证券登记及服务协议(协议范本)
证券委托交易协议范文(7篇)
证券委托交易协议范文甲方法人代表：乙方法人代表：一、交易所的交易能正常进行，甲乙双方均须清楚了解并严格遵守，正确履行双方的权利和义务。
二、乙方已经仔细阅读并充分认识了甲方提供的《风险揭示书》的全部内容，一切因乙方看错市况而遭受的亏损，乙方完全承担资金乃至资产抵债的责任，甲方不承担任何责任。
三、作为代理方，甲方有权了解乙方的资信情况。
开户时乙方需出具经营执照（副本），法人授权书，单位状况（生产经营状况、近期财务报表等）等有关资料。
四、乙方为了便于与甲方联合，除当面填写“买入（卖出）指令单”外，可再确认传真、电报、信函、录音电话中的任何一种方式作为法律认可的委托方式。
另外，乙方法人代表需签署《法人授权书》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授权人的指令。
五、保证金账户的设置：1.本协议签定后，乙方应在三天内将基础保证金人民币壹拾万元汇入甲方帐户开户，此为本协议生效的必要条件。
2.乙方在开具“买入（卖出）指令单”以前，应将足够的初始保证金汇入甲方账户，初始保证金数额为成交金额的%，超越保证金数额的指令，甲方没有义务执行。
交易平仓后，该初始保证金由甲方及时退回。
3.凡属期货交易，每天均按上海石油交易所公布的结算价，对其与成交价的差价部分，要求亏损方交付追加保证金。
如果乙方损失≥100%初始保证金，而又未能在下一交易日前一日15时前及时补足，甲方有权代为平仓，所有损失和费用，由乙方全部负责。
六、甲方代理乙方交易的佣金（含向交易所交纳的交易手续费）为交易额的‰，乙方负责在买卖合约成交后三天内，向甲方交纳代理佣金。
七、现贷合约签定后，乙方凭交易所成交通知单在三天内通知甲方将货款/提货凭证存入所。
如是交收现货交易，乙方应先提供有效发票再行收取货款。
八、有关税金问题，均按照上海市税务机关规定办理。
九、协议的中止：1.乙方如需中止委托关系，应向甲方提交书面申请，待甲方核准并结算帐目后，立即中止协议。
2.乙方如不遵守甲方的各项规定，违约情节严重的，甲方在追回违约损失的前提下可中止代理关系，并有加以处罚的权利。
金融合同证券登记及服务协议范本8篇
金融合同证券登记及服务协议范本8篇篇1甲方（证券持有人）：__________________乙方（服务提供者）：__________________鉴于甲方同意将其持有的证券交由乙方进行登记及提供服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在证券登记及相关服务过程中的权利和义务，保护双方的合法权益。
二、证券登记服务1. 乙方应为甲方提供证券登记服务，包括但不限于证券账户管理、证券登记、存管、清算和结算等。
2. 甲方应向乙方提供必要的资料，以便乙方完成证券登记及相关服务。
3. 乙方应在合理期限内完成证券登记工作，并保证登记信息的真实性和准确性。
三、金融信息服务1. 乙方应为甲方提供实时的金融信息服务，包括但不限于证券市场行情、交易数据、公告信息等。
2. 甲方有权根据本协议使用乙方提供的金融信息服务，并应对服务过程中涉及的信息予以保密。
四、交易服务1. 乙方应为甲方提供证券交易服务，包括但不限于是接受甲方的交易委托，进行证券买卖。
2. 甲方提交交易委托时，应确保委托信息的真实性、准确性和完整性。
3. 乙方应根据甲方的委托进行交易，并确保交易的安全和合规性。
五、保证金及结算1. 甲方应按照乙方的要求缴纳保证金，以确保交易的履行。
2. 乙方应为甲方提供结算服务，确保交易资金的及时到账和划转。
3. 双方应遵守结算规则，确保交易的公平、公正和透明。
六、保密条款1. 双方应对本协议内容以及在本协议履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。
2. 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本协议内容以及保密信息。
七、违约责任1. 若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因违约导致本协议解除或终止，违约方应承担相应的违约责任。
八、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
有关证券登记及服务协议4篇
有关证券登记及服务协议4篇篇1证券登记及服务协议一、总则甲方为证券登记机构，乙方为股东或其代理人。
甲方将向乙方提供相关证券登记及服务，双方本着公平、公正、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议。
二、证券登记服务内容1. 证券登记甲方将根据乙方提供的有效证券持有证明，对乙方持有的证券进行登记，并及时更新乙方的证券持有状态。
2. 股东大会代理如果乙方无法亲自参加公司股东大会，甲方可代表乙方行使其在股东大会上的表决权，并且按照乙方的委托执行相关权利。
3. 分红代理如果乙方持有的证券有分红权利，甲方将代表乙方领取分红，并按照乙方的要求进行资金结算。
4. 其他证券服务根据乙方的要求，甲方可提供相关证券服务，包括但不限于配售申购、股息红利计算、配股认购等服务。
三、乙方权利与义务1. 乙方有权要求甲方提供准确、及时的证券持有信息，并有权按照法律规定行使其股东权利。
2. 乙方有义务保证提供的证券持有证明真实有效，并对因提供虚假证券持有证明导致的一切后果承担责任。
3. 乙方有义务按照甲方规定的程序及时办理证券登记相关手续，并保持证券账户中资金充足用于购买相关证券。
四、甲方权利与义务1. 甲方有权按照乙方的委托进行相关证券登记及服务，包括代表乙方行使相关权利、领取分红等。
2. 甲方有义务对乙方的证券进行保密管理，不得在未经乙方许可的情况下向第三方透露相关证券信息。
3. 甲方有义务保证提供的证券登记服务具有高质量、高效率，并按照法律规定执行相关业务。
五、争议解决方式本协议适用中华人民共和国法律，并在协商一致的基础上解决所有相关争议。
六、其他条款1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，双方如需续签协议，应提前30天书面通知对方。
2. 本协议未尽事宜由双方协商解决，并可签署相关补充协议。
3. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签章）：乙方（签章）：日期：年月日以上为《有关证券登记及服务协议》正文，请双方认真阅读并签署。
证券投资咨询服务合同范本5篇
证券投资咨询服务合同范本5篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券投资咨询服务机构）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着公平、诚实、守信的原则，经友好协商，就甲方聘请乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：一、服务内容1. 乙方提供证券市场行情、投资资讯、个股分析、投资建议等投资咨询服务。
2. 乙方根据甲方需求，提供个性化的投资组合建议，协助甲方优化投资策略。
3. 乙方定期向甲方提供投资研究报告及市场分析报告。
4. 乙方为甲方提供电话、邮件、短信等多种形式的咨询服务。
二、服务期限本合同服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
三、服务费用1. 甲方应向乙方支付证券投资咨询服务费用，费用计算方式为：____________。
2. 甲方应于每月/每季度/每年服务开始前向乙方支付服务费用。
3. 如甲方对乙方的服务不满意，有权在合同期限内提出解除合同，乙方应按照实际服务时间结算费用。
四、保密条款1. 甲乙双方应对本合同内容及相关信息进行保密，不得泄露给第三方。
2. 乙方在为甲方提供服务过程中获取的有关甲方的信息，除法律另有规定外，乙方应予以保密。
五、免责条款2. 乙方不对因不可抗力导致的服务延迟或无法履行承担责任。
3. 若因甲方自身原因导致的投资损失，乙方不承担责任。
六、违约责任1. 甲乙双方应全面履行本合同的约定，任何一方违约应承担违约责任。
2. 若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权解除合同。
3. 若乙方提供的服务不符合本合同约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。
七、争议解决本合同在履行过程中发生的争议，由甲乙双方协商解决。
协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
八、其他条款1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。
3. 本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商并签订补充协议。
中登公司证券发行人业务指南
中国结算上海分公司证券发行人业务指南二〇一四年十二月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明目录总述.............................................................................................................................................. - 3 -股份发行登记.............................................................................................................................. - 4 -有限售条件的流通股解除限售................................................................................................ - 13 -证券退登记................................................................................................................................ - 16 -股权激励计划............................................................................................................................ - 19 -股票权益业务............................................................................................................................ - 38 -可转换公司债券业务................................................................................................................ - 59 -公司债等其它债券.................................................................................................................... - 66 -证券发行人查询业务................................................................................................................ - 70 -附录............................................................................................................................................ - 93 -总述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所）上市(挂牌)证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。
证券委托交易协议书
证券委托交易协议书甲方（持卡人）：_________ 身份证号：_________乙方：_________ 股东代码：_________ 地址及邮编：_________ 联系电话：_________e-mail 地址：_________依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。
第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。
第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。
提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。
第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。
第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。
第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。
第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。
依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。
其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。
第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。
基金交易服务协议范本6篇
基金交易服务协议范本6篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（基金管理人）：___________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方提供的基金交易服务事宜，达成以下协议：一、协议前言1. 甲乙双方应当遵循公平、诚实、守信的原则，共同遵守本协议的各项条款。
2. 本协议是甲乙双方开展基金交易服务的基础性文件，双方应认真阅读并理解本协议的所有内容。
二、服务内容乙方为甲方提供基金交易服务，包括基金开户、基金买卖、基金资产查询等业务。
甲方在使用乙方提供的服务时，应充分了解基金产品的特点和风险属性，自愿承担相关风险。
三、基金账户管理1. 甲方应在乙方处开立基金账户，用于基金交易。
2. 甲方应妥善保管个人基金账户密码，因密码泄露造成的损失由甲方承担。
3. 甲方需确保个人基金账户信息真实、完整、准确，如有变更应及时通知乙方。
四、基金交易规则1. 甲方可通过乙方提供的电子交易系统或手机客户端进行基金交易。
2. 甲方在进行基金交易时，应遵循乙方的交易规则，确保交易行为的合法性。
3. 乙方有权根据市场情况调整交易规则，并提前告知甲方。
五、基金产品风险揭示1. 甲方应充分了解基金产品的风险属性，明确知晓基金投资存在的风险。
2. 乙方应当向甲方揭示基金产品的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
3. 甲方应根据自身的风险承受能力，谨慎选择基金产品。
六、费用与收益1. 甲方使用乙方提供的基金交易服务，应按照乙方规定支付相关费用。
2. 乙方应按照约定向甲方支付基金收益。
3. 乙方有权根据市场情况调整费用标准，但应提前告知甲方。
七、协议变更与终止1. 本协议的修改和补充应以书面形式进行，并成为本协议不可分割的部分。
2. 本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效，有效期为______年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
证券公司融资融券合同协议书范本
编号：_____________证券公司融资融券合同甲方：________________________________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日甲方：身份证号：乙方：法定代表人：上述双方经平等自愿协商，签订本合同以共同遵守。
第一条订立合同的目的和依据为规范融资融券交易行为，保护证券投资者合法权益，防范证券公司风险，明确甲、乙双方在开展融资融券业务中的权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《融资融券合同必备条款》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等相关规定，特订立本合同。
第二条释义本合同下列词语，除有专门说明的，应按如下释义理解：1、甲方：是指从事融资融券交易的投资者。
投资者的授权代理人、指定联络人在授权范围内的行为视同为投资者本人的行为。
2、乙方：是指证券股份有限公司。
3、交易所：是指上海证券交易所、深圳证券交易所。
4、登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司。
5、证券公司客户信用交易担保证券账户：是指证券公司以自己的名义，在登记结算公司开立的，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”）。
6、证券公司客户信用交易担保资金账户：是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放投资者交存的、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的资金的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户资金担保账户”）。
7、普通账户：是指投资者开立的普通证券账户、普通资金账户。
证券合同范本,证券协议书5篇
证券合同范本,证券协议书5篇篇1证券合同范本一、甲方为_________（证券公司名称），乙方为_________（个人/机构名称），双方本着平等、自愿的原则，经过友好协商，就乙方开展证券交易的相关事宜达成如下证券合同。
二、交易细则及约定1. 证券交易种类：乙方委托甲方在证券交易市场进行股票/债券/基金/期货等证券交易。
2. 委托交易时间：乙方可以通过电话/网上交易/柜台交易等方式向甲方进行交易委托，具体的交易时间为交易日的交易时间。
3. 交易费用：乙方应当按照有关规定支付相应的交易佣金、交易印花税等交易费用。
4. 委托方式：乙方可以通过电话委托/网上委托等方式向甲方进行证券交易委托。
5. 交易风险：证券市场存在一定的风险，乙方应当了解投资风险，自行承担投资风险。
6. 结算方式：证券交易完成后，甲方将根据交易结果，将相应的证券资金转入乙方的证券账户。
7. 其他：本合同未尽事宜，按照有关法律法规及双方友好协商的原则处理。
三、双方权利义务1. 甲方的权利和义务：甲方应当根据乙方的委托，及时、准确地进行证券交易，并按照约定支付或收取相应的手续费用。
2. 乙方的权利和义务：乙方有权委托甲方进行证券交易，并按照约定支付或收取相应的手续费用。
乙方应当遵守有关证券交易规则，不得从事操纵市场等违法违规活动。
四、风险提示证券交易市场存在一定的风险，可能会受到市场波动、政策风险等因素的影响，乙方应当理性投资，谨慎交易。
如乙方在证券交易中遇到问题，应当及时向甲方进行咨询。
五、争议解决因履行本合同所发生的纠纷，双方应当通过友好协商解决。
协商不成的，应当依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。
六、本合同一式两份，甲乙双方各持一份，自双方签字盖章之日起生效。
本合同适用中华人民共和国证券法及相关法律法规。
甲方（盖章）：_________ 日期：_________乙方（盖章）：_________ 日期：_________以上内容为证券合同范本，双方应认真阅读并遵守相关约定，确保合同执行。
证券登记及服务协议书6篇
证券登记及服务协议书6篇篇1甲方（证券登记服务机构）：__________乙方（证券持有人/相关当事人）：__________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供证券登记服务事宜达成以下协议：一、协议目的甲方为乙方提供证券登记服务，保障证券持有人的合法权益，维护证券市场秩序。
二、证券登记服务内容1. 证券账户开立：为乙方开立证券账户，记录乙方持有的证券及变动情况。
2. 证券登记：根据乙方的申请，对乙方持有的证券进行登记，确保证券权属的合法性和真实性。
3. 证券存管：对乙方持有的证券进行存管，保障证券的安全和完整。
4. 证券变更：根据乙方的申请，办理证券的变更登记，包括但不限于证券过户、非交易过户等。
5. 派发权益：根据有关规定，向乙方派发证券相关的权益，如股息、红利等。
6. 提供查询服务：为乙方提供证券持有情况的查询服务，保障乙方的知情权。
三、双方权利义务1. 甲方有权按照有关规定收取证券登记服务费用。
2. 甲方有义务为乙方提供高效、准确的证券登记服务，保障乙方合法权益。
3. 乙方有权要求甲方提供证券登记服务，并支付相应的服务费用。
4. 乙方有义务提供真实、完整的资料，配合甲方完成证券登记工作。
5. 乙方应遵守相关法律法规的规定，不得从事违法违规行为。
四、服务费用及支付方式1. 乙方应按照有关规定支付证券登记服务费用。
2. 甲乙双方可另行签订补充协议，约定具体的服务费用及支付方式。
五、保密条款1. 甲方应对乙方的个人信息及证券持有情况等信息进行保密，不得泄露或非法使用。
2. 乙方应对其提供的资料及信息承担保密义务，不得泄露给无关人员。
六、违约责任1. 若甲方未按照本协议约定提供证券登记服务，应承担违约责任，并赔偿乙方因此造成的损失。
2. 若乙方提供虚假资料或违反本协议约定，应承担违约责任。
七、协议解除与终止1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为____年。
年有关证券投资基金合同的范本7篇
年有关证券投资基金合同的范本7篇篇1甲方（投资者）：___________乙方（基金管理人）：___________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、平等、公正、诚信的原则，就甲方向乙方投资证券投资基金事宜，签订本合同。
一、合同目的甲方通过购买乙方发行的证券投资基金份额，授权乙方进行证券投资管理，以获取投资收益。
乙方承诺按照本合同约定，为甲方提供专业化的投资管理服务。
二、基金基本情况1. 基金名称：___________证券投资基金。
2. 基金类型：开放式/封闭式基金。
3. 基金代码：___________。
4. 基金规模：人民币___________亿元。
5. 基金投资目标：追求长期资本增值。
6. 基金投资策略：根据市场情况和基金规模，以股票、债券、现金等多元化投资组合方式进行投资。
三、投资安排1. 投资期限：本合同投资期限为______年。
2. 投资金额：甲方投资金额为人民币___________元。
3. 投资方式：甲方通过乙方指定的渠道购买基金份额。
4. 投资收益与风险：甲方享有基金投资收益，同时承担投资风险。
投资收益分配和风险管理按照基金管理规则进行。
四、基金管理人的职责与义务1. 乙方应按照本合同约定，为甲方提供专业、勤勉、审慎的投资管理服务。
2. 乙方应按照法律、法规及基金管理规则，妥善保管甲方的资产，保障甲方权益。
3. 乙方应定期向甲方提供基金运营报告，及时披露基金重要信息。
4. 乙方应根据市场情况和投资策略，调整投资组合，以追求最佳投资收益。
五、投资者的权利与义务1. 甲方有权获取基金的运营信息，监督乙方的投资行为。
2. 甲方应当按照本合同约定，按时足额缴纳投资金额。
3. 甲方应当遵守法律、法规及基金管理规则，不得从事影响基金正常运行的活动。
4. 甲方应承担投资风险，自负盈亏。
六、合同变更与终止1. 本合同一经签订，未经甲乙双方协商一致，不得擅自变更。
证券交易委托代理协议书通用版范本6篇
证券交易委托代理协议书通用版范本6篇篇1证券交易委托代理协议书通用版范本甲方（委托人）：身份证号码：联系地址：联系电话：乙方（代理人）：证券公司名称：证券公司营业执照号码：联系地址：联系电话：鉴于甲方拟委托乙方进行证券交易代理，经甲、乙双方友好协商，特订立本协议，并共同遵守首都经济贸易大学仲裁规则，如有争议，应提交首都经济贸易大学进行仲裁。
一、委托内容1、甲方授权乙方代为进行证券交易，包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等。
2、甲方应向乙方提供真实、有效的相关资料，并保证资金来源合法、稳定。
3、委托期限为_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。
二、委托方式1、委托方式：电话委托、网上委托、柜台委托等，请甲方自行选择。
2、委托时间：甲乙双方应协商确定委托交易的具体时间，并按时执行。
3、委托指令：甲乙双方应明确委托的证券种类、数量、价格、买卖方向等具体内容。
三、费用结算1、乙方按照规定收取相应的证券交易费用，并应根据交易的具体情况及时向甲方进行明细报告。
2、甲方应按照约定支付相应的佣金、印花税、过户费等费用。
3、费用结算方式：甲方应按照约定的结算方式支付相关费用。
四、风险提示1、证券市场是高风险市场，投资有风险，申请人应根据自身风险承受能力谨慎投资。
2、乙方提供的投资建议仅供参考，甲方应自行承担投资风险。
3、在证券交易过程中，可能会因市场波动等原因导致亏损，甲乙双方应有清醒的认识，自行承担风险。
五、保密条款1、甲乙双方应对因交易委托所涉及的信息进行保密，未经对方同意不得向第三方透露。
2、如因信息泄露导致的损失，应由泄露方承担相应的责任。
六、协议的变更和解除1、协议变更：本协议若有需要变更的，应经甲、乙双方共同协商一致，并签署书面变更协议。
2、协议解除：甲、乙双方若需解除本协议，应提前_______个工作日书面通知对方，并经双方确认后解除协议。
资产管理产品登记结算服务协议(公司版)
××公司资产管理产品登记结算服务协议甲方:注册地址：法定代表人：乙方：中国证券登记结算有限责任公司地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明为明确当事人的权利与义务，规范资产管理产品登记结算业务运作，确保各项业务正常开展，保护投资者合法权益，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》及《证券公司集合资产管理业务实施细则》等相关法律、法规、规章的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成如下协议：一、服务事项甲方委托乙方代为办理其旗下资产管理类产品（以下简称“资管产品”）登记结算业务；乙方同意接受甲方委托，担任受托注册登记人，通过乙方基金登记结算系统代为办理投资者账户管理、资管产品持有人名册登记以及资管产品参与、退出、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等资管产品登记结算相关事宜，双方须遵守乙方制定的相关业务规则（包括但不限于所有乙方公司网站就登记结算业务事宜已经发布的或将来可能发布的规则、细则、规定、办法、指南、指引、业务协议、通知等各类规则）。
二、甲方的权利和义务（一）甲方的权利1、甲方有权享有乙方提供的资管产品登记结算服务，有权使用乙方基金登记结算系统办理投资者账户管理、资管产品持有人名册登记以及资管产品参与、退出、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等资管产品登记结算相关业务；2、甲方有权根据有关法律、法规及资管产品合同的规定，在乙方发送的资管产品交易待确认数据基础上对相关资管产品业务数据进行交易确认处理；3、甲方有权从乙方获得必要的业务资料及业务支持；4、甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展资管产品业务创新和系统升级工作；5、甲方有权按照乙方的业务规定通知乙方按甲方要求设置资管产品相关业务参数；6、甲方有权从乙方获得相关投资者账户资料、资管产品份额余额等资管产品注册登记相关业务数据；7、甲方有权要求乙方按照乙方相关业务规定按时、足额完成资管产品业务相关资金结算；8、甲方有权在乙方系统允许条件下，要求乙方配合进行相关业务纠错处理。
上交所,fast协议
竭诚为您提供优质文档/双击可除上交所,fast协议篇一：上交所指定交易协议书范本范本正文：上交所指定交易协议书上交所指定交易协议书甲乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下：第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____________证券有限责任公司____________证券营业部为指定交易点。
乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____________甲方身份证号码为____________（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码）第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。
第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。
如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。
指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。
第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。
乙方根据上海证券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。
第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。
甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。
第六条甲方证券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。
第七条甲方证券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采取措施防止该帐户再被他人使用。
甲方持乙方挂失证明到上海证券中央登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。
帐户一经补办，甲方应持补办帐户在乙方办理证券余额的过户手续。
第八条甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方处的指定交易（因甲方未履行交易交收等违约责任情况的除外），乙方应在甲方申请日为其办理撤消指定交易申报，并经上交所确认后即生效。
证券委托交易协议范文（十篇）
证券委托交易协议范文风险揭示一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失;二、本协议含有_____证券股份有限公司_____营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_____证券股份有限公司_____营业部不承担任何责任;三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司_____营业部签定本协议。
免责条款一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任：二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失;三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失;四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失;五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等原因而造成的投资者的经济损失;六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的准确性、即时性和稳定性;本公司提供的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失;七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失;八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。
甲方（委托人）：_____ （或授权代理人）：_____ 乙方：_____证券股份有限公司_____证券营业部甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。
第一条开户1.甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。
甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。
甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。
2.在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。
代理操盘协议范本(5篇)
代理操盘协议范本甲方：_____乙方：_____本着友好合作的原则，在互惠互利的共识下，甲乙双方经协商，达成如下协议：一、协议内容1.甲方代理乙方进行买卖股票操作细则。
2.甲方对乙方资金风险的责任的负担。
3.甲方和乙方对股市投资赢利的分成。
4.甲方代理乙方买卖股票操作的周期。
5.其他补充_________________________________________。
二、协议细则1.甲方代理乙方进行买卖股票操作细则乙方委托者不受地域的限制，中国大陆的投资者均可，代理最低资金要求____人民币，最高不限。
由乙方委托者用自己名字在证券公司开户，并存入委托资金，该帐户资金需全部是委托操作资金，乙方不能使自有操作资金和委托操作资金进入同一个股票帐户，并保证办理电话委托交易系统或网上委托交易系统，仅告诉甲方委托电话（或委托网站）和股票帐户，及交易密码，保证甲方可以进行股票交易。
委托期间，乙方完全委托甲方买卖股票，乙方不得干涉和督促甲方买卖股票，不得自己操作委托资金的股票买卖，不得随意变更委托资金。
2.甲方对乙方资金风险的责任的负担甲方在操作时间结束后，根据乙方委托的原有资金数量，如果出现亏损，甲乙双方按照2：8（甲方负责2成，乙方负责8成）的比例对亏损部分负责，甲方将亏损部分的20％电汇到乙方指定帐户，简而言之，就是如果乙方资金在双方协议操作时间结束时出现亏损，甲方负责赔偿亏损部分的20％。
如果双方协议操作时间内，甲方操作使乙方资金亏损原委托资金的12％，就是每_____万元，亏损了_____万元，则乙方有权要求终止协议，并由甲方负责亏损部分的20％的赔偿。
3.甲方和乙方对股市投资赢利的分成甲方在协议操作时间结束时，和乙方按照2：8（甲方占2成，乙方占8成）的比例对超过乙方委托的原有资金部分进行分成。
也就是说，甲方在协议操作时间结束时，得到投资纯利润的20％。
乙方将赢利部分的20％电汇到甲方指定帐户。
4.甲方代理乙方买卖股票操作的周期甲方代理乙方买卖股票操作的周期是三个月。
投资咨询服务协议书模板(5篇)
投资咨询服务协议书模板_____（以下简称甲方）_____投资公司（以下简称乙方）服务条款兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、。
2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条咨询合约期间付费方式（一）会员制1.短信会员_____/季，送_____个月2.金卡会员_____/季，送_____个月3.贵宾会员_____/季，送_____个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。
乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥_____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。
乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
证券登记及服务协议范本7篇
证券登记及服务协议范本7篇篇1甲方（证券登记机构）：__________乙方（服务对象）：__________鉴于甲方拥有专业的证券登记服务能力和经验，乙方需要甲方提供优质的证券登记及相关服务，双方经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1. 证券登记：甲方负责为乙方提供证券登记服务，包括但不限于股票、债券、基金等证券的登记。
2. 信息查询：乙方有权查询其名下证券的登记信息，甲方应提供便捷的信息查询服务。
3. 账户管理：甲方为乙方提供证券账户管理，包括但不限于账户开立、销户、变更等。
4. 代理服务：在乙方授权下，甲方可代理乙方进行相关证券交易操作。
第二条服务期限本协议的服务期限为____年，自本协议签署之日起计算。
服务期限届满后，经双方协商一致，可续签本协议。
第三条服务费用及支付方式1. 乙方应按照甲方的收费标准支付证券登记及相关服务费用。
具体费用标准详见附件《服务费用明细表》。
2. 乙方应按照约定的时间和方式支付服务费用，如乙方未按时支付费用，甲方有权暂停提供服务。
第四条双方的义务与责任1. 甲方应按照本协议约定为乙方提供优质的服务，确保证券登记工作的准确性、及时性和安全性。
2. 乙方应提供真实、准确、完整的资料和信息，以便甲方完成证券登记及相关服务工作。
3. 乙方应妥善保管其证券账户密码等相关信息，确保账户安全。
4. 双方应保守对方的商业秘密，未经对方许可，不得擅自泄露或向第三方提供。
第五条违约责任1. 如因甲方原因未按本协议约定提供服务，给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。
2. 如因乙方提供虚假资料或信息导致甲方无法提供服务或造成损失的，乙方应承担相应的法律责任。
3. 如因不可抗力导致本协议无法履行的，双方均不承担违约责任。
第六条协议的变更与终止1. 本协议的变更需经双方协商一致，并书面确认。
2. 本协议的终止应经双方协商一致，任何一方不得单方面终止本协议。
如一方违反本协议约定，另一方有权要求违约方承担违约责任并终止本协议。
融资融券合同范本
融资融券合同范本《融资融券合同》甲方（客户姓名）：____________________身份证号码：____________________联系地址：____________________联系电话：____________________乙方（证券公司名称）：____________________法定代表人：____________________联系地址：____________________联系电话：____________________鉴于甲方有意愿在乙方处开展融资融券交易，乙方同意为甲方提供相关服务，双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经协商一致，订立本合同。
一、释义除非本合同另有约定，下列词语具有如下含义：1. 融资融券交易：是指甲方在乙方开立信用证券账户和信用资金账户，向乙方借入资金买入证券或借入证券卖出，并在约定期限内偿还所借资金或证券及相应利息、费用的证券交易活动。
2. 信用证券账户：是指甲方按照证券登记结算机构的规定，以其本人名义在证券登记结算机构开立的，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据的证券账户。
3. 信用资金账户：是指甲方在乙方指定的存管银行开立的，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据的资金账户。
4. 担保物：是指甲方提供的、用于担保其对乙方所负债务的资金、证券及其他资产。
5. 维持担保比例：是指甲方担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）×100%。
6. 警戒线：是指乙方设定的，当甲方维持担保比例低于该比例时，乙方有权通知甲方追加担保物的比例。
7. 平仓线：是指乙方设定的，当甲方维持担保比例低于该比例时，乙方有权对甲方的担保物进行强制平仓的比例。
二、声明与保证1. 甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件禁止或限制从事融资融券交易的情形。
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STANDARD AGREEMENT SAMPLE(协议范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-HT-004508证券登记及服务协议(协议范证券登记及服务协议(协议范本)甲方名称：_______________________________________乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_____分公司第一章总则1．甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。
依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。
2．乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。
3．甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。
4．董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。
因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。
第二章双方的权利和义务1．甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。
甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。
如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。
2．甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。
3．甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。
除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。
4．乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。
5．乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。
6．除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。
7．甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。
第三章违约责任和争议的解决1．甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。
2．甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。
3．因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：（1）甲乙双方协商解决；（2）提请证券监督管理机关调解；（3）由仲裁机构仲裁解决；（4）向法院提起诉讼；（5）其他合法的方式。
4．争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。
5．在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。
第四章协议生效及其他1．因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。
2．甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。
3．本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。
补充协议与本协议具有同等法律效力。
4．本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。
5．本协议一式_____份，双方各执_____份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：____________ 乙方（盖章）：____________法定代表人法定代表人或授权代表（签字）：______ 或授权代表（签字）：______签署日期：______________ 签署日期：________________附件1．深圳证券市场存管登记业务收费一览表向发行人收取：收费项目收费标准新股始发和增发登记费国家股、国有法人股免费社会法人股面值1‰内部职工股面值1‰流通股面值3‰配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股免费内部职工股、高管股面值3‰流通股面值3‰红股（含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）（红股面值总额+现金股利总额）x1‰流通股（红股面值总额现金股利总额）‰股东服务月费月费：流通股：面值1亿元以下（含）0．2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。
2．《证券登记及服务协议》补充协议甲方名称：乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司______分公司根据《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》、《关于执行的补充规定》等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为《证券登记及服务协议》的补充协议。
第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。
甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。
第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订《股份登记服务协议书》的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。
第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称“代办机构”）在规定时间内向乙方申请办理。
第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。
第五条本补充协议与《证券登记及服务协议》不一致的，以本补充协议为准。
第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。
第七条本协议一式______份，甲方、乙方各执______份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：____________ 乙方（盖章）：____________法定代表人法定代表人或授权代表（签字）：______ 或授权代表（签字）：______签署日期：______________ 签署日期：________________3．关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告（样本）因______股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给______股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构___________证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。
原由证券公司受理的______股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。
特此公告。
中国证券登记结算有限责任公司______分公司签订日期：__________ 年_______月______日4．关于终止为______股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知______股份有限公司：因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自______年______月______日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。
贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。
我公司根据与贵公司签订的《补充协议》，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构XX证券公司。
由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。
贵公司尚欠我公司股东服务月费______元，请于______年______月______日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司______分公司签订日期：__________ 年_______月______日XX网络科技有限公司YumBo Network Technology Co., Ltd.。