企业法律风险管理讲义
企业法律风险防范讲座专题培训课件
可变更、可撤销的合同
案例：
甲汽车销售公司与乙汽车制造公司签订了一份轿车买 卖合同。由于同时，将甲公司原先想买的b型号轿车写成了a型号 轿车。虽然乙公司提供的型号不是甲公司原想购买的b型号 轿车，但a型号轿车销量也不错。甲公司按照合同约定提货 并支付了货款。
违约责任条款
赔偿的延展
“损失”的 理解
赔偿的限制
违约金的 确定
案例： 甲公司与乙公司精铝锭买卖合同纠纷
问题：
（1）甲公司与乙公司之间签订的合同是否有效? （2）乙公司没有在约定的时间内交付货物是客观 原因还是市场原因？ （3）甲公司要求乙公司支付违约金和重新提供一 级品标准的说法有无依据？ （4）乙公司主张不能按时供应货物有无依据？ （5）乙公司主张违约金的数额太高了，自己不应 当承担这么多的违约金的说法有无依据？
问题： （1）甲公司与乙公司之间转让机床的合同是否有效？为 什么？ （2）甲公司中止履行的理由能否成立？为什么？ （3）甲公司能否解除合同？为什么？
（二）合同签订时的法律风险与防范
1 交付方式条款
4 争议管辖条款
合同签订时法 律风险与防范
2 定金条款
3 违约责任条款
交付方式条款
定金条款
案例：某旅游公司和某汽车运输公司《包租车合同》纠纷
急预案，启动危机处理程序
02
化解法律风险的途径
（二）企业法律风险的补救
思考:
如何确保企业印章的安全？
签约主体资格调查制度
签约主体信用调查制度
案例：
授权代理制度
甲公司因转产致使一台价值1000万元的精密机床闲 置。该公司董事长王某与乙公司签订了一份机床转让合 同。合同规定，精密机床作价950万元，甲公司于10月 31日之前交货，乙公司在交货后10天内付清款项。在交 货日前，甲公司发现乙公司的经营状况恶化，通知乙公 司中止交货并要求乙公司提供担保，乙公司予以拒绝。 又过了1个月，甲公司发现乙公司的经营状况进一步恶 化，于是提出解除合同。乙公司遂向法院起诉。法院查 明：甲公司股东会决议规定，对精密机床的处置应经股 东会特别决议。
企业法律风险防范讲座课件 (一)
企业法律风险防范讲座课件 (一)企业法律风险防范讲座课件，是一份针对现代企业法律风险防范的资料。
以下是本文对于该讲座课件的分点分布排序和总体逻辑：一、企业法律风险的概念和重要性：在该部分中，讲解了企业法律风险的概念，以及企业法律风险预防的重要性。
这是本讲座课件的开局，也是将企业法律风险纳入企业战略规划的重要前置条件。
二、合法合规经营的必要性：在第二部分，介绍了企业合法合规经营的必要性。
这一部分强调了合法合规经营的好处，同时也说明了违背法律规定会对企业经营带来的重大损失。
三、公司法律风险原因和类型：在第三部分，课程就进入了重点。
本部分通过举例，说明了公司法律风险出现的原因和类型。
这一部分的目的在于，通过知识点的介绍，帮助企业分析和评估企业法律风险的潜在因素，为实现风险防范提供思路。
四、法律责任的约束和仲裁机制：在讲解完公司法律风险原因和类型之后，需要引导听众去理解和深入掌握法律责任的约束和仲裁机制。
这部分的作用是，案例分析法律责任的启示，以及直观的引导企业了解仲裁机制。
五、避免公司法律风险的方法：最后一部分，就是对于企业法律风险预防和措施的提出。
通过介绍避免公司法律风险的方法，引导企业如何防范和预防法律风险。
这部分的内容，是企业风险管理的最核心内容。
六、总体结论：最后，介绍该讲座课件的总体结论。
总结和回顾之前的干货内容，重申了企业法律风险的严峻性，以及企业需要对法律风险越来越重视的意义。
总体来说，讲座课件针对现代企业法律风险防范，介绍了企业法律风险的概念、合法合规经营的必要性、风险原因和类型、法律约束和仲裁机制、避免方法以及总结结论。
通过逐步介绍理解，企业可以全面提高法律风险的防范能力和法律意识。
企业法律风险防范讲座讲义
企业法律风险防X讲座随着我国市场经济体制的不断完善，企业的经济行为越来越严格地受到法律的规X和约束。
而随着企业经济活动的日益复杂化和全球经济一体化，市场竞争更加激烈，企业面临的市场环境发生了巨大变化，法律风险也越来越大。
市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。
市场经济是法治经济，市场经济离不开法律制度的调整。
企业从设立到运行、从决策到管理方方面面都是在法律的框架下行动的。
如果企业对于法律风险估计不足或处理不当，不仅会给企业带来经济上的损失，甚至会造成严重的法律后果。
因此，建立健全企业法律风险防X体系是企业参与市场竞争、实现企业经营目标的最基本要求，也是企业发展壮大、可持续发展的重要保障，对推动企业依法决策、依法经营和依法维护自身合法权益，构建和谐社会将起到积极的促进作用。
一、企业法律风险概述面对无处不在，无时不在的企业经营法律风险，如何才能更好地预防和控制法律风险？企业对专业法律服务的需求是客观存在的,企业存在哪些风险？只有当我们认识了风险的存在形式，才可能加以预防与控制，从系统的角度，企业风险可以分为：企业管理风险：指企业管理层在经营管理时可能产生的风险，包括但不限于管理队伍与管理体系的建设风险、营销与市场开发的拓展风险、产品与技术研发的实施风险。
非经营性风险：指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗拒的风险，包括但不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济环境恶化导致的经营风险、战争、自然灾害等不可抗力导致的经营风险等。
根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。
所谓“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。
由于引发因素不是企业所能够控制的，因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。
所谓“企业内部法律风险”，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。
由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防X的重点。
2024版企业法律风险防范培训课件完整版
履行不能或履行不当
01
因不可抗力、意外事件或一方违约等原因，导致合同无法履行
或履行不符合约定。
抗辩权与抵销权的行使
02
一方在合同履行过程中，可能利用抗辩权或抵销权来对抗对方
的请求，影响合同的正常履行。
证据保全与诉讼时效
03
在合同履行过程中，未及时采取证据保全措施或超过诉讼时效，
可能导致维权困难。
合同变更与解除风险
专利侵权行为风险 未经专利权人许可，实施其专利的行为可能构成 专利侵权，需承担停止侵权、赔偿损失等法律责 任。
商标注册与维权风险
01
商标驳回风险
由于商标申请不符合商标法规定或存在在先权利冲突等原因，可能导致
商标申请被驳回。
02
商标异议与撤销风险
已注册的商标可能因他人提出异议或撤销申请而被撤销，从而失去商标
在遇到法律纠纷或诉讼时，及 时寻求专业律师团队的帮助和 支持，维护公司的合法权益。
鼓励员工积极向专业律师团队 咨询法律问题，提高员工的法 律素养和风险防范能力。
THANKS
感谢观看
合作方泄密风险
企业与合作伙伴、供应商等合作过程中，因保密措施不到位或对 方违反保密义务导致商业秘密泄露。
防范措施与建议
完善知识产权管理制度
建立健全知识产权申请、维护、保护等管理制度，明确各部门和人员 职责。
加强保密意识教育
定期开展保密意识培训，提高全员保密意识和能力；与涉密人员签订 保密协议，明确保密义务和责任。
试用期约定不当
试用期期限、工资等应符合法律规定，避免违法约定试用 期。
员工离职管理风险
离职程序不规范
建立完善的离职管理制度， 确保员工离职时按照法定 程序办理，避免程序不当 引发争议。
企业法律风险防范培训讲座(完整)
本幻灯片仅作为一般性介绍和建议，不得作为正式法律意见。
01 PART 2 03 04 05
企业合同管理篇
（三）合同履行
• 在合同履行过程中，如有确切证据证明对方经营状况 严重恶化、转移财产或者抽逃资金以逃避债务、丧失 商业信誉、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他 情形的，可以及时通知对方中止履行依照合同约定应 当先履行的义务，等待对方提供适当担保。中止履行 后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适 当担保的，可解除合同。
本幻灯片仅作为一般性介绍和建议，不得作为正式法律意见。
02
PART
企业合同管理偏
01 PART 2 03 04 05
（一）合同内容
• 在与签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为的，或 者事后发现签署合同时对合同内容有重大误解， 或者认为合同权利义务安排显失公平的，在自知 道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销 权。
•完善有关公章保管、使用的制度，杜绝盗盖偷盖等可能严重危 及企业利益的行为。在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同 书最末一行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取 换页、添加等方法改变合同内容侵害公司权益。
•企业业务人员对外签约时需要授权，应在有关介绍信、授权委 托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围，以避免 不必要的争议。业务完成后收回尚未使用的介绍信、授权委托 书、合同等文件，同时可通过前述文件，明确合同相对方签署 主体的资质。
本幻灯片仅作为一般性介绍和建议，不得作为正式法律意见。
PART 1 02清算
• 企业投资设立的有限责任公司可能因种种因素需要结束营业。务必注意按期履 行投资者的清算义务，怠于履行清算义务导致公司财产贬值、流失、毁损或者 公司帐册、重要文件等灭失的，股东将面临直接承担公司全部债务的风险。
《企业法律风险管理》PPT课件
h
26
根据作用和功能分：
证明商标、集体商标、防御商标、联合商标
• 例：
1）证明商标：绿色食品标志，真皮标志，纯羊毛标志， 电工标志，信阳毛尖标志,“ISO9000”一种国际上公认的证 明商标。 2）联合商标：“娃哈哈” 有“娃哈哈、哈娃哈、哈哈娃”等， 这些近似商标为副商标，不用于商品之上。 “牡丹” 商标、还有“白牡丹”、“红牡丹”、“黑牡丹” “乐口福”牌商标，同时又注册“福口乐”、“口乐福”、“乐福 口”、“口福乐”等相近似的商标。 3）防御商标:“金利莱” 用于领带，后申请注册于皮鞋、 皮包、电器、手表等 “白玉”牌牙膏，隧又在化妆品、香皂、洗涤剂上注册使用。
• 6、深圳某民营企业因合同履行过程法律风险管理 不到位损失近千万。
h
4
第一节： 法律风险存在的主要领域及特征
一、法律风险的含义及分类
含义：在法律实施过程中，由于行为人作出的具体 法律行为不规范而导致的，与其所期望达到的目 标相违背的法律不利后果发生的可能性。
法律风险产生于企业运营的过程中; 法律风险产生于法律实施中的某种非规范性; 法律风险导致的后果可能是人们非预期的结果; 法律风险不等于违法风险.
• “莫文蔚”（莫闻味）-----卖臭豆腐
h
30
（四）商标转让中的法律风险
h
31
（五）商标许可使用的法律风险
• 1.超范围许可的法律风险
• 2.商标使用不当的法律风险
• 3.未将使用证许可合同备案的法律风险
• 4.合同当事人不符合相关规定的法律风险
h
32
（六）未进行商标的国际注册的法律风险
★HERMES在中国未注册中文商标，状告商评 委败诉
• 2、长虹与美国APEX公司因高达40亿元贸易纠纷背 负多年困局；
企业法律风险管理概论
第三节企业法律风险管理基础知识一位世界级管理大师曾说过，法律风险是企业２１世纪最大的风险。
法律风险，融通于各种企业风险中，不是孤立的一种企业风险，一切商业的、非商业的风险，最终都将以法律风险的形式暴发出来。
综观与企业共存的各种风险，其最终的落脚点，或者说最终的体现必然表现为法律风险。
从宏观上看，现代市场经济是法治经济，作为市场经济的基本单元，企业必须按照经济法治的结构和框架进行运作，否则就没有与其他企业和民事主体进行经济交往的环境和平台。
从微观上看，企业的任何活动所产生的风险后果均体现在法律风险的形成尤其是法律责任的承担上。
在企业经营中，由投资、合同、财务、侵权等经营活动造成的风险，如果使企业无以为继，必将带来重组、解散、破产、清算等法律风险后果。
因此，企业与风险的关系，最集中的体现就是企业与法律风险的关系，企业风险管理最重要方面就是企业法律风险的管理。
一、企业法律风险的概念、成因、特点（一）企业法律风险的概念企业法律风险是一个不断发展的概念，至今尚无一个为各界所公认的权威定义。
《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了“企业法律风险”的概念：指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。
有人认为：企业法律风险是指因法律环境变更、意外事件发生、第三方行为、企业或其员工的行为(其性质包括合法的与非法的行为，其形式包括作为或不作为)所导致的、与企业愿意相违背的、使企业遭受不利法律后果的可能性。
有人认为：企业法律风险，是指企业从产生、存续到终结的过程中，由各种违法或者合法的作为亦或不作为所导致的，与其所期望达到的目的相违背的不利法律后果的可能性。
有人认为：法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。
通俗来讲，法律风险就是基于法律的原因可能发生的危险及其他不良后果，即在法律上是不安全的。
企业法律风险防范讲座
（3）约定管辖常见的错误有： ① 表述不清楚，容易产生岐义，如：“如果发生争议，可由双方各所在地法院管辖”； ② 约定由上述五个地方以外的法院管辖； ③ 约定违反了级别管辖的规定，如普通案件约定由某地中级人民法院管辖； ④ 约定违反了专属管辖的规定。
（三） 合同履行中法律风险与防范
应充分注意合同的法定期限，主要是指企业因 超过法定规定的期限而丧失合同法规定的一些 法定权利的行使权。 合同法中有许多法定权的行使规定了明确的期 限，超过该期限，行使权即丧失。 因此，企业合同管理部门应定期审核合同备案， 一旦发现问题就及时向领导汇报，并采取相应 的补救措施。 建议企业安排专人负责合同管理，并针对每个 合同建立以合同履行时间表为索引的合同摘要， 以便于合同审核、管理。
5.如何选择律师？
明确以下两个问题： 第一，内部法务人员与外部律师的关系 第二，律师作用的局限性
（一）合同签定前法律风险与防范
企业内部法律风险控制制度的建立是一项综合系统工程。
以合同管理制度为例，应从以下几个方面着手：
1.签约前首先要注意的是完善对企业公章或合同章的保管制度。 2.签约主体资格调查制度 3.签约主体信用调查制度 4.授权代理制度
（1）赔偿的延展： ① 赔偿实际损失（如，工人薪水、房租、设备原料购置费）； ②赔偿可得（预期）利益损失。（如，利润）
（2）对于“损失”的理解： ①人身伤亡：如不能以金钱确定，须依据侵权的法律法规诉讼； ②精神损害赔偿 ：现行法未规定。通说认为不得以违约之诉请求精神损害赔偿。
（3）赔偿的限制——可预见性规则： 可预见性规则限制事实上的因果关系。如，违约给第三人造成的损失违约人难以预见。
2.定金条款：
注意定金与“订金”的区别，定金条款应写明“定金”字样，而非“订金”。 《最高人民法院关于适用<担保法>若干问题的司法解释》第118条规定：当 事人交付留置金、担保金、保证金、订约金、押金或者订金等，但没有约定 定金性质的，当事人主张定金权利的，人民法院不予支持。
公司法律风险预防系列讲座
合同订立过程中易模糊的问题
1、合同仅有名称、标的、数量，合同是否成 立？ 2、未签订书面合同，从双方从事的民事行为 能够推定双方有订立合同意愿的，合同是否 成立？ 3、在合同上按手印是否有效？
没签合同就不承担法律责任吗？？
缔约过失责任： 概念: 是指在合同缔结过程中，当事人一方或双方 因自己的过失而致合同不成立、无效或被撤 销，应对信赖其合同为有效成立的相对人赔 偿基于此项信赖而发生的损害。缔约过失责 任既不同于违约责任，也有别于侵权责任， 是一种独立的责任。
2、签了不该签的合同就自认倒霉吗
合同相对无效 （一）重大误解 一方由于自己的过失，对合同的内容发生误解，由此签的的合同 (1)误解一般是因受害方当事人自己的过失产生的； (2)必须是要对合同的内容构成重大的误解。 (3)这类合同要能直接影响到当事人所应享有的权利和承担的义务，合同 一旦履行就会使误解方的利益受到损害 (4)重大误解与合同的订立或者合同条件存在因果关系。 （二）显失公平 谓显失公平的合同，就是一方当事人在紧迫或者缺乏经验的情况下订立 的使当事人之间享有的权利和承担的义务严重不对等的合同。标的物的 价值和价款过于悬殊、承担责任、风险承担显然不合理的合同，都可称 为显失公平的合同
合同法41条
对格式条款的理解发生争议的，应当按照通 常理解予以解释。对格式条款有两种以上解 释的，应当作出不利于提供格式条款一方的 解释。格式条款和非格式条款不一致的，应 当采用非格式条款。
合同法司法解释（二）
第六条 提供格式条款的一方对格式条款中 免除或者限制其责任的内容，在合同订立 时采用足以引起对方注意的文字、符号、 字体等特别标识，并按照对方的要求对该 格式条款予以说明的，人民法院应当认定 符合合同法第三十九条所称“采取合理的 方式”。
企业法律风险防范讲座资料
企业法律风险防范讲座资料一、引言在现代商业社会中，企业法律风险成为了企业经营中不可忽视的重要因素。
因此，为了保证企业能够顺利、合法地开展经营活动，必须加强对法律风险的认识，并采取相应的防范措施。
本文将重点介绍企业法律风险的种类和防范策略。
二、企业法律风险的种类1.合同风险合同是企业日常经营活动中不可或缺的一环，但合同的订立和履行可能存在一定的法律风险。
例如，合同条款的不明确、合同变更未及时通知对方等情况都有可能导致合同纠纷的发生。
2.劳动法律风险劳动力是企业最宝贵的资产之一，然而在雇佣员工的过程中，企业也面临着劳动法律风险的挑战。
例如，未能合理支付员工工资、未按劳动法规定提供员工安全保护措施等都可能导致劳动争议和劳动纠纷。
3.知识产权风险知识产权是企业的核心竞争力之一，但在技术创新和产品研发过程中，企业也面临着知识产权风险。
盗用他人的知识产权、未能确保专利的合法性等都可能对企业造成严重影响，甚至导致法律诉讼。
4.环境法律风险企业的环境管理和资源利用必须符合相关的法律法规，否则将面临环境法律风险。
例如，企业未按照规定处理废物污染、未获得合法的环境许可证等都可能导致环境违法行为，引发法律纠纷。
三、企业法律风险的防范策略1.合同管理企业应严格管理合同的订立和履行，确保合同条款明确、合法，并与对方约定好风险分担责任。
同时，在合同变更时及时与对方进行沟通，并严格按照约定履行义务。
2.员工培训与合规管理企业应制定健全的员工培训计划，使员工了解和遵守劳动法律法规，确保企业的雇佣关系符合法律要求。
另外，企业还应建立规范的工时、休假制度，确保员工权益得到保障。
3.知识产权保护企业应积极申请并保护自己的知识产权，加强内部保密工作，避免商业机密外泄。
另外，企业还应谨慎选择合作伙伴，在涉及技术合作和技术转让等方面做好相关的法律尽职调查。
4.环境管理与合规性企业应制定和落实科学的环境管理方案，确保企业的生产活动符合环境法律法规的要求。
企业法律风险管理与自我保护知识讲义
薪酬管理
劳动人事争议中常见类型及应对策略
1、招聘未婚、未育女职工、先兆流产、二胎等问题 2、未签订书面劳动合同与二倍的问题 3、工作地点、工作岗位、工作内容等约定问题 4、合同续订的问题 5、末位淘汰与不能胜任工作的问题 6、解除劳动合同证明的问题 7、劳务派遣问题 8、工资设置的问题 9、职员不辞而别的处理问题 10、比赔偿金更可怕的工资损失赔偿问题
签订合同的能力 履行合同义务的能力 实现合同权利的能力
案例：修改《咨询合同书》
起草审查修改合同的三大步骤 一个目的 两种思维 三方标准
三、企业管理制度建设 王石谈制度 很多人咖啡馆 企业的规章制度（两个条件）
四、完善企业人力资源管理体系 规章制度
招聘入职管理
争议管理
体Tit系le
在职管理
离职管理
案例二： 购销合同
……
第四条 交货地点和方式 1．交货地点：浙江青年创业学院 2．交货方式：乙方将货物运至甲方指定的交货地点。有关费用已包括在合同总价中。 …… 第九条 争端的解决 合同实施或与合同有关的一切争端应通过双方友好协商解决。如果友好协商不能解决， 各方均可向有管辖权的人民法院起诉。 ……
扁鹊曰：长兄於病视神，未有形而除之， 故名不出於家。中兄治病，其在毫毛，故名 不出於闾。若扁鹊者，鑱chán 血脉，投毒药， 副肌肤，闲而名出闻於诸侯。
精髓：“不治已病而治未病”
企业家需管控的三种关系
企业内部治理结构关系（纵向） ——《公司法》 解决公司治理结构问题
有限公司是人力与资本的结合 公司法关于公司自治的有关规定 投资合同
纵向+横向关系——《劳动合同法》 解决人力资源问题
企业最核心的竞争力是什么？ 企业最核心的产品是什么？ 企业最大的支出成本是什么？ 2014年之后的五年 企业人力资源管理规范
企业法律风险防范讲座(PPT 81张)
5.如何选择律师？
明确以下两个问题： 第一，内部法务人员与外部律师的关系 第二，律师作用的局限性
19
二、企业法律风险控制与管理
企业内部法律风险控制制度的 建立是一项综合系统工程。
以合同管理制度为例，应从以下几 个方面着手： （一）合同签定前法律风险与防范 （二）合同签订时的法律风险与防范 （三）合同履行中法律风险与防范
三、企业法律风险化解与补救 ——如何有效应对、化解现实发生的 法律风险？
2
一、企业法律风险分析与评估
（一）风险与收益的关系
企业法律风险防范要达到什么目标？
一般意义上讲，风险与收益是共存的， 成正比关系。
3
一、企业法律风险分析与评估
高收益
最优选择 可以选择
低风险
可以选择 最差选择
高风险
低收益
4
一、企业法律风险分析与评估
对于尚未建立现代公司制度的全民所有制企业仍适用 《全民所有制工业企业法》
（2）横向平等关系——《合同法》 （3）纵向+横向关系——《劳动法》+《劳动合同 法》
7
一、企业法律风险分析与评估
（1）企业内部关系——《公司法》 《公司法》主要调整企业作为独立的主体的内 部关系，即公司治理结构问题。
国有企业的特殊性： 国有企业的股权结构相对简单，在股东权益纷 争、利益分配等方面产生纠纷、引发法律风险 的可能性较低。另外国家作为“出资人”与国 有企业之间还存在行政隶属性关系，因此可以 通过《中华人民共和国企业国有资产法》等行 政管理型法律来调整。
（1）内部风险：企业设立中的风险——企业经 营 决策的风险——企业管理风险 （2）外部风险：权利冲突——发生纠纷——酿 成诉讼，以及外部性因素（不可抗力、法律修 改、政策变化、情势变更）
企业法律风险防范讲座讲义
企业法律风险防范讲座随着我国市场经济体制的不断完善,企业的经济行为越来越严格地受到法律的规范与约束。
而随着企业经济活动的日益复杂化与全球经济一体化,市场竞争更加激烈,企业面临的市场环境发生了巨大变化,法律风险也越来越大。
市场竞争在给企业带来发展机遇的同时,也带来了日益增多的风险。
市场经济就是法治经济,市场经济离不开法律制度的调整。
企业从设立到运行、从决策到管理方方面面都就是在法律的框架下行动的。
如果企业对于法律风险估计不足或处理不当,不仅会给企业带来经济上的损失,甚至会造成严重的法律后果。
因此,建立健全企业法律风险防范体系就是企业参与市场竞争、实现企业经营目标的最基本要求,也就是企业发展壮大、可持续发展的重要保障,对推动企业依法决策、依法经营与依法维护自身合法权益,构建与谐社会将起到积极的促进作用。
一、企业法律风险概述面对无处不在,无时不在的企业经营法律风险,如何才能更好地预防与控制法律风险？企业对专业法律服务的需求就是客观存在的,企业存在哪些风险？只有当我们认识了风险的存在形式,才可能加以预防与控制,从系统的角度,企业风险可以分为:企业管理风险:指企业管理层在经营管理时可能产生的风险,包括但不限于管理队伍与管理体系的建设风险、营销与市场开发的拓展风险、产品与技术研发的实施风险。
非经营性风险:指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗拒的风险,包括但不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济环境恶化导致的经营风险、战争、自然灾害等不可抗力导致的经营风险等。
根据引发法律风险的因素来源,可以分为外部环境法律风险与企业内部法律风险。
所谓“外部环境法律风险”,就是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。
由于引发因素不就是企业所能够控制的,因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。
所谓“企业内部法律风险”,就是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。
《企业风险管理》讲义
Copyright by 卓博管理技术研究工作室
13
Sinosage Management Technology Co.,Ltd.
根据风险的效应划分
系统风险 ☺ 在同一体位阶段观察时，风险效应无法抵消的风险 ☺ 不可分散的风险 非系统风险 ☺ 在同一体位阶段观察时，风险效应能够抵消的风险 ☺ 可分散的风险
12
Sinosage Management Technology Co.,Ltd.
根据可能的结果划分
纯风险
指有可能带来损失的风险 如各种形式的天灾人祸
投机风险
指既有可能带来损失，又有可能带来机会的风险 如股票投资，既可以为投资者带来丰厚利润，也可能使投资者遭受重大损失
危害性风险具有纯风险的性质
对安全与健康有危害的因素，只出现受损的可能
☯ 联系方式： 电话：010-8054-6370（fax），130-0191-2637；Email：jiangxl@；
Copyright by 卓博管理技术研究工作室
2
Sinosage Management Technology Co.,Ltd.
管理的基本问题
ห้องสมุดไป่ตู้
管什么？
Copyright by 卓博管理技术研究工作室
22
Sinosage Management Technology Co.,Ltd.
企业风险管理
企业全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节 和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健 全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织 职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体 目标提供合理保证的过程和方法。
企业法律风险防范讲义ppt课件
二、企业法律风险的表现形式
（三）企业经营的法律风险
6、企业诉讼法律风险 企业诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接 的影响，企业诉讼涉及到调查取证、参加庭审、 协调关系等复杂过程，任何一个环节处理不妥， 对案件的结果都将产生影响。
二、企业法律风险的表现形式
（三）企业经营的法律风险 7、其他法律风险
企业法律风险的防范
2010年10月21日
前言
法律风险是指企业所承担的发生潜在经济损 失或者其他风险，包括生产经营损失、民事 索赔与赔偿，行政与刑事处罚或制裁，企业 有形与无形资产受损以及其他的损害。
前言
根据调查，中国五百强企业法律风险管理需求调查报告， 公司治理需求排在第一位，合同管理需求排在第二位。而 对于法律风险培训需求，合同管理排在第一位。因此，企 业法律风险，最重要的就是合同管理。
三、实践中法律风险的防范
（一）、认识法律防范工作的重要性，并 重视法律风险防范工作
企业法律风险防范，必须加强事前的防范、 事中的控制和事后的危机处理等各个方面 的建设，“扁氏三兄弟”一个都不能少。
三、实践中法律风险的防范
2．加强按照程序办事的意识
重点： A 收购要按照程序进行，评估，审计，法律尽职 调查一个都不能少。 （a）没有调查就没有发言权 （b）做好三中介机构的协调工作，及时发现问题,及时沟
二、企业法律风险的表现形式
（三）企业经营的法律风险
2、企业合同管理的法律风险 重点防范： 1.流程规范； 2.越权； 3.内容明确—如，税收约定； 4.跟踪合同的履行，及时发现问题，及时处理。 5.合同资料的收集、归档。
二、企业法律风险的表现形式
（三）企业经营的法律风险
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
合同管理方法
Ⅱ 合同管理
签约前——调查
（一）交易对手
查企业主体资格: 全国企业信用信息公示系统，确定交易对方的主体是否存在、异常、经营范围、 住所地、法定代表人、注册资本、股东背景等信息（部分信息仅供律师查询）； 查个人主体资格：公安局查询交易方个人信息（仅供律师查询）； 查资产状况： 房管局查房产信息（仅供律师查询）、车管所查车辆信息（仅供律师查询）、中 国专利查询系统查专利、中国商标查询中心查商标； 查诉讼及执行情况：中国法院网及各地方法院网站查询交易方涉诉及执行情况。
— XX集团法律知识培训—
[合同法律风险管理]
主讲：四川君合律师事务所 卢 宇 地址：成都 华兴正街五号王府井B座25、26、27楼
Ⅰ
企业法律风险管理概述与方法 企业法律风险管理之合同管理 担保法
Ⅱ Ⅲ
Ⅰ.法律运用理念
高级：创造价值之器。 如交易设计、合理避税 。
资源
武器
中级：权Байду номын сангаас保护之矛。 如：开发商迟延交房可要求其承担 违约责任；业主不交物管费可追讨。
方损失）、争议解决、指定联系人（代理人）与方式、约定代理人 权限；
含义明确、理解唯一； 权利义务关系尽可能明确； 履行方式明确且有利我方保留履行过程证据； 避免在合同中设置第三方等不确定因素。
Ⅱ 合同管理 合同签署 注意事项
1、核实主体 （项目部、分公 司、合伙企业、 个人户、个人）；
7、不留空白；
Ⅰ法律风险管理概述与方法 违规风险
不正当交易、不当竞争、招投标、 超范围经营、超资质经营、变更未 登记、广告发布等
档案遗失、不合理应 对危机、未经论证决 策、未考虑行为牵涉 面。
行为不当
合同风险
微观维度
无效、违约、不合 格交易对象、履行 不当
时效问题、怠 于行使债权
怠于行使 权利
侵权风险
被侵权或侵权
风险
活动
所涉 主体 其他股 东A
违规 行为 ——
登记地与实 际地不一致
违约 行为 —— —— ——
侵权 行为 —— —— ——
不当 行为 章程未经其 他股东签字 —— 未做抵押登 记
怠于 行使 权利 —— —— ——
风险 改进措施 风险原因 等级 一般 较大 严重 补签 变更 股东异地 注册时未 确定实际 地址
Ⅱ 合同管理
合同管理
1、合同管理目的：防控合同风险。 确保所签署合同的合法性与合规性； 证据保留意义；
确保合同履行正确（合法、合合同、不留存潜在风险）；
风险识别，并予以应对。
Ⅱ 合同管理
交易前论 证 规范化操 作流程设 操作人员 法律意识
清单提示 项目组搭 建 循环检视
注重履行 过程
档案管理
Ⅰ法律风险管理概述与方法
（二）风险评估
风险等级 风险发生
几率
风险产 生原因
是否可转 移或规避
Ⅰ法律风险管理概述与方法
（三）风险控制
改进 规范 及指 引
指定 标准
第三 方参 与
完善 决策 机制
人员调 整、员 工培训
完善 制度
完善 合同 管理 制度
实施 必要 行为
Ⅰ法律风险管理概述与方法
法律风险识别框架示例（一）
Ⅰ法律风险管理概述与方法
法律风险管理的目标：
在有效
识别
法律风险存在的基础上，合理
评估法律风险发生的可能性，
据此评估其可控性和设计风险 控范围内。
控制方案，并通过有效监控手段确保风险在可
Ⅰ法律风险管理概述与方法
（一）风险识别
1、识别什么——风险
宏观维度 外部风险： 经济方面：经济形势、产业政策、融资环境、财税政策 社会方面：治安状况 法 律：法 规、司法环境 相关主体：政府部门、交易对象 内部风险： 人力资源：人员操守、员工素质 管理规范：经营方式、业务流程、决策方式、制度完善 资源配备：人、财、物
监督 与 检查
法律风险应对
企业法律风险管理流程图
Ⅱ 合同管理
什么是合同？
学术定义：合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终 止民事关系的协议（文件）。
现实定义：交易双方记录交易关系，确定交易方案、确定 权利义务（分配利益）关系的凭证。 合同与协议区别？
Ⅱ 合同管理
证据意义
合同的 作用
交易实施指引 权利凭证 （行使权利的依据）
8、修改加印；
15、签字工整。
6、授权充分；
9、正确用章 （不接受财务章、 或业务章）
14、来者何人？ （代表问题）
2、留存证照；
5、盖章签字；
10、当面签署；
13、对方先签；
3、多页骑缝；
4、合同编号；
11、确保原件；
12、多份留存；
Ⅱ 合同管理
合同履行注意事项：
1、确定项目负责人 2、档案统一管理（合同原件多 部门留存） 3、确保与合同约定一致； 4、来者何人（授权权限、身份、 与合同一致）？ 5、先票后款； 6、钱去哪儿啦？ 7、货物交付； 8、定期对账； 9、定期检视（是否依据合同履行、对方是否违约、 对方继续履行能力、我方是否违约、错误履行、 对方状态）。 10、有效抗辩： （1）先履行抗辩：合同约定交易方行履行而未履 行时，我方暂缓履行； （2）同时履行抗辩：合同约定交易方应同时履行 的而未履行的，我方暂缓履行； （3）不安抗辩：交易方拒绝履行或无履行能力的， 我方暂缓履行。 12、及时咨询。
规范
低级：防范风险之盾 。 如不杀人、不盗窃、不酒驾。
Ⅰ法律风险管理概述与方法
一、概述 风险：遭受损失的可能性 法律风险：因作为或不作为，受到法律否定性评价，并承担不利 法律后果而遭受损失的可能性。（失去或未得到）
基于行为——约束人和行为；
依据法律/合同——法律调查和合同管理
不利后果——刑事、行政、民事责任（知晓并评估承担能力）。
公司设 立
抵押担 保
工商局 债务人
——
补办或替 不了解担 代担保 保制度
Ⅰ法律风险管理概述与方法
法律风险识别框架示例（二）
风险点 拟实施行为
风险 概述 A B C D
风险 描述
风险影 响/后果
风险 等级
风险控制措施
Ⅰ法律风险管理概述与方法
持续的信息收集（内外部风险）
法律风险识别 法律风险分析 法律风险评价
个人或企业征信：人行（须委托）。 品性：？？ 经营状况：某中药公司。
行业资质： 处罚记录：
Ⅱ 合同管理
（二）交易标的
车、房、货
。。。
（属于谁、是否存在、来源确定？合法？）
Ⅱ 合同管理
合同起草注意事项
合法合规——第三方评价；
主体明确：名、地址、号码等信息完备 条款完备：标的、金额、标准、履行方式、违约责任（评估我