IATF16949分层审核管理程序
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
IATF16949-管理评审控制程序
管理评审控制程序1、目的:1.1对公司质量管理体系进行评审，确保其持续的适宜性，充分性和有效性，同时评价质量管理体系包括质量方针、目标改进的机会和变更的需要。
1.2经由管理评审结果的评定，证实各项品质系统运作及目标达成状况进行检讨与改善。
2、范围:适用于公司质量管理体系的评审。
3、职责3.1总经理负责决策和主持管理评审，批准管理评审报告。
3.2管理者代表负责评审计划的拟定及评审结果的追踪验证，编写管理评审报告;报告质量管理体系运行情况，提出改进建议。
3.3各个相关部门负责准备、提供相关评审资料，并实施评审中的要求事项提交各部门运作的过程业绩和改进机会。
3.4各单位经理及相关负责人:以独立、谨慎、客观精神审查有关会议资料，讨论各审查项目，提出改善建议。
4、定义(无)5、程序5.1管理评审计划:5.1.1每年至少进行一次管理评审(原则上间隔不超过12个月)，可结合内部质量审核后的结果进行(一般在内审结束后两个月内)，也可根据需要临时安排。
管理的率，也可根据内部或外部的变化以及质量管理体系和效相而增加。
5.1.2管理者代表于每次管理评审前半个月拟定《管理评审计划》报总经理审核批准后通知参加评审的人员准备相关资料。
评审计划内容包括以下几点:a.评审目的;b.参加评审的部门(人员);c.评审内容;d评审准备工作要求;e.评审时间及地点;f.有关部门提供相关资料：需预先针一对各单位品质目标之达成状况提出书面报告，如未能达成品质目标时，一并提出矫正措施。
5.1.3当出现下列情况之一时，可增加营理评审频次。
a.公司组织架构、产品范围、资源配置发厂重大变化时。
b.发生重大质量事故或严重的顾客投诉时。
c.当法律、法规、标准及其他要求有变化时。
d.市场需求发生重大变化时。
e.即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时。
f.质量审核中发现严重不合格时。
5.1.4管理评审主要内容包括:a.质量管理体系审核结果(包括内部、顾客和认证机构的审核结果)。
IATF16949内部质量审核程序
文件制修订记录1.目的；验证本厂质量体系与质量活动是否符合质量管理体系标准的要求，保证质量管理体系有效运行及持续改进其有效性。
并对认证产品一致性的检验。
2.范围；适用于本厂质量管理体系运行情况的内部质量审核。
3.权责：3.1管代表：选定审核组长及审核员，并审批内部审核计划和内审报告；3.2审核组长：负责制定并组织执行内部审核计划，提交审核报告；3.3审核员：编制分工范围内的内部审核检查表，实施审核，跟踪不合格项纠正措施的实施；3.4受审核部门：配合内部质量审核，并对审核中发现的问题及时进行整改；3.5品质部：负责将内部审核所形成之记录按要求进行保存。
4.定义：无5.工作程序；5.1审核计划5.1.1品质部每年12月制定一份『年度审核计划表』，报管代表审批。
5.1.2管代表选定每次内审的审核组长和审核员。
5.1.3审核组长按照审批后之『年度审核计划表』制定实施内审的『内部审核计划』，其内容包括；1）审核的目的、范围和依据；2）审核组成员；3）审核日期、日程安排；4）受审核部及审核内容。
5.1.4审核计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，以及产品认证一致性控制情况、顾客投诉信息，内部审核应覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次，且应按年度计划及实施计划进行日程安排。
对各个组所开展的质量活动每年至少进行一次内部体系审核,两次间隔不能超过一年。
审核范围应覆盖质量手册描述的所有过程。
5.1.5计划以外审核出现以下几种情况，应进行临时审核，管代表负责组织实施；1）法律、法规及其他外部要求变更；2）相关方的要求；3）发生重大的事故；4）管理体系大幅度变更；5）公司组织架构变动时等。
6）当外部/内部不符合，或顾客抱怨发生时，应适当增加审核频次5.1.6 IATF16949审核审核计划应覆盖以下审核：1.质量管理体系审核公司应审核质量管理体系，以验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性2.制造过程审核公司应对每一个制造过程进行审核以确定其有效性。
IATF16949内部体系审核程序(含表格)
内部体系审核程序（IATF16949:2016）1、范围1.1 验证企业质量管理体系和质量策划活动的安排是否符合标准的要求，是否得到有效的实施，保持和改进，及时发现存在的问题并采取措施，使质量管理体系有效运行。
1.2 本程序规定了内部质量管理体系审核的内容和方法等要求。
1.3 本程序适用于本企业内部质量体系审核的管理。
2、术语本程序引用IATF16949:2016标准中的有关定义。
3、职责3.1 管理者代表负责内部质量管理体系审核的策划，质管科为本程序归口管理部门。
3.2 审核组长负责检查、询问、记录审核的具体活动并编制内审报告。
3.3 内审员负责检查、询问、记录审核中发现的问题，填写不合格报告。
3.4 各相关部门对审核中发现的不合格项分析原因、制订纠正措施并实施整改。
3.5 工作流程编制年度审核计划按计划做审核准备成立审核组发放审核计划首次会议现场审核记录审核情况开具不合格报告编制内审报告末次会议发放内审/不合格报告制定纠正和预防措施措施效果跟踪验证提交管理评审4、程序内容4.1审核的准备4.1.1每年年初，由管理者代表制定“年度内部质量体系审核计划”。
年度计划应体现出例行的审核和临时增加的审核。
临时增加的审核可能是由于产品或制造过程出现问题时而对体系增加的审核。
4.1.2每次审核实施前，由管理者代表任命审核组长，确定审核组的其他成员，并成立审核组。
4.1.3由审核组长召开审核组成员会议，制订内部审核计划，经管理者代表批准后下达执行。
计划包括：●召开内部质量审核首次会议，确定审核目的、范围和依据；●审核组成员名单；●审核日期及日程安排。
4.1.4审核计划应形成文件提前通知被审核部门。
被审核部门如果对审核计划有异议，至少应早于安排的审核日期3个工作日向审核组长说明，以便重新商定安排。
确定的被审核部门应积极配合审核组的工作，准备和提供有关证据资料和实物。
4.1.5 正式审核前，内审员应做好充分的准备，例如：编制“质量管理体系检查表”等。
IATF16949管理评审程序
文件制修订记录1.0目的为保证本公司质量管理体系适应变化的环境和持续有效,以实现公司的质量方针和目标,特制定本程序。
规定本公司领导定期就质量方针和持量目标现状和适应性进行正式评审。
2.0范围适用于公司质量体系综合的正式评审。
3.0权责3.1总经理：定期主持管理评审会议。
3.2管理者代表：负责报告质量管理体系的运行情况,会后负责提出评审报告,负责组织改进和纠正措施的监督和验证,负责会议记录及决议事项的跟踪检查。
3.3品质体系部：体系专员负责准备并收集供管理评审所需的资料；制计管理评审计划及组给协调工作。
3.4各部门：准备并提供与本部门工作有关的管理评审的需的资料,并负责落实评审中的纠正和纠正措施的实施工作。
4.0定义无5.0流程图：见下页。
6.0程序内容6.1管理评审需求6.1.1管理评审至少每年一次,通常于每年年初,由管理者代表或总经理提出安排管理评审的大概时间,但遇下列情况时可随时组织管理评审1）当社会环境发生重大变化时、组织机构发生重大调整时；2）当公司的经营战略、市场需求发生重大变化时；3）新管理体系在进行第三方认证审核前；4）高层管理者认为有评审需要时,由总经理决定进行临时管理评审；5）结合日常工作需要,可安排针对专项内容的评审,也可利用其它会议的形式进行。
6.2管理评审计划管量评审前,品质体系部根据总经理/管理者代表的要求组织策划活动,编制《管理评审计划》,其主要内容有：1）评审目的；2）评审的组织和参加人员；3）评审的内容；4）评审准备工作要求；5）评审时间、地点安排；6）各有关部门应准备的资料和报告；6.3管理评审计划审核、批准管理评审计划由管理者代表审核，总经理批准；不可由其它人员代签，特殊情况除外。
6.4管理评审计划发放品质体系部将批准后的管理评审计划提前两周以邮件形式发布各部门；有关部门和人员进行存档。
6.5准备管理评审资料各部门按照管理评审的要求,准备评审材料、各部门在整理资料时,应运用统计图表,用可量化的数据进行说明,报告应使用PPT格式,报告标准格式由QS提供。
IATF16949内部审核程序-最新（完整资料）.doc
IATF16949内部审核程序-最新（完整资料）.doc【最新整理，下载后即可编辑】文件编号：MZQP-06文件名称：内部审核程序版文件版本：第C1首发日期：2017-12-01生效日期：2018-05-09作成：审核：批准：内部审核管理程序1目的通过内部审核发现，改进质量体系，提升公司实际质量水平。
2范围适用于本公司内部各项管理体系审核、产品审核及过程审核。
3定义3.1质量管理体系审核验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。
3.2产品审核按确定的频次，在生产和交付的适当阶段对其产品进行审核，以验证符合所有规定的要求。
如产品尺寸、功能、包装和标签。
3.3过程审核对每一个制造过程进行审核以确定其有效性。
3.4严重不符合项a.质量管理体系与约定的质量标准模式或文件要求不符合；b.造成系统性或区域性严重失效的不合格；c.产品质量出现了严重不合格或质量问题证明未履行质量责任；d.产品关键零部件和材料、结构等与产品规定要求不符合；e.产品相关标准与型式试验样件不一致。
3.5一般不符合项a.文件偶尔未被遵守，造成后果不太严重；b.对系统不会产生重要影响的不合格；c.存在的问题指出后马上能够纠正的一般问题。
3.6轻微不符合a.极其轻微的不合格项；b.证据不确凿的不合格；c.审核准则未做规定，难以准确判断的不合格。
4职责详见“5 工作程序”。
5工作程序5.3 审核组长审核组长审5.3.1组长负责本次审核的具体组织工作并根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度在开始审核前一周编制好《内部审核实施计划》，并通知受审核部门。
内容包括：a.审核的目的和范围；审核范围指在规定时间内，对管理体系的要求、场所、活动和过程进行的审核；“要求”包含IATF16949标准和（或）ISO9001标准的所有要求，裁剪应予以说明；一般以管理手册所列的范围为准，包含顾客特殊要求等；“场所”：凡是审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关的部门和场所均应列入审核范围；“活动和过程”：凡与认证产品范围内的产品质量、环境、职业健康安全有关的活动与过程，均应列入审核范围。
体系审核控制程序(IATF16949)
修改记录1.目的：为了验证公司各项体系活动与相关的结果是否符合质量体系策划的要求，并为质量体系有效的实施和维持提供依据，特制定本程序。
2.范围：用于公司质量体系涉及的所有部门及相应体系过程的审核工作。
3.相关文件及术语内部审核员：取得外部机构培训合格证书，对审核标准相对熟悉，在公司内从事相应品质技术管理工作，具备一定文字表达能力且公正客观的人员。
4.职责：4.1管理者代表负责质量体系审核的总体策划，并授权质量部组织实施内部质量体系审核。
4.2各部门配合内部审核。
5、流程图6.内容：6.1审核策划6.1.1审核依据：IATF16949:2016质量体系标准、公司各级体系文件、客户的特殊要求、适用的法律法规等。
6.1.2审核频次：6.1.2.1 内部质量体系审核的频次原则上公司应根据年度方案，每三个日历年采用过程方法审核一次全部的质量管理体系过程，由管理者代表依据质量体系运行的实际状况确定具体的次数。
6.1.2.2当较多出现内部、外部不合格项或顾客抱怨、或出现的程度比较严重时，审核的频次应适当增加。
如：发生重大顾客抱怨、出现大的质量索赔事件、公司组织结构重大调整、顾客提出要求时、质量体系进行较大调整等。
6.1.3审核方案：6.1.3.1管理者代表负责召集审核小组进行审核方案的策划。
审核方案策划时，应考虑过程和审核区域的状态和重要性，以及以往审核的结果；6.1.3.2审核方案策划的结果由质量部形成“年度内审计划”，以明确审核的标准、范围（包含所有的班次）、频次、方法、审核员选择等，上报管理者代表批准后实施。
6.2审核准备、通知：6.2.1管理者代表确定内审组长，由内审组长依据策划安排时间制定“审核实施计划”，确定审核员、时间安排和审核范围等。
经管理者代表批准后在审核前1周内分发给审核员和被审核部门。
6.2.2为保证审核过程的公正性和客观性，所安排的审核员应是具有审核资格并且与受审核部门没有直接责任关系的人员，且不能审核自己的工作；6.2.3为保证审核结果的充分性，在首次会议之前，内审组长负责安排审核员针对被审核部门的具体情况，如前次不符合项改正状况、本次审核的要求等，完成编制专门的“内审检查表”。
管理评审程序-IATF16949
1.目的
本程序规定了最高管理者定期对公司的管理体系实施管理评审的要求、输入、内容和方法。
以确保管理体系持续有效地适宜公司环境，保证公司质量方针和目标的届期实现。
提升所有者、顾客、社会、员工及相关方满意程度。
2.适用范围
适用于公司最高管理者开展管理体系管理评审活动。
3.定义
管理评审——由最高管理者就质量方针和目标、对管理体系的现状和适应性进行的正式评价。
4.职责
4.1总经理负责对公司质量管理体系的适应性和持续有效性主持管理评审，并就组织职责、资源配备、
质量趋势、顾客需求、法律法规等方面进行决策，以改善、提高公司管理体系对实现目标的保证能力。
4.2 管理者代表负责制定评审计划，向总经理报告管理体系的运行情况，收集并提供管理评审所需的资
料，负责评审后部门整改期间的协调工作。
4.3 品质部负责评审活动后的监查、验证和报告工作。
4.4 各相关职能部门主管负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料和书面报告，并负责落实
在评审中提出的纠正和预防措施的实施工作。
4.5 管理者代表负责整理评审会议纪要，并形成管理评审报告。
5.过程绩效指标
见《过程关键指标》
6.工作程序
7.相关文件
文件管理程序
记录管理程序
8.所属记录
管理评审计划 YHK-QP-004-001-01 会议记录 YHK-QP-004-002-01 管理评审报告 YHK-QP-004-003-01。
IATF16949过程审核程序
1.目的对产品及其生产的过程质量能力进行评定。
2.适用范围适用于本公司内部过程审核。
3.定义无4.职责4.1品保课根据我司内部审核计划，负责编制公司年度过程审核计划（纳入年度审核工作计划），经管代批准后实施。
管代指定过程审核组组长及审核员，帮助解决过程审核纠正措施中存在的问题。
4.2 过程审核组组长制定过程审核实施计划，并具体组织审核员实施过程审核。
4.3 被审核部门配合过程审核组工作，并负责对不合格项的整改。
4.4 过程审核报告、记录由品保课负责分发、存档。
5.作业程序6.相关文件6.1记录管制程序 FT-QP-0037.使用表单7.1过程审核实施计划 QR-038-01-A07.2过程审核提问表 QR-038-02-A07.3过程审核不符合项报告 QR-038-03-A07.4过程审核：提问评分一览表 QR-038-04-A07.5过程审核评价报告 QR-038-05-A07.6过程审核结果一览表 QR-038-06-A08.附件附件一：评价方法风险。
过程要素符合率EE的计算公式如下：问题实际得分的总和EE[%]= ×100%各相关问题满分的总和二、审核结果的综合评分A、要素的评定：PGE1+E2+……+EnE PG [%]= ×100% 被评定工序的数量C、整个过程的总符合率的计算公式：EDE + EPE+ EZ+ EPG+ EKE PG [%]= ×100% 被评定过程要素的数量此外，作为对整个过程评定的补充，也可以另外对“生产”要素中的各分要素进行评定，来的反映质量体系的情况。
注*：A、若被审核企业的总符合率超过90%或80%，但其中一个或多个要素上符合率只达到75%以下，则必须从A级降到AB级或从AB级降到B级。
B、若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可把被审核方从A级降到AB级，或从AB级降到B级。
在特别的情况下，也可以降C级。
IATF16949过程审核程序(含流程表格)
过程审核程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的确保本公司的过程得到有效的控制，过程能力满足顾客要求，生产出符合顾客要求的产品。
2.0范围适用于本公司的所有型号产品之过程审核。
3.0职责管理者代表负责督促和指导过程审核。
质检部负责过程审核的实施。
被审核部门派过程负责人参与，并提供所有必要的信息。
4.0程序内容4.1 工作程序序号活动作业要求责任部门文件记录1 过程审核■过程审核每年至少进行一次，应覆盖所有制造过程，如有特殊情况可增加审核频次。
■由质检部负责组成过程审核小组，审核组成员应具有一定的技术管理经验，要有三年以上相关的产品制造经验，并在有资格的审核员带领下至少参加过三次审核。
■质检部每年年初制定内部质量审核计划，其中应包含过程审核的内容（见《内部审核程序》）。
■审核前，质检部编制此次审核的实施计划，内容包括审核组长、审核组成员、审核日程等，经管理者代表批准后，发至被审核部门。
■在实施审核前，由审核组长召集审核员会议，明确质检部《内部审核程序》分工及审核原则。
■过程审核应覆盖产品的诞生过程和批量生产过程 。
■审核的方式可按审核内容进行全数检查，也可按抽样方式进行。
2 产品诞生过程 ■产品开发的策划■产品开发的落实 ■过程开发的策划■过程开发的落实质检部3 批量生产■供方/原材料■生产■人员/素质■生产设备/工装■运输/搬运/储存/包装■缺陷分析/纠正措施/持续改进（KVP ） ■服务/顾客满意度生产部4评分与定级 ■根据对提问的要求以及在产品诞生过程（服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。
每个提问的得分可以是2、4、6、8或10分，满足要求的程度是打分的根据。
评定为8分的项目作为观察项改进，评定不满8分（8分以下，不包括8分）则必须制订改进措施并确定落实期限。
质检部4.2提问和过程要素的单项评分根据对提问的要求以及在产品诞生过程（服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。
IATF16949分层审核管理程序
－123－
－124－
19）安全
20）工作区域的整理
6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。
7. 程序
7.1 分层审核目标确定
分层审核目标确定
制定流程
实施分层审核 制定分层审核检查表
制定分层审核实施计划
评价分层审核结果及处置
分层审核目标达成评估 标准化与记录保存
流程图 文件 责任人 备注
LPA 推行人员 组织架构表
分层审核 主题模块选定
按层实施 分层审核
LPA 审核检查表
批准发布
LPA 月度审核 计划发布
审核问题清单分析 LPA 审核目标
数据表
LPA 报告归档 L3/L2
L3/L2
L3/L2/L1
L2
全员
L3/L2/L1
L2/L3
LPA 协调员
P 策划
D 执行
C 检查
A 持续 改进
－125－
－126－
－127－
－128－
－129－
－130－
第11页/共11页。
IATF16949内部审核管理程序(含乌龟图)
文件名称 内部审核管理程序文件编号：DXC - 06 版本:A 编制部门品管部编制日期：2020.07.08页码：1/41.目的通过执行定期与不定期的内部审核，验证公司质量管理体系是否有效实施与保持，以便于及时发现问题，并采取适当的纠正措施，确保质量管理体系持续的符合性和有效性，特制定本程序。
2.适用范围适用于本公司质量管理体系的内部审核。
3.定义3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
3.2质量体系审核:是对公司质量管理体系覆盖的所有过程、活动、区域和责任部门进行的全面审核。
4. 内部审核管理过程图或过程乌龟图如何做（方法/程序/技术）： 内部审核管理程序过程管理目标：内部审核不符合项改善有效率100%过程责任者： 品管主管，其资格见《岗位职务说明书》。
使用资源：1.电脑系统2.办公设备3.会议室过程风险控制： 未按时实施内部审核、不符合项未能有效改善结案。
过程输入： 1.内部审核计划 2.ISO 9001标准 3.质量管理体系文件 4.产品相关法律法规 5.顾客要求过程输出： 1.内部审核结果2.内部审核不符合项报告3.不符合项改善跟踪表4.内部审核总结报告过程顾客：公司高层输入部门：品管部、总经办 支持部门：各部门门部口接内部审核管理过程制控险风文件名称内部审核管理程序文件编号：DXC - 06版本:A 编制部门品管部编制日期：2020.07.08 页码：2/4序号内部审核作业流程权责部门/人作业要求参考文件/使用表单5.1品管部管理代表总经理5.1.1品管部于每年初制订本年度内部审核计划列入《内审与管理评审规划表》,每年度实施一次定期审核,由管理代表核准。
5.1.2管理代表可根据具体需要提出不定期的质量体系审核,经总经理批准后执行了5.1.3品管部负责内部审核的策划、组织及实施。
《内审与管理评审规划表》5.2 管理代表5.2.1管理者代表指派审核组长和审核员,委任者需符合资格要求,且不可审核与自己相关的工作5.2.2审核组长与审核员资格详见《特殊岗位人员资格鉴定表》。
IATF16949产品审核管理程序
IATF16949产品审核管理程序文件制修订记录1.0目的针对本公司所生产的产品在合金、尺寸、功能、包装、标签等方面进行审核，确保产品的质量和适用性，以验证对所规定要求的符合性，从而使顾客满意和认可，赢得信誉。
2.0范围适用于本公司产品的审核工作，包括入库前的在制品和成品。
3.0职责3.1管理者代表负责产品审核的组织工作；3.2质量部负责审核计划的编制并实施，各有关单位配合实施；3.3产品审核员实施产品审核的工作。
4.0过程展开与控制4.1产品年度审核计划；4.1.1质量部每年11月下旬编制好产品年度审核计划，并提交管理者代表审批；4.1.2产品审核年度计划应包括的内容：1）产品审核的目的；2）产品审核的范围：产品审核的范围依据GB5237.1－4－2008标准规定的审核项目。
3）产品审批频次：根据顾客的满意度和本公司产品的质量情况决定审核的频次和项目，但年内必须覆盖全部的项目：a、入库前的在制品和成品每季度审核一次；b、成品库房的产品每季度审核一次；c、以下情况可以增加审核次数：1）当产品出现重大质量问题时；2）当顾客要求时；3）生产副总根据产品质量情况认为必要时。
4.2产品审核准备每次产品审核前质量部应根据近期的产品质量情况及顾客的反映情况写出相应的具体的产品审核方案，提交管理者代表审批；4.2.1产品审核内容a、产品表面质量的检查；b、产品全尺寸的检查，根据产品的型号，对照图纸、工艺规程、作业指导书进行；c、产品表面膜质量的验证：普通银白、着色材的膜厚、封孔质量、色差等；d、产品化学成份的分析(现场取样送化验室分析)；e、产品性能的检测：主要是检测汽车零件材料，必要时可以外委检测；f、产品包装质量的检验；g、产品商标的检查；包括使用说明书或质保书、合格证等。
4.2.2产品审核小组成员：由质量部经理担任组长，小组成员由有关科室的负责人、质量管理员以及必要的质检员组成；4.2.3产品审核准备工作的要求：a、审核前审核组长应编制好具体的审核方案（根据年度审核计划编制）并下发到审核小组成员及有关单位；b、产品审核时所需用的标准、图纸及工艺文件、作业指导书等准备；c、产品审核时所需用的工具的准备，如测膜仪、硬度计、千分卡尺、游标卡尺、角尺、塞尺、R尺、卷尺等；d、产品审核时记录表格的准备；e、产品审核现场及检测装置的准备；f、产品审核地点的确定：。
内部审核管理程序-IATF16949
发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:1/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:2/131.目的规定内部体系审核/过程审核/产品审核的方法，以验证管理体系是否有效实施并保持/检查所采用的过程和方法是否与过程技术规范和要求相符并且合理有效/发现缺陷、检查是否符合技术规范和客户要求（包含可靠性要求）。
2.适用范围本程序适用于公司管理体系、制造过程、产品的审核活动。
3.定义质量管理体系制定质量方针和质量目标并实现那些目标的体系。
（来自ISO9001:2015术语解释）审核探知一规定的主题事项满足有关要求的程度的系统而客观的活动，该活动由与受审核对象无关的一人或多人完成。
审核员有能力或资格进行审核的人。
客观证据支持某事(物)存在或真实的资料。
注：客观证据通过观察、测量、试验或其它手段而获得。
4 职责4.1管理者代表负责内部体系、产品审核和过程审核策划、实施和验证管理；4.2相关部门负责配合管理者代表工作。
5.过程绩效指标见《过程关键指标》6.工作程序发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:3/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:4/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:5/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:6/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:7/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:8/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:9/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:10/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:11/13发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:12/137.相关文件人力资源管理程序管理评审程序纠正和预防措施管理程序发行日期Issue Date: 2019.5.20 页码Page:13/13 8.所属记录年度内部审核计划 YHK-QP-020-001-01内部审核实施计划 YHK-QP-020-002-01内审检查表 YHK-QP-020-003-01内部审核会议签到表 YHK-QP-020-004-01不符合报告 YHK-QP-020-005-01内部审核报告 YHK-QP-020-006-01产品审核计划 YHK-QP-020-007-01产品审核检查表 YHK-QP-020-008-01产品审核报告 YHK-QP-020-009-01过程审核计划 YHK-QP-020-010-01过程审核提问表 YHK-QP-020-011-01过程审核报告 YHK-QP-020-012-01审核方案 YHK-QP-020-013-01内审员资格确认表 YHK-QP-020-014-01过程审核员资格 YHK-QP-020-015-01产品审核员资格 YHK-QP-020-016-01。
IATF16949管理评审管理程序(含流程表格)
管理评审管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的按计划的时间间隔评审质量管理体系，确保其持续的适宜性、充分性和有效性，满足质量方针、目标的需要，满足标准要求和受益者的期望。
2.0范围适用于对公司质量方针、目标和质量管理体系进行的评价。
3.0职责3.1 总经理主持管理评审活动，各部门负责人参加管理评审会议。
3.2 管理者代表负责向总经理报告质量体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应的管理评审报告。
3.3 综合办负责策划管理评审，收集管理评审所需的资料，对评审后的改进措施进行跟踪和验证。
3.4 各部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的改进措施。
4.0作业内容4.1 管理评审程序4.2其他管理要求4.2.1 管理评审的基本内容：a）公司质量方针、目标的适宜性，包括经营计划监测结果；b）质量体系现状、文件、过程方法是否满足方针、目标的需要：c）质量管理体系是否符合IATF16949-2016标准；d）公司组织结构、资源配备能否适应体系有效运行的需要；e）总经理认为有必要评审的体系要素。
4.2.2 管理评审有定期和临时两种方式。
定期评审一般每年进行一次，下列情况下，总经理应考虑预先进行管理评审或增加管理评审频次：a）公司组织结构、产品类型、资源配置进行重大调整或改变时；b）发生重大质量事故或顾客对产品质量连续投诉和索赔时；c）体系依据的法律法规、标准及其他要求有较大改变时；d）社会需求、市场形势发生重大变化，对公司生存和发展构成威胁时；e）即将进行第三方审核或法律、法规规定的审核时；f）内外审核中出现严重不符合时；g）总经理认为必要时。
4.2.3 当管理评审结果引起文件更改时，执行《文件管理程序》。
4.2.4 管理评审产生的有关记录由综合办负责收集、保存。
5.0相关文件《内部审核管理程序》《持续改进管理程序》《顾客满意管理程序》《生产管理程序》《产品监测管理程序》《纠正措施/预防措施管理程序》《文件管理程序》《经营计划管理程序》《管理评审计划》《管理评审报告》I A TF16949管理评审计划及报告.d oc。
IATF16949内部审核控制程序含流程图
文件制修订记录1.0目的：验证质量/环境管理体系中的各要项是否被正确的实施，以适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。
2.0范围：包含质量/环境管理体系审核,产品审核,过程审核有关之规定事项与实施部门，皆为审核之对象。
3.0权责：3.1管理代表: 负责审核人员指派,审核结果审核。
3.2审核组长:负责审核计划之拟定和审核效果结案。
3.3审核员:负责审核之执行和审核改善效果确认。
4.0定义：4.1内部体系审核:指一项内部系统化及独立性之查验,查对各项质量活动和相关之结果是否与程序相符,以及规划是否有付诸实施,且适宜地达到质量环境目标.4.2过程审核:用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动.4.3产品审核:是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品,主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核。
5.0作业内容：5.1审核小组组成：由管理代表或总经理指派次年度审核组长及审核人员5.2审核员资格：5.2.1内部审核员：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；5.3.2 产品审核员：A.受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者。
B.受过相关制程训练课程或具该产品产业之相关经验至少一年以上者。
5.2.3 过程审核员：A.IPQC审核人员：受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核合格者。
B.品管工程师：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核鉴定或具该制程之相关经验至少一年以上者。
5.2.4相关审核员不得参与对自己部门的内部审核。
5.2.5合格内审人员应记入《内审内符合名册》。
5.3 内部审核5.3.1系统审查：A.审核小组组成：由审核组长排定次年度审核小组人员，再呈签至管理代表或总经理。
B.审核频率每年至少一次，次年度内部审核计划于当年度管理评审中讨论，并考虑如发生内部 /外部异常或客户抱怨时，得视情况增加审核频率。
IATF16949产品审核管理程序
IATF16949产品审核管理程序（word版可编辑修改，含乌龟图）1 目的规定了本公司的产品质量审核内容、归口部门及有关产品质量审核的相关内容。
2 范围适用于本公司铝合金轮圈产品的审核。
3 定义无4 职责品管部负责编制、下达产品质量审核计划并组织实施。
5 程序内容5.1品管部确定审核组成员（由品管部、技术部和有关部门派员组成，必要时可聘请若干有一定实践经验的检验人员参加）和审核组长。
5.2 审核组成员应具有一定的技术管理经验，要有四年以上相关的产品制造经验，并在有资格的审核员带领下至少参加过三次审核。
5.3 产品质量审核以本公司产品为对象，一年内覆盖所有规格产品的审核。
5.4 产品质量审核内容以《产品质量审核评级指导书》所规定的内容为准，必要时可增加其它相应项目，其中性能试验项内容可根据最近阶段该产品的抽查数据作参考。
5.4.1每年年底对公司所有规格产品进行全尺寸检验，并保持相应记录；5.4.2根据产品的形式试验计划对产品进行型式试验，并保持相应记录。
5.5 产品质量审核周期为每三个月一次，对质量长期处于稳定状态的产品可考虑适当延长审核周期，对一段时间内用户质量投诉较为集中或产品例查发生不合格的产品则可考虑增加审核频次。
5.6 产品审核实施时，审核组长应编制审核计划。
5.7 审核组成员根据计划安排从成品仓库随机抽取每规格10只轮辋进行审核。
5.8 产品缺陷严重性分级见《产品质量审核评级指导书》，其中A，B，C，D级缺陷的加权值分别设定为100，50，10，1。
5.9 审核组成员按《产品质量审核评级指导书》对样品检查后，将审核结果。
IATF16949管理评审控制程序
文件制修订记录
1.0目的
负有执行职责的公司管理者按规定的时间间隔对公司的质量管理体系进行评审,确保质量体系持续的适宜性、充分性和有效性,以满足IATF16949技术规范及ISO9001标准的要求、顾客的要求和公司制定的质量方针和目标。
2.0范围
本程序适用于本公司质量管理体系的管理评审。
本过程从管理评审活动的策划开始，以相关措施的结果提交下一次管理评审为终止。
3.0职责
3.1管理者代表负责管理评审的策划、准备、召集管理评审会议、编制管理评审报告、管理评审决议事项执行的组织、过程管理与监督和记录资料的归档；
3.2 各部门负责编制提交本部门管理体系运行报告；
3.3 管理者代表负责管理评审计划和管理评审报告的审核；
3.4 总经理负责管理评审计划和管理评审报告的批准。
4.0定义
4.1管理：指挥和控制组织的协调的活动；
4.2管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系；
4.3评审：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动；
4.4有效性：完成策划的活动和达到的资源之间的关系；
4.5重大质量事故：指顾客为此而向本公司投诉，且直接损失金额超过10万元的质量事故；
5.0流程及说明
无
7.0需要保存的记录管理评审计划
年度管理评审报告
管理评审资源需求计划
管理评审整改措施
管理评审整改措施检查表
管理评审资源需求计划检查表
附件：部门管理体系运行工作报告。
IATF16949产品审核程序(含乌龟图)
产品审核程序（IATF16949-2016）1目的规定了本公司的产品质量审核内容、归口部门及有关产品质量审核的相关内容。
2范围适用于本公司铝合金轮圈产品的审核。
3定义无4职责4.1品管部负责编制、下达产品质量审核计划并组织实施。
5程序内容5.1品管部确定审核组成员（由品管部、技术部和有关部门派员组成，必要时可聘请若干有一定实践经验的检验人员参加）和审核组长。
5.2审核员必须同时具备以下条件：a)了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b)了解适用的顾客特定要求；c)了解ISO9001与IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；d)了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；e)了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。
产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。
内部审核员能力的维持与改进应通过以下方法进行证实：f)每年执行组织规定的最小数量的审核，并且g)保持基于内部更改（如过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO9001、IATF16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知。
人事行政部应保持一份合格内审员名单,并对内审员能力要求的相关记录。
5.3产品质量审核以本公司产品为对象，一年内覆盖所有规格产品的审核。
5.4产品质量审核内容以《产品质量审核评级指导书》所规定的内容为准，必要时可增加其它相应项目，其中性能试验项内容可根据最近阶段该产品的抽查数据作参考。
5.4.1每年年底对公司所有规格产品进行全尺寸检验，并保持相应记录；5.4.2根据产品的形式试验计划对产品进行型式试验，并保持相应记录。
5.5产品质量审核周期为每三个月一次，对质量长期处于稳定状态的产品可考虑适当延长审核周期，对一段时间内用户质量投诉较为集中或产品例查发生不合格的产品则可考虑增加审核频次。
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7.2.1审核依据/审核准则分三个模块：
7.2.1.1固定模块：按照控制计划对应4M1E进行提问，工厂滚动实施LPA后，可以根据实际管理需要自行增加适用的审核条款（如旧的主题模块中仍有价值的审核提问）
7.2.1.2主题模块：根据工厂高专注问题制定主题，使用过程法，对每一轮重点关注问题进行过程分析，按PDCA流程展开，不仅实现LPA原先具备的对现有流程执行力监控，更重要的时通过过程法，发现工厂过程控制的确实点并加以完善，从而达到执行力、运作持续提升的作用。
7.3.2.2部门负责人通过过程图或者其他质量方法分析导致目标发生的缺陷和原因，从材料、设备/装置、人员、方法、测量/评估各方面罗列所有可能造成的原因和需要关注的风险点。
7.3.3额外关注模块检查项：（当发生以下情况时，应增加该模块的检查提问）客户抱怨PPSC
重大质量问题报告
7.3.4结合三个模块检查表编制输出月度分层审核检查表。
日期:
审核方向及侧重。
7.1.4设定分层审核目标需要依据S.M.A.R.T原则进行：具体的、可衡量的、可达到的、相关性、时效性
7.1.5设定分层审核目标及目标数量应充分考虑工厂现有资源及可执行性。
7.1.6分层审核目标设定需要明确本轮实施的周期（依据不同改善目标的难易程度定义合理的推行实施周期，如月度、季度或年度）
－123－
编制部门:质量部
文件名称
分层审核管理程序
编号:
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版本号:
编制人:
第1页共8页
日期:
1.目的
使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
2.范围
适用于公司所有车间所有生产过程。
3.定义
1）作业标准书
2）管理计划书
3）预防维护计划
4）设备设置（过程参数）
5）防错验证
6）开班点检流程
7）工装转换流程
8）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确
9）产品标识
10）工艺执行
11）量具检具的有效性及正确使用
12）自检、互检执行
13）文件/记录的完整性
14）不合格品控制及处理
15）员工资格
16）安全防护
7.3.6.4对于普通岗位（包含品质检验区域、物料区域、维修区域），相同性质/同类工位的，可以只进行一个过程图分析
7.3.6.5针对问题，根据过程图建立问题清单，形成材料、设备/装置、人员、方法、测量/评估
审核
批准
日期
－127－
编制部门:质量部
文件名称
分层审核管理程序
编号:
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版本号:
编制人:
第5页共8页
7.3.5对于主题模块中需要持续重点关注的检查内容，可以在下一轮固定模块中增列并进行审核
7.3.6编制主题模块的审核提问具体要求：（过程法的层次性及分层传递）
7.3.6.1根据生产情况建立分工位清单
7.3.6.2工位分成关键岗位和普通岗位，原则上工厂可以自己进行分类。
7.3.6.3根据分工位清单中所识别的关键岗位，针对需要关注的关键岗位进行过程图分析
7.2.4 LPA审核员资格：
7.2.4.1参加LPA培训（包括主题模块的过程发培训及编制主题部分检查表的Workshop）；
7.2.4.2至少有一年现场工作经验；
审核
批准
日期
－126－
编制部门:质量部
文件名称
分层审核管理程序
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编制人:
第4页共8页
日期:
7.2.4.3满足内部审核工作指导书其他要求。
7.2.1.3额外关注模块：异常、紧急、突发类的检查条款（如客户抱怨、PPSC、重大质量问题报告等），检查条款视实际情况动态调整。
7.2.2审核实施区域范围
7.2.2.1层别为L1：每月必须覆盖所有的生产区域（生产线和工位），每次的审核工位数量和频次根据当月审核计划制定。
7.2.2.2层别为L2：需要覆盖所有生产线，但不要求覆盖所有工位，可以以某个工位为典型，进行评价，审核工位数量根据产线的复杂性和工位的总数来制定。
7.2.2.3层别为L3：需要覆盖所有生产类别，但不要求覆盖所有产线，可以以某条生产线为典型，进行评价。
7.2.2.4可选区域：质量检验区域、物料区域、维修区域（如机修备品备件库）
7.2.2.5可选区域按月度分层过程审核计划决定是否实施及频次。
7.2.3审核实施频次：
7.2.3.1按照层别区分：L1：每班一次；L2：每周一次；L3：每月一次
7.3制定分层审核检查表
7.3.1固定模块检查项至少包括，可以包括但不限于：
关பைடு நூலகம்工序/岗位
过程接口：入库检查、配料上线
批次与追溯
变化点管理
安全生产
生产效率与执行力
预防维护
质量警报
纠正措施的验证
客户的特殊要求
产量目标达成情况等
7.3.2主题模块检查项：
7.3.2.1以工厂经理设定的分层审核目标为导向，以内外部客户要求作为主要输入，进一步分析存在风险的过程和工位。
7.1.2 根据现阶段工厂实际情况，工厂经理应围绕当下所关注的几个主要问题点制定审核目标，如工厂产能运营或质量风险点。
7.1.3 促使工厂内部所有人员参与其中，并依据现阶段关注的主要问题点来设定目标，调整分层
审核
批准
日期
－125－
编制部门:质量部
文件名称
分层审核管理程序
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第3页共8页
17）堆放/防护要求
18）顾客反馈
审核
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日期
－124－
编制部门:质量部
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分层审核管理程序
编号:
版次:
版本号:
编制人:
第2页共8页
日期:
19）安全
20）工作区域的整理
6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。
7.程序
7.1 分层审核目标确定
7.1.1工厂经理参与，分层过程审核的推动与实施效果需要工厂经理的关心及重视才能达成。
分层过程审核(LPA)：是由多个管理层进行的系统审核。对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。
4.审核团队
审核主任：副总经理
团队成员：各部门经理、各部门担当、各车间班组长。
5.审核计划
品质部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。
6.审核检查表
6.1品质部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。分层审核检查表考虑但不限于以下这些方面的问题：
日期:
五个子单元块
7.3.6.6进行新一轮主题模块检查表建立之前，需要重新回顾每个过程图，在必要的情况下需要更新