《证券投资基金》模拟试题
【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30.0分。
只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1. 证券投资基金在美国被称为（）。
A. 证券投资信托基金B. 共同基金C. 信托产品D. 单位信托基金【答案】 B2. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。
A. 基金倍息披露B. 基金估值C. 对基金投资运作的监督D. 基金会计核算【答案】 C3. （）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 契约型基金D. 公司型基金【答案】 C4. 货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。
A. 180天，180天B. 365天，365天C. 367天，367天D. 397天，397天【答案】 D5. （）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
A. 利率风险B. 信用风险C. 通货膨胀风险D. 提前赎回风险【答案】 B6. 债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。
A. 平均利率B. 平均票面价值C. 平均到期日D. 久期【答案】 C7. QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
A. 15%B. 10%C. 25%D. 20%【答案】 B8. 投资者进行ETF证券认购时需具有（）。
A. 沪、深B股或H股账户B. 开放式基金账户C. 沪、深A股账户D. 封闭式基金账户【答案】 C9. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。
A. 认购费用为120元B. 净认购金额为9 884.42元C. 认购费用为118.58元D. 认购份额为9 881.42份【答案】 C认购费用=净认购金额×认购费率=9 881.42×1.2%=118.58元10. 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C2、关于远期利率，以下表述错误的是（）。
A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率D.远期利率指的是资金的远期价格【答案】 C3、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A4、关于方差与标准差，下面说法错误的是（）。
A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平B.标准差和方差可以为零C.方差的平方是标准差D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度【答案】 C5、关于收益率曲线的相关描述,错误的是()A.收益率曲线描述了利率的期限结构B.益率曲线描述了债券到期收益率和到期期限之间的关系C.收益率曲线描述了信用等级不同且期限不同的债券之间的收益率关系D.正收益曲线描述了到期期限和到期收益率之间存在显著正相关性【答案】 C6、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】 C7、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D8、私募股权投资基金的组织形式不包括（）。
A.有限合伙制B.信托制C.契约型开放式公募基金D.公司制【答案】 C9、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
《证券投资基金》模拟题(五)及答案详解
2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(五)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)．1．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．共有财产B．集合财产C．独立财产D．联合财产2．依据( )不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A．设立条件B．参与方式C．服务方式D．所承担的职责和作用3．1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个( )。
A．开放式基金B．契约型投资基金C．封闭式基金D．股票基金4．2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是( )。
A．南方积极配置基金B．国投瑞银瑞福基金C．汇丰晋信2016基金D．华夏上证50ETF5．增长型基金的投资目标是( )。
A．取得现金收益B．将资金分散投资于股票C．追求资本增值D．将资金分散投资于股票和债券6．根据股票( )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A．性质B．所属行业C．市值的大小D．投资风格7．我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )。
A．180天B．200天C．1个会计年度D．1年8．较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的( )。
A．收益性B．有效性C．安全性D．流动性9．开放式基金的认购中，投资者T日提交认购申请后，可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+0C．T+2D．T+310．投资者进行ETF证券认购时需具有( )。
A．沪、深B股账户B．沪、深A股账户C．开放式基金账户D．封闭式基金账户11．投资者申购基金成功后，投资者在( )日起有权赎回该部分的基金份额。
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析(10)
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析（10）(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.投资者地位不同B.投资主体不同C.投资方式不同D.风险程度不同上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人B.收益人C.股东D.委托人上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
《证券投资学》模拟试题一 及参考答案
《证券投资学》模拟试题一及参考答案一、单选题（每小题1分，共12分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。
A．5000 B．500 C．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（）的指标。
A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日4．（）属于系统风险。
A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．15% C．20% D．30%6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。
A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。
A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。
A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。
A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。
A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分）1．普通股股东只具有有限表决权。
2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。
3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。
5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
证券投资基金试题及答案
2012证券考试《投资基金》模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。
A.大于B.小于C.基本接近D.无法比较2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有( )。
A.严格监管，信息XXB.集合理财、专业管理C.组合投资，专业管理D.利益共享，风险共担3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。
A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是( )。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.促进产业发展和经济增长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业的交易成本的降低7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金组织D.基金份额持有人9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。
A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。
A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量11.证券投资基金在美国被称为( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A2、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。
A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A3、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】 D6、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。
A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述7、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C9、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。
A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B2、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C3、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。
A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】 D4、不动产投资的类型不包括（）。
A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D5、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】 A6、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C7、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳证券交易所【答案】 D8、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B9、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】 B10、β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】 A2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（）A.1.25亿元B.1.55亿元C.1.85亿元D.3000万元【答案】 D5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D7、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】 B8、内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】 A10、抵押债券的保证物是（）。
证券投资基金基础知识模拟试题(2)
证券投资基金基础知识模拟试题（二)1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是( )。
A。
共同对手方制度B。
分级结算原则C。
做市商制度D。
净额清算原则正确答案：C2、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事B。
股东C。
执行董事D.监事正确答案:B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25％，基金B的最大回撤为9％，则以下表述错误的是（）。
A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9％C。
基金A和基金B的最大回撤不可比D.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（ )进行分解，并研究其组成。
A。
基金业绩B.基金风险C。
基金规模D。
基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C。
买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D. 买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是( )。
A.扩大主动收益B。
减少跟踪偏离度C。
缩小主动风险D.提高信息比率正确答案：B7、估值表中不属于基金资产的是（ )。
A。
应付赎回款B。
银行存款C。
债券D. 股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动。
A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。
A。
证券市场线方程B。
证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。
A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1％时,该基金净值上涨幅度为1。
3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案：A11、关于基金估值程序，以下表述错误的是( ）。
《证券投资学》模拟试题
《证券投资学》模拟试题及答案一一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为：债券股票基金2、投资基金按运作和变现方式分为:封闭型基金开放型基金3、期货商品一般具有套期保值投机价格发现和三大功能。
4、4、期权一般有两大类：即看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入看涨期权卖出看跌期权6、证券投资风险有两大类：系统性风险非系统性风险7、《公司法》中规定，购并指吸收合并新设合并8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。
（错）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。
（错）3、股东权益比率越高越好。
（错）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
（错）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
（对）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。
（错）三、计算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约100万元的 5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。
请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。
答：该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475 则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3 取整数为2份。
2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟题
2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟题1、关于风险价值VaR，下列表述正确的是()。
A. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失B. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，对风险因子的暴露程度C. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，投资对象对市场变化的敏感度D. 风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，从资产最高价到接下来最低价格的损失参考答案：A参考解析：风险价值，又称在险价值，是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失。
2、下列()的参与使套期保值能够顺利进行。
A. 另类投资者B. 风险投资C. 投机者D. 战略投资者参考答案：C参考解析：投机者是期货市场的重要组成部分，是期货市场必不可少的润滑剂。
投机交易增强了市场的流动性.承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。
正是因为有投机者参与，套期保值才能顺利进行，而使期货市场具有经济功能。
3、有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的()。
A. 右上方B. 右下方C. 左上方D. 左下方参考答案：C参考解析：有效前沿是能够达到的最优的投资组合的集合，它位于所有资产和资产组合的左上方。
4、对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是()。
A. 特雷诺比率法B. 夏普比率法C. Brinson模型法D. 詹森比率法参考答案：C参考解析：对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是Brinson方法。
5、下列关于融资交易和融券交易的说法中，错误的是()。
A. 融资和融券业务都会放大投资收益率或损失率B. 用证券冲抵保证金时，不同证券必须以证券市值或净值按不同的折算率进行折算C. 融资即投资者借入资金购买证券，融券即投资者借入证券卖出D. 目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于100%参考答案：D参考解析：上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%。
证券投资模拟试题有答案
一、单项选择题1. 2007年12月31日，某开放式基金拥有的金融资产总值为3.8亿元，总负债为0.2亿元，已售出1亿基金单位。
认购费为基金净值的1%，则当日该基金认购价为元。
A.3.56B.3.60C.3.64D.3.76答案：C2. 套期保值是企业防范金融风险的重要手段，如果被套期的商品与套期的商品不同，但价格联动关系密切，则这种套期保值形式称为。
A.买入保值B.卖出保值C.直接保值D.交叉保值答案：D3. 年末基金单位净值为2.6元，年初基金单位净值为2.5元，年末基金单位为500万份，年初基金单位为4007份。
则基金收益率为。
A.25%B.30%C.4%D.0.1答案：B4. 债券分为封闭式基金和开放式基金的分类标志是。
A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：B5. 债券分为契约型基金和公司型基金的分类标志是。
A.组织形态的不同B.变现方式的不同C.投资标的不同D.防范风险不同答案：A6. 最大优点是能够在不承担太大风险的情况下获得较高收益的投资是。
A.股票投资B.债券投资C.基金投资D.期货投资答案：C7. 限定了基金单位的发行总额的基金是。
A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金答案：D8. 限定了固定期限的基金是。
A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金9. 某公司发行期限为15年的可转换债券，面值1 000元，规定在15年内每张债券可转换为25股普通股票，则可转换债券的转换价格为。
A.50元B.25元C.60元D.40元答案：D[解答] 转换比率＝债券面值÷转换价格所以转换价格＝债券面值÷转换比率＝1 000÷25＝40(元)10. 按照证券的不同，可分政府证券、金融证券和公司证券。
A.发行主体B.募集方式C.性质D.所体现的权益关系答案：A11. 按照证券不同，可分为所有权证券和债权证券。
《证券投资基金》模拟题(四)及答案详解
2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(四)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。
A．集合理财B．风险共担C．分散风险D．组合投资2．基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A．份额持有人B．托管人C．管理人D．注册登记机构3．下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是( )。
A营运依据B．投资者地位C．法律主体资格D．基金规模屯中国境内第一家较为规范的投资基金是( )。
A．富岛投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．武汉证券投资基金5．基金资产投资于债券的比例在( )以上的为债券基金。
A．55％B．50％C．90％D．80％6．最能有效反映基金经营成果的指标是( )。
A．贝塔值B．标准差C．持股集中度D．净值增长率7．货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券。
A 197．197B．365，365C．397．367D．397．3978．( )机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。
A．现金申购、赎回B．实物申购、赎回C．完全复制或抽样复制D．跨系统转登记9．基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A．1B．2C．3D．510．上市开放式基金(1OF)份额的认购分( )两种方式。
A．公开认购和私人认购B．集体认购和个人认购C．场外认购和场内认购D．有偿认购和无偿认购11．投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A．T+0B．T+1C．T+2 n T+412．ETF的申购、赎回采用( )方式。
A．金额申购、份额赎回B．金额申购、金额赎回C．份额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回13．我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》仿真模拟题及答案
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》仿真模拟题及答案一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.编制基金招募说明书的主要目的是（）。
A、明确管理人和托管人之间的关系B、证明基金管理人的专业资格C、让广大投资者了解基金详情D、规范基金运作的权利义务关系答案：C2.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
A、中国证监会B、证券交易所C、证券公司D、商业银行答案：A3.关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。
A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税答案：C4.ETF的投资目标是（）。
A、使ETF规模不断扩大B、提供尽可能多的套利机会C、取得与指数基本一致的收益D、超越指数答案：C5.根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A、托管人B、管理人C、基金份额持有人D、基金答案：A6.以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管D、基金托管人资格由中国证监会核准答案：B7.在（）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。
A、债券到期期限较短B、债券预期流动性较差C、债券发行人信用度较高D、债券发行条款对投资者有利答案：B8.保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A、最低目标价值B、安全垫C、风险资产投资额D、风险资产投资比例答案：B9.根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。
A、证券公司B、保险公司C、基金管理公司D、商业银行答案：D10.基金产品设计的起点在于（）。
证券投资基金模拟试题二答案
证券投资基金模拟试题二答案一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1．封闭式基金的交易价格主要受（C ）的影响。
A．投资基金规模大小B．上市公司质量C．二级市场供求关系D．投资时间长短2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（D ）。
A．封闭式基金B．公司型基金C．契约型基金D．开放式基金3．以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（ B ）。
A．存续期限不同B．基金份额面值不同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同4．（ D ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A．《中华人民共和国证券法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》5．子基金之间可以进行相互转换的基金是（ D ）。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．系列基金6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50％B．60％C．70％D．80％7．在（ A ）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A．境内，境外B．境内，境内C．境外，境外D．境外，境内8．偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ B ）。
A．20％~40％B．50％～70％C．40％～60％D．70％～90％9. 如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ D ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．7 B．10C．15 D．3010. 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ B ），并应当归人基金财产。
A．10％B．25％C．30％ D.40％11. 出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ C ）。
2020年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟试题及答案解析
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》模拟试题及答案1、以下关于半强有效市场的表述中，错误的是( )。
A.市场半强有效意味着价格对信息的反应是瞬间完成的B.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额收益，这意味着基本面分析方法是无效的C.在价格对信息吸收的过程中，价格围绕新的均衡价格上下波动D.证券价格不仅已经反映历史价格信息，而且反映当前所有与公司证券有关的公开有效信息【正确答案】A2、某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%(年化)，该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为( )。
A.0.2B.0.68C.0.8D.0.25【正确答案】A3、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是( )。
见款付券原则货银对付原则法人结算原则分级结算原则【正确答案】A4、以下选项中，属于私募股权投资退出机制的有( )。
Ⅰ.首次公开发行Ⅱ.发行公司债Ⅲ.买壳或借壳上市Ⅳ.大宗交易Ⅴ.二次出售A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ【正确答案】D5、假设某只基金只持有四只股票,数量分别50 万股、6O 万股、80 万股、100 万股,每股的收盘价分别为 15元、20元、35元、5元,银行存款为 1000 万元,应交税费为 1750 万元,已售出的基金份额为3000 万份。
假设基金没有其他资产和负债,则基金份额净值为()。
A.1.83元B.1.33元C.1.17元D.1.50元【正确答案】D6、投资者以自有资金 10 万元和融资款5 万元全额买入目标证券,目标证券价格为 100 元股,所选择的证券公司的融资年利率为8.6%。
半年后目标证券价格为 104元/股,该投资者选择卖出1500 股并偿还融资款。
不考虑分红和交易费用,该投资者的投资收益为()。
A.1700元B.3850元C.4000元D.6000元【正确答案】B7、关于资产负债表基本作用，以下表述错误的是()。
证券投资基金基础知识模拟试题(9)
证券投资基金基础知识模拟试题（九）1、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为( )。
A: 位于证券市场线上B: 位于证券市场线下方C: 位于资本市场线上D: 位于证券市场线上方答案:D解析:在CAPM中，证券市场线得以成立的根本原因是投资者的最优选择以及市场均衡力量作用的结果。
若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则理性投资者将更偏好于该资产或资产组合，市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。
2、下列关于黄金QDII的说法正确的是( )。
A: 都配置了黄金类的股票进行投资B: 能直接投资于海外的黄金现货产品C: 能直接投资于海外的黄金期货产品D: 是投资海外上市交易的黄金ETF产品答案:D解析:黄金QDII是投资海外上市交易的黄金ETF产品，不能直接投资于海外的黄金期货或现货产品，也有部分黄金QDII配置一些黄金类的股票进行投资。
3、风险承担意愿取决于投资者的( )。
A: 投资期限B: 风险厌恶程度C: 资产负债状况D: 投资目标答案:B解析:4、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。
A: 未来事件能够被准确地预测B: 投资工具价格能够反映所有可获得信息C: 证券价格由于不可辨别的原因而变化D: 价格起伏不大答案:B解析:一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括基本面信息、价格与风险信息等。
5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数(² )为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为( )。
A: 6%B: 7%C: 5%D: 8%答案:D解析:6、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到( )的目的。
A: 赚取利差B: 规避风险C: 提高收益率D: 投机答案:B解析:黄金具备价值储存功能，同时大多数情况下与货币相挂钩，一般具有风险厌恶特征，具有长远目光的投资者适合进行黄金投资，一些投机者为了赚取利差也对黄金进行短期投资。
《证券投资基金》模拟题(二)及答案详解 (1)
2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(二)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．证券投资基金在美国被称为()。
A．单位信托基金B．共同基金C．信托产品D．证券投资信托基金2．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A．投资咨询公司B．基金托管人C．基金管理人D．证券公司3．证券投资基金中的()基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A．封闭式基金B．契约型基金C．开放式基金D．公司型基金4．2001年9月，我国第一只开放式基金()的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A．基金金泰 B基金开元C．华安创新D．招商安泰5．以下基金类型中，不是根据基金的投资目标来划分的是()。
A．平衡型基金B．收入型基金C．增长型基金D．.混合型基金6．在基金的风险分析指标中，()将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．贝塔值B．行业投资集中度C．标准差D．.持股集中度7．偏股型混合基金中债券的配置比例一般为()。
A．10％～30％B．50％～70％C．20％～40％D．70％～90％8．QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。
A．10％B．15％C．20％D．25％：9．基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的()以上。
A．50％B．60％C．80％D．85％10．我国封闭式基金的交收同A股一样实行()日交割、交收。
A T-1B．T+1C．T-2D．T+211．对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为()。
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全国证券业从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷(五)一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0．5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。
) 1．我国第一只开放式基金——( )，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新B．华安现金富利基金’C．南方积极配置基金D．华夏上证50ETF2．基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A．中国证监会B．基金托管人C．基金机构投资者D．基金管理公司3．证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。
A．投资基金规模大小B．基金管理公司声誉C．市场供求关系D．投资时间长短4．在基金运作中，( )具有核心作用。
A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金销售机构5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。
A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。
A．5 B．10 C．8 D．157．以下不属于公募基金的特征的是( )。
A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A．50％，B．60％C．70％D．80％9．当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。
A．下降B．上升C．不变D．先上升后下降lO．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。
A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金11．我国封闭式基金实行( )交收。
A．T +I B．T+2 C．T+3 D．T +512．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。
A．5％B．8％C．10％D．15％13．ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。
A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代14．某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为( )份。
A．99009．99 B．99009．90 C．99000 D．15．基金管理公司最核心业务是( )。
A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。
A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．管理证券投资基金5年以上D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改17．基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )。
A．合法、合规性原则B．全面性原则C．独立性原则D．适时性原则18．基金托管人对基金的持仓情况应编制( )。
A．日报B．周报C．季报D．年报19．没有认真对账导致基金账务出现差错属于( )可能存在的风险。
A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计核算和估值20．我国基金托管人由( )担任。
A．政策性银行B．中国人民银行C．投资银行D．商业银行21．下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是( )。
A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性22．( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》23．下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年24．投资于衍生品的QDII基金份额净值应当在( )计算并披露。
A．每月B．每个工作H C．每周D．每日25．对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以( )确定公允价值。
A．类似投资品种的现行市价B．最近交易市价C．参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价D．估值26．当错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
么，A公司股票当前的合理价格是( )元。
A．0．1％B．0．25％C．0．5％D．0．75％27．( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．资金负债总值28．目前，只有( )可以从基金资产列支基金销售服务费。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合型基金29．目前我国货币市场基金按照( )的比例计提基金管理费。
A．0．25％B．0．33％C．0．50％D．1．5％30．基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期( )。
A．收入B．收益C．损益D．成本31．封闭式基金一般采用( )方式分红。
A．股票股利B．配股C．现金D．转股32．个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对( )收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利33．招募说明书摘要出现在每( )个月更新的招募说明书中。
A．3 B．6 C．9 D．1234．( )指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。
A．基金本期利润B．基金资产净值C．期末基金份额净值D．基金净值收益指标35．QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括( )。
A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息36．基金托管人资格由中国证监会和( )核准。
A．中国人民银行B．中国证券业协会C．财政部D．中国银监会37．我国对基金募集申请实行的是( )。
A．核准制B．注册制C公司制D．契约制38．与国际证监会组织(IOSCO)于1998'~z制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( )一条。
A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展39．基金投资与交易违法、违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。
A．交易所及时电话通知，给予提醒B．交易所将向监管部门专题汇报C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D．移交稽查部门立案调查40．A公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0．03，市场组合的期望收益率为0．11，A公司股票的β值为1．5。
那么，A公司股票当前的合理价格是( )元。
A．10 B．1 1 C．12 D．1541．关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是( )。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱42．证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动43．在有效市场假说的( )情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
A．弱势有效市场假设B．半强势有效市场假设C．强势有效市场假设D．半弱势有效市场假设44．在行为金融理论中，( )指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．过分偏爱所持私人信息45．在基金的投资组合管理过程中，( )最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策B．设定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合46．采用( )，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。
A．历史数据法B．情景综合分析法C．因素分析法D．预测分析法47．以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是( )。
A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略48．一般而言，行业资产配置的时间为( )。
A．1个季度B．半年以内C．1年以上D．10年以上49．根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出( )两类投资策略。
A．正面型与负面型B．稳健型与激进型C．积极型与消极型D．风险型与收益型50．在一个有效的股票市场上，( )。
A．存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．存在价值低估D．既有高估，也有低估51．按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和( )股票。
A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类52．基本分析是建立在否定( )的基础之上的。
A．半强势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．无效市场53．下列说法中，正确的是( )。
A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求54．假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是( )元。
A．880 B．900 C．920 D 100055．如果投资者认为市场效率较强时，可采用( )。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换56．下列各项中，不属于优先置产理论观点的是( )。
．A．债券市场不是分割的B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C．投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系57．关于特雷诺指数，以下表述不正确的是( )。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率58．所有关于基金绩效衡量的指标均是( )。