内部审核检查表(品保部)模板
品质部内审检查表
◆让步是否经一定审批程序，是否经过审批在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客报告
◆让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求
◆交付和开始使用后发现产品不合格时的处理
◆交会和开始使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施是否有效实施
◆顾客对处理结果的满意程度如何
注：符合性栏：符合√，不符合ⅹ（有不符合项时应记录证据，并要求受审部门陪审员或当事人签名确认）。
编制/日期： 批准/日期：
内部审核检查表编号：
审核员
审核部门
品质部
迎审人员
审核时间： 2011年5月6日（ 9 时 10 分--- 10时 40分）
序号
审核要素
检查内容
检查方法
审核记录
符合性
11
监视和测量设备的控制
◆检验记录的管理
◆是否规定保存周期，存放的地点、条件是否适宜
◆记录是否项目清楚，数据齐全，是否能够证实符合验收准则的要求
◆检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者
注：符合性栏：符合√，不符合ⅹ（有不符合项时应记录证据，并要求受审部门陪审员或当事人签名确认）。
编制/日期： 批准/日期：
内部审核检查表编号：
序号
审核要素
检查内容
检查方法
审核记录
符合性
8
产品实现的策划
◆产品的过程是否确定
◆是否形成了必要的文件没有形成的过程和活动如何实施是否明确了必要的资源
◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定
◆是否规定了必要的记录
◆查看产品过程策划相关的程序文件的描述
◆查看过程及产品验证的准则
◆查看过程及产品验证的记录
质保部内审检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
共5页
第1页
审核员
陈情
被审核部门
质保部
部门代表范景东
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
d.若发现测量和监控装置偏离校准状态时，对先前测量结果上否进行了复评，并采取相应措施？
e.是否建立了控制、校准和维护监视和测量装置的控制点并实施？进行校准测量和实验活动的环境是否满足要求？
f.对现场发现的不合格品要求相关部门及时处理，必要时派专人到现场处理,
g.对使用现场的不合格品，质检部负责进行记录和取证，由技术部负责分析原因，给与解决。
h.《不合格品控制程序》规定了当交付给顾客的产品不符合设计验收准则是及时通知顾客。并要求保留记录。目前公司没有此情况出现。
9.1
9.1
9.1
组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？
*********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
共5页
第1页
审核员
陈情
被审核部门
质保部
部门代表范景东
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
可放行产品和交付，在竣工验收前是否进行内部验收？
5、是否实行当产品未能圆满完成之前放行时，除非得到有关授予权人员的批准及适用时得到顾客的批准，否则在所有策划安排均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务？
*********控制技术有限公司
品质部-内部质量审核检查表
交付后产生的不合格是如何处置的，是否采取纠正、预防措 施？
8.3
进行现场挑选、客退产品处理等方式，但纠正预防措施不明 确，原因分析不具体
不合格
内审员：
内部质量审核检查表
受审部门:品质部
检查表
1 部门目标、职责、完成情况？
Hale Waihona Puke 2 是否及时处理顾客的产品质量投诉？ 3 是否按规定检验进货（含外包）产品？
条款
日期:2009年5月19日 检查记录
NO：QR-GC-23 判定
5.4.1 5.5.1
2008年6月至2009年4月质量目标已完成，职责明确
合格
7.2.3 按规定的省内48小时、省外72小时处理投诉
8.2.4 让步接收均要得到顾客的批准，且有记录
合格
7
监视和测量装置是如何控制的？是否有文件规定？是否执行？ 查计量器具台帐、周期检定计划、检定证书、校准记录？
7.6
有“监视和测量装置控制程序”，有计量台帐和检定计划定 时校验
合格
8 现场查看监视、测量设备的维护保养，使用状况和完好状态
7.6 现场监测设备良好，均在校验有效期内
合格
9 当发现设备失准时，对以往测量的结果是否进行评价并记录？ 7.6 无失准
合格
10
组织是否建立了“不合格控制程序”？不合格品的评审、处置 是如何规定的？
8.3
有程序及相应的评审、处置等规定
合格
11 是否保存不合格品处置记录？抽查不合格品处置记录。
8.3 有保存，且对3份记录的抽查均符合要求
合格
12
合格
7.4.3 按规定检验各方面的进货产品
合格
4 是否按规定对产品进行标识？
内部审核检查表(品质部)
受审部门品质部序号15.3：组织的岗位、职责和权2限内部审核检查表审核时间审核员陪同人员审核内容审核结果判定备注1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明确？3 4 5 66.1：应对风险和机遇的措施7.1.2 人员1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管77.1.3：基础设施897.1.4：过程运行环境101112137.1.5：监视和测量资源14理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、 ERP 系统等）1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？3.现场确认 7S 状况。
1.是否有对监视好测量设备进行管理？有无清单？2.是否规定了监视和测量设备的校准方式、校准周期？有无相应的校准记录？3.负责内校的校准人员有无相应的资质？4.查核现场所使用的监视和测量设备是否有按相关规定进行管理？（检查现场所使用的监视测量设备的校准状态、标识、编号、校准记录等）15167.1.6：组织的知识内部审核检查表5.发现监视和测量设备失效时，如何对此设备以往的检测的结果进行确定？有无相应的制度？（确认是否在需要时可以将此台设备所检测过的产品都追溯到）2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？1718 19 2021 227.3：意识7.4：沟通1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这些影响的方法？1.部门需要沟通的内容有哪些(包括内部和外部)？方式有哪些？是否有保留必要的形成文件信息？2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理?沟通时机和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信息？是否规定了必要的回复要求来确保信息沟通的准确性和及时性？1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、使用、变更、标识、回收、作废等全过程是否符合相关要求？（根据清单、收发记录和实际使用情况来确认）2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获得适用形成文件信息？（确认作业标准是否为最新版且需求岗位可随时获得、保留的形成文件信息是否方便查阅等）23 24 25 26 277.5：形成文件的信息8.1：运行策划和控制3.查核有追溯要求的保留形成文件信息，保存状态和保存方式是否可满足追溯需求？4.是否有电子档的程序文件信息？这些形成文件信息如何进行管理以保证可读性和适用性？5.是否有外来形成文件信息?这些形成文件信息（如行业标准、法律法规要求、客户要求等）如何进行管理以保证适用性？1.组织负责哪些产品和服务实现过程？（可确认部门职责和公司组织架构）2.对产品和服务的要求是否有确定？28 29 3031 32 33 34 35 36 37 38 39 40 418.1：运行策划和控制8.2.2：产品和服务要求的确定内部审核检查表3.对产品和服务实现过程是否有相应的工艺/ 作业流程文件？4.是否明确了产品和服务实现所需要的资源（从人、机、料、法、环方面确认）？5.是否明确了哪些过程需要进行验证、确认、监控、检验等活动？这些活动有没有按策划的需求在进行？有无相关的符合性证明文件及相应的作业/检测标准？6.是否对过程实现的资源进行确定？是否可保证这些资源充足有效？7.如何确保工艺、流程、标准、要求等变更是受控的？8.有无外包 /外协过程？是否有对这些过程进行管理和控制？9.是否基于风险管理的理念，对产品和服务实现过程中可能发生的不合格进行识别和采取措施？1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？2.是否对不同顾客的产品和服务要求进行管理？1.当产品和服务要求发生变更时，相关形成文件信息是否及时进行更新？相关人员是否及时准确的了解变更信息？是否保留相关形成文件信息？4.生产和服务过程中有哪些过程有环境要求（包括检测过程）？是否对这些环境进行了管控？是否保留环境符合要求的证据形形成文件信息？5.生产和服务过程中设定了哪些监视和测量过程？这些过程是否适用？这些过程的资源提供是否满足需求？6.各个岗位的人员能力是否满足需求？需要的资质是否满足？7.是否对其输出结果不可以通过后续检测来加以验证的特殊岗位进行识别？是否对这些特殊岗位的实现策划结果的能力进行确认以及再确认？（人机料法环方面确认）内部审核检查表4243 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 548.5.1：生产和服务提供的控制8.5.2：标识可可追溯性8.3.4：防护8.6：产品和服务的放行8.是否采取措施防范错误再次发生？（如防呆等）9.生产和服务提供的各过程中，放行的准则是否明确？交付下道或顾客的过程是否明确？9.实施了哪些有助于增强下道或顾客满意度以及提高生产和服务水平的交付后活动？1.产品标识是否符合相关标准要求？（现场确认，包括产品自身的标识和状态标识）2.当有追溯要求时，是否可以完成追溯？（实际追溯确认）1.生产和服务过程中是否规定了必要的防护？是否有按规定的要求进行？（包括原辅材料的防护）2.防护要求是否覆盖了外包、外协等过程？（如外部供方的防护要求，承运商的防护要求等）1.产品和服务放行人员是否得到了正式授权？这些人员的能力是否得到了确认和再确认？2.确认现场已放行的产品和服务是否都得到了授权人员或客户的批准？3.放行条件是否明确？是否满足产品和服务的要求？针对这些放行条件策划了哪些安排来进行确认？4.关键的顾客要求或指标是否得到了充分的确认？5.现场的放行活动是否按策划的安排进行？（确认相关记录与要求的是否相匹配）6.是否保留了相关形成文件信息？是否包含了：（1）符合接受准则的证据。
生产与品保四体系内审查检表
8.2.1客户沟通 9.1.2客户满意度 10.2不合格和纠正措施
QEP-023 在实施纠正措施时，是否采取了防错方法？当证实纠
QEP-024
正措施有效后，是否将措施内容横向展开应用到类似 的过程和产品，以消除类似过程和产品不合格的原
因？
审核记录
5 of 5
判定 OK/NG
不符合 项报告
编号 /建议项
仪器状态标识如何？
仪器是否进行点检和校对？是否有记录？
7.1.5监视和量测资源
QEP-009
FP004-02C
内审查检表（质量、环境、职业健康安全体系）
被审部门（过程拥有者）：生产+品保（负责人）
被审部门代表：
审核日期：
审核准则
过程名称: C2 客户服务管理过程 C4 生产过程管理过程 S8 产品监视和测量管理过程 S10 监视和测量设备 管理过程
是否对客户退货进行检验、分析并采取纠正措施？
审核组长：
客户满意度多久调查一次？本年度是否对客户满意度 进行了调查、分析、改善？ 改善措施是否落实？是否有效？如无效怎样进行改 善？
审核员：
FP004-02C
ISO14001
OHSAS18001
IATF1694 9
文件编号
审核内容（ 询问 文件审核 现场查验）
7.5.3文件化信息控制 8.6产品和服务的放行 8.7不合格输出的控制
制程中出现批量不良或重大品质问题，QC是否对要求 QEP-008 立即停止生产，并对不良品进行标识隔离？是否填写 QEP-011 【品质异常处理单】由QE工程师主导分析跟进，并确
本部门需要了解哪些知识？培训课程有哪些？
QEP-045 QEP-028 QEP-036
质量管理体系内部审核检查表品质保证部
3.针对非常规的产品、项目或合同是否编制了质量计划？
7.5.2生产和服务提供过程的确认
1．有关特殊过程过程参数的监控记录是否保存？可查《半成品关键质量点检验（焊接工序）》、《插件、焊接过程巡检表》
7.5.3标识和可追溯性
1．公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？可查标识分类。
5.3
质量方针
5.4.1
质量目标
1．请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚？
2．公司的质量目标是什么？为完成公司的质量目标，是否建立了本部门的质量目标，目标是否可测量？
3.如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？
5.5.1
职责和权限
1．本部门共有多少人？如何分工？
2．你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？
5.抽查部份测试仪器，确认：
●校准标志是否在有效期内
●是否按规定的时间进行校准
●是否有校准记录，记录是否清晰、完整
●不适合帖标签时，如何识别校准状态。
6.当发现测试设备偏离校准状态时如何处置，确认：
●对以前的测量结果是否评定其有效性，如何评定，是否根据评定结果，采取了相应纠正措施。
●某计量器具本次校正不合格，为此需追溯至上次校验合格期间经此仪器检验/测试结果的正确，有无这方面的评估记录。
3．请出示成品最终测试、测量规范，其中是否规定了监视和测量的特性及验收准则？
以上文件是否审批，是否受控，是否有文件编号和分发号，是否均纳入了受控文件清单？
4．请出示监视和测量结果的证据：质量记录，记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？
5．是否有未经监视和测量而经授权人批准或顾客批准的例外放行情况？你部对于例外放行的情况，有什么规定？如果例外放行发生了质量问题应如何处置？
质量内审检查表(品保部)
品保部注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
品保部内部审核检查表
对不合格品的标识/隔离是否能有效防止其非预期的
5 使用或交付?---现场查看不合格品的标识与隔离状 8.3不合格品管制
态.
6
量规仪器是否按规定进行校验及管制---抽取3-5个量 7.6监视和测量装置
规仪器确认校正状况及记录状况
的控制
对不合格的发生是否采取措施，并确保所有不合格 7 均被关闭---根据不合格来源各抽1-2个不合格检查是 8.5.改进
12 部门内及部门间是否进行有效的沟通---提供证据 5.5.3内部沟通
是否定期召开管理评审，管理评审是否对品质体系
13 的适应性、充分性、有效性检讨---提供证据
5.6管理评审
14 人员是否有训练，并经考核合格后才上岗---提供证 6.2人力资源
据查管理部时一并检查
是否实实施5S管理---实地检查 15
有效.,是否方便追溯.
产品的检验是否按照文件规定---进行抽取5~7个订
3 单,查看根据策划要求的检验是否得到实施,记录是否 8.2.4产品的监视和测量 完整.从进料、制程、成品检验各抽5-7个订单的记
录 对不合格品的处置是否符合标准及文件的有关规定-
4 --要求提供对不合格品的相关处置记录.
8.3不合格品管制
否按文件规定进行矫正、预防、并跟踪验证
文件是否按规定进行制修订及按规定进行管制---抽
8 3-5份文件查看制修订情况及管理情况
4.2.3文件控制
9 质量方针是否被了解---抽问2-3人
5.3质量方针
10 是否了解公司及部门品质目标---抽问2-3人
5.4策划
11 是否制定工作职责，及了解工作职责---抽问提供证 5.5.1职责和权利 据
6.4工作环境
2019年ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(品保部)
询问品保部负责人，查询5-8份客诉及相对应的处理记录。以及所采取的相应纠正预防措施和效果。
2019年ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（品保部）
受检部门：品保部
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果
判定
1
品保部人员是否知道并理解本公司的质量方针？
5.2
询问1-3名品保部人员本公司的质量方针
2
质量目标是否分解到品保部？及目标达成情况？
6.2.1
查看部供应商的产品质量进行考核并记录于《原材料检验报告》？抽检样是否达到相关要求？
8.4.2
查阅3-5份《原料检验报告》
7
品质部是否制定了产品及区域的各种标识要求并监督执行？
8.5.2
检查关于标识的相关文件规定，检查现场的产品是否正确标识。
8
是否对各种情况产生的不良品作出了必要标识、隔离？
检查对不合格品处理及有效区域
9
制程检验及相关记录？对抽样是否按规定执行，对制程中的不良是否采取了必要的纠正预防措施予以改正？
8.6
抽检3-5份制程检验记录，以及对不良品发生相应的整改措施和效果
10
对出货成品进行检验及相关记录是否符合要求？
查看2-3份成品检验相关记录
11
是否规范《检测设备管理台帐》？
7.1.5
查阅《检测设备台帐》
3
品保部人员是否明确其工作职责？是否抽样方法按相关制定开展质检工作？
5.3
询问品保部1-2名员工各自的工作职责及日常工作情况。
4
部门所持有的文件是否进行了妥善保管，文件标识是否明确？
7.5.3
查看相应的文件夹标识和存傠状况。
内部审核检查表--品保部
4 测量状态的产品？
可追溯 COP18
c.当有可追溯性要求时（可能是自身规 性
定或合同要求），其产品的标识是否具
（8）抽查品管部、生产车间 5~10 台测试仪器，确认： a.校准标志是否在有效期内； b.是否按规定的时间进行校准； c.是否保存有校准记录，记录是否清晰、完整； d.不适合贴标签时，如何识别校准状态； （9）询问计量员，当发现测试设备偏离校准状态时如何处置。确认： a.对以前的测量结果是否评定其有效性，如何评定？是否根据评定结果，采取了相应纠 正措施。 b.某计量器具本次校正不合格，为此需评估至上次校验合格期间经此仪器检验/测试结 果的正确性。有无这方面的评估记录。 （10）询问计量员有无特殊环境的规定。 （11）查看测试设备贮存、保养、维修情况，确认： a.测试设备贮存保养是否符合要求； b.是否对测试设备定期检查，修理后是否重新校准。 （12）现场抽查 2~3 名操作者，看其如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当 引起校准失效。确认： a.是否有必要的调整设备的使用说明书/作业指导书； b.是否按规定作业。 （13）查测试人员有无上岗证。查校验人员的资格。 （14）用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认？并在必要时进行再确认？ （1）询问品管部经理：检验状态是如何进行标识的。确认： a.对检验和试验状态标识是否有管理规定； b.用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求。 （2）现场抽查生产车间对检验状态标识的情况。确认： a.标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识； b.是否保护好检验状态标识；
据是否追溯到国际或国家标准？无标
准时是否有可依据的文件？
d.是否保存了检定、校准的记录？有无 校准状态标签？
e.是否规定了防止标准失效的调整方
质量管理体系内部审核检查表-品质保证部
16、大量的研究事实说明生命体都是由细胞组成的，生物是由细胞构成的。我们的皮肤表面，每平方厘米含有的细胞数量超过10万个。内部沟通
12、放大镜和显微镜的发明，大大扩展了我们的视野，让我们走进微小世界，让我们看到了微生物和细胞。1．有关公司质量管理体系的运行情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？
6．请出示对纠正措施进行评审和采取纠正措施并评价其有效性的记录。
8.5.3
预防措施
1．品质保证部通过什么渠道识别潜在不合格？并对其进行评审，找出潜在不合格的原因？
2．是否针对潜在不合格的原因，提出预防措施的需求并对其进行评审？
3．是否根据评审结果确定并实施所需的预防措施并跟踪评价其有效性？
4．请出示对预防措施进行评审和采取预防措施并评价其有效性的记录。
5.抽查部份测试仪器，确认：
●校准标志是否在有效期内
●是否按规定的时间进行校准
●是否有校准记录，记录是否清晰、完整
●不适合帖标签时，如何识别校准状态。
6.当发现测试设备偏离校准状态时如何处置，确认：
●对以前的测量结果是否评定其有效性，如何评定，是否根据评定结果，采取了相应纠正措施。
●某计量器具本次校正不合格，为此需追溯至上次校验合格期间经此仪器检验/测试结果的正确，有无这方面的评估记录。
7查看测试设备贮存、保养、维修情况，有无相关规定。并确认：
●测试设备贮存保养是否符合要求
●是否对测试设备定期检查，修理后是否重新校准。
8.2.4产品的监视和测量
1．进货检验的依据是什么？请出示进货检验规范。
2．在生产过程中，是否规定了监视和测量点？监视和测量的依据是什么？是否形成了文件，并在文件中规定了监视和测量的特性及验收准则？
内审检查表(品保科)
4.3.1
a.是否建立并保持了识别环境因素的程序？你们部门谁参与过环境因素的识别和评价？
b.怎样判断公司重大环境因素是否合理？
c.能否列举与你不满呢相关的重大环境因素？
提问
查看
4.3.2
d.如果要获得相关的环境法规，通过哪种途径？公司内谁负责此项工作？
e.与你部门相适应的法规及其他要求事项有哪些？请列举。是否根据程序文件要求将与本部门有关的环境法规及其他要求事项用荧光笔标识出来？
审核员
审核组长
内部审核检查表
表单编号
ER-50-018
审核日期
受审核部门
品保科
接待人员
受审核者确认
ISONO.
审核内容
审核方式
审核结果
审核记录
合格
不合格
4.2
环境方针是否贯彻落实，并为全体员工所理解？
a.公司对环境方针进行了哪些宣传教育？怎样得到环境方针？
b.请谈谈你对遵守法规与污染预防的理解和它们在环境方针中的具体反映.
提问、查看
4.4.3
a.是否建立了信息交流的程序？请提供。
b.公司是否有环境信息交流的窗口部门？各阶层间的信息交流流程是怎样的方式？有无相关记录，请提供。（如各课关于环境信息的传达的会议记录等、各环境小组环境情报交流记录等）
c.有无客户或其他相关方的环境信息交流的记录，你部门会涉及到哪些对外的信息交流，是否知道其处理流程？
提问、查看
提问、查看
提问
4.4.4
a.公司建立了环境管理体系文件,有无建立文件查找的途径,谁负责文件管理?
提问
4.4.5
a.查看受审部门的文件是否符合相应程序要求：文件应标识清楚、便于查找，不得损坏或丢失。
内部审核检查表品保部
如何做包装出货检验状态的标识？
检验状态的标识防护是否脱落，检验报告放置入箱标识？如货运司机带检验报告有签收记录？
√
√
√
√
√
√
7.6监视和测量装置的控制
监视和测量装置的配置
√
监视和测量装置购回后，有无列入“仪器清单”并有“测量装置检验报告”？
是否对测量仪器/装置进行了编号并有仪器清单/台账？和自制监测装置管理台账？
√
过期记录是否按要求进行销毁？
√
现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠？可见证？
√
√
其它记录：
√
其它记录：
受审核
部门
文控中心
审核
准则
ISO9001、体系文件、适用的法律法规.
审核日期
审核员
审核公共条款/要素参考文件栏目一般填写程序文件代号/质量手册代号及其名称或作业指导书代号及其名称。
ISO 9001
条款
检查
内容
是
否
适
用
参
考
文
件
检查方法
检查结果
记录
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.3
文件
控制
文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
√
√
6.4
工作环境
工作环境是否合适，
如何管理工作环境
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1工作环境是否得到了管理？是否满足工作的需要？如精密监测环境温湿度、噪音、
光照？
2是否向员工提供必要的劳动保护用具（如需要）？-查测试人员防护服
作业岗位有张贴保护规范/图示等？
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5 内部审核
组织是否确保按照计划的间隔对环境/质量管 理体系进行内部审核？目的是否是： a) 判定环境/质量管理体系 是否符合预定的环境/质量管理安 Q：8.2.2/ 排，包括本标准的要求； 是否得到了妥善的实施和保持？ E：4.5.5 b) 向管理者报送审核结果？ 对审核员的选择和对审核的实施是否均确保审 核过程的客观性和公正性？
查有关IQC检验过程、生产过程、OQC出厂检验 不合格品控 Q：8.3/ 过程的不合格品控制处理记录。查有关环境运 8 制 E：4.5.3 行质量不达标的控制处理记录。 是否包含对不符合的原因进行调查的内容? 是否明确要求须针对不符合的原因采取防 止再发生的纠正措施? 是否明确规定调查和采取纠正措施的职责 权限? Q：8.5.2 在日常监督和内审时是否发现了不符合? 纠正与预防 9 、8.5.3 对已经发现的和潜在的不符合是否进行了 措施 /E：4.5.3 调查?结果如何?采取了怎样的措施? 纠正措施的实施效果如何?能否防止不符合 的再发生? 对潜在的不符合是否进行了原因调查?
是否对监测设备的校准和维护作了规 定？ 是否有记录? 哪些设备必须按规定校准? 过程的监视 Q：8.2.3/ 是否明确了设备管理的责任部门和责任人? 6 和测量 E：4.5.1 监测设备是否贴有校准有效期的标志: 监测设备的校准记录是否妥善保管?
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产品的监视 Q：8.2.4/ 查有关“产品实现”过程的生产过程的IPQC记 和测量 E：4.5.2 录等。查有关环境运行质量检测记录。
2 记录控制
对记录的管理是否符合程序规定? 记录的质量如何? 记录是否被妥善保管,能否防止损坏、变质 和遗失? 记录能否做到相关活动、产品或服 务的可追溯性? Q：4.2.4/ 职工在需要时能否从组织的记录/信息管理 E：4.5.4 系统获取相关信息? 对不同层次人员的培训记录 对特殊岗位的培训计划、结果记录
目标是如何确定的? 指标是如何确定的? 目标、指针是否得到落实？ 目标是否具体 质量/环境 Q；5.4.1/ 3 目标、指标 、指标是否量化? E：4.3.3 和方案 是否设置了可测参数? 是否已向有关人员传达?有关人员是否清 楚?
部门的职责权限是否明确?是否文件化? 职责、权限 Q：5.5.1/ 部门人员的职责权限是如何传达的? 4 与沟通 E：4.4.1 各有关人员是否明确各自的职责权限?
受审核部门/区域：品保部 依据： 序 审核项目/ 标准条款 号 内容
内部审核检查表 日期： ISO9001/14001 QC080000 审核方法:地点、找谁、查文件、记录、实物 、抽样数
审核记 录
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文件是否有固定的保管场所和保管方法? 是否规定及时和定期评审文件的时效性? 是否规定重点岗位都应得现行有效文件? 是否规定了失效文件的处置办法? 能否防止文件误用? 所有文件是否字迹 清楚? Q：4.2.3/ 文件控制 所有文件标识是否明确? E：4.4.5 所有文件是否均注明制定或修订日期? 文件的标识、分类、归档、保存、发放、 回收、更新、处置等是否有具体规定,执行情 况如何?