1民间融资讲义服务公司股权投资尽职调查
项目股权投资尽职调查报告
项目股权投资尽职调查报告一、项目概况1.项目名称：XXX公司2.成立时间：XXXX年3.项目所属行业：XXXX行业4.项目经营范围：XXXXX5.项目所在地：XXXX地区6.项目规模：XXXXX7.项目运营情况：XXXXX二、尽职调查目的本次尽职调查的目的是对XXX公司进行全面的了解，评估其投资价值和风险，并为投资者提供决策依据。
三、股权结构及公司治理1.公司股权结构：详细列出公司的股东名单，包括每个股东的出资额、持股比例和出资方式。
2.公司治理结构：描述公司的治理结构，包括董事会结构、监事会结构、高管团队等。
四、市场分析1.行业现状：对所在行业进行详细分析，包括市场规模、增长趋势、竞争格局等。
2.市场需求：调研市场需求情况，了解目标客户群体、客户需求、市场容量等。
3.竞争分析：分析主要竞争对手的优势和劣势，评估公司在市场竞争中的地位和竞争力。
五、财务分析1.资产负债表：列出公司最近三年的资产负债表，分析资产负债结构和变化趋势。
2.利润表：列出公司最近三年的利润表，分析公司盈利能力和盈利变化趋势。
3.现金流量表：列出公司最近三年的现金流量表，分析公司的现金流动性和现金流量变化趋势。
4.财务指标分析：分析财务指标，如偿债能力、运营能力、盈利能力和成长能力指标，评估公司财务状况的稳定性和健康度。
六、风险分析1.行业风险：分析所在行业的相关风险，如政策风险、技术风险、市场风险等。
2.公司内部风险：分析公司内部存在的风险，如管理风险、人员风险、财务风险等。
3.项目风险：评估项目本身存在的风险，如市场接受度、竞争风险、市场增长潜力等。
七、投资回报分析根据财务数据及市场预测数据，预测对公司的投资回报。
分析公司盈利潜力、估值水平、市场增长潜力等指标，评估投资回报的可行性和潜力。
八、结论与建议综合以上分析，对投资项目给出结论和建议。
包括对项目投资价值的评估、风险的评估和应对策略等。
以上是一个完整的项目股权投资尽职调查报告的基本框架和内容要点，具体内容可以根据实际情况进行调整和补充。
股权融资尽职调查
股权融资尽职调查合同编号：__________甲方（投资方）：（填写甲方公司全称）（填写甲方公司地址）（填写甲方公司法定代表人）（填写甲方公司联系方式）乙方（融资方）：（填写乙方公司全称）（填写乙方公司地址）（填写乙方公司法定代表人）（填写乙方公司联系方式）鉴于甲方有意向对乙方进行股权投资，双方本着平等互利的原则，就股权融资尽职调查相关事宜达成如下协议：第一章总则1.1 定义1.1.1 本合同所称“尽职调查”是指甲方对乙方进行的全面调查，包括但不限于乙方的财务状况、经营状况、法律状况等。
1.1.2 本合同所称“投资方”是指甲方。
1.1.3 本合同所称“融资方”是指乙方。
1.2 合同目的1.2.1 甲方通过尽职调查，了解乙方的实际情况，为双方股权融资合作提供依据。
1.2.2 乙方同意配合甲方进行尽职调查，提供相关资料和信息。
1.3 合同适用范围1.3.1 本合同适用于甲方对乙方进行的股权融资尽职调查。
1.3.2 本合同不适用于其他任何形式的尽职调查。
第二章尽职调查内容2.1 财务尽职调查2.1.1 乙方应向甲方提供完整的财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
2.1.2 乙方应向甲方提供财务报表的审计报告，如审计报告由第三方出具，乙方应确保审计报告的真实性和准确性。
2.2 经营尽职调查2.2.1 乙方应向甲方提供详细的经营计划，包括但不限于市场分析、竞争分析、营销策略等。
2.2.2 乙方应向甲方提供经营活动的相关证明文件，如合同、订单、发票等。
2.3 法律尽职调查2.3.1 乙方应向甲方提供公司章程、股东协议等公司治理文件。
2.3.2 乙方应向甲方提供相关的法律意见书，如律师出具的法律意见书等。
第三章尽职调查程序3.1 尽职调查启动3.1.1 双方签订本合同后，甲方将向乙方发出尽职调查通知，乙方应在收到通知后五个工作日内确认并回复。
3.1.2 乙方确认后，甲方将启动尽职调查程序。
3.2 尽职调查实施3.2.1 甲方有权要求乙方提供尽职调查所需的资料和信息，乙方应予以积极配合。
项目股权投资尽职调查报告
xxxx股权投资基金管理有限公司项目尽职调查报告提纲项目名称：项目负责人：日期：报告审批意见个人意见总监意见总经理意见第一部分基本情况1、企业基本情况企业名称营业执照注册号企业住所企业法人代码经营范围企业类型成立时间营业期限职工人数注：企业类型应填写有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司等。
2、法人代表及其简历姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系电话常住地址起止时间学习或工作经历主要业绩3、总经理及其简历姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系电话常住地址起止时间学习或工作经历主要业绩4、第一大股东及其背景5、所能享受重大优惠政策情况：国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；6、有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；7、公司股东结构序号股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式注：投资方式应填写现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。
第二部分财务报表1、资产负债表单位：万元资产上年数本期数负债及所有者权益上年数本期数流动资产流动负债其中：货币资金其中：银行短期借款短期投资其他短期借款应收票据应付票据应收账款应付账款预付账款预收账款其他应收款其他应付款减：坏账准备应付工资应收及预付款净额应付福利费应收补贴款未交税金存货未付利润待摊费用其他未交款待处理流动资产净损失预提费用一年内到期长期债券投资一年内到期的长期负债其他流动资产其他流动负债长期投资长期负债合并价差其中：银行长期借款固定资产应付债券其中：固定资产原值长期应付款减：累积折旧住房周转金固定资产净值专项应付款固定资产清理其他长期负债在建工程递延税款贷项待处理固定资产净损益负债合计无形资产及递延资产少数股东权益其中：无形资产本企业所有者权益递延资产其中：实收资本其他长期资产资本公积递延税款借项盈余公积（公益金）未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计资产合计负债及所有者权益合计2、损益表单位：万元主营业销售收入上年数本期数产品销售成本上年数本期数其中：A产品收入其中：A产品成本B产品收入 B产品成本其他销售收入销售费用销售利润销售税金及附加其它业务利润其他销售支出(含税金及附加)营业利润管理费用投资收益其中：管理人员工资其中：A项目收益长期租赁费用B项目收益折旧费用补贴收入办公费用营业外收支净额其他费用其中：A项目收入财务费用B项目收入其中：利息支出C项目收入汇兑损失（溢余为负）以前年度损益调整所得税利润总额少数所有者权益净利润按本企业占股比例计算的利润总额经常性收入占总收入比第三部分报表说明1、主要产品/服务销售明细产品/服务名称销售量单位单价销售额占总销售额比2、产品售后服务政策保修期维修服务收费产品升级服务其他3、产品销售季节性/周期性变化；4、固定资产清单固定资产类别数量原值净值状态注：状态应填写使用、闲置、报废、已抵押等5、无形资产清单名称用途价值占总资产比占净资产比保护年限保护状况6、递延资产明细项目价值形成时间形成原因摊销方式备注7、短期投资明细证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况备注8、短期投资明细投资对象金额投资时间占被投资公司股权收益情况备注9、关联交易（与关联企业、董事、监事、高管等有关供、产、销、服务、管理、资金融通等诸方面情况）交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注其他说明事项10、应收账款说明对方公司名称金额占应收账款%1年以内1-2年2-3年3年以上11、存货说明名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例12、资本公积说明项目价值形成时间形成原因备注第四部分公司组织与管理1、公司组织结构图；2、管理层介绍姓名职务专业及学历背景介绍3、自公司创立以来或三年内主要管理或技术人员变动情况说明；4、管理层团队评价知识结构管理水平组织构架团队合作5、部门、地域人员分布情况部门名称人数主管业务内容所在区域备注6、劳动力统计30岁以下30-40岁40岁以上平均年龄年龄分布高中以下高中—大专大专—本科本科以上教育程度其他情况说明7、具体关键人员依赖程度描述；8、薪酬制度情况分析高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年工资支出总额工资占费用%交通、通讯等补助标准其他情况说明9、奖励计划高管持股情况年终奖金发放标准其他说明10、保险福利计划年社会保险支出总额年人均社会保险支出年住房补贴支出总额年人均住房补贴支出其他福利支出总额年人均其他福利支出11、其他需要补充说明的情况。
股权投资尽职调查报告(共6篇)
股权投资尽职调查报告（共6篇）股权投资尽职调查报告（共6篇）第1篇：股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（panyDescription）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和1经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。
股权投资尽职调查提纲内容
一、企业沿革、股权、董监高
1.公司简介
2.发展历程
3.企业文化
4.企业荣誉
5.资质、认证和荣誉情况
6.集团公司分布
7.公司环境（照片）
8.股权结构（表、图）
9.控股股东和实际控制人
10.董事、监事、高管简历
11.股本形成及其变化
12.高效的组织结构（集团组织架构图）
13.高效而实干的组织团队（历年员工人数变化、年龄分布、按职能划分、学历）
二、业务、产品和技术
1.主营业务
2.核心产品介绍（文字、图片）
3.环境、工艺和车间（照片）
4.售后服务
5.专利权列表及相关文件
三、市场空间和竞争力
1.产品增长空间
2.市场规模及预计占比
3.具体产品及竞争对手
4.行业壁垒和公司竞争力
5.技术及产品储备
6.客户情况（现有保持及新开展）
四、财务和业绩
1.营业收入和净利润
2.毛利率、净利率、资产负债率
3.利润表简单分析
4.主营收入结构（按产品分类）（收入成本毛利）
5.各产品主营收入及增长率
6.前十大客户及集中度
7.前十大供应商及集中度
8.资产负债表（近三年）
9.各重要财务指标分析（近三年）
10.同行业公司财务指标对比
11.现金流量表（近三年）
12.所有者权益变动表（近三年）
13.所有银行账户流水（明细对账单）（至少近二年）
14.近三年审计报告（如有）
五、战略融资和IPO计划
1.融资和估值
（1）融资金额及估值
（2）融资对象
（3）业绩承诺
（4）投资回报
2.盈利预测
3.同比上市公司参考（财务指标）
4.公司未来规划。
股权投资尽职调查
出资及主要运营资产法律尽职调查
出资及主要运营资产法律尽职调查
一、主要法规：参照“历史沿革法律尽职调查”相关法规依据
出资及主要运营资产法律尽职调查
二、审阅文件：
1. 记载公司注册资本、实收资本变化的企业法人营业执照正、副本； 2. 股东协议或者发起人协议（如有）； 3. 决定注册资本变更的股东会决议； 4. 未认缴增资的其他股东关于放弃优先权的承诺或者确认函； 5. 注册资本变化前后的章程； 6. 对出资验证的验资报告； 7. 注册资本变更前后的出资证明书； 8. 注册资本变更前后的股东名册； 9. 对出资的批复、批准证书（如有）； 10. 以非货币资产出资的，该等非货币资产过户到公司名下的证明文件（如有）； 11. 对公司出资的审批文件，包括行业主管部门、国有资产管理部门、发展改革部
历史沿革法律尽职调查
三、审核要点：
23. 公司的登记备案事项是否已经办理了有关登记备案手续； 24.公司是否已经办理组织机构代码证； 25.公司是否已经办理财政登记手续； 26.公司是否已经办理统计登记手续； 27.公司章程／股东协议中是否存在特殊规定，如委托表决、不按照出资比例享有表决
权、不按出资比例分红等；
历史沿革法律尽职调查
四、尽调报告撰写要求：
在尽职调查报告中应当详细记载： （1）公司设立的日期； （2）设立时的股东、出资方式、出资期限、股权比例； （3）注册资本的数额、缴纳情况； （4）公司经营范围； （5）公司法定代表人； （6）公司的董事会构成和监事会构成； （7）设立公司取得的批准情况； （8）公司其他登记文件的情况； （9）公司发行期权、可转债的情况（如有）； （10）公司章程中与拟议交易有关的特殊条款； （11）除公司章程以外，其他股东协议中的特殊约定等。
股权调查和尽职调查
股权调查和尽职调查合同书甲方：（公司名称）乙方：（调查方代表人姓名）鉴于甲方拟进行股权调查和尽职调查，为保障双方的权益，特制定本合同。
双方基于自愿、平等和互利的原则，达成如下协议：第一条目的和范围1.1 本合同的目的是为甲方提供股权调查和尽职调查服务，以确保甲方在投资、收购或与其它公司合作之前对相关企业的经济状况、风险因素和合规性进行全面且准确的了解。
1.2 股权调查和尽职调查的范围包括但不限于财务状况、企业管理、市场竞争力、知识产权、法律合规性等内容。
第二条调查程序2.1 乙方应根据甲方的要求，制定详细的调查计划，并在合理范围内征求甲方的意见。
2.2 乙方须按照合同约定的时间节点，按照调查计划有序地进行调查，并及时向甲方提供调查进展报告。
2.3 乙方在调查过程中应采取必要的方法和手段，包括但不限于实地调查、文件审核、访谈等，以确保调查结果的准确性和完整性。
第三条调查结果3.1 乙方应在调查完成后，向甲方书面提供详尽的调查报告。
调查报告应包含但不限于对调查对象经济状况、法律合规性、风险评估等方面的分析和建议。
3.2 调查报告的内容应基于乙方的专业能力和认证，并应确保准确、全面和客观，以保障甲方做出明智的决策。
3.3 甲方对于调查结果如有异议或疑问，应及时向乙方提出，双方应以诚实、合理的方式协商解决。
第四条保密义务4.1 双方应对在合同履行过程中所涉及到的商业秘密和敏感信息保密。
4.2 未经对方书面同意，双方不得向任何第三方披露或使用其获得的对方商业秘密和敏感信息。
第五条费用和付款方式5.1 股权调查和尽职调查的费用由甲方支付，费用总额根据双方协商确定。
5.2 甲方应在调查开始前按照协议约定的付款方式支付部分调查费用，并在调查结束后向乙方支付剩余费用。
第六条违约责任6.1 如因乙方的过失导致调查结果不准确或不完整，乙方应承担相应的责任，并向甲方赔偿其因此遭受的损失。
6.2 如因甲方未按照本合同约定的时间和方式支付费用，甲方应补偿乙方因此遭受的损失。
股权投资尽职调查清单
股权投资尽职调查清单1、公司基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证、住房公积金开户证明。
1.1.2公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公司成立以来的工商年检文件。
1.1.3请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。
涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据；1.1.4公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)，包括各股东和各参控股子公司、分公司等下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。
1.1.5公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。
1.1.6公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自然人）、关联关系说明。
1.1.7自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印件；1.2主要股东及实际控制人情况1.2.1请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资料等）。
1.2.2请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一期的审计报告，股东构成和主营业务说明。
1.2.3股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。
股权投资尽职调查清单、天使投资尽调清单、融资尽调保密协议
股权投资尽职调查清单要点：融资项目在获得投资机构的投资意向后，投资机构往往会出具“尽职调查清单”，说明需要创业公司提供的材料与信息清单，以便投资机构深入了解创业公司法律事项，适用于A轮及以前轮次股权融资。
一、公司的组织性文件1.请提供完整的集团（包括、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2.请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）。
3.请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》。
4.请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：(1)商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；(2)公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；(3)公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；(4)公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；(5)公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；(6)公司设立时及历次变更后领取的营业执照。
5.请提供一份公司的分公司、办事处、服务销售中心等分支机构的清单并提供其持有的最新的营业执照（如有）。
6.请提供公司设立及历次注册资本变更（如有）的验资报告、出资证明和/或产权登记证（如有）。
如果股东以非现金出资，请提供股东出资的评估报告；如果股东以专利权、商标权、著作权等知识产权或不动产出资，请提供股东合法拥有注入的知识产权或不动产的权属证明文件。
7.请确认是否有任何形式的国有资产占有单位（不论其金额或比例）现在或者曾经直接或间接拥有公司的股权。
如有，请说明具体情况，并提供相关国有产权的文件，包括国有资产管理部门出具的审批/备案文件及国有产权登记证、相关资产评估文件、国有产权转让批准文件等。
股权投资业务尽职调查操作指引
第二章尽职调查工作的基本内容和方式第一条尽职调查一般应包括法律尽职调查、商业尽职调查、财务尽职调查和风控核查等四个方面内容。
第二条根据投资标的的实际情况，尽职调查可采取以下方式进行：1.查阅材料；2.委托律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构对投资标的进行调查；3.赴工商行政管理部门等登记机构调取档案文件；4.实地或电话访谈；5.列席投资标的董事会、股东大会会议；6.实地查看重要实物资产；7.参考具有符合资质要求且具有市场公信力的外部机构出具的尽调报告文件，在开展审慎核查工作的基础上，提交符合公司要求的尽职调查报告。
8.其他有效可行的方式。
第三条项目团队成员应客观、公正、准确地提出尽职调查意见。
第四条对于外部专业机构出具的专业意见，项目团队应当结合获取的信息对其内容进行核查和分析，对专业意见存有异议的，应主动与中介机构进行协商，并可要求其作出解释或出具合理依据。
第三章投资标的法律尽职调查工作要点第五条法律尽调一般应包括以下基本要点：（一）了解投资标的历史沿革情况，包括投资标的的设立、历次股权变更等情况，并获取相关证明文件；（二）了解拟投资标的股权结构、主要股东及实际控制人情况，并获取相关证明文件；（三）投资标的组织结构；（四）主要高管和核心团队人员介绍。
第六条项目组可根据拟投资目标的特点和项目实际需要，有选择、有重点地开展以下事项的法律尽调。
（一）资质与资格1.投资标的生产经营过程中取得及必须的批文或许可证、资质证书，核查有效性及续展的可行性；2.投资标的或其主要负责人被认定的特殊资格。
（二）关联方及关联交易1.调查主要股东及实际控制人直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或职能部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等）；2.调查投资标的关联交易是否按照公司章程履行了必要的批准程序，定价是否合理，分析关联交易的必要性和经常性。
3.核查控股股东或实际控制人及其控制的企业的业务范围、股权结构、关联关系或一致行动情况，核查同业竞争情况。
法律尽职调查范围及要点(股权投资项目)
法律尽职调查范围及要点（股权投资项目）法律尽职调查范围及要点（股权投资项目）根据介绍，上海XX资本管理有限公司拟对XX公司进行股权投资，投后占比约25%。
上海XX资本管理有限公司拟聘请律师就该项交易进行法律尽调，本次法律尽调范围及尽调要点概述如下：一、尽调对象：XX公司及其子公司YY、ZZ（下称“标的公司”）。
二、报告期：2020年度、2021年度、2022年1-9月。
三、法律尽调框架及要点：1、标的公司的设立、股权变动及有效存续●梳理标的公司历史沿革情况，核查设立及历次股权变动（股权转让、增加或者减少注册资本、合并或者分立等情况）是否合法、合规、真实、有效●核查标的公司设立及历次增资过程中相关股东是否依法缴纳出资,是否履行了必要的评估、验资程序；股东以非货币财产出资的,分析股东是否合法拥有用于出资财产的权利,产权关系是否清晰，是否依法履行了出资财产的评估作价程序,出资财产的权属转移手续是否已经办理完毕；股东以国有资产出资的,分析是否依法履行国有资产管理的相关程序●核查标的公司持有的营业执照及其他维持标的公司存续所必需的批准文件等是否合法有效，标的公司是否存在依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者经营期限届满、破产清算等法律法规、公司章程等规定的需要解散的情形2、标的公司的股东●核查标的公司的股东是否依法存续,是否具有进行出资的资格●了解标的公司股东的股权结构及最终控制人●核查标的公司股东（尤其是交易相对方）持有股权是否权属清晰，是否存在重大权属纠纷，是否存在委托持股、信托持股、表决权委托等情形,是否存在权属争议或者瑕疵●核查股东就其持有股份是否对标的公司享有特殊的股东权利,标的公司、股东、第三方之间是否存在可能影响标的公司控制权稳定、股权权属清晰、标的公司持续经营能力的特殊约定●核查标的公司股权是否存在质押、冻结或者诉讼仲裁纠纷的情形3、标的公司的业务●了解标的公司主要业务及主要产品情况，分析标的公司是否存在超范围经营，是否已取得从事当前业务所必需的资质许可●了解报告期内标的公司的主营业务是否稳定,主营业务是否发生过变更,是否构成重大变化●了解标的公司报告期内实施的收购或出售资产、资产置换、资产剥离等情况●取得标的公司报告期内签署的重大业务合同（前五大客户、供应商的框架合同、500万以上合同），了解公司业务情况及关注业务真实性4、主要财产●了解标的公司拥有或者使用的土地使用权、房屋建筑物、在建工程、机器设备、商标、专利、著作权、特许经营权等主要财产情况，分析主要财产的取得方式和使用情况,是否实际由标的公司使用,是否存在生产经营所必需的主要财产为关联方或者其他主体控制、占有、使用的情形,是否存在抵押、质押、查封等权利受到限制的情况,是否存在纠纷或者潜在纠纷●了解标的公司租赁房屋、土地使用权、重大机器设备，或者存在被许可使用商标、专利、著作权、特许经营权的具体情况5、标的公司的治理结构及运作●了解标的公司章程关于公司股东会、董事会、监事会、高管层治理结构及权限的规定●了解标的公司其他治理制度、决议或股东之间协议是否就公司治理存在其他安排（如董事、监事、高管、财务的委派权、一票否决权等）●了解标的公司章程及其他治理制度中关于重大投资融资、对外担保、关联交易、董事、监事和高级管理人员选举和任免及其他重大事项审议程序的规定●了解标的公司组织结构●了解标的公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员情况及稳定性，核查其是否与董事、监事、高级管理人员和核心技术人员签订保密协议、竞业禁止协议●取得报告期内标的公司做出的重大决议6、标的公司的重大债权债务●了解标的公司重大债权及重大债务情况●了解标的公司是否存在对外担保或其他或有负债，如存在，进一步了解所担保债务具体情况，是否存在可能承担担保责任的情形●了解标的公司金额较大的其他应收、应付款的具体情况（发生依据,是否因正常的生产经营活动发生）●了解标的公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、网络信息安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，分析其影响7、标的公司的税务●了解标的公司报告期内执行的税种、税率及税务登记情况●了解标的公司报告期内所享受的税务优惠、财政补贴情况●核查报告期内是否存在因税务违规被处罚的情况8、环境保护●了解标的公司已建项目和已经开工的在建项目是否履行了环境影响评价手续●了解标的公司是否取得生产经营所需要的排污许可证等行政许可证书或者依法办理排污登记手续●了解标的公司是否发生环保事故或者重大群体性的环保事件,是否因违反有关环境保护的法律法规而受到有关部门行政处罚的情况9、产品质量●了解标的公司质量体系认证情况，核查报告期内是否因违反有关产品质量和技术监督的法律法规而受到有关部门行政处罚的情况10、安全生产●了解标的公司是否需要取得安全生产相关资质，如是，其是否已取得该等资质●核查报告期内是否存在重大的安全事故，是否存在因违反有关安全生产的法律法规而受到有关部门行政处罚的情况11、劳动用工●梳理标的公司报告期内员工社保公积金缴纳情况●了解是否存在劳务派遣、劳务外包情况，如是，核查合规性●核查报告期内是否因违反有关劳动保护的法律法规而受到有关部门行政处罚的情况12、诉讼、仲裁、行政处罚●核查标的公司自成立以来发生的诉讼、仲裁情况，了解具体进展，以及对公司生产经营的影响●核查标的公司报告期内受行政处罚的情况，了解具体进展，以及对公司生产经营的影响●核查标的公司主要股东及董事、监事、高级管理人员报告期内发生的诉讼、仲裁、行政处罚、刑事处罚情况，了解具体进展，以及对履行合资设立新公司的相关协议的能力及新公司未来生产经营的潜在影响13、子公司情况●参照前述情况核查标的公司子公司情况（如有且拟纳入新公司）14、关联交易与同业情况●梳理标的公司关联方（以标的公司提供的关联方清单为准）●了解标的公司报告期内关联交易（以标的公司提供资料及会计师核查结果为准）●了解关联企业是否存在同类业务的情况（取得相关企业清单及业务介绍）。
公司股权投资的尽职调查方法
公司股权投资的尽职调查方法公司股权投资是一种常见的投资方式，投资方在进行公司股权投资之前需要进行尽职调查。
尽职调查是指对投资对象进行全面、细致的调查和了解，以评估其经营状况、经济状况、法律风险等各方面的情况，从而降低投资风险、提高投资回报。
本文将介绍一些公司股权投资的尽职调查方法。
1. 公司基本情况调查首先，进行公司基本情况的调查是尽职调查的基础。
投资方需要了解公司的注册信息、公司治理结构、所有权结构等情况，并核实这些信息的真实性与合法性。
此外，还需要了解公司的经营范围、主要业务、市场地位等信息。
通过对公司基本情况的了解，可以初步判断公司是否符合投资要求，并为后续的调查提供依据。
2. 财务状况调查财务状况是投资决策的重要考量因素之一，因此需要对公司的财务状况进行调查。
这包括查阅公司的财务报表、审计报告，了解公司的盈利能力、偿债能力、现金流情况等。
同时，还需要分析公司的资产负债状况、经营风险等因素，评估公司的财务稳定性和盈利潜力。
在财务状况调查中，投资方可以借鉴一些财务指标和比率来进行分析，如资产负债比率、流动比率等。
3. 市场竞争状况调查除了公司自身的情况，投资方还需要了解所投资行业的市场竞争状况。
这包括对行业的发展趋势、市场份额、竞争对手等进行调查。
投资方可以通过阅读行业报告、研究行业数据等方式来获取相关信息。
了解行业竞争状况可以帮助投资方判断公司在行业中的地位和竞争力，从而决定是否进行股权投资。
4. 法律风险调查进行法律风险调查是保证投资安全的重要步骤。
投资方需要对目标公司的合同、法律文件、知识产权、涉诉情况等进行调查，并寻求法律专业人士的意见。
通过了解目标公司的法律风险，投资方可以评估投资潜在的法律风险和合规风险，并决定是否进行投资或进行相应的风险管理和合规措施。
5. 管理层调查了解目标公司的管理层情况也是重要的尽职调查内容之一。
投资方需要对公司的高管团队进行调查，包括了解他们的从业经历、管理经验、团队稳定性等。
股权投资合作尽职调查协议
股权投资合作尽职调查协议甲方：（投资方名称）乙方：（被投资方名称）一、背景和目的本协议旨在明确甲乙双方在股权投资合作中的权益、责任和义务。
针对本次股权投资项目，为保证双方交易的安全性和可行性，乙方同意根据甲方的要求提供充分的商业、财务和法律尽职调查。
二、定义1. 甲方：指股权投资方，即出资方。
2. 乙方：指被投资方，即接收资金方。
三、调查的范围1. 商业尽职调查：包括但不限于乙方的行业背景、市场地位、竞争对手分析、发展趋势等。
2. 财务尽职调查：包括但不限于审核乙方的财务报表、现金流量表、资产负债表、经营状况等。
3. 法律尽职调查：包括但不限于查阅乙方的公司注册文件、合同协议、知识产权、法律诉讼等。
四、调查的方式1. 甲方可以自行进行尽职调查，也可以委托专业律师、会计师事务所或调查机构进行调查。
2. 乙方应积极配合甲方的调查，提供真实、准确、完整的相关资料。
五、保密条款1. 甲乙双方对于在尽职调查过程中获得的商业、财务和法律信息应予以严格保密，并仅限于本次合作使用。
2. 除非经过甲乙双方书面同意，任何一方不得将尽职调查过程中所获得的信息泄漏给任何第三方。
六、调查报告1. 甲方应根据尽职调查结果编写详细的调查报告，并在一定时间内提交给乙方。
2. 调查报告应包括对乙方经营能力、风险因素、预测分析等内容，并提出甲方投资的建议。
七、风险提示1. 尽职调查并不能完全消除投资风险，乙方应充分认识投资的风险，自行承担相关责任。
2. 甲方对于尽职调查结果的分析和预测仅供参考，不构成对乙方的任何承诺或保证。
八、保密协议1. 双方在签署本协议后应严格遵守保密协议，对于双方之间的商业秘密和商业信息，未经对方书面同意不得向第三方披露。
2. 双方保证在本次尽职调查过程中安排专人负责，并依法保护对方商业秘密和商业信息。
九、争议解决本协议的履行过程中如发生任何争议，双方应友好协商解决。
协商不成的，任何一方均可向有管辖权的法院提起诉讼。
股权投资尽职调查报告
股权投资尽职调查报告股权投资尽职调查报告股权投资是指投资者以购买或持有企业股份的形式进行投资的行为，是一种比较常见的投资方式。
在进行股权投资前，投资者通常会进行尽职调查，了解企业的经营状况、财务情况、法律风险等信息，以分析企业价值和可能的风险，为投资决策提供依据。
本文将对股权投资尽职调查报告进行介绍。
一、尽职调查报告的内容尽职调查报告是投资者对企业进行调查后形成的报告，通常包括以下内容：1、企业基本情况：包括企业的名称、注册地址、法定代表人、股东结构等信息。
2、经营情况：包括企业的经营范围、营业收入、毛利率、净利润、市场占有率等信息。
3、财务信息：包括企业的财务报表、资产负债表、现金流量表、利润表等财务信息，以及其他重要的财务数据分析。
4、法律风险：包括企业的相关法律文件，如营业执照、税务发票、申报资料等，以及法律顾问对涉及的法律问题进行的评估。
5、市场环境：包括企业所处的行业环境、竞争对手情况、市场需求等信息。
6、主要风险和机会：包括对企业面临的主要风险和机会进行的评估和分析，以及制定相应的应对方案。
二、尽职调查报告的作用尽职调查报告是投资者向股东和其他投资者提供的一份重要文件。
它可以为投资者和潜在投资者提供有关企业的详细信息，以便评估企业风险和机会，并为投资决策提供依据。
尽职调查报告的作用如下：1、评估企业价值：尽职调查报告可以为投资者提供企业的真实价值，并为投资者制定投资计划提供有效的指导。
2、减少投资风险：尽职调查可以帮助投资者及时了解企业的财务状况、法律风险和市场环境，减少投资风险。
3、促进投资流程：尽职调查报告可以为可靠的投资提供必要的信息，使得投资者能够进行适当的投资决策，并促进投资流程的顺利进行。
4、保护投资者利益：尽职调查报告可以保证投资者的利益，以及其对企业管理和运营的支持。
三、尽职调查报告要点在撰写尽职调查报告时，需要注意以下要点：1、全面收集信息：为了得出准确的结论，尽职调查报告需要充分收集信息，包括财务和法律信息、行业竞争力、市场环境等，力求全面覆盖。
融资计划书的投资人尽职调查重点有哪些
融资计划书的投资人尽职调查重点有哪些在商业世界中，融资是企业发展的重要手段之一。
当企业寻求外部资金时，投资人通常会进行尽职调查，以评估投资的风险和潜在回报。
对于融资计划书，投资人的尽职调查重点涵盖了多个关键方面，以下将为您详细阐述。
一、企业基本情况首先，投资人会关注企业的成立时间、注册地址、经营范围等基本信息。
了解企业的发展历程，包括关键的里程碑事件和重大决策，这有助于判断企业的稳定性和发展趋势。
企业的股权结构也是重点之一。
投资人要清楚各股东的持股比例、股权是否清晰，有无潜在的股权纠纷。
此外，还会关注企业的组织架构，包括部门设置、人员配置，以评估企业的运营效率和管理水平。
二、市场与行业分析对企业所处的市场和行业进行深入研究是必不可少的。
投资人会考察市场规模、增长趋势以及市场的竞争格局。
了解市场的饱和度和发展潜力，判断企业未来的增长空间。
行业的发展趋势也是关键因素，包括技术创新、政策法规变化等对行业的影响。
投资人会评估企业在行业中的地位和竞争优势，看其是否具备独特的卖点或核心竞争力，以应对行业的变化和竞争挑战。
三、产品与服务企业的产品或服务是其核心价值所在。
投资人会详细了解产品或服务的特点、功能、质量，以及与竞争对手的差异。
关注产品或服务的市场需求和客户满意度，评估其市场接受度和可持续性。
同时，会审查企业的研发能力和创新能力，看其是否能够不断推出新产品或改进现有产品，以保持市场竞争力。
四、商业模式清晰且可行的商业模式是企业成功的关键。
投资人会分析企业的盈利模式，包括收入来源、成本结构、利润增长点等。
了解企业如何实现价值创造和价值传递，以及其商业模式的可持续性和可扩展性。
还会关注企业的销售渠道和营销策略，看其是否能够有效地推广产品或服务，实现销售增长。
五、财务状况财务数据是投资人判断企业价值和风险的重要依据。
会审查企业的资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表，评估企业的盈利能力、偿债能力和资金流动性。
1民间融资服务公司股权投资尽职调查
翔宇金融 朱焕发
股权投资十大要诀
• 第一大要诀 看准一个团队 • 第二大要诀 发觉两个优势 • 第三大要诀 弄清三个模式 • 第四大要诀 查看四个指标 • 第五大要诀 理清五个机构 • 第六大要诀 考察企业六个层面
• 第七大要诀 落实七个关注 • 第八大要诀 分析8个数据 • 第九大要诀 走好九个程序 • 第十大要诀 报告十个内容
• 7）经营活动净现金流：经营活动净现金流，是企业在 一个会计期间(年度或月份，通常指年度)经营活动产
生的现金流入与经营活动产生的现金流出的差额。这 一指标说明经营活动产生现金的能力，企业筹集资金
额根据实际生产经营需要，通过现金流量表，可以确 定企业筹资总额。一般来说，企业财务状况越好，现 金净流量越多，所需资金越少，反之，财务状况越差， 现金净流量越少，所需资金越多。一个企业经营净现 金流量为负，说明企业需筹集更多的资金满足于生产 经营所需，否则企业正常生产经营难以为继。
• 写好《尽职调查报告》，至少应报告以下10个方面 的主要内容。1）企业历史沿革：股权变动情况， 重大历史事件等;2）企业产品与技术：公司业务情 况、技术来源;3）行业分析：行业概况、行业机会 与威胁，竞争对手分析;4）优势和不足：企业有哪 些优势，哪些是核心竞争力;存在不足或缺陷，有无 解决或改进办法;5）发展规划：企业的近期、中期 的发展规划和发展战略;以及发展规划的可实现性;6） 股权结构：股权结构情况，合理性分析;7）高管结
第六大要诀
• 1）历史合规：目标企业的历史沿革合法和规， 在注册验资、股权变更等方面不存在重大历史 瑕疵;2）财务规范：财务制度健全，会计标准 合规，坚持公正审计;3）依法纳税：不存在依 法纳税的问题;4）产权清晰：企业的产权清晰 到位(含专利、商标、房产等)，不存在纠纷;5） 劳动合规：严格执行劳动法规;6）环保合规： 企业生产经营符合环保要求，不存在搬迁、处 罚等隐患。
股权投资法律尽职调查要点
法律尽职调查，是指投资方对拟投企业的客观事实和法律状态进行全面调查、分析，并向投资决策者提示投资可行性及法律风险。
本文从投资方内部律师、法务的角度，针对一般企业股权投资项目，梳理了法律尽职调查的核查要点，实际操作时可以参考适用。
一. 设立及合法存续1.设立。
核查设立程序、资格、条件、方式等方面是否符合公司监管、国有（集体）资产管理、外商投资管理等有关规定，是否得到有权部门的批准；核查工商注册登记是否合法、真实。
2.合法存续。
核查拟投企业目前是否合法存续，是否存在营业执照被吊销、经营期限届满等《公司法》和公司章程规定的需要解散和清算的情形，核查是否存在影响持续经营的情形。
二. 股权结构及演变1.股东的基本信息、出资比例。
股东如为法人或非法人单位，核查股东的成立时间、法定代表人或负责人、注册资本、注册地、组织形式、经营范围、股权结构等情况；如为自然人，核查其国籍、是否拥有永久境外居留权、身份信息、住所。
并核查股东是否依法存续并具有出资的资格，确认股东人数、住所、出资比例，并确认是否符合法律、行政法规的有关规定。
2.控股股东、实际控制人。
核查股东持有拟投企业股份和/或者间接支配拟投企业股份的表决权情况，核查相关股东采取的一致行动等约定，确定控股股东、实际控制人。
实际控制人须追溯至最终出资主体，包括自然人、国有（集体）资产管理主体。
3.控股股东所持股份的权属纠纷。
确认控股股东与其他股东之间是否存在委托持股、代为持股等情形，确认是否因此导致控股股东和受控股股东、实际控制人支配的其他股东所持有的股份存在重大权属纠纷。
4.股东所持股份的质押。
确认股东所持股份是否存在质押、冻结等权利负担，如存在，调查质押的合法性及可能引致的风险。
5.历次股权变动。
核查历次股权变动的法律程序、定价依据及对价的支付情况，核查相关法律文件的履行、完成情况，核查其他股东是否出具同意股权变动并放弃优先购买权或优先增资权的书面文件，确认历次股权变动是否履行了所有必需的批准、核准、备案或其他法定程序，是否合法、合规、真实、有效。