第八章 非关税壁垒

Discussion： 技术性贸易壁垒的影响
积极影响：

消极影响： 贸易障碍 贸易争端 发展中国家利益 比较利益
人类健康安全 国家安全 生态环境 企业出口竞争力
第三节、非关税壁垒的经济效应
价格 P
R
S
发放配额Qm(=S2D2)
配额的有限性促使国内价格上涨
P Pw
关 c部分收益归政府所有， 税 产生政府财政收入；

注：1.目前小麦仅核定由中国粮油食品进出口总公司和 中国良丰谷物进出口公司经营；原油、成品油暂核定由
中国化工进出口总公司、中国国际石油化工联合公司和
中国联合石油公司经营；烟草及制品核定由中国烟草进 出口公司经营。 2.凡经营进口上述12种商品，涉及国家实行进口配 额管理的，须按有关规定申领进口许可证；涉及国家实

2002年乌克兰几位农场主根据合同约定向法国出口活猪， 经过60多个小时的长途运输后，该批生猪却被法方拒绝入 境，理由是这批猪在途中没有得到充分的休息，违反了法 国的有关动物服务规定。

2003年欧盟颁布了命令，要求农民必须在猪圈中给小猪提
供足够的东西以保证小猪们能够玩耍与游戏，比如麦杆、 干草、木头、锯屑等，以分散小猪注意力，防止它们相互 咬尾巴，伤害对方。
行自动登记管理的，须按有关规定办理登记证明。海关
凭许可证或登记证明放行。
6、歧视性政府采购 discriminatory government procurement

国家通过法令和明文规定政府机构在采购商品 时必须优先购买本国货。

E.g.:《购买美国货法案》
7、海关程序Customs procedures
与关税相比，配额对本国带来更大的福利损失，其分配机 制易于在政府官员中滋生腐败，因此配额是一种劣于关税 的保护措施； 但是，配额在进口限制方面比关税更准确、更有效。
第四节、非关税壁垒与关税壁垒的比较
非关税壁垒的缺点： 与市场价格机制背离，导致经济效率损失； 滋长腐败； 需求上升时，总消费量不变，消费者损失更大。 总之，非关税壁垒是一种劣于关税的贸易保护措施。 非关税壁垒的优点： 对进口量的限制十分确定； 歧视性强； 防止国外利用出口转嫁经济危机。 总之，非关税壁垒比关税更灵活、更直接、更有效。


海关对申报表格和单证作出严格要求；
通过海关估价制度限制进口； “美国售价制”
通过商品归类提高税率；
复杂的进口查验手续。
普瓦蒂埃（Portiers）海关效应

案情简介：

1981年前10个月，进入法国的日本录像机每月清关64000 台。为了阻拦录像机进口，法国在1982年10月下令，所有 进口录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的一个 偏僻内陆小镇普瓦蒂埃（Portiers）海关。海关人员原为4 人，后来增加到8人。屋子狭小，海关手续繁杂：所有文件 为法文，每个集装箱必须开箱检查，每台录像机的原产地 和序号要经过校对。结果，每月清关的录像机不足1000台。 日本被迫实行对法国录下国际出口的VER。
/program/jjbxs/20080 707/106692.shtml 案例分析： 从上述LV事件，谈谈技术性贸易壁垒（含义、 分类、原因、影响）

a b c d
0
S1
S2
D2
D1
进 口 配 数量 Q 额
D
c部分的归 属取决于 配额的分 配方式.
配额发放方式： 最优方式：公开拍卖

进口国公开拍卖配额：配额归政府所有 进口国按固定参数分配配额：归各个进口商所有 进口国要求进口商按一定的程序申请配额，由政府审 批来发放配额：政府官员和进口商所有


美国是广东特产岭南佳果 —— 荔枝的很大的市场， 然而其对进口荔枝的检验检疫要求近乎苛刻：不能带 有活虫、树叶，果柄不能超过 10 厘米，农药残留不 能超过一定的限量；美国对于进口荔枝的冷处理标准 更是非常苛刻，必须在摄氏 1 度的恒温下需要连续存 放 15 天 苛刻要求对广东荔枝出口的影响非常大， 2002 美元。
8、技术性贸易壁垒
TBT--technological barriers to trade：一国以维 护生产、消费安全及人民健康为理由，制定一些苛刻复 杂的规定，使外国产品难以适应，从而起到限制外国商 品进口的目的。
•技术法规和标准(technical act & standard)； •卫生检疫标准(health and sanitary regulation)；

有定额的进口许可证 无定额的进口许可证
从进口商品有无限制来看：


公开一般进口许可证
特种商品进口许可证

2008年实行进口许可证管理的货物1种，为消 耗臭氧层物质，总计10个8位HS编码（含57 个10位HS编码）。
第三节 间接非关税壁垒
1、外汇管制(Foreign Exchange Control)：指一 国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来 平衡国际收支和维持本国货币的汇价稳定的一种制 度。

英国根据该法令，要求英国农民在90天之内为小猪准 备好这些东西，否则，罚款1000英镑或判监禁3个月。 一些欧盟国家据此垒起了一道贸易壁垒，如为能给家 畜享受“动物福利”，就可阻止动物食品和动物原材 料商品进口。

1985 年 9 月底，我国山东某公司给德国发运冻猪肉 1900 吨，德国奥尔登堡市卫生局根据萨克森州卫生 部的通知，对这批货物进行农残化验，结果：脂肪部 位六六六含量为 2.25ppm ，按全样计为 0.09ppm ， 超过德国的 0.3 和 0.03ppm 的规定。德国卫生部决 定不准此货在德国市场销售，并下令立即运离德国。 有关方面将此货运往西班牙，德国方面即将检测结果 告知西班牙当局，最后这批货物被迫运回香港，买卖 双方损失了 400 多万美元。
1.5L-2.0L(含) 2.0L-2.5L(含) 2.5L-3.0L(含) 3.0L-4.0L(含) 4.0L以上
3%
5% 9% 12% 15% 20%
3%
5% 9% 12% 25% 0%
0
0 0 0 +10% +20%
5、进口和出口国家垄断 state monopoly
概念：是指在对外贸易中某些商品的进出口由国家直接
a.优惠性关税配额
b.非优惠性关税配额

关税配额与绝对配额的不同在于：
－－绝对配额规定一个最高进口配额，超过就不准进口，而关 税超过配额超过规定的最高额度后仍允许进口，只是超过 部分被课以高关税。
2、“自动”出口配额
－－ VERs, Voluntary Export Restraints
概念：指出口国家或地区在进口国的压力下，“自动” 规定 某一时期内某些商品对该国的出口限制，在该限额内自行 控制出口，超过限额即停止出口。

数量性外汇管制 成本性外汇管制(即外汇买卖的复汇率制)


混合性外汇管制
利润汇出限制
2、进口押金制 import deposit

概念：进口商在进口商品时，必须先按进口金额的 一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一 笔现金，才能进口
E.g.二战后意大利、巴西

3、进口最低限价制和禁止进口
第一节 非关税措施概述
一、非关税措施的含义 非关税壁垒（Non-Tariff Barriers）是指除关税 措施以外的一切限制进口的措施。
二、非关税措施的特点
1. 灵活性 2. 有效性 3. 隐蔽性 4. 歧视性
非关税壁垒的种类
1. 2. 3. 4. 5.
6.
7. 8. 9. 10. 11.
进口配额 “自动”出口配额 进口许可证 外汇管制 进口押金制 最低限价制和禁止进口 国内税 进出口的国家垄断 海关程序 技术贸易壁垒 歧视性政府采购
第二节、直接非关税壁垒
1、进口配额制(Import Quotas System)：一国政府在一定时期之内， 对进口的某些商品的数量或金额直接限制。 （1）绝对配额(Absolute Quotas)，在一定时期内，对某些商品的 进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进 口。 a.全球配额(Global Quotas) b.国别配额(Country Quotas)
经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。
主要集中于三类产品： 烟和酒、农产品、武器
国家实行核定公司经营的进口商品目录

（１）小麦 （２）原油； （３）成品油，指汽油，柴油，煤油； （４）化肥，指氮肥，磷肥，钾肥，复合肥； （５）橡胶，指天然橡胶； （６）钢材，指板材，线材，型材，管材，马口铁； （７）木材，指原木； （８）胶合板，不包括单板，装饰面板，贴面板； （９）羊毛，指原毛，洗净毛，毛条； （１０）腈纶，指腈纶短纤维，毛条，丝束； （１１）棉花，指原棉； （１２）烟草及制品。
4、国内税 internal taxes

概念:一国政府对本国境内生产、销售、使用或消 费的商品所征收的各种捐税。 国内税不受贸易条约或多边协定限制，比关税更 灵活、更易于伪装的贸易政策手段。

乘用车(含SUV)消费税税率
车型排量
小于1.0L(含)
调整前 3%
调整后 1%
幅度 -2%
1.0L-1.5L(含)
•商品包装和标签的规定(packing and labeling regulation)。
TBT 盛行的原因

科技的进步导致技术性贸易壁垒的强化 消费观念的改变和环保意识的增强推动了技术性贸 易壁垒的产生


世贸组织的例外规定使TBT可以“合法”地存在
关税的大幅度削减和传统数量限制措施被遏制，从 而使ＴＢＴ成为贸易保护主义的新式武器