2014年证券公司分类结果
证监会发布2014券商评级榜单 光大证券因乌龙指连降七级
证监会发布2014券商评级榜单光大证券因乌龙指连降七级佚名
【期刊名称】《甘肃金融》
【年(卷),期】2014(0)7
【摘要】据经济之声《天下财经》报道，2014证券公司分类评价结果昨天傍晚出炉，这是监管部门以证券公司风险管理能力为基础，结合市场竞争力和合规管理水平，对证券公司做出的综合评价。
因受2013年乌龙指事件拖累，光大证券的评级连降7级，从之前的双A级变成C级。
业内人士表示，这对光大证券的风险管控能力提出了挑战。
【总页数】1页(P7-7)
【关键词】证券公司;评级;证监会;风险管理能力;券商;市场竞争力;分类评价;监管部门
【正文语种】中文
【中图分类】F832.39
【相关文献】
1.论中国证券市场“乌龙指”处罚的依据--以光大证券“乌龙指”事件为例 [J], 张月
2.错单交易信息何以成为内幕信息？--析证监会处罚光大证券“乌龙指”案 [J], 李西臣
3.光大证券"乌龙指"案:是否构成内幕交易r——针对证监会行政处罚的分析与思考[J], 李凡
4.证券企业内部控制及风险管理存在的问题及分析——以光大证券“乌龙指”事件为例 [J], 吕陆静;陆婉华;郭劲琪;
5.新《证券法》下内幕交易认定的理念转换与制度重构
——以光大证券"乌龙指"案为对象的分析 [J], 曹理
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
2014年中国证券行业分析报告
2014年中国证券行业分析报告2014年3月目录一、中国证券市场发展概况 (4)二、中国证券行业的监管情况 (9)1、行业监管体制 (9)（1）中国证监会的集中统一监督管理 (9)（2）中国证券行业的自律性组织 (10)2、行业主要法律法规及政策 (12)（1）证券公司市场准入和业务许可 (12)（2）证券公司业务监管 (12)（3）证券公司日常管理 (13)（4）证券公司风险防范 (13)（5）证券从业人员的管理 (14)三、中国证券行业竞争情况 (14)1、证券行业的竞争形势 (14)（1）传统业务竞争日趋激烈，积极探索创新业务模式 (14)（2）部分优质证券公司初步确立了行业领先地位 (15)（3）证券行业对外开放正有序推进，竞争更为激烈 (16)2、证券行业的主要进入壁垒 (16)（1）经济性进入壁垒 (17)（2）行政性进入壁垒 (17)3、证券行业利润水平的变动情况及变动原因 (18)四、影响中国证券行业发展的因素 (20)1、有利因素 (20)（1）宏观经济的平稳较快增长和投融资需求的日益增长 (20)（2）积极的产业政策导向和良好的政策环境 (22)（3）证券行业的创新发展 (23)2、不利因素 (24)（1）资产规模总体偏小，抵御风险的能力较弱 (24)（2）业务模式和收入结构相对单一，创新能力不足 (25)（3）专业人才储备不足 (26)五、中国证券业的经营模式及周期性、区域性特征 (26)1、中国证券业的经营模式 (26)2、中国证券业的周期性特征 (27)3、中国证券业的区域性特征 (28)六、中国证券业的发展趋势 (29)1、业务趋于多元化 (29)2、资本需求规模化 (30)3、行业分化逐步加剧 (31)4、经营更加规范化 (31)一、中国证券市场发展概况新中国证券市场的萌生和发展源于中国的经济体制转型和改革开放。
随着企业改革的逐步深化和中国经济的持续发展，与之相适应的证券市场应运而生，成为推动中国所有制变革和改进资源配置方式的重要力量。
2014版上市公司行业分类-申万
一级行业 （2011） 采掘
化工
2013 年 12 月
二级行业 （2011）
三级行业 （2011）
石油开采 煤炭开采
其他采掘 采掘服务
石油开采
煤炭开采 焦炭加工
其他采掘
油气钻采服务 其他采掘服务
石油化工 化学原料
化学制品
石油加工 石油贸易
纯碱 氯碱 无机盐 其他化学原料
氮肥 磷肥 钾肥 复合肥 农药 日用化学产品
一级行业 （2011）
2013 年 12 月
二级行业 （2011）
三级行业 （2011） 涂料油漆油墨制 造 民爆用品 纺织化学用品
行业代码
220305 220307 220308
指数代码
850335 850337 850338
氟化工及制冷剂 220311 850382
变更情况
行业体系
一级行业 （2014）
850615 850616 850614 850613 801062
250203 250202
850623 850622
新增
删除 设立建筑装饰一级行业
建筑装饰
分拆
250204 850624
分拆子行业
250205 850625
分拆子行业
二级行业 （2014） 玻璃制造 其他建材
房屋建设 装修装饰 园林工程 基础建设
请参阅最后一页的信息披露和法律声明
4
申万研究·拓展您的价值
一级行业 （2011） 机械设备
2
删除 纳入化学制品 纳入化学制品 删除
申万研究·拓展您的价值
二级行业 （2014）
化学纤维 塑料 橡胶
国内券商最新排名(2014年完整版)
国内券商最新排名(2014年完整版)券商股近期的上涨势头迅猛，有经验的投资者不会忘记2007年大牛市中券商股波澜壮阔的表现。
掐指一算，距离上一轮牛市已经过去7个年头！江湖已非7年前那个江湖证券行业经过这些年的变化，江湖座次已发生改变--经纪业务不断出现“搅局者”、两融业务使得奋进者排名靠前、投行业务曾经的皇冠几次易主、券业并购风生水起造就更强的“联合体”。
更有曾经的江湖“大佬”，那些曾经的券商领军人因各种原因“出事”。
这是一个新的江湖，而且江湖故事将在“沪港通”的国际化大背景下继续讲下去。
想要玩转这一轮的券商股大牛市，你必须注意到江湖的变化。
经纪业务：“搅局者”激起千层浪经纪业务向来被看作是券商的传统业务，虽然近年来，经纪业务在券商整体业务收入中所占的比重越来越少，但仍以平均占比30％以上成为券商的主要业务之一。
从近几年券商经纪业务的营收来看，其座次排位较为稳定，中信证券、国泰君安证券、银河证券基本上占据着营收前几名的位置，但是华泰证券在2013年的异军突起成为一大亮点。
华泰证券虽然经纪业务收入一直排名靠前，但从未进入过前三甲的位置，2013年华泰证券凭借着57.84亿元的经纪业务收入一举占据探花的位置。
其2013年的经纪业务收入同比增长幅度达到63.01％；同时公司经纪业务利润也由2012年的15.67亿元，增加到34.42亿元，同比增长119.61％，表现靓丽。
随着移动互联网的兴起，券商中不乏出现“搅局者”--2014年，国金证券就高调地以推出“佣金宝”，喊出“万二”佣金率搅动了整个证券市场的神经。
在国金证券后，中山证券又以“零佣金”的噱头吸睛，虽然“零佣通”服务最终被叫停，但中山证券此后又以超出超低佣金策略，誓将佣金战进行到底。
随着券商佣金战的全方位开战，券商经纪业务的利润率也经历了从高到低的过程。
2010年，券商经纪业务利润率基本上能维持在百分之五六十的水平，到了2013年平均水平已降至不到40％。
中国证券业协会证券公司分类结果
我国证券业协会证券公司分类结果一、背景介绍1. 我国证券业协会是我国证券行业自律组织，负责对证券公司进行分类管理；2. 我国证券业协会对证券公司的分类结果会对市场监管和投资者提供重要参考。
二、证券公司分类标准1. 按注册资本金和净资本两种标准进行分类；2. 分为A类、B类、C类证券公司。
三、A类证券公司1. 注册资本金超过100亿元；2. 净资本超过50亿元；3. 具备更强的实力和资金实力；4. 可以开展更多的证券业务；5. 享有更多的市场优势和资源。
四、B类证券公司1. 注册资本金在30亿元至100亿元之间；2. 净资本在15亿元至50亿元之间；3. 实力较强，但相比A类证券公司，资金实力略低；4. 业务范围和市场影响力居中。
五、C类证券公司1. 注册资本金不足30亿元；2. 净资本不足15亿元；3. 实力相对较弱；4. 需要加大资金实力和市场份额的提升。
六、分类结果影响1. 对A类证券公司有利：市场竞争优势更明显，获得更多投资者和资金支持；2. 对B类证券公司有挑战：需要进一步扩大资本规模和业务范围；3. 对C类证券公司有压力：需要加强市场竞争力，提升资金实力。
七、结语我国证券业协会对证券公司进行分类管理，对市场监管和投资者提供了重要参考。
各类证券公司在不同的市场环境中面临着不同的挑战和机遇，需要根据分类结果进行相应的战略调整和发展规划。
希望通过我国证券业协会的分类管理，促进证券公司健康发展，提升整个证券市场的稳定性和透明度。
八、分类结果的影响与应对措施我国证券业协会的证券公司分类结果对于各类证券公司都具有重要的意义和影响。
对于A类证券公司来说，他们需要充分利用自身的优势，进一步提高服务质量和市场竞争力，以保持其领先地位。
对于B类证券公司而言，他们需要认清自身在市场竞争中的位置，加大资本运作和业务拓展力度，争取更多市场份额。
对于C类证券公司，他们需要审视自身的不足之处，积极探索发展路径，提升市场地位和影响力。
证券公司分类结果b类a级
证券公司分类结果b类a级
在证券公司分类中，B类A级是一个重要的分类。
这类公司在证券市场中具有较高的地位和声誉。
它们是经过监管机构认可的，具备一定的实力和能力。
下面将从几个方面来介绍B类A级证券公司的特点和优势。
B类A级证券公司在业务范围和服务能力上具备一定的优势。
它们可以提供各种证券交易和投资服务，包括股票、债券、基金等多种金融产品。
同时，它们还可以为客户提供研究报告、投资咨询等专业服务，帮助客户做出更明智的投资决策。
B类A级证券公司在风控能力上有着严格的要求和标准。
它们要求员工具备一定的专业知识和经验，能够及时发现和应对风险，确保客户的资金安全。
同时，它们还需要建立健全的内部控制制度，确保公司的运营和管理符合相关法规和规定。
B类A级证券公司还注重自身的发展和创新能力。
它们积极引进先进的技术和系统，提高交易和服务效率。
同时，它们还注重团队建设和人才培养，不断提升员工的专业水平和素质。
B类A级证券公司在市场声誉和客户信任方面具备较高的优势。
它们注重诚信经营，秉持客户至上的原则，以客户的利益为重。
通过持续的努力和优质的服务，它们赢得了广大客户的信赖和支持，成为市场上的知名品牌。
总的来说，B类A级证券公司在证券市场中扮演着重要的角色。
它们具备丰富的业务经验和专业能力，为客户提供全方位的证券交易和投资服务。
同时，它们注重风控能力和创新发展，以及市场声誉和客户信任的建立。
作为投资者，选择B类A级证券公司是一个明智的选择，可以享受到更优质的服务和更可靠的保障。
2014年中国股市行情总回顾
2014年中国股市行情总回顾2014年，中国股市在经过了过去5年熊市和前面两年小盘股率先走牛的结构性行情之后，终于迎来了多年难得的牛市行情。
截止12月30日（由于撰写时间原因暂未考虑最后一个交易日的情况），各个具有代表性的指数全年涨幅如下：上证指数：去年收盘2116点，今年收盘3166点，涨幅49.6%；深证成指：去年收盘8122点，今年收盘10722点，涨幅32.0%；创业板指数：去年收盘1304点，今年收盘1460点，涨幅12.0%；根据各指数的上涨情况，我们可以清楚的看到今年市场的总体特点，那就是以金融为代表的大盘蓝筹股涨幅更大，这一特点又主要在下半年特别是四季度最集中体现了出来。
创业板指数全年虽上涨，但相对于去年的翻倍走势，今年基本上只是惯性冲高创了新高之后维持横盘整理格局。
纵观全年，从年初到年底依次出现了新股、低价题材股、拐点型周期股、次新股、金融类及工程类蓝筹股为代表的几波明显的行情，而全年表现较弱的为前两年走势强劲的消费、医药、科技、传媒等成长性股票和一些被边缘化的既无业绩也无题材的垃圾股。
和前两年股市以“业绩成长”为主题不一样，今年的股市大主题主要是“题材和价值重估”。
除了股市本身大涨带来的惊喜以外，今年来，我们也欣喜的看到，前些年大家期待的一些制度建设正在不断完善，A股市场本身也正逐渐走向规范与成熟。
以金融股为代表的蓝筹股成为了稳定大市的重要力量，虽然仍经常出现暴涨暴跌，过多的影响了指数，但长期来说整体仍围绕价值中枢在上下波动。
同时，IPO重启，且全年预期明确有序的按月批量发行，最大程度的减少了对二级市场的影响，并为股市贡献了一些不错的新的上市公司。
为了中国股市能长期健康发展，证监会出台了新的IPO政策，优先股、市值配售、监管趋严、完善询价机制、造假重罚等制度的出台在一定程度上有利于股市的长期发展。
严厉打击各类内幕交易、倡导长线价值投资的各种措施、倡导上市公司现金分红、规范机构投资行为等管理层的各种努力，也让我们依稀稀看到了未来市场继续长期走牛的希望。
过半上市券商遭降级 全A时代结束
ty9125htvv
完！转载请注明出处，谢谢！
券（000728.SZ）、国信证券、兴业证券、国海证券、广 发证券、方正证券等多家券商均出现了明显的违规行为 并收到了证监会的罚单，可以预见，如果明年以同样的 标准评级，也难以出现上市券
商全A或者AA的局面。分类评级并非要限制业务准入，对 券商具体业务影响有限尽管券商行业整体在2016年交了 一份让监管层不甚满意的答卷，更有声音称证监会的评 级会实质上影响到券商开展不同
在2015年1月，海通证券因违规为两融业务合约展期受到 通报批评、要求整改和暂停新开融资融券客户信用账户3 个月的行政监管，根据《规定》，其或可因为该项出发 被扣去8分。2014年6月，
海通证券员工利用他人账户炒股违规，这一项也有可能 被扣去7分的高分。此外，华泰证券、国信证券、广发证 券和中信证券在2015年评级期内均因为两融问题收到证 监会的相关处罚，但是这4家券商
去年的评级和前年一样，保持在AA的级别。而在2015年， 仅有一家上市券商即光大证券因为“乌龙指”下调评级。 记者联系多位业内人士，均未得知具体级别对应的分数； 但是可以确认的是，监管层
正在以更加严厉的监管手段规范证券市场、约束证券公 司。“监管层对行业现状是不满意的。”一位资深券商 人士对记者说。根据《规定》，2016年5月至今处于明年 的评级期内，在这段时间，国元证
证券两次因研报收到罚单。记者查阅其近年研报发现， 长江证券在研报发布上确有值得斟酌的地方，不乏标题 惊人、风格不羁的研报，例如《你大妈不是你大妈，你 大爷还是你大爷》之类。信息系统安全是
《规定》中专门提出的参考标准之一，东兴证券的评级 下滑可能正是来源于此。据媒体报道，2015年5月，东兴 证券在交易时间系统瘫痪，导致客户损失惨重。此外， 其下某一营业部多年违规经营，也
聊聊金融机构分类
聊聊金融机构分类融资租赁、保理、典当等类金融牌照或将划给银监会监管，地方由各地金融办监管。
这个说法符合监管形势，有点靠谱，但不够准确，中国是谁发牌照谁监管，监管模式估计与小额贷款公司、融资担保公司类似，银监会牵头出台相关规定，提供业务指导，具体由各地金融办准入+监管，我们一般称之为类金融牌照。
说到金融机构分类，在中国其实还是挺复杂的，复杂到很多金融从业人员都弄不清楚金融机构类型。
也没有一个特别权威的划分方法。
报道中经常说持牌金融机构、非持牌金融机构、类金融机构、银行业金融机构、存款类金融机构、非存款类金融机构、非银机构、特殊目的载体…不是做统计工作的，都很难区分其之间的界限。
按照G20金融稳定委员会的要求，凡是具有信用中介功能和行为的机构都要纳入金融监管，适当的监管是为了行业更加健康有序的发展。
中国成立金融稳定发展委员会后对大金融加强监管，融资租赁、保理、典当这些类金融机构纳入监管理所当然。
笔者猜测，未来的监管格局可能是一行三会继续监管其职责范围内的实体机构，地方金融办监管类金融机构，人行统一对特殊目的载体实施监管。
一、从行业分类谈起如果称一家法人机构为金融机构，至少它应该是金融业。
按照《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011），金融业（J）包括4个大类，分别为J66货币金融服务、J67资本市场服务、J68保险业、J69其他金融业。
货币金融服务包括J6610中央银行服务、J6620货币银行服务、J663非货币银行业务（J6631金融租赁服务、J6632财务公司、J6633典当、J6639其他非货币银行服务）、J6640银行监管服务。
小额贷款公司、农村合作基金会等融资活动，以及各种消费信贷、国际贸易融资、公积金房屋信贷、抵押顾问和经纪人的活动属于J6639其他非货币银行服务。
资本市场服务包括J671证券市场服务（J6711证券市场管理服务、J6712证券经纪交易服务、J6713基金管理服务），J672期货市场服务（J6721期货市场管理服务、J6729其他期货市场服务），J6730证券期货监管服务、J6740资本投资服务和J6790其他资本市场服务。
最新中国证券公司名录及分类级别结果
（序号丨公司名称丨级别）证券公司分类结果如下（按级别和公司名称拼音顺序排序）
注:全行业132家公司中，有34家公司
按规定与其母公司合并评价，即：高盛
高华（母公司北京高华），渤海汇金（渤
海证券），长江保荐、长江资管（母公
司长江证券），财通资管（母公司财通
证券），一创投行（母公司第一创业），
东证融汇（母公司东北证券），东证资
管、东方投行（母公司东方证券），瑞
信方正、方正承销保荐（母公司方正证
券），光证资管（母公司光大证券），
广发资管（母公司广发证券），华英证
券（母公司国联证券），国盛资管（母
公司国盛证券），国君资管、上海证券
（母公司国泰君安），海通资管（母公
司海通证券），恒泰长财（母公司恒泰
证券），华泰联合、华泰资管（母公司
华泰证券），摩根士丹利华鑫（母公司
华鑫证券），中泰资管（母公司中泰证
券），中德证券（母公司山西证券），
申万宏源承销保荐、申万宏源西部（母
公司申万宏源），兴证资管（母公司兴
业证券），银河金汇（母公司银河证券），
招商资管（母公司招商证券），浙商资
管（母公司浙商证券），中金财富（母
公司中金公司），中信证券（山东）、
金通证券、中信证券华南（母公司中信
证券）。
完。
2014年证券从业资格考试《证券基础》分类考点总结
股票分类普通股优先股记名股票：a)向发起人、法人发行的股票，应当记名b)记名股票，应当置备股东名册，记载：股东姓名或名称、住所、各股东所持股份数、股票编号、各股东取得股份的日期不记名股票a)发行无记名股票的，应当记载其股票数量、编号、发行日期有面额股票a)记载金额：票面金额、票面价值、股票面值无面额股票a)比例股票、份额股票优先股的种类1)累积优先股2)非累积优先股1)参与优先股2)非参与优先股：一般意义上的优先股1)可转换优先股：优先股普通股；一种优先股另一种优先股2)不可转换优先股1)可赎回优先股2)不可赎回优先股注：股份公司一旦回赎自己的股票，必须短期内注销1)股息率调整优先股2)股息率固定优先股我国股票类型国家股A.资金来源：a)国有改股份公司时的净资产；b)代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；c)授权代表国家投资的沟子公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资B.国有股权=国家股+国有法人股法人股社会公众股a)社会募集股票上市条件之一：社会公开募集股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额达到4亿的，上述比例为10%以上1)外资股A.境内上市外资股：a)B股；记名股票；人民币标明股票面值；外币认购买卖；在境内证交所上市b)现汇存款、外币现钞存款、境外汇入的外汇资金均可，但不允许使用外币现钞c)境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让B.境外上市外资股a)H股、N股、S股；记名股票；人民币标明股票面值；外币认购买卖b)公司向境外上市外资股股东支付股利等，以人民币计价和宣布，以外币支付另：红筹股不属于外资股已完成股权分置改革的公司，按流通是否受限：A.有限售条件股份a)国家持股b)国有法人持股c)其他内资持股d)外资持股B.无限售条件股份a)人民币普通股票b)境内上市外资股c)境外上市外资股d)其他未完成股权分置改革的公司，按流通是否受限：A.未上市流通股份B.已上市流通股份债券的分类政府债券A.发行主体是政府；中央政府发行的是国债B.主要用途是：a)公共设施b)重点项目c)财政赤字金融债权A.发行主体：银行和非银行金融机构B.主要用途a)特殊用途b)改变自身资产负债结构C.中期较为多见公司债券1)贴现债权：又称“贴水债权”；票面上不规定利率2)附息债券A.有些附息债权可以按照约定推迟支付利息，被称为“缓息债券”B.定期支付利息，半年或一年支付一次C.按照计息方式，分为固定利率债权和浮动利率债券3)息票累积债券：到期一次性还本付息，存续期间没有利息1)公募债券：发行量大、持有人数众多、可在公开证券市场上市交易、流动性好2)私募债券：A.对象一般是特定机构投资者B.我国的非金融企业可以发行私募债券1)有担保债券A.抵押债券B.质押债券a)可以是子公司或其他公司或自己公司的股票、债券b)一般以信托的形式过户给独立的中介机构，在约定条件下，中介机构代全体债权人行使质押证券的处置权C.保证债券注：一般的公司债券多数为担保担保债券2)无担保债券：“信用债券”实物债券A.标准格式、实物券面B.无记名国债属于实物债券C.不记名、不挂失、可上市流通。
2014年度证券公司经营业绩排名情况.pdf
1,148,642 1,002,716 982,193 972,248 924,472 891,553 845,996 828,074 789,133 753,683 734,294 718,346 709,883 691,727 683,296 671,128 667,510 656,846 639,243 628,910 611,051 608,608 589,828 582,355 580,597 579,633 536,847 524,584 517,052 511,915 498,341 490,017 458,405 433,677 429,865 407,349 388,834 385,492 365,520 354,291 345,173 344,951 317,267
105,122 100,208 99,620 92,402 89,570 86,669 83,241 80,483 79,745 77,955 73,496 54,939 52,864 39,297 32,169 24,756 14,067 9,940
2、2014 年度证券公司净资产排名
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 公司名称 中信证券 海通证券 招商证券 广发证券 华泰证券 国泰君安 国信证券 方正证券 银河证券 光大证券 申万宏源 东方证券 国元证券 中信建投 西南证券 兴业证券 东吴证券 长江证券 齐鲁证券
63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105
证券公司 分类评价
证券公司分类评价
一、背景
随着金融市场的不断发展，股票市场出现了越来越多的证券公司，他们宣传自己的财经专业知识和交易技能，这让在股票投资中的投资者无法准确地判断哪个证券公司才是更值得信赖的。
如何对不同的证券公司进行科学有效的分类评价，也变得越来越重要。
二、分类评价方法
综合评价法
综合评价法应用广泛，是一种多定性因素综合合计及横向比较的综合评价模型。
根据评价对象，可将多个定量指标综合分配到多个定性指标中，以此来体现每个指标之间的相对关系，最终水平数据复杂的指标综合分析。
层次分析法
层次分析法是一种综合统计分析方法，可以用来评价证券公司的优劣，体现其各项指标之间的综合优劣状况。
根据不同交易者不同特点，将情况分解为多个层次，每层次均以其整体性质为基础进行细分，最终确定评价结果。
因果分析法
因果分析法的思想是从因果关系的角度出发，它有助于研究任务存在的关系，并从不同的角度对任务进行深入细致的探讨和分析，有助于识别影响证券公司业绩的关键因素，彻底了解其产品质量、服务态度和客户满意度等情况，从而更加理性评价证券公司运营水平。
三、实施
分类评价应成立一个由行业领先专家及相关人员组成的专家组，根据实际情况结合不同的评价方法，确定整体评价方案，确定评价标准。
之后，在结合专家及行业研究建议，通过实地考察、调查及相关统计数据，评价各个证券公司的表现，最终定出证券公司的分类评价结果。
四、结论
通过综合评价法、层次分析法及因果分析法对各个证券公司进行分类评价，考察其产品质量、服务态度和客户满意度等情况，可以准确反映各个证券公司的实际表现。
同时，这也有助于在股票投资中帮助投资投资者更加科学理性地选择可靠的证券公司。
证券分类abcde
证券分类abcde
摘要：
一、证券分类概述
二、证券分类abcde 的具体含义
三、证券分类的重要性
正文：
一、证券分类概述
在投资领域，尤其是证券市场，证券的分类是至关重要的。
它有助于投资者更好地了解不同类型的证券，从而做出明智的投资决策。
证券分类通常有多种方法，其中一种常见的方法是根据证券的特性将其分为abcde 五类。
二、证券分类abcde 的具体含义
a 类证券：主要指政府债券和地方政府债券。
这类证券通常被认为是风险最低的投资品种，因为政府具有最高的信用评级。
b 类证券：主要包括公司债券和金融债券。
这类证券的风险相对较低，但回报也相对较低。
c 类证券：主要包括优先股和普通股。
这类证券的风险和回报都较高，因为投资者可以分享公司的利润。
d 类证券：主要包括基金和交易所交易基金（ETF）。
这类证券的风险和回报因基金的投资策略和目标而异。
e 类证券：主要包括期货、期权和其他衍生品。
这类证券的风险最高，但也有可能获得最高的回报。
三、证券分类的重要性
了解证券分类对投资者至关重要。
不同的证券类型具有不同的风险和回报特性，投资者需要根据自己的风险承受能力和投资目标选择合适的证券。
证券公司分类监管规定
证券公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规X发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。
第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。
专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。
证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。
参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
（一）资本充足。
主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。
（二）公司治理与合规管理。
主要反映证券公司治理和规X运作情况，体现其合规风险管理能力。
（三）动态风险监控。
主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。
（四）信息系统安全。
主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。
证券公司分类结果 表格
证券公司分类结果表格1. 引言1.1 引言说明证券公司是金融市场中重要的参与者，其在证券交易、资产管理和投资咨询等方面发挥着关键作用。
对证券公司进行分类能够更好地理解其特点和职能，有助于监管和投资者在选择合作伙伴时进行更准确的评估。
本文将对证券公司的分类进行详细介绍和分析，并通过分类结果表格对不同类型的证券公司进行解析，从而为投资者提供决策依据。
在对证券公司进行分类时，主要依据包括其注册资本、业务范围、管理人员资质、经营规模等因素。
通过对这些因素的综合考量，可以将证券公司划分为不同的类别，如全牌照证券公司、经纪业务型证券公司、资产管理型证券公司等。
各类证券公司在市场中扮演着不同的角色，具有不同的风险和回报特征，投资者应在选择时进行谨慎评估。
通过本文的深入分析，读者将对证券公司的分类有更清晰的认识，能够更好地理解其运作机制和市场地位。
未来，随着金融市场的不断发展和监管政策的进一步完善，证券公司的分类标准和方法也将不断完善和更新，为投资者提供更丰富的选择和更安全的投资环境。
2. 正文2.1 证券公司分类概述证券公司是指经国务院或者中国证监会批准设立并从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券投资基金管理等业务的金融机构。
根据其经营规模、经营范围以及市场地位的不同，证券公司可以分为多种不同类型。
按照经营规模的大小，证券公司可以分为大型证券公司、中型证券公司和小型证券公司。
大型证券公司通常具有较强的实力和影响力，资产规模庞大、市场份额较高，能够提供多元化的金融服务。
中型证券公司规模适中，经营范围相对较窄，主要从事证券经纪和承销业务。
小型证券公司资产规模较小，市场份额较低，主要从事证券经纪和自营业务。
按照市场地位的不同，证券公司可以分为领先型证券公司、成长型证券公司和跟随型证券公司。
领先型证券公司在行业内具有较高的竞争力和影响力，具有较强的市场地位。
成长型证券公司正在不断壮大和发展，市场地位逐渐提升。
跟随型证券公司则处于行业的跟随者位置，市场份额相对较低。
中信证券 分类评价 结果
中信证券分类评价结果
中信证券是中国一家知名的证券公司，成立于1995年，总部位于北京。
它是中国信托投资公司的全资子公司，也是中国最早进入证券业务领域的金融机构之一。
中信证券以其专业的金融服务和全面的投资业务而闻名，为客户提供股票交易、债券交易、基金销售等多种金融服务。
作为一家国内领先的证券公司，中信证券在业内有着很高的声誉。
首先，中信证券具有雄厚的实力和良好的信誉，拥有庞大的客户群体和广泛的业务网络。
其在全国范围内设有多家分支机构和营业部，为客户提供全面的金融服务。
中信证券的专业团队由经验丰富的金融专家和投资顾问组成，能够为客户提供专业的投资建议和风险管理方案。
中信证券拥有先进的技术平台和强大的研究团队，能够为客户提供准确的市场分析和投资建议。
中信证券的交易系统高效稳定，能够满足客户的交易需求。
同时，中信证券的研究团队深入研究国内外金融市场和行业动态，及时发布研究报告和投资策略，帮助客户把握投资机会。
中信证券秉持着诚信和稳健经营的原则，严格遵守法律法规和行业规范，保护客户的合法权益。
中信证券注重风险管理，建立了完善的风险控制体系，确保客户的投资安全。
中信证券还积极履行社会责任，参与公益慈善事业，推动金融可持续发展。
总的来说，中信证券作为一家领先的证券公司，以其专业的投资服务、先进的技术平台和良好的信誉，赢得了客户的信任和赞誉。
未来，中信证券将继续努力提升服务质量和创新能力，为客户创造更大的投资价值。
证券公司分类评价
证券公司分类评价证券公司是投资市场的重要组成部分，它们负责为投资者提供有价值的服务和咨询。
在成立证券公司之前，投资者可以能够接触到股票市场，但是投资者极有可能会遇到许多问题，因此证券公司的出现使得投资者能够平等的接触股票市场，而且可以获得优质的服务和咨询。
证券公司分为外资公司和本地公司两大类，外资公司指的是外国机构和个人投资分支机构，本地公司指的是成立在中国的本地公司，它们在投资市场上扮演不同的角色。
一般来说，外资公司具有较强的国际经验和视野，因此它们可以提供更专业的投资服务和咨询。
相比之下，本地公司拥有深入的中国投资市场的认知，它们能够提供更加针对性的投资建议，但是本地公司的资源相对较少，有时会影响其服务质量。
在实际投资过程中，投资者可以根据自身需求和预期投资收益，选择最适合自身的证券公司。
在考量选择证券公司的时候，投资者要注重证券公司的实力，经过实地考察和调查，全面了解公司的营运模式、服务质量、完善度、可持续性、风险控制能力以及客户服务水平等方面，以确定最佳的投资决策。
同时，投资者还应关注证券公司的反洗钱和反恐怖融资能力，以防止资金滥用和欺诈行为。
其次，投资者应查阅证券公司的最新财务报表，全面了解其财务状况，以确保其有足够的资金和投资能力。
此外，投资者还要确保证券公司持证经纪人的合规性，避免非法交易和投资操作。
最后，投资者应当经常追踪证券公司的行业发展趋势，以确保选择的证券公司拥有稳定可靠的表现。
总而言之，选择证券公司是投资者在投资过程中的重要决策。
投资者应当全面了解证券公司的实力和能力，追踪其行业发展趋势，注重反洗钱和反恐怖融资能力，以确保自身投资安全。
只有仔细地考量选择，投资者才能找到最适合自身的证券公司，并最大限度的实现自身的投资收益。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2014年证券公司分类结果
根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核,由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。
D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。
分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2014年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：
今年115家公司中,有19家证券公司与其母公司合并评价,涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券资产管理有限公司(母公司国泰君安证券)、上海东方证券资产管理有限公司和东方花旗证券有限公司(母公司东方证券)、上海光大证券资产管理有限公司(母公司光大证券)、上海海通证券资产管理有限公司(母公司海通证券)和浙江浙商证券资产管理有限公司(母公司浙商证券)。