第五章争端解决机制

第五章争端解决机制

第一节争端解决机制概述

一、WTO争端解决机制的产生背景

世贸组织争端解决机制，是从关贸总协定有关条款及其40多年来争端解决的实践发展而来的。关贸总协定关于争端解决的规定，主要体现在《GATT1947》的第22条和23条。第22条规定了缔约方之间进行磋商的权利；第23条规定了提出磋商请求的条件、多边解决争端的主要程序及授权报复等。一般认为,这两条是关贸总协定争端解决机制的主要规则和法律基础。

但是，关贸总协定争端解决机制存在一些严重缺陷。例如，由于没有明确的时限规定，争端解决往往久拖不决；由于奉行“协商一致”原则，被专家组裁定的败诉方可借此规则阻止专家组报告的通过。这些缺陷使得关贸总协定争端解决机制的效率大打折扣。

在此背景下，“乌拉圭回合”将争端解决纳入谈判议程，并最终达成了《关于争端解决规则与程序的谅解》(DSB)，建立了WTO争端解决机制。该机制克服了旧机制的缺陷,其核心是精细的操作程序、明确的时间限制和严格的交叉报复机制。

“美国根据《清洁空气法案》限制汽油进口案”是WTO争端解决机构审理的第一例经过上诉机构的案件。1995年1月委内瑞拉和巴西（1995年4月）诉美国正在使用的规则在进口汽油之间造成了歧视。经过长达一年的调查、审理，WTO专家小组认为美国颁布的有关汽油标准违反了WTO的规定。美国对此提出了异议并上诉。WTO上诉机构经过认真调查，于1996年5月维持了专家组的结论，建议争端解决机构要求美国修改国内立法。美国接受裁决，并最终修改自己的国内法。WTO的争端解决机制经受住考验，并越发成熟起来。

二、WTO争端解决机制的特点

（一）鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端

根据《关于争端解决规则与程序的谅解》的规定，争端当事方的双边磋商是WTO争端解决的第一步，也是必经的一步。即使是争端进入专家组程序后，双方仍然可以通过双边磋商达成相互满意的解决方案。从目前来看，约有80%的争端是在建立专家小组之前通过磋商解决的。

（二）严格规定争端解决的时限

WTO争端解决的各个环节都被规定了严格、明确的时间表，这使得争端解决的数量和速度大为加快。这既有利于纠正成员违反WTO协定或协议的行为，使受害方得到及时救济，也有助于增强各成员对多边争端解决机制的信心。

（三）实行“反向协商一致”的决策原则

WTO争端解决机制引入了“反向协商一致”的决策原则。在争端解决机构审议专家组报告或上诉机构报告时，只要不是所有的参加方都反对，则被视为通过，从而排除了败诉方单方面阻挠报告通过的可能。

（四）允许交叉报复

DSB虽然禁止任何未经授权的单边报复性措施，但它规定如果成员在某一领域的措施被裁定违反了WTO协定或协议，且该成员未在合理时间内纠正，经争端解决机构授权，利益受到损害的成员可以进行报复。报复应优先在相同领域进行，称为“平行报复”；如不可行，报复可以在同一协定或协议下跨领域进行，称为“跨领域报复”；如仍不可行，报复可以跨协定或协议进行，称为“跨协议报复”。

三、WTO争端解决机制的范围和原则

（一）争端解决的范围

DSB第一条对WTO争端解决机制的管辖范围做了详细的规定：

1．WTO争端解决机制适用于各成员根据WTO各项协定、协议（包括DSB）所提起的争端，这是解决所有争端的一般规则。

2．特别规则优先。DSB附录2列出了所有含有特别规则和程序的协议，如《实施卫生与植物卫生措施协议》、《纺织品与服装协议》、《服务贸易总协定》及有关附件等。当特别规则与一般规则发生冲突时，特别规则优先。

3．对适用规则的协调。当某一争端的解决涉及多个协定或协议时，且这些协定或协议的争端解决规则和程序存在相互冲突时，则争端各当事方应在专家组成立后的20天内，就适用的规则和程序达成一致。如不能达成一致，争端解决机构主席应与争端各方进行协商，在任一争端当事方提出请求后的10天内，决定应该遵循的规则与程序。争端解决机构主席在协调时应遵守“尽可能采用特别规则和程序”的指导原则。

（二）争端解决的原则

1．多边原则

WTO成员承诺，不对其认为违反贸易规则的事件采取单边行动，而诉诸多边争端解决机制，并遵守其规则和裁决。WTO鼓励各成员在遇到争端时，尽量采用多边机制进行解决。

2．统一程序原则

WTO的争端解决机制还规定了统一的争端解决程序。凡是有关《建立世界贸易组织的协定》、“多边货物贸易协定”、《服务贸易总协定》、《知识产权协定》、《谅解》、“诸边协定”等的争端，都适用于统一的程序。其中，关于诸边协议的争端还要适用诸边协议各方通过的决定。

3．协商解决争端原则

WTO争端解决机制鼓励争议双方采取友好协商的办法解决问题。每个成员保证对另一成员提出的问题给予考虑，并提供充分的磋商机会。对于成员之间的问题，鼓励寻求与WTO 规定相一致的、各方都接受的解决办法。

4．自愿调解与仲裁原则

WTO调解程序主要规定在第5条，即“斡旋、调解和调停”。斡旋是第三方以各种方式促成当事方进行谈判的行为；调停是以第三方的中立身份直接参与有关当事方的谈判；调解是将争端提交一个委员会或调解机构，由其阐明事实，提出报告，特别是提出解决争端的建议，以设法使争端各方达成一致。无论是斡旋、调解还是调停，在WTO争端解决机制中，都必须在争端各方的同意下进行。斡旋、调解和调停可以在任何时候进行，也可以在任何时候终止。总干事依照其职权进行斡旋、调解和调停。

仲裁程序必须建立在自愿基础上，它应该以双方达成一致的仲裁协议为基础进行，接受仲裁裁决的各当事方要受到仲裁裁决的约束。

5．授权救济原则

如果一方违反协议，给另一方造成损失，或者阻碍了协议目标的实现，各方应优先考虑争端当事方一致同意的与各协议相一致的解决办法。如果无法达成满意的结果，申诉方可通过争端解决机制获得救济。手段有：撤除与协议不相符的措施、补偿、终止减让或其他义务。

6．法定时限原则

WTO争端解决机制对每个阶段规定了严格的时限，如果一方在时限内没有行使权利，另一方可以立即推动程序进入下一个阶段，或者程序将自动进入下一个阶段。专家小组和上诉机构的审案时限与当事方的诉讼时限一样严格具体。严格的时限原则使争端的解决更为快速。

第二节世界贸易组织解决争端的程序

一、争端解决机构

WTO争端解决程序中所涉及到的机构有：争端解决机构、专家小组和上诉机构、有关各方和WTO秘书处。

（一）争端解决机构

WTO总理事会即是争端解决机构，其职责主要有：

1．成立专家小组并通过其报告；

2．组建上诉机构并通过其报告；