第五讲 产权理论案例分析
房地产开发中的知识产权保护法律实务指南与案例分析
房地产开发中的知识产权保护法律实务指南与案例分析在房地产开发行业中，知识产权保护是一项关键的法律实务。
本文将以指南与案例分析的形式，详细探讨房地产开发中的知识产权保护法律实务。
一、知识产权概述知识产权包括专利权、商标权、著作权和商业秘密等。
这些权利的保护对于房地产开发项目的成功至关重要。
1. 专利权保护专利权是一种技术发明或创新的独占权。
在房地产开发中，例如新型建筑设计、节能环保技术等都可以申请专利保护。
2. 商标权保护商标是企业的标识和品牌形象，对于房地产开发商来说，商标权保护是宣传品牌、维护商誉的重要手段。
3. 著作权保护著作权保护涵盖了建筑设计图纸、宣传册、网站内容等。
在房地产开发中，开发商应该保护和管理好相关著作权，以防止他人在未经授权的情况下使用。
4. 商业秘密保护房地产开发项目中常涉及商业秘密，如商业计划、营销策略等。
开发商应该采取合理措施，确保商业秘密不被竞争对手获取。
二、知识产权保护的实务指南以下是房地产开发中有效保护知识产权的实务指南：1. 编制知识产权清单开发商应该清晰记录项目中涉及的专利、商标、著作权和商业秘密，形成一份知识产权清单，以便管理和保护。
2. 加强内部保密管理开发商应该建立良好的内部保密制度，对重要商业秘密进行保护，包括对员工和合作伙伴签署保密协议。
3. 注册和维护专利权和商标权对于涉及独特技术或品牌形象的项目，开发商应该及时申请专利和商标权，并定期维护和更新。
4. 建立合作伙伴关系与专业律师事务所、知识产权代理机构建立紧密合作关系，及时咨询法律问题，确保合规操作。
5. 主动监测侵权行为开发商应密切关注市场动态，主动监测是否有他人侵犯自己的知识产权。
一旦发现侵权行为，应采取法律手段追究责任。
三、案例分析在本节中，我们将通过案例分析来探讨房地产开发中的知识产权保护案例。
[案例一]：开发商之间的商标纠纷某开发商在推广楼盘时使用了另一开发商注册的商标，被侵权方提起了侵权诉讼。
《产权第五章》PPT课件
的方式”。
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三、企业分立的作用
1、 分 立 可 以 通 过 消 除 “ 负 协 同 效 应 ” 来 提高企业的价值。 2、 分 立 可 以 满 足 企 业 适 应 经 营 环 境 变 化 的需要，提高运营效率。 3、 分 立 可 以 满 足 企 业 扩 张 的 需 要 。 4、 分 立 可 以 帮 助 企 业 纠 正 错 误 的 兼 并 。 5、 分 立 可 以 作 为 企 业 反 兼 并 与 反 收 购 的 一项策略。 6、 分 立 可 以 使 企 业 避 免 反 垄 断 诉 讼 。
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二、分立重组的具体措施
1、组建数控机床有限公司 1999年，以公司的主导产品为龙头，老厂投入600万元， 职工集资入股400万元，组建数控机床有限公司，使数控 机床的生产能够顺利进行。1999年该厂生产43台机床， 2000年1～8月生产了71台。 2、组建赛尔特公司 2000年初，总厂又组建了以工具车间为主的赛尔特公司， 该车间原为半封闭式的车间，主要为全厂生产提供各种加 工工具的供应，分立后，不仅可以为本厂生产，还可以面 向市场扩大经营。 3、全面分立 南京机床厂有相继成立了迈新特机械制造有限公司等5公 司，基本构成了“小集团、精多选PP法T 人”的母子公司框架。9
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第二节 企业出售
一、企业出售的含义
整体或部分地出售企业 企业出售，是指企业所有者将其现 有的某些子公司、部门、产品生产 线、各种资产甚至整个企业的产权 通过买卖活动向其他经营主体流动 转让的一种经济行为。
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出售也不一定是坏事。
2004年，欧莱雅收购了“羽西”，靳羽西 对这样的结果感到“激动”。“我把它卖给了 一个懂得品牌和服务的伟大的公司。我并不擅 长管理，我很高兴更懂管理的欧莱雅人现在经 营羽西品牌。一个人应该只做对品牌有益处的 事情。”
制度经济学课件 05 产权理论
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谢谢大家
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3.2 法律意义上的财产
从法律观点来看，财产实质上是一种占有关系，是一组权利。这些权利描 述了一个人对其所有的资源可以做什么，不可以做什么。他可能占有、使 用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的范围。
财产的法律权利实际上具有两层含义：首先，财产主体（所有者）可以 自由地行使对其财产的权力，我们的意思是说没有法律禁止或要求他行使 这些权力；其次，不允许他人干涉所有者行使这些权力。
有的机械、设备、厂房，居民所有的家电、住房等。 约翰·洛克（j·locke）从原始森林的果子掉到地上开始分
析物成为财产的原因。假若森林的果子掉到地上，没有人拾 起，则果子不成为财产。但如果一个人弯腰拾起果子，则果 子中注入了劳动，果子就会成为那个人的财产。因而，洛克 认为财产是一种自然和技术的产物，是已经物化的劳动。
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财产类型
私有产权（private property rights）：包括关于资源利用的所有权利。但任 何权利都要受到约束和限制。它也可以多人所有，如地主和佃农分别拥有土地的 部分权利。关键是每个人拥有的权利不重叠，个人对其所有权利的行使的决策是 私人做出的。
公共产权（communal property rights）：某个人对一种资源行使某权利时，不 排除他人对该资源行使同样的权利，即财权是共享的。其权利在成员中不可分， 不具备排他性，是完全重合的。公共物品一般置于公共产权。
第5讲 产权理论
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一 引论：一个比较
VS
有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？你担心过鸡 会绝种吗？ 为什么大象会成为濒危动物？
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为什么象牙的商业价值威胁到大象，而鸡肉的商业价值却是 鸡的护身符呢？
产权市场法律制度与案例分析
产权市场法律制度与案例分析产权市场是指一个国家或地区中能够有效保护产权、促进产权交易的市场环境与机制。
在产权市场中，产权得到有效保护，产权交易可以顺利进行，从而促进资源的优化配置和经济的发展。
产权市场的法律制度是保障产权得到有效保护和促进产权交易的法律规定。
它主要包括产权法律的制定、法律的执行和法律的完善三个方面。
首先，产权法律的制定是产权市场法律制度的基础。
一个完善的产权法律体系应当明确规定各类产权的定义、获取方式、变更方式和保护方式等。
其次，法律的执行是确保产权市场法律制度有效实施的关键。
只有依法严格执行，才能保障产权市场的正常运行。
最后，法律的完善是产权市场法律制度发展的需要。
随着产权市场的发展，法律制度经常需要不断完善和修订，以适应新形势下的需要。
在产权市场中，涉及的案例有很多，下面以房产市场的法律制度与案例分析为例。
在我国，房地产市场是一个庞大的产权市场，房产的交易和产权的保护问题备受关注。
首先，就房产交易而言，我国有一系列的法规和规章来规范房屋买卖和转让过程。
比如，《物权法》规定了不动产的权益获取、转让、担保、保护等方面的规定。
此外，各地也会制定相应的地方性法规，来规范当地房地产市场的运行。
同时，相关法律文件和案例也对一些涉及房产交易的边缘问题进行了明确规定。
例如，对于买卖合同中产生的争议，法院通过审判案例的方式进行解决，对房产交易产生的纠纷进行公正判决，保障产权交易的合法性和安全性。
其次，就房产产权保护而言，我国也有一系列的法规来保护房产产权。
例如，《不动产登记暂行条例》规定了不动产登记的程序、内容、效力等方面的规定，确保房产的产权得到有效保护。
同时，对于侵犯房产产权的行为，我国法律也做出了相应的规定，如《刑法》中关于房地产犯罪的规定，以及《民事诉讼法》中关于产权纠纷的诉讼程序等。
这些法规及其在实践中的应用案例，为房产产权的保护提供了法律保障。
综上所述，产权市场的法律制度是保障产权得到有效保护和促进产权交易的重要基础。
产权理论在商业中的实践
产权理论在商业中的实践产权理论是经济学中一个至关重要的概念，它关乎个人对资源的占有、使用和转让的权利。
随着市场经济的发展，产权成为商业活动的重要基础。
在商业实践中，产权理论不仅影响企业的生产与经营决策，也对市场的运行效率、资源的配置以及社会的整体福利产生深远影响。
本文将探讨产权理论在商业中的具体实践，包括其在企业治理、市场交易、创新激励、合规管理等方面的应用。
产权的基本概念与分类产权是指一个人或组织对某一对象（如物品、资产、知识等）的法律权利。
根据法律条款和社会习惯，产权可以分为以下几类：私有产权：指个人或企业等单位对某项资产拥有完全控制和使用权的情况。
这种产权类型通常会带来高效的资源利用，因为持有者能够根据自身利益最大化原则进行决策。
公共产权：指某项资产不属于任何单一个体，而是由社区、政府或者整个社会共同拥有。
例如，公园、公共道路等设施便属于公共产权范畴。
这种权益结构强调了资源共享，对于社会公正和可持续发展具有重要意义。
共享产权：在一些新的商业模式下，如共享经济，共享产权开始逐渐流行。
用户并不完全拥有资源，而是通过平台租赁或使用。
在此类模式中，使用权与所有权的分离提高了资源的利用效率。
了解这些基础概念，有助于我们更好地分析产权理论如何实际运用于商业领域。
产权理论与企业治理企业治理结构往往受限于其所拥有的产权类型。
以股东为主体的公司通常采用“代理理论”来解决股东与管理层之间的信息不对称问题。
在这样的背景下，合理明确的产权划分至关重要。
当产权得到清晰界定时，管理者面临的监督成本会相应降低，从而提高公司绩效。
激励机制设计：适当的激励机制能够调动管理层积极性，促进企业内部决策过程中的有效性。
例如，通过为管理层提供股份期权，可以让他们与股东利益保持一致，从而提高企业价值。
风险管控：明确的产权关系可以帮助拨正企业内外部利益关系。
在出现风险事件时，各方可依据既定合约进行处理，维护自身权益，有效防止因信息不对称引发的不当损失。
公司产权理论教材(ppt 48 页)
诺斯与托马斯：人口增长论
人口少，资源丰富，不必界定产权→ 人口增加，资源相对稀缺→单个群落
开始不许外来者分享资源，排他性公
有产权建立→内部成员滥用资源会使 资源枯竭（公共地悲剧）→内部成员
进一步界定产权，私有产权产生。
德姆塞茨：资源稀缺论
某种资源的稀缺性上升，引起该资 源的市场价值升值，对该资源的产 权界定将有利可图，人们确立排他 性产权，外部性内部化，私有产权 产生。
第五讲 公司产权理论
推荐： Barzel，《产权的经济分析》，三联出版社
1、Introduction to Property Rights
产权的解释：Alchian
“一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多 种用途进行选择的权利”
关于“社会强制” 政府、行为规范以及通行的伦理和道德规范 为什么需要“社会强制”?（人的机会主义） 使用“社会强制”的方向：保护还是削弱产权？
取权(所有者获取扣除其它生产要素报酬后的 企业盈余) ； 2.公司持有独立的法人财产权； 3.资源使用权和决策权归董事会行使，使分散 的剩余索取权对大规模的其它要素所有者的 监督成为可能； 4.监督其它要素的权利由聘用的经理行使。
思考……
企业的本质就是“团队协作的生产性组织 ” 吗？ （经典的社会主义大工厂如何剔除？） （秦始皇修长城的专业化生产单位如何剔除？）
财产的所有权、占有权、支配权和使用权的不 同组合、结构和配置格局的制度化，就是产权 制度。
私有产权
私有产权主体所拥有的对某种经济物品 的多种用途进行排他性选择的权力。
私有产权具有产权的一般特征，如可分 离性、可分割性等。即各项权能可分离 或分割。
如在保留所有权的前提下，将房屋出租， 从而转让使用权给租房者。
产权理论在商业中的实践
产权理论在商业中的实践生意经常被说成是一场博弈，而在这场博弈中，产权理论扮演着至关重要的角色。
产权，在商业领域被定义为对一个资产的所有权、控制权和支配权，是商业活动中的基石之一。
在现代商业社会中，对产权理论的深刻理解和正确应用，直接影响着企业的发展和经济体制的稳定。
让我们看看，在商业中，产权理论是如何被实践的。
产权激励产权激励是产权理论的核心之一。
在商业中，不同的产权结构会产生不同的激励机制，进而影响企业的经营活动和决策过程。
私有产权完整的企业更倾向于追求利润最大化，而合作企业则更看重成员之间的协作与均衡。
因此，企业需要根据其产权结构合理设计激励机制，激发员工的积极性和创造力，推动企业发展。
产权保护产权保护是商业中不可或缺的环节。
在没有产权保护的情况下，企业难以有效地开展生产经营活动。
产权保护不仅仅是指法律法规上的保护，更包括企业内部对产权的自我保护机制。
建立完善的知识产权保护机制、财产权保护制度，确保企业各项资产的安全，是企业持续发展的基础。
产权交易产权交易也是产权理论在商业中的重要实践。
产权的交易和流通为资源配置提供了灵活性。
通过明晰的产权交易，企业可以更便捷地获取资金、技术和人才，实现资源优化配置。
产权交易还能促进企业间的合作与竞争，推动市场经济的繁荣发展。
产权监管产权理论在商业中的实践还需要有效的产权监管机制。
产权监管是保障企业正常运营的关键，监管部门需要加强对企业产权的登记备案、变更管理等事项监督，确保产权交易的合法合规进行。
企业内部也需要建立健全的内部监管制度，避免产权纠纷和利益冲突的发生。
产权理论在商业中的实践是多方面的，涉及产权激励、产权保护、产权交易以及产权监管等诸多方面。
正确理解和应用产权理论，对企业的发展和经济体制的健康发展至关重要，希望各界能够加强对产权理论的研究和实践，共同推动商业社会的进步与发展。
产权理论在商业中扮演着重要角色，正确的产权实践可以促进企业的发展、资源优化配置和市场经济的稳定运行。
比较制度分析之产权理论
比较制度分析之产权理论摘要产权是指个体或组织对某种资源或财产所享有的权利。
产权理论是研究不同制度下产权性质和特征的学科，对于分析和比较不同国家或地区的产权制度具有重要意义。
本文将以比较制度分析的视角探讨产权理论，并进行跨国比较和案例分析，以揭示不同产权制度的优缺点，为产权制度改革提供参考。
1. 引言产权是现代市场经济体系的基石，对于实现资源优化配置和经济增长具有重要作用。
产权理论以分析产权性质、产权分配和产权保护为主要研究内容，旨在揭示不同制度下产权的性质和特征，为制定和改进产权制度提供理论依据。
2. 产权理论的基本概念产权理论涉及的基本概念包括产权性质、产权分配和产权保护。
产权性质指产权的基本属性和特征，包括是谁所拥有、对什么拥有权以及如何行使权利等。
产权分配是指将资源或财产分配给个体或组织的规则和机制，包括私有产权、公共产权和集体产权等。
产权保护是指保护产权人免受侵权的制度和机制。
3. 比较制度分析方法比较制度分析是一种研究不同国家或地区制度差异的方法，通过对比研究不同制度的规则和效果，揭示不同制度对经济和社会行为的影响。
在分析产权制度时，比较制度分析方法可以通过研究不同制度下的产权性质、产权分配和产权保护等方面达到深入理解和比较的目的。
4. 跨国比较分析4.1 美国的产权制度美国的产权制度以强调私有产权为主要特征。
私有产权在美国得到充分保护，产权人享有充分的权利和自由。
美国的私有产权制度为经济发展提供了良好的制度环境，鼓励个体和企业创新和投资。
4.2 中国的产权制度中国的产权制度经历了改革开放以来的深刻变革。
从集体土地所有制向市场导向的私有产权制度转变是中国产权制度改革的核心内容之一。
中国的产权制度改革取得了巨大的成就，为中国经济增长和社会发展提供了有力支撑。
4.3 比较分析对比美国和中国的产权制度可以发现，两者在产权性质、产权分配和产权保护方面存在差异。
美国的产权制度更加注重保护私有产权，个体和企业享有更大的自由度。
比较制度分析产权理论
比较制度分析产权理论1. 介绍产权理论是经济学中的一个重要概念，涉及到资源分配、市场效率和社会福利等重要问题。
随着经济全球化的发展，不同国家和地区在产权制度上存在着差异，因此比较制度分析就成为了一种研究不同国家和地区产权制度的方法。
本文将介绍比较制度分析产权理论的概念、方法和应用，并分析不同产权制度对经济发展的影响。
2. 产权理论概述产权是指个人或组织对一种资源或财产享有的合法权益。
产权理论研究的是社会如何将资源分配给不同的所有者，并通过市场交易实现资源配置的有效性和效率。
产权理论的主要观点可以归纳为两个方面：•产权的完全性：产权权益的界定和保护应该是清晰明确的，能够确保产权所有者能够享有合法权益，防止他人侵犯和剥夺。
•产权的可转让性：产权应该能够自由地在市场上进行交易，以实现资源配置的灵活性和效率。
3. 比较制度分析方法比较制度分析是一种研究不同国家和地区制度差异的方法，它涉及到制度设计、制度演变和制度重构等方面。
在比较制度分析中，研究者通常会关注以下几个方面：•制度规范：不同国家和地区在产权规范上存在着差异，包括产权的界定、产权的转让和产权争议解决等方面。
•制度机制：制度机制是决定资源配置和社会效率的关键因素，比如市场机制、政府调控和法律框架等。
•制度环境：制度环境包括政治、经济和文化等方面的因素，对产权制度的形成和演变有着重要的影响。
比较制度分析的方法多样，可以采用实证研究、案例研究或者比较历史研究等方式来分析不同国家和地区的产权制度差异和效果。
4. 不同产权制度对经济发展的影响不同国家和地区的产权制度差异对经济发展有着重要的影响。
以下是一些常见的产权制度类型及其对经济发展的影响。
私有产权制度私有产权制度是指资源归个人或私人组织所有的制度。
私有产权制度给予产权所有者较大的权利和激励，激励其努力工作和创新，从而推动经济发展。
私有产权制度通过奖励个人努力和创造收益的机制，有效地配偶资源和分配收益。
产权理论在商业中的实践
产权理论在商业中的实践产权理论是经济学中的重要理论之一，它研究了资源的所有权和使用权如何分配以及这种分配对经济活动的影响。
在商业领域，产权理论的实践应用可以帮助企业合理配置资源、提高效率、降低成本，并促进经济发展。
本文将探讨产权理论在商业中的实践，并分析其对企业和经济的影响。
产权理论概述产权理论是由新制度经济学派提出的，它认为产权是一种社会规范，规定了资源的所有权和使用权。
根据产权理论，资源的所有者可以享有资源所带来的收益，并对资源进行合法支配。
而使用权则是指资源的使用者可以在一定范围内使用资源，并从中获得利益。
产权的明确和保护对于经济发展至关重要，它能够激励个体创造财富、提高效率，并促进资源的有效配置。
产权理论在商业中的实践1. 企业组织结构设计在商业中，企业组织结构设计是一个重要的决策，它涉及到资源的配置和管理。
产权理论提供了一种理论框架，可以帮助企业设计合理的组织结构。
根据产权理论，企业可以将资源分配给不同的部门或个体，并明确他们的产权和使用权。
这样可以激励各个部门或个体充分发挥自己的优势，提高整体效率。
2. 合同设计与执行在商业交易中，合同是保护产权的重要工具。
合同设计与执行涉及到资源的交换和利益的分配。
根据产权理论，合同应该明确约定各方的产权和使用权，并规定违约责任和补偿机制。
这样可以减少交易成本、降低风险，并促进交易的顺利进行。
3. 知识产权保护知识产权是商业中的重要资产，它包括专利、商标、版权等。
根据产权理论，知识产权的保护可以激励创新、鼓励投资，并促进经济发展。
因此，在商业中，企业应该积极申请和保护自己的知识产权，并采取措施防止侵权行为。
4. 资产评估与投资决策产权理论可以帮助企业进行资产评估和投资决策。
根据产权理论，资源的所有权和使用权决定了资源的价值和收益。
因此，在进行资产评估时，企业应该考虑资源的产权和使用权，并综合考虑资源的现金流、风险和市场需求等因素。
在投资决策中，企业也应该考虑资源的产权和使用权，以及投资回报率和风险等因素。
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51、山气日夕佳，飞鸟相与还。ຫໍສະໝຸດ 52、木欣欣以向荣，泉涓涓而始流。
53、富贵非吾愿，帝乡不可期。 54、雄发指危冠，猛气冲长缨。 55、土地平旷，屋舍俨然，有良田美 池桑竹 之属， 阡陌交 通，鸡 犬相闻 。
61、奢侈是舒适的，否则就不是奢侈 。——CocoCha nel 62、少而好学，如日出之阳；壮而好学 ，如日 中之光 ；志而 好学， 如炳烛 之光。 ——刘 向 63、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。 ——孔 丘 64、人生就是学校。在那里，与其说好 的教师 是幸福 ，不如 说好的 教师是 不幸。 ——海 贝尔 65、接受挑战，就可以享受胜利的喜悦 。——杰纳勒 尔·乔治·S·巴顿
产权理论分析外部性经济现象
产权理论分析外部性经济现象 ------工厂噪音影响周围住户
产权理论
1 产权理论认为，有效地消除外部性，用市 场交易的方式实现赔偿，前提在于明确产 权。 2 在明确产权的基础上，引入市场价格机制， 就能有效确认互相影响的程度以及相互负 担责任
从噪音标准来看，事情似乎可以很好地解 决，就是请出噪音标准的规定， 若有，则进行改进。若无，那小区用户就 需要自己承担责任----忍受噪音。
相应的，这样也增加了社会成本。
解决对策：
1 同田友乳业进行交涉，看是否可以减少机 器晚上运转时间或者在机器上装消音器。 2 将自己家中的玻璃全部换成隔音玻璃
91008060111 徐荣苹
事件背景
在重庆南坪兰花路有一间田友乳业的生产工 厂，工厂的机器有时候24小时都在运行， 产生了很大的噪音。白天声音听起来不是 很明显，但是到了晚上，机器的运转声音 就特别明显，对周边几个小区有一定影响。
用产权理论来看天友工厂噪音事件
天友乳业工厂发出噪音影响周围的住户， 如果赋予小区住户享受安静环境的权利， 那么天友乳业工厂就必须向小区住户赔偿 一定的费用。反之，若赋予天友工厂发出 噪音的权利，则小区住户必须忍受噪音， 或者支付一笔费用，以使天友工厂愿意并 能不发出噪音，甚至停止生产或搬离此地。
产权市场法律制度与案例分析
产权市场法律制度与案例分析一、产权市场法律制度的基本概念和作用产权市场是指在市场经济体制下，以产权为核心，通过交易、转让、抵押等形式进行产权流转和配置的市场。
产权市场法律制度是指通过制定和实施法律、法规、规章等来规范和保护产权市场交易行为的一系列法律制度。
1.保护产权：产权市场法律制度是保护产权的基础和前提，它通过规定产权的取得条件、交易程序和结果确认等，确保产权的合法性和有效性。
2.促进产权流转和配置：产权市场法律制度通过规范产权交易的方式和程序，为产权的流转和配置提供法律保障，促进资源的优化配置和市场的有效运行。
3.维护市场秩序：产权市场法律制度通过规范市场主体的行为，维护市场交易的公平、公正和诚信，遏制不正当竞争和市场操纵行为，维护市场秩序的稳定和健康。
4.促进经济发展：良好的产权市场法律制度能够吸引国内外资本和技术的流入，促进经济的发展和增长，提高国民经济的竞争力。
二、产权市场法律制度的主要内容1.产权法律制度：包括产权的取得与保护、产权转让与转移、产权负担与限制等内容。
例如，《中华人民共和国物权法》规定了不动产、动产的产权取得、保护和转让等一系列法律规则。
三、产权市场法律制度案例分析1.案例一：企业将其商标的使用权进行转让，并签订了相关的转让合同。
但转让后，买方未按合同约定使用商标，造成买方无权使用商标的情况。
在此情况下，买卖双方可根据合同约定解除合同，并要求相应的违约赔偿。
2.案例二：不动产所有人将其房屋产权进行抵押，并与抵押权人签订了相关的抵押合同。
但出借人未履行抵押合同约定的还款义务，导致抵押权人无法获得相应的债权。
在此情况下，抵押权人可依法要求出借人履行债务，或依法申请法院强制执行。
以上案例说明了产权市场法律制度的应用场景和作用。
通过建立健全的产权市场法律制度，能够规范市场交易行为，保护产权权益，维护市场秩序和公平公正，促进经济发展。
因此，加强对产权市场法律制度的研究和，对于构建和谐有序的市场经济体制具有重要意义。
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和耕地相比，对山地资源的投资具有以下几个特点： 一是它的投资周期更长，如柑桔的投资一般要在３ 年后受益，而收回林木的投资则需10年甚至20多年； 二是投资更具规模性，在小块山地上投资往往不经 济，一般需要成片投资开发；三是由于投资规模大 且投资周期长，因而投资风险也大 可见，除非产权安排对农户行为具有十分稳定的预期 保障，否则农民是不会轻易地进行投资开发的。由 于如前所述的农户面临的多重不确定性，使耕地上 的产权安排对山地承包经营所具有的投资激励功能 与收益保险功能极为脆弱。这恐怕是山地承包引致 反向积极性（分配性努力）的主要根源
科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。 该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。 如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
第五讲 产权理论案例分析
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产权界定的重要性 交易成本 产权的权利束 寻租求租问题 现实性
内容框架
• • • • • • 新制度经济学是什么 制度功能、制度起源 产权经济学 制度变迁 交易费用经济学与企业理论 集体选择的制度分析
一、私人物品的产权安排
• 新制度经济学家认为，私人物品最适宜的产权 制度形式是私有产权。因为，如果不确立私有 产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导 致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地 灾难”。 • “公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使 用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利 益而最大限度地利用该公共资源时都能获益， 但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭 破坏的灾难性局面。”
相反，如果产权是不稳定的和容易受损害的， 人们就可能选择对抗而不是交易的方式来 解决他们对稀缺资源的需求冲突。山地承 包下的情景正是这样。如湖南怀化地区 1982年以来在其统计的11个乡中即发生山 地产权纠纷达2434起，其中发生在农户之 间的纠纷为1873起，占77％。而广州市发 生在所有权主体之间的纠纷仅1993年即达 443起。
8.3 根源分析：“结构—行为—绩效”的制度经济学 考察 在我国绝大多数地区，差不多在实行耕地家庭承包制 的同时，对山地也采取了类似的制度变革与产权安 排形式，其基本内容是，在坚持山地集体所有制的 前提下，将所有权与使用权分离，所有权以宪法规 定为基准，归社区集体所有，山地的使用权则均分 到每个农户。在山地使用权的分配中，大多采取了 按山地的远近、质量好坏，林木的种类、大小、多 少搭配来按人（或劳）均分到户的办法。由于农户 对山地面积没有太多计较，而只注重山地上的林木 价值，因而只是在大体估算的情况下指手为界，没 有准确的界址和面积。
这个例子说明，在假设交易成本为零的前提下， 无论法律是如何配置初始权利的，都可以达成 最有效、最便宜地控制外部性的方法。
进一步的讨论： 如果法律赋予工厂排污的权利，居民必然将选 择为工厂安装污水过滤器？ 如果考虑到居民聚集在一起进行集体选择的交 易成本，假定每户付出的此成本为30元，那么 每个居民将花费75元购买净水器。 450/6=75< （ 30+300/6=80 ） 450<180+300=480 因此，交易成本能够改变法律规则的选择结 果——从社会成本的角度来说，赋予居民使用 清洁水的权利，是更有效率的。
• 其原因在于，只要产权界定清晰（即不 减弱），交易各方就会力求降低交易费 用，使资源使用到产出最大，成本最低 的地方，达到资源的最优配置。正因如 此，在科斯看来，外部性完全可由私人 合约得到解决，亦即基于自愿交易的私 人合约行为对市场运转有着自我修正的 效能——这正是科斯定理的精髓之所在。
四、同一产权制度的不同绩效
②山地的集体所有制，意味着社区集体的每个 成员都天然平等地享有对山地的使用权利， 一旦家庭成员数量发生变动，必然要求山地 承包范围的重新划界，以追求产权界定的公 平性，即使那些没有进行重划的地区，由于 耕地普遍调整的示范效应，也势必会影响农 户的预期，从而加剧了农户山地经营的不确 定性，即投资收益的不确定性、山地调整时 利益补偿的不确定性等等
科斯定理是由三个定理组成的定理组： 科斯第一定理：权利的初始界定是重要的吗？如 果交易成本等于零，回答是否定的。权利的任 意配置可以无成本地得到直接相关经济主体的 纠正。在没有交易成本的情况下，可交易权利 的初始配置不会影响它的最终配置或社会福利。 因此，仅仅从经济效率的角度看，权利的一种 初始配置与另一种初始配置无异。 科斯第一定理的一个推论是，通过清楚完整地把 产权界定给一方或另一方，并允许把这些权利 用于交易，政府能有效地解决外部性问题。
• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零 的条件下效率结果与产权无关的结论，还 不如说道明了存在交易费用时产权制度是 如何作用于或影响经济效率的。 • 当我们重新使用“科期定理”时，更多的 是指：只要交易费用不为零，就可以利用 明确界定的产权之间的自愿交换来达到资 源配置的最佳效率，从而克服“外部效 果”，而无须抛弃市场机制。
8.2 问题的提出 同一制度安排所引发的不同行为进而产生不同 的经济绩效，是颇耐人寻味的。目前对此已 有各种说法。在王小强、白南风(1986)看来， 之所以如此是人的素质使然；有人说由于山 地资产存在极大的外部性，因而只适合于集 体管理与经营，个人产权在这里的作用有限；
也有人说这是农民对政策的稳定性缺乏信任 所致，因为农户尽管在变化了的政策环境 下分到了山地的使用权，但由于他们预期 将来的某一天这份产权又会被收走，因而 产生了对山地资产的掠夺性短期行为。我 们很难武断地判断上述观点哪一种更为正 确。为了寻求一致的观点与结论，进而推 断它对全局的意义，我们需要从产权经济：权利的初始界定重要 吗？如果交易成本为正，正如它们 的典型情况一样，那么回答是肯定 的。当存在交易成本时，可交易权 利的初始配置将影响权利的最终配 置，也可能影响社会总体福利。既 然权利的初始配置将影响到社会福 利，因此应该选择提供较大社会福 利的权利初始配置——上面的例子 是赋予居民使用清洁水的权利。
同样，在湖南省怀化地区，承包制在山地上也 并未象在耕地上一样，立即唤起农民对土地 的生产性热情，而是在许多地方出现了乱砍 滥伐现象。尤其是1984 年在中央“１号文 件”• 宽林业政策，取消木材统购，开放木 放 材市场，允许林农和集体木材自由上市后， 一下子在全区范围内出现了多起大面积乱砍 滥伐事件，如在该区的通道县，22个乡镇中 仅有２个未发生此类事件
其二，从产权界定是为了促成交易的角度说，产权 中的转让权极为重要，因为市场机制的作用发挥 是伴随着产权流转的（所以产权经济学家认为市 场交易的本质不在于物品，而在于产权的转让）。 如果资源的产权主体明确，并允许产权的自由转 让，同时与这一转让相应的收益得到有效地保护， 则产权主体才有可能最大限度地在产权约束的范 围内配置资源以获取最大收益。如果某种资源在 现有产权主体手中不能得到有效利用，该资源就 会由评价低的地方向评价高的地方流动，由此产 生资源产权的市场价格，那只“看不见的手”就 可促进资源的合理配置。
公共物品的需求曲线与“林达尔均衡”
三、案例
“科斯定理”：一个例子 假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居 民的供水污染，结果每户居民损失100元，共计600 元。污染危害可以用两种办法消除：（1）工厂安装 污水过滤器，这将花费300元；（2）为每个居民安 装净水器，每家75元，共450元。显然最好的办法是 工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600 元的危害。
8.1 故事 贵州省从1979年底就开始了大面积推行家庭承 包制。在农业种植方面极大地调动了农民的 生产积极性，大大缓解了始终不能解决的群 众温饱问题。但在山地开发方面则诱发了农 民的破坏积极性，创造了农村改革后毁林开 荒的“奇迹”。1980年全省毁林开荒32.25万 亩，1981年50.60万亩，1982年虽采取了管制 措施，但毁林仍达30.56万亩。• 而成为继 从 1958年“大跃进”时的“大炼钢铁”、“十 年浩劫”中的“以粮为纲”之后的第三次生 态大破坏
其一，产权中的收益权规定了产体主体获取与 其努力相应收益的权利。产权经济学家将经 济行为的努力分为两种，一种是生产性努力， 它指人们努力创造财富，另一种是分配性努 力，是指人们努力将别人的财富转化为自己 的财富。当产权的排他性软弱，当分配性努 力比生产性努力成本更低、收入更高时，人 们就会选择分配性努力。从这个意义上讲， 产权，特别是收益权是否得到明确界定和有 效实施，对山地承包制具有怎样的激励功能 和保险功能将是决定性的。
• 我们特别地以山区林地的开发为例进行阐释，以期 从农户层次上来考察我国山地产权制度安排的行为 意义及其经济绩效，从而说明没有明确界定的产权， 将对资源环境造成怎样的损伤。 • 我们的兴趣在于，同样是家庭承包制的制度安排， 当决策层将其引入非耕地领域，特别是山区林地时， 本来期望它能促进农户对山地的开发和更有效地利 用，但结果却出人意料，这一改革的初衷不仅没有 预期实现，相反却在许多地方出现了严重的乱砍滥 伐现象。这一悖论，被有人形象地描述为“双向积 极性”（见王小强、白南风，1986）。
二、公共物品的产权安排
公共物品在消费和使用上不具有排他性，由私人生 产很难收费，所以，公共物品只能由政府来生产 和提供，即采取共有或国有产权的形式。
（一）公共物品为什么会存在收费困难
P S
P DA
DB
D S M
P1
Da 0 X a1 X b1 Db
N
P2
D X
Pb 2 Pa 2 2
X1
0
X2
X
私人物品的需求曲线与私人物品均衡
工厂过滤器 300元 各户损失100元 合计600元
每户安装过滤系统75元 合计450元
科斯的问题是： 不管清污的权力归属哪一方当事人，双 方是否会选择最低的控制污染成本的办 法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭 使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的 权利，结果会有什么不同。