《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案
证券从业人员执业与行为规范测试
证券从业人员执业与行为规范测试第1题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A、司法机关
B、所在机构的高级管理人员
C、中国证监会或者中国证券业协会
D、董事会
选择答案：A B C D
第2题待客理财的证券从业人员，在（）情况下会被客户投诉。
A、投资获益时
B、投资亏损时
C、以上皆是
D、以上皆不是
选择答案：A B C D
第3题遵守良好的行为准则的重要性：
A、证券行业发展的需要
B、公司合规运营的需要
C、个人职业发展的需要
D、监管部门监管的需要
选择答案：A B C D
第4题向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
A、对
B、错
C、
D、
选择答案：A B C D
第5题根据客户风险承受能力的不同，向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品，保证客户的投资不受损失或保证最低收益。
A、对
B、错
C、
D、
选择答案：A B C D
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证券业从业人员执业行为准则试题答案
读书破万卷下笔如有神《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时向中国证券业协）C（按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过、4．读书破万卷下笔如有神会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券、对外透露自营买卖信息D．读书破万卷下笔如有神8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
《证券业从业人员执业行为准则》试题及答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）一、判断题：（每题2分，共10分）1、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。
（B）A、正确B、错误2、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。
（A）A、正确B、错误3、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。
（A）A、正确B、错误、4、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。
（B）A、正确B、错误5、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
（A）A、正确B、错误二、单选题（每题4分，共20分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（A）。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题单选题 (每小题10分，共100分）1. 证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
[单选题] *A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（） [单选题] *A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（） [单选题] *A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
[单选题] *A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案
、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分： 5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分： 5.0、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分： 5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分： 5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
C16079《证券业从业人员执业行为准则》(4套100分)附随堂练习答案
C16079《证券业从业人员执业行为准则》随堂练习一、考考你1、请选出《执业行为准则》的最终目标（BD）A.树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉B.促进证券业健康持续发展C.提高从业人员专业服务水平D.保护投资者利益E.规范证券业从业人员执业行为2、关于证券业从业人员的专业知识和技能，说法正确的是（ABC）A.具有较高专业知识和业务能力，是提供证券服务的基本前提B.通过注册取得执业证书的人才能从业相关业务C.应当按照要求参加证券业协会组织的后续职业培训D.取得资格证书后无需学习3、不正当竞争行为包括（ABCD）A.捏造、散布虚假事实B.不正当比价C.商业贿赂D.损害竞争对手商业信誉二、小试身手1、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，应当遵守（）三个原则。
A.诚实守信B.勤勉尽责C.维护行业声誉D.遵纪守法2、《执业行为准则》的规范主体是（C）。
A.从业人员B.证券投资者C.从业人员和会员单位D.会员单位3、《执业行为准则》的目标包括（ABCDE）。
A. 促进证券业健康持续发展B. 树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉C. 规范证券业从业人员执业行为D.提高从业人员专业服务水平E. 保护投资者利益4、从业人员不得从事的活动包括（ABCD）。
A.编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场B.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益C.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录5.遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，从业人员应当（ACD）。
A.及时向所在机构报告B.确保所在机构利益不受损害C.确保客户的利益得到公平的对待D.避免利益冲突，寻内部专业支持课后测试（2016.10.19）100分一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（A）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ABCD）。
《证券从业人员执业行为准则》试卷考题
《证券从业人员执业行为准则》考题1、《证券从业人员执业行为准则》适用范围包括（1234）（1）证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等协会会员单位的员工（2）资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问（3）具有基金销售资格的银行职员（4）与机构签订委托合同的证券经纪人2、我国对证券业从业人员投资者教育的重点是（1）（1）风险揭示和风险教育（2）证券市场基础知识（3）主要产品的运行规则（4）证券市场法律法规3、为保证必要的执业能力和专业水平，证券业从业人员应取得相应的从业资格，（是）4、按照《证券从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员应（1234）（1）遵守国家相关法规规范和行业公认的职业道德、行文准则（2）遵守交易所有关规则（3）接受并配合中国证监会的监督和管理（4）接受并配合中国证券业协会的自律管理5、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
最新《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一
般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时
Ｂ、15学时
Ｃ、10学时
Ｄ、5学时
２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其
管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会
Ｂ、司法机关
Ｃ、所在机构的高级管理人员
Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会
３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应
通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构
Ｂ、中国证监会
Ｃ、证券交易所
Ｄ、地方证监局
4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人
员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，
机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日
Ｂ、五个工作日
C、十个工作日
D、十五个工作日
５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选
Ａ、机构法定代表人
B、机构高级管理人员
C、机构部门负责人
D、分支机构负责人。
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检
C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应及时采取措施妥善处理。
证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人D、分支机构负责人\t出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。
《证券业从业人员执业行为准则》解读 课后检测90分
一、单项选择题1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：B题目分数：5此题得分：0.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D. 与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
（本题有超过一个的正确选项）A. 自身利益与客户的利益发生冲突B. 相关方利益与客户的利益发生冲突C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
证券业从业人员执业行为准则答案90分
证券业从业人员执业行为准则答案90分一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分（推荐5篇）
《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分（推荐5篇）第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分一、单项选择题1.依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A.确保客户的利益得到公平的对待B.将自身利益置于客户利益之上C.为存在利益冲突的客户提供服务D.将自身利益放在首位您的答案：B 题目分数：5 此题得分：0.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A.所在机构B.中国证监会C.证券交易所D.地方证监局您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
A.5学时B.10学时C.15学时D.20学时您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0二、多项选择题5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C 题目分数：5 此题得分：5.0 6.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
（本题有超过一个的正确选项）A.自身利益与客户的利益发生冲突B.相关方利益与客户的利益发生冲突C.自身利益与客户的利益可能发生冲突D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
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《证券业从业人员执业行为准则》（100分）
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日
Ｂ、五个工作日
C、十个工作日
D、十五个工作日
２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会
Ｂ、司法机关
Ｃ、所在机构的高级管理人员
Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会
3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时
Ｂ、15学时
Ｃ、10学时
Ｄ、5学时
4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所
Ｂ、中国证监会
C、所在机构
Ｄ、地方证监局
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选
A、隐匿
B、伪造
C、篡改
D、毁损
6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选
A、投资不受损失
B、诚实守信
C、保证最低收益
D、勤勉尽责
7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选
A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券
C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D、对外透露自营买卖信息
8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选
A、机构部门负责人
B、分支机构负责人
C、机构法定代表人
D、机构高级管理人员
9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
―――多选
A、客户的商业秘密及个人隐私
B、在执业过程中获得的未公开信息
C、国家秘密
D、所在机构的商业秘密
10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。
以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）-------多选
Ａ、当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突
Ｂ、机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突
Ｃ、在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务
Ｄ、大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
11、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（ABCD）。
-----------多选
A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B、接受他人委托从事证券投资
C、向委托人承诺证券投资收益
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
12、证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有
疑问时，应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告，寻求内部的专业支持。
（A）
A、正确
B、错误
13、在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。
（B）
A、正确
B、错误
14、证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。
（A）
A、正确
B、错误
15、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。
（B）
A、正确
B、错误
16、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。
（A）
A、正确
B、错误
17、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。
（A）
A、正确
B、错误、
18、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导
和监督。
（B）
A、正确
B、错误
19、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
（A）
A、正确
B、错误
20、证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。
（B）
A、正确
B、错误。