第七讲竞争法律制度
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（二）纵向垄断协议
1.固定向第三人转售商品的价格 ➢ 【案例】甲（生产商）在销售商品给乙（销售商）时，对乙将
商品转售给丙的价格进行“固定”（如单价为250元）。
2.限定向第三人转售商品的最低价格 ➢ 【案例】甲（生产商）在销售商品给乙（销售商）时，对乙将
商品转售给丙的“最低价格进行限定”（如单价不得低于250 元）。
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4.限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的 协议
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，限制购 买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议的表现 形式有：
➢ （1）限制购买、使用新技术、新工艺； ➢ （2）限制购买、租赁、使用新设备； ➢ （3）限制投资、研发新技术、新工艺、新产品； ➢ （4）拒绝使用新技术、新工艺、新设备； ➢ （5）拒绝采用新的技术标准。
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（四）对行业协会组织实施垄断协议的规制
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，应被禁 止的行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的行为具体包括：
3.分割销售市场或者原材料采购市场的协议（划分市场协议）
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，划分 市场协议可具体表现为：
➢ （1）划分商品销售地域、销售对象或者销售商品的种类、数 量；
➢ （2）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购 区域、种类、数量；
➢ （3）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的供应 商。
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3.《反垄断法》的适用除外
（1）知识产权的正当行使 ➢ 经营者依法行使知识产权的行为，不适用《反垄断法》；但是，
经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，不可排除《反 垄断法》的适用。 （2）农业生产中的联合或者协同行为 ➢ 《反垄断法》对农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加 工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为 排除适用。
➢ （1）固定或者变更价格变动幅度； ➢ （2）固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者其他费用； ➢ （3）使用约定的价格作为与第三方交易的基础； ➢ （4）约定采用据以计算价格的标准公式； ➢ （5）约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格等。
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2.限制商品的生产数量或者销售数量的协议（限制数量协议）
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（三）垄断协议的豁免
1.可被《反垄断法》豁免的垄断协议类型
➢ （1）为改进技术、研究开发新产品的（技术性卡特尔）； ➢ （2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标
准或者实行专业化分工的（标准化卡特尔、专业化卡特尔）； ➢ （3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的（中
小企业合作卡特尔）； ➢ （4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的； ➢ （5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的
（不景气卡特尔）； ➢ （6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的（出口卡特
尔）； ➢ （7）法律和国务院规定的其他情形。
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2.证明责任
➢ 对于上述第（1）至第（5）项垄断协议的豁免，《反垄断法》 要求经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞 争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，经营者 之间达成的数量限制协议可具体表现为：
➢ （1）以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产 数量或者限制商品特定品种、型号的生产数量；
➢ （2）以拒绝供货、限制商品投放量等方式限制商品的销售数量 或者限制商品特定品种、型号的销售数量。
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第七讲 竞争法律制度
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第一部分 反垄断法
一、《反垄断法》的适用范围
1.地域范围
➢ （1）பைடு நூலகம்内经济活动中的垄断行为，适用《反垄断法》； ➢ （2）境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，
适用《反垄断法》。
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2.主体和行为类型
（1）经营者 ➢ ①经营者达成垄断协议； ➢ ②经营者滥用市场支配地位； ➢ ③具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。 （2）行业协会参与的垄断行为 （3）滥用行政权力排除、限制竞争行为
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二、垄断协议
垄断协议，也称限制竞争协议、联合限制竞争行为，是指两个或两个 以上经营者排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。
根据参与垄断协议的经营者之间是否具有竞争关系，一般将垄断协议 分为横向垄断协议和纵向垄断协议。横向垄断协议是具有竞争关系的 经营者达成的联合限制竞争行为（如生产相同产品的经营者达成的固 定产品价格的协议）；纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环 节而具有买卖关系的企业通过共谋达成的联合限制竞争行为（如生产 商与销售商之间关于限制转售价格的协议）。
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4.国有垄断企业
根据《反垄断法》的规定，国有经济占控制地位的关系国民经 济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家 对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为 及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益， 促进技术进步。
但是，这并不意味着《反垄断法》不适用于国有垄断企业。对 于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过立法 赋予其垄断性经营权，但是，如果这些国有垄断企业从事垄断 协议、滥用市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制竞争 的经营者集中行为，同样应受《反垄断法》的限制。
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5.联合抵制交易
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，联合抵 制交易协议的表现形式有：
➢ （1）联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品； ➢ （2）联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品； ➢ （3）联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行
交易。
6.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
从我国执法体制的角度，垄断协议还可分为价格垄断协议和非价格垄 断协议。价格垄断协议由国家发改委依法查处，非价格垄断协议则由 国家工商局依法查处。
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（一）横向垄断协议
1.固定或者变更商品价格的协议
除了赤裸裸地通过协议锁定、维持或者提高商品销售价格外， 还可以表现为对经营者定价过程设定统一的限制条件，从而实 现固定价格、限制竞争的目的。根据《反价格垄断规定》，上 述限制条件主要包括：
（二）纵向垄断协议
1.固定向第三人转售商品的价格 ➢ 【案例】甲（生产商）在销售商品给乙（销售商）时，对乙将
商品转售给丙的价格进行“固定”（如单价为250元）。
2.限定向第三人转售商品的最低价格 ➢ 【案例】甲（生产商）在销售商品给乙（销售商）时，对乙将
商品转售给丙的“最低价格进行限定”（如单价不得低于250 元）。
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4.限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的 协议
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，限制购 买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协议的表现 形式有：
➢ （1）限制购买、使用新技术、新工艺； ➢ （2）限制购买、租赁、使用新设备； ➢ （3）限制投资、研发新技术、新工艺、新产品； ➢ （4）拒绝使用新技术、新工艺、新设备； ➢ （5）拒绝采用新的技术标准。
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（四）对行业协会组织实施垄断协议的规制
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，应被禁 止的行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的行为具体包括：
3.分割销售市场或者原材料采购市场的协议（划分市场协议）
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，划分 市场协议可具体表现为：
➢ （1）划分商品销售地域、销售对象或者销售商品的种类、数 量；
➢ （2）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购 区域、种类、数量；
➢ （3）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的供应 商。
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3.《反垄断法》的适用除外
（1）知识产权的正当行使 ➢ 经营者依法行使知识产权的行为，不适用《反垄断法》；但是，
经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，不可排除《反 垄断法》的适用。 （2）农业生产中的联合或者协同行为 ➢ 《反垄断法》对农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加 工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为 排除适用。
➢ （1）固定或者变更价格变动幅度； ➢ （2）固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者其他费用； ➢ （3）使用约定的价格作为与第三方交易的基础； ➢ （4）约定采用据以计算价格的标准公式； ➢ （5）约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格等。
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2.限制商品的生产数量或者销售数量的协议（限制数量协议）
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（三）垄断协议的豁免
1.可被《反垄断法》豁免的垄断协议类型
➢ （1）为改进技术、研究开发新产品的（技术性卡特尔）； ➢ （2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标
准或者实行专业化分工的（标准化卡特尔、专业化卡特尔）； ➢ （3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的（中
小企业合作卡特尔）； ➢ （4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的； ➢ （5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的
（不景气卡特尔）； ➢ （6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的（出口卡特
尔）； ➢ （7）法律和国务院规定的其他情形。
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2.证明责任
➢ 对于上述第（1）至第（5）项垄断协议的豁免，《反垄断法》 要求经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞 争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，经营者 之间达成的数量限制协议可具体表现为：
➢ （1）以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产 数量或者限制商品特定品种、型号的生产数量；
➢ （2）以拒绝供货、限制商品投放量等方式限制商品的销售数量 或者限制商品特定品种、型号的销售数量。
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第七讲 竞争法律制度
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第一部分 反垄断法
一、《反垄断法》的适用范围
1.地域范围
➢ （1）பைடு நூலகம்内经济活动中的垄断行为，适用《反垄断法》； ➢ （2）境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，
适用《反垄断法》。
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2.主体和行为类型
（1）经营者 ➢ ①经营者达成垄断协议； ➢ ②经营者滥用市场支配地位； ➢ ③具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。 （2）行业协会参与的垄断行为 （3）滥用行政权力排除、限制竞争行为
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二、垄断协议
垄断协议，也称限制竞争协议、联合限制竞争行为，是指两个或两个 以上经营者排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。
根据参与垄断协议的经营者之间是否具有竞争关系，一般将垄断协议 分为横向垄断协议和纵向垄断协议。横向垄断协议是具有竞争关系的 经营者达成的联合限制竞争行为（如生产相同产品的经营者达成的固 定产品价格的协议）；纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环 节而具有买卖关系的企业通过共谋达成的联合限制竞争行为（如生产 商与销售商之间关于限制转售价格的协议）。
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4.国有垄断企业
根据《反垄断法》的规定，国有经济占控制地位的关系国民经 济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家 对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为 及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益， 促进技术进步。
但是，这并不意味着《反垄断法》不适用于国有垄断企业。对 于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过立法 赋予其垄断性经营权，但是，如果这些国有垄断企业从事垄断 协议、滥用市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制竞争 的经营者集中行为，同样应受《反垄断法》的限制。
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5.联合抵制交易
根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，联合抵 制交易协议的表现形式有：
➢ （1）联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品； ➢ （2）联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品； ➢ （3）联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行
交易。
6.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
从我国执法体制的角度，垄断协议还可分为价格垄断协议和非价格垄 断协议。价格垄断协议由国家发改委依法查处，非价格垄断协议则由 国家工商局依法查处。
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（一）横向垄断协议
1.固定或者变更商品价格的协议
除了赤裸裸地通过协议锁定、维持或者提高商品销售价格外， 还可以表现为对经营者定价过程设定统一的限制条件，从而实 现固定价格、限制竞争的目的。根据《反价格垄断规定》，上 述限制条件主要包括：