上海证券交易所新一代交易系统部署启动培训资料58页PPT
上海清算所客户终端相关操作培训讲义
银行间市场清算所股份有限公司客户终端相关操作培训讲义第一章：CFCA证书下载步骤简介第一步数字证书下载1.登录网站后，点击进入“生产系统证书下载”；2.选择“生产系统证书下载 -- 证书下载”；3.请安装cfca网站所要求安装的认证软件；4.接受服务协议；5.输入对应“参考号”和“授权码”，按系统默认将证书下载至本机浏览器中。
第二步数字证书导出（以XP操作系统为例，Vista及Win 7系列操作系统请确认拥有管理员权限）1．选中“工具”栏中“Internet选项”；2．在“内容”页面中选择“证书”；3．在“个人”证书中，选定要导出证书，点击“导出”；4．进入导出向导，按“下一步”；5．选择“是，导出私钥”；6．私人信息交换可同时选择前两项；7．输入并确认证书密码；注：请妥善保存该密码，安装及登录相应证书时需键入8． 指定导出证书地址及证书名称；9． 按顺序点击“完成”等选项；***** *****此密码需牢记10． 证书导出完成。
依上述步骤将各证书导出后，可按需写入存储设备（光盘或U 盘）。
第二章：证书的安装及客户终端操作一、管理员证书安装请注意：需打钩！二、管理员登陆：输入登录名（该登录名为《客户端管理员申请表》上“用户名@持有人账户后7位数字”如：持有人账户为B0001234的用户Lihua ，登录名为“Lihua@0001234）、密码（初始密码为888888）首次登陆需要修改密码，初始密码为888888。
登陆后需按顺序进行，岗位维护、操作员维护、证书维护，岗位维护、操作员维护、证书维护均需换人复核。
三、岗位维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“权限明细”。
新增岗位后必须换人复核，才能进行操作员维护，设置操作员的岗位。
************ ************设置岗位，选择岗位权限（结算会员需在更新客户终端系统后，将新增岗位权限维护，复核）。
四、操作员维护：包括“新增”、“查询”、“修改”、“复核”、“删除”、“冻结”、“解冻”、“密码重置”。
交易员培训PPT课件
4、不可让获利演变为亏损。
控制好风险，开仓比例：新手常常毫无 节制的加仓，总觉得每个价位都是加仓的好 机会，特别是产生亏损时，都会觉得新的回 调价位更好，应加仓。其实这说明了一开始 入市价位就没选好。
5、交易前，务必先决定你的停损位置。
养成下单同时下止损的习惯。到了止损 价位要毫不犹豫，毫不幻想的出局。这只是 后面无数次交易的一次，没有必要太在意。 如果影响到心态，先歇一歇。
12、永远不要仅仅因为价格低就做多或者价 格高就做空。永远不要去给赔钱的单子加码。 永远不要对市场失去耐心。在做任何一次交 易前都要有合适的理由。记住，市场永远是 对的。
13、交易者需要去聆听市场。要想有效的聆 听市场，交易者就需要对自己的交易方法加 以注意，同样，也要象关注图表和市场一样 关注自身。交易者所面临的挑战是：去了解 自我究竟是什么样的人，然后坚定的有意识 的去培养那些有利于自己交易成功的品质。
5、如果你的交易方法告诉你应该做一笔交易， 而你没有执行，错过了一笔赚钱的机会，只 能做壁上观，这种痛苦要远远大于你根据自 己的交易计划入市做了一笔交易但是最后赔 钱所带来的痛苦。
6、自身的人生经验塑造你对交易的认识。如 果你做的第一笔交易就赔了，那么你很长时 间内不再涉足该市场，甚至一辈子也不碰那 种商品的几率是很高的。作单赔钱和失败给 人带来的心理冲击要比肉体的痛苦更大，影 响时间也更长。如果你不被一次失败的交易 所击跨，那么作单赔钱就不会对你产生如此 消极和持久的影响。
11、你离开场内或报价机时，每个头寸都必 须设定停损。
12、当你建立新头寸而在涨势中买进或跌势 中卖空时，务必谨慎。
13、控制自己的情绪，包括：恐惧、贪婪、 期待、焦虑、草率、陶醉与谬误的自尊。
超然于盘外：新手常常入了市后，一旦做对， 就想着继续继续呀。已不再花时间去判断其走势了， 只关心账户上的那些数字，盘面的跳动，完全陷入 市场中，大脑停止了转动。已经失去了超然于盘外 的那种清醒。一旦做错，总是祈祷着市场快点回头， 只会等着，没有任何的行动。要保持超然的心态。 不要以一种希望的心态来面对这个市场，要很客观 的，不带着感情色彩的面对这个市场，根据客观的 盘面信号作出行动。
新一代集中交易系统WIN版系统架构说明书v2教材
2.1.1 集中交易系统
员工服务渠道 集中交易柜员客户端
SOCKET
通讯中间件 加密压缩插件 信息转发插件 信息路由管理 队列管理器 交易请求队列
SOCKET
交易中间件（历史） KCXP API 业务处理例程 LBM KCBP LBM API SQL SERVE R驱动
ODBC
数据服务 交易热备 数据库
•
交易中心
灾备中心
当前备份 数据库
当前数据 库
当前数据 库
当前备份 数据库
备份历史 数据库
历史数据 库
数据库复制 管理
历史数据 库
备份历史 数据库
FTP服务器
FTP服务器
营业部1
历史数据下载
历史数据下载 营业部 2
历史数据 库
历史数据 库
1.2.3图: 数据库服务器部署方案图 说明： 数据库服务器部署划分成三个部分：核心交易系统数据库、灾备中 心数据库、网点历史查询数据库 A、核心交易系统数据库：当前数据库以SQL复制机制实现到备份数据库 的实时备份,历史数据采用冷备份，每天在非交易时段以FTP传送增量 数据到FtpServer服务器，以FTP发布相应的增量子集数据到网点历史 查询数据库。每套核心交易系统需配备当前数据库的实时备份服务器 B、灾备中心数据库：通过数据复制进行数据同步，与核心交易系统数据 库保持一致. C、网点历史查询数据库：本身是可选项，没有必须的备份要求 根据业务系统需要，各历史数据库服务器可以部署1－N台，形成集群
ODBC
客户服务渠道 热自助 刷卡/小键盘
系统接入服务系统 存管三方 网上交易服务
SOCKET
SOCKET
交易应答队列 交易报盘队列
SOCKET
证券交易所PPT课件
2
原证券法将证券交易所界定为“不以 营利为目的的法人”，新法不再强调“不 以营利为目的”，从而为证券交易所的公 司化（非互助化）留下了空间。
并非所有的证券交易所都是法人。纽 交所在1971年改制为非营利法人之前，一 直是自愿结合的非法人团体。
上述规定虽有助于保证保险资金的安全，
但是，保险公司不是证券交易所的会员，允许
非会员通过独立席位买卖股票和证券交易所的
会员制特征不可避免的存在冲突。
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（二）理事会（决策机构） 理事长、副理事长由证监会提名，理事会 选举产生。
（三）总经理 《证券法》107条：证券交易所设总经理一 人，由国务院证券监督管理机构任免。
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（一）承认制 英国曾经实施，印度、巴基斯坦也 效仿英国。
（二）注册制
（三）许可制 多数国家采用。 《证券法》102条第2款：证券交易 所的设立和解散，由国务院决定。（高 度集权的许可制）
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（一）会员大会（最高权力机构） 《证券法》第110条 进入证券交易所参与集中 交易的，必须是证券交易所的会员。 对于会员资格，该法并未明确，但依据第111条 和112条，会员实际上被限定为证券公司。 2001年《证券交易所管理办法》第41条规定，证 券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有 法人地位的境内证券经营机构。
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（一）证券交易的服务职能 1. 提供交易场所和设施 2. 发布证券交易信息 《证券法》第113条：证券交易所
应当为组织公平的集中交易提供保障， 公布证券交易即时行情，并按交易日 制作证券市场行情表，予以公布。
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（二）证券市场的监管职能 1. 对证券交易活动的监管 2. 对证券公司的监管 3. 对上市公司的监管
证券入门金融理财实务培训PPT课件
个人投资者
自律性组织
➢ 证券业协会 ➢ 证券交易所:上证交易所 深证交易所 ➢ 证券监管机构：中国证监会
证劵市场中介机构
➢ 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人 即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。
债劵的分类
(一)按发行主体分类 (二)按付息方式分类 （三)按债券形态分类
1、政府债券 2、金融债券 3、公司债券
1、零息债券：折价发行 2、附息债券：存续期间定期支付 3、息票累积债券：到期一次性支付
202X
证券入门知识培训
证券投资/金融理财实务培训PPT课件
培训人：XXX
目录 Contents
01
证劵市场概述
02
股票
03
债劵
04
证劵投资基金
05
金融衍生行业
1 PART
证劵市场概述
证劵市场概述
证劵的定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： （1）产权市场产品如股票 （2）债权市场产品如债券 （3）衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
（股票只能是股份制企业） ➢ 两者期限不同：濒临破产公司债转股 ➢ 两者收益不同：股票>债券 ➢ 两者风险不同：股票>债券
4 PART
证劵投资基金
基金
基金的定义
基金（Fund）从广义上说，基金是指为了某 种目的而设立的具有一定数量的资金。主要 包括信托投资基金、公积金、保险基金、退 休基金，各种基金会的基金。人们平常所说 的基金主要是指证券投资基金。
EzOES是指什么
上海证券交易所技术文档新一代交易系统市场参与者常见问题解答上海证券交易所二○○九年六月1. EzOES是指什么？它和新一代交易系统A股集中报盘程序有什么联系？答：新一代交易系统集中报盘程序简称为EzOES，它包括A股集中报盘程序和B股集中报盘程序，分别用于A股和B股高速报盘。
2. 新一代交易系统A股集中报盘程序和B股集中报盘程序是否需要分别安装？答：交易所提供三个包供下载安装，分别是EzOES_setup.exe、EzOES_ASHR_setup.exe、EzOES_BSHR_setup.exe。
EzOES_setup.exe安装后同时包括A股集中报盘程序和B股集中报盘程序，A股集中报盘程序和B股集中报盘程序被放置在同一个目录之下：通过EzOES_ASHR.exe可启动A股报盘机；通过EzOES_BSHR.exe则可启动B股报盘机。
EzOES_ASHR_setup.exe安装后只包括A股集中报盘程序；EzOES_BSHR_setup.exe安装后只包括B股集中报盘程序；3. 新一代交易系统A股集中报盘程序能否申报B股？答：不能。
同样，新一代交易系统B股集中报盘程序也不能申报A股。
否则，委托确认表的remark字段会显示错误代码：1022。
4. 如何获知新一代交易系统集中报盘程序的版本号？最新版本的EzOES具有哪些功能？答：新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）的版本可以在报盘程序主界面的左下角看到。
请会员根据交易所的最新公告确认所使用的EzOES是否为最新的版本。
EzOES具有下列特点：同时支持多操作员（单个程序最多支持20个操作员，建议一般不超过5个操作员，64K 及以下低带宽链路上建议不超过2个操作员）✓支持多种数据库版本；✓网络自动重连（当报盘机与上海证券交易所通信服务器的主线路中断时，系统会自动尝试重新连接）；✓支持实时监控；✓方便的数据库灾难恢复机制；✓声音提醒和示警；5. 请问哪里可以找到与软件版本对应的新一代交易系统集中报盘程序帮助文档？答：与软件版本对应的EzOES帮助文档为：[程序安装目录]\help\EzOES.chm。
上海证券交易所新一代交易系统
上海证券交易所新一代交易系统EzSTEP使用手册文档编号N/A文件名EzSTEP使用手册_CV1.1.doc 版本 1.0状态审阅中作者上海证券交易所技术开发部审校发布日期N/AEzSTEP使用手册2012-05-07 Page 2 of 25修改记录2011-12-29 EzSTEP小组V1.0 2012-05-05 EzSTEP小组V1.1EzSTEP使用手册2012-05-07 Page 3 of 25目录1概述5 1.1综合业务平台实时报盘功能5 1.2综合业务平台公共数据接收功能5 2软件特性6 2.1绿色软件6 2.2界面信息监控6 2.3配置管理6 2.4多交易员支持7 2.5异常报警7 2.6数据库自动重连7 2.7网络自动重连7 2.8支持实时监控7 2.9维修通道7 2.10强制注销PBU8 2.11后台防重单机制8 2.12两种类型PBU8 2.13单点登录控制8 2.14执行报告数据的缺口重传9 2.15前后台时钟同步机制9 2.16多上行链路支持和切换9 2.17时间表控制10 2.18订阅其他PBU的执行报告信息10 3系统要求11 3.1硬件配置要求11 3.2软件配置要求11 3.2.1报盘机操作系统版本11 3.2.2Java运行环境版本11 3.2.3数据库版本11 3.2.4其他12 4软件安装13 4.1下载并安装Java运行环境（JRE）13 4.2EzSTEP的安装与设置13 4.2.1下载并安装EzSTEP13 4.2.2修改配置文件14 4.2.3安装并配置JDBC数据源14EzSTEP使用手册2012-05-07 Page 4 of 255软件使用16 5.1启动报盘机16 5.2主操作界面16 5.2.1菜单栏17 5.2.2交易员列表区17 5.2.3交易状态和时间显示区19 5.2.4系统信息区19 5.2.5状态栏20 5.3操作说明20 5.3.1交易员登录20 5.3.2交易员注销21 5.3.3私有广播重传确认22 5.3.4系统配置维护22 5.3.5配置环境号23 5.4工具说明24 5.4.1日初数据清理24 6其他25 6.1灾备切换25 6.1.1报盘机及报盘数据库故障切换方案25 6.1.2下游报盘程序的故障切换方案25EzSTEP使用手册2012-05-07 Page 5 of 251概述EzSTEP为上海证券交易所综合业务平台系统进行委托申报的通用报盘程序，主要功能是进行综合业务平台的实时报盘和公共数据接收。
《证券交易市场》PPT课件
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3、证券交易所的组织形式
▪ 公司制的证券交易所 ▪ 会员制的证券交易所
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公司制的证券交易所
▪ 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式设立的 并以营利为目的的法人组织。
▪ 优点：
第一，具有第三方担保；
第二，管理具有独立性；
第三，服务质量较高。
▪ 缺点：
第一，交易所是盈利性的组织，因而为了赚取更 多的利润，可能会提高费用，从而加重证券交易成 本。
▪ 缺点：如买卖双方要自己负责交易上的一切责任， 没有任何的交易担保，因而投资者的利益得不到保 障，风险比较大。
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我国的证券交易所
▪ 上海证券交易所（1990年12月19日正式营 业）
▪ 深圳证券交易所（1991年4月3日正式营业） ▪ 我国《证券法》中指出，“证券交易所是
提供证券集中竞价交易场所的不以盈利为 目的的法人”。
第七章 证券交易市场
▪ 一、证券交易市场概念 ▪ 二、类型
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一、证券交易市场
▪ 又称流通市场、二级市场或次级市场， ▪ 它是指已发行证券的买卖交易活动的场所。 ▪ 证券交易的本质在于证券的流动性，证券交易是
证券发行的保证。 ▪ 证券交易的原则是：公开、公平、公正。
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二、证券交易市场类型
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6、交易制度
▪ 上市牌名：证券名称、证券代码 交易单位：股票 1手=100股，
债券 1手=面额1000元 交易时间：9:30-11:30,
13:00-15:00 入场人员规定：会员、工作人员及其他 申报价格：股票以1股为计价单位；
债券以面额100元为计价单位
上海证券交易所债券业务指南(商业银行专用)
上海证券交易所债券业务指南(商业银行专用) 文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2010.11•【文号】•【施行日期】2010.11•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】金融债券,证券正文上海证券交易所债券业务指南（商业银行专用）(二〇一〇年十一月)目录一、资格准入流程二、通信线路开通流程三、报盘系统及技术支持四、债券发行、交易业务指引五、规则汇编六、收费标准七、业务联系方式一、资格准入流程上市商业银行申请参与我所债券交易试点资格指南一、基本条件上市商业银行申请参与本所债券市场业务，必须满足以下条件：1、符合《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知》（证监发[2010]91号）要求；2、有专职部门和人员负责债券业务；3、有专门的债券业务管理信息系统，符合本所对技术风险防范提出的各项管理要求；4、本所要求的其他条件。
二、资格申请1、申请上市商业银行申请参与本所债券市场业务，需向本所会员部提交以下材料：（1）申请书（详见附件1）；（2）基本信息登记表（详见附件2）；（3）金融业务许可证、企业法人营业执照；（4）专职部门及主要管理人员；（5）本所要求提交的其他文件。
2、受理、审核与反馈上市商业银行或其分行申请文件齐备的，本所会员部予以受理，本所自受理之日起五个工作日内做出是否同意的决定。
本所同意上市商业银行参与本所债券市场业务的，出具《关于同意XX 银行参与本所债券市场业务的函》。
3、本所会员部专人负责受理联系人：章玲、池铖庭；联系电话：************、68800040；传真：************；电子邮件：**************.cn、*************.cn三、交易开通1、申请数字证书本所业务流程通过本所外部网站采用电子方式实现，上市商业银行办理业务流程比照会员，应先向本所申请会员专区用户EKEY。
申请EKEY 时，应向本所会员部提交《“会员公司专区”用户EKEY 及权限申请表》（附件3），上市商业银行应确保至少有两个EKEY专用于相关业务办理。
上海证券交易所关于认真做好新一代交易系统上线相关准备工作的通知
上海证券交易所关于认真做好新一代交易系统上线相关准备工作的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2006.08.04•【文号】上证会字[2006]22号•【施行日期】2006.08.04•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第四批）（发布日期：2010年11月8日，实施日期：2010年11月8日）废止上海证券交易所关于认真做好新一代交易系统上线相关准备工作的通知（上证会字〔2006〕22号）各会员单位：本所即将推出新一代交易系统，为确保新系统上线所有工作平稳、有序地进行，各会员单位必须高度重视，积极配合，认真做好相关准备工作。
现将新一代交易系统上线准备的若干重要工作及其要求通知如下，请遵照执行。
一、席位代码升位为确保现有交易系统的席位向新一代交易系统的PBU平稳过渡，本所将对现有交易系统正在使用的所有席位代码统一进行升位。
升位后所有席位代码均为五位数字（不含字母），将可在现有交易系统中提前使用，其中已确定为PBU代码的部分，将至新一代交易系统上线前一交易日正式到位。
升位规则请参见附件1。
席位代码升位操作的具体日程表，将由本所与中登公司协商后，另行通知。
二、PBU规划方案尚未提交《席位梳理信息报告》（模版见上证所网站新交易系统专区）的会员单位，最晚须在2006年8月11日前将该报告的电子版发送至：************.cn。
各会员单位须于2006年8月18日前，按本通知附件2的PBU方案报送模版的要求，制定PBU规划方案，报送本所。
报送方案中PBU相关数据，将作为新一代交易系统的基础数据，各会员单位要确保上述数据的准确性。
各会员单位须在2006年9月15日之前，完成所规划的PBU代码对应席位的投资者账户转指定工作。
9月15日之后，会员单位可按常规进行转指定操作（交易系统冻结期除外）。
账户转指定的工作，还须遵循中登公司的有关规定。
上海证券交易所技术规范白皮书
上海证券交易所技术规范⽩⽪书上海证券交易所技术规范⽩⽪书⽬录⼀、前⾔ (3)1.1概述 (3)1.2⽬的 (3)1.3业务范围及对象 (3)⼆、技术公司交易业务简介 (4)2.1交易业务 (4)2.1.1竞价撮合平台 (4)2.1.2综合业务平台 (5)2.1.3期权业务平台 (5)2.1.4港股通平台 (5)2.1.5固定收益平台 (5)2.2⾏情业务 (6)2.2.1竞价⾏情 (6)2.2.2期权⾏情 (6)2.2.3综业⾏情 (6)2.2.4港股通⾏情 (6)2.2.5⾏情转发 (6)2.3通信业务 (7)2.3.1地⾯⼴域⽹ (7)2.3.2数据中⼼局域⽹ (7)2.3.3宽带双向卫星 (7)2.3.4宽带⼴播卫星 (7)2.4测试业务 (8)2.4.1全天侯测试 (8)2.4.2全⽹测试 (8)三、技术规范 (8)3.1软件应⽤规范 (8)3.1.1软件运⾏环境 (8)3.1.2软件应⽤ (9)3.1.2.1报单类软件应⽤ (9)3.1.2.2交易类软件应⽤ (9)3.1.2.3⾏情类软件应⽤ (9)3.1.2.4⽂件传输类软件应⽤ (9)3.1.2.5⼯具类软件应⽤ (9)3.2⾏情接⼊规范 (9)3.2.1竞价撮合平台⾏情接⼊规范 (9)3.2.2期权业务平台⾏情接⼊规范 (9)3.2.3综合业务平台⾏情接⼊规范 (9)3.2.4外部⾏情转发接⼊规范 (10)3.2.5港股通⾏情转发接⼊规范 (10)3.3通信⽹络接⼊规范 (10)3.4测试服务规范 (11)3.4.1全天候测试服务规范 (12)3.4.1.1测试分类 (12)3.4.1.2业务范围 (13)3.4.2全⽹测试服务规范 (13)3.4.2.1测试分类 (13)3.4.2.2业务范围 (13)四、安全与管理 (13)4.1应急机制 (13)4.2应⽤安全与管理 (14)4.3⽹络安全与管理 (14)4.4互联⽹安全与管理 (15)附录： (17)⼀、前⾔1.1概述上交所技术有限责任公司（以下简称技术公司）负责上海证券交易所（以下简称本所）信息技术系统及重要技术基础设施的规划、建设和运⾏保障，维护市场安全平稳⾼效运⾏；同时，围绕本所功能定位，为会员等市场参与者提供技术服务和创新产品服务，提升本所证券⾏业技术服务能⼒。
上海证券交易所Level-2行情发布系统接口说明书_3_01_
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接口说明书 V3.01 实时信息部 上证所信息网络有限公司 2011/5/27
上海证券交易所 Level-2 行情发布系统接口说明书
上海证券交易所level2行情发布系统接口说明书作废文档标识接口说明书当前版本v301实时信息部发布者上证所信息网络有限公司完成日期2011527上海证券交易所level2行情发布系统接口说明书v301发布第一章前言第二章level2行情发布系统概览31网络连接32vde说明33vss与vde的连接判断vss与vde及idc的连接状况10第三章数据交换格式说明step消息格式1121标准消息头1122标准消息尾fast格式说明12第四章level2系统消息16第五章上交所level2行情消息说明1811静态数据1812实时数据1921交易日1922节假日1931静态数据1932实时数据24第六章附件level2系统中发布的其他产品接口说明书39113912基金信息接口说明39上海证券交易所level2行情发布系统接口说明书v301发布3921step协议说明书3922fast协议说明书39上海证券交易所level2行情发布系统接口说明书v301发布第一章前言目的文档介绍了上海证券交易所level2行情发布系统详细说明了系统接入方法及数据交换格式目的是指导开发可以接收level2数据的信息服务系统
Hale Waihona Puke V3.01发布第一章 前言.....................................................................................
上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训
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成交数据下载介绍
成交数据下载介绍
报盘机简介
报盘机简介－主界面
回报库状态窗口
消息反馈窗口
报盘机简介－丰富的订单类型
比交易客户端更丰富的订单类型，支持自动撮合
无条件确定报价申报
最优价确定报价成交申报（可以指定价格、对手方，不成 功撤单）
指定确定报价订单成交申报
可转确定报价的成交申报（可以指定价格、对手方，不成 功转确定报价） 协议交易申报 出入库申报 客户出入库申报
在确定报价上右键点击或双击价格，可以确认成交
在意向申报上右键点击，可以转成交申报 在待定报价区右键点击或双击价格，可以回复报价
右键点击或双击证券名称，可以查看该证券的详细信息
右键点击报价方，可以与报价交易员转洽谈
报价信息窗口操作－证券信息
报价信息窗口操作－转洽谈
报价信息窗口操作－交易员信息
本方成交
主界面说明
菜单栏：下拉式菜单和快捷栏，提供方便直达常 用功能 报价信息窗口：包含确定、待定、意向申报的信 息，相同证券的报价信息分别按照买、卖最优价 排序 行情信息窗口：统计和逐笔行情，协议交易 分时走势图窗口：显示当前关注证券的分时走势 缩略图，行情实时更新 本方报价信息窗口：本方确定报价记录 本方成交信息窗口：本方逐笔和累计成交信息
上海证券交易所新一代交易系统交易员申报程序使用手册
上海证券交易所新一代交易系统交易员申报程序使用手册（Ver 1.0）目录1软件特点51.1功能丰富51.2绿色软件51.3易用性强51.4支持配置多个交易所通信服务器5 2配置要求62.1硬件配置要求62.2软件配置要求62.3资源信息要求6 3软件安装和迁移73.1下载并安装Java运行环境（JRE）73.2EzTrader的安装与设置73.2.1下载并安装EzTrader73.2.2修改配置文件83.3EzTrader的迁移9 4启动10 5登录11 6主界面126.1标题126.2菜单126.3信息显示区136.3.1概述136.3.2撤单136.3.3保存146.3.4表格信息颜色146.4指数行情区146.5自选股显示区146.6个股行情显示区156.7委托输入区156.8状态栏16 7查询177.1委托查询177.1.1触发条件177.1.2查询结果显示177.1.3表格功能187.1.4查询条件187.2行情查询207.2.1触发条件207.2.2查询结果显示207.2.3表格功能217.2.4查询条件217.3成交查询217.3.1触发条件217.3.2查询结果显示217.3.3表格功能227.3.4查询条件227.4历史委托查询237.4.1触发条件237.4.2查询结果显示247.4.3表格功能257.4.4查询条件257.5历史成交查询267.5.1触发条件267.5.2查询结果显示267.5.3表格功能277.5.4查询条件287.6成交统计查询28 8选项配置308.1修改密码308.2配置管理308.3自选股设置318.4RecNum设置318.5保存字段配置329帮助34 10快捷键一览35 11焦点顺序36 12附录1 配置文件模板37 13附录2 校验错误代码391软件特点EzTrader是上海证券交易所开发的新一代交易系统的交易员工作站软件。
其具有下列特点：1.1功能丰富EzTrader交易员工作站软件提供丰富订单处理功能，主要包括订单委托、撤单、成交、行情以及历史记录查询等。
证券市场投融资业务介绍培训81页PPT
6.1.2.4股票价格指数
股票价格指数是一种用多种股票平均价格 水平及其变动来衡量股票行市的指标。它 包括股票价格平均数和股票价格指数。
（1）股票价格平均数。其计算方法有简单算术平均法、修
正平均法和加权平均法等。
①用简单算术平均法计算平均股票价格，是将样本股票的每 日收盘价之和除以样本数得出。其计算公式为：
股票期权的基本形式：
1、股票看涨期权
即期权买方可在规定期内按协定价格购买若 干单位的股票。当股票价格上涨时，则执行期 权，按合约规定的低价买进，再以市场高价卖 出，从而获利；反之，若股票价格下跌，低于 合约价格，则放弃期权，承担期权费损失。由 于买方盈利大小视涨价程度高低而定，故称看 涨期权。
2、股票看跌期权
(4)第四市场
第四市场是指投资者不通过证券经纪人和自营商等中介机 构，利用电脑网络直接进行大宗证券交易形成的市场。
6.1.2.2股票交易程序
(1)选择证券经纪商并开户 (2)委托并通知受托经纪商办理股票买卖
(3)竞价与成交
(4)清算与交割 (5)过户，即办理变更股东名簿记载
竞价、成交
证券交易所
平均条件的优厚回报。 ③发行数额不大，不利于筹集较大数额的资
金；且股权集中，投资者往往有能力干预 企业的经营管理。
（2）公募
公募是指面向整个社会公开发行股票， 也称公开发行。一般情况下，股票的 发行对象是市场上大量的非特定的投 资者。
优点：
①公募发行的股票可以在二级市场上流通转让，具有 较高的流动性，对现有的投资者和未来的潜在投资者 都比较有吸引力。 ②潜在的投资者数量大，因而筹资潜力大，可以满足 企业的大额资金需求。 ③由于投资者比较分散，公募方式下发行人仍然可 以保持经营管理的独立性，而且不需要为了吸引某 些投资者而提供优厚的条件。
CTP系统简介 PPT
初始化过程
开始交易（交易终端）
thostUser 标准终端 thostBank thostMan 程序化交易终端 终端强制认证
交易（报单检查）
同步状态检查 会话检查 判断用户在本系统是否有报单权限 检查报单是否已经接收过的,而且状态为未知 字段检查 合约检查 经纪公司检查 投资者检查 结算信息确认检查 交易权限检查 持仓资金的检查和冻结 只能平仓权限检查 交易所会话检查
CTP系统技术介绍-FIB总线
消息（Message） 主题（Subject） 服务（Service） 两种通讯模式 分组回退，NACK机制
FIB总线技术-消息（Message） 进程间进行通讯所使用的数据包
拥有主题、目标地址（或服务端口）、序号、通讯模 式和数据
FIB总线技术-主题(Subject)
HistorySettlement
Report
备注
初始化数据及盘中同步 指令（T_tbcommand） 交易数据（包含行情、 报单、成交、组合合约、 用户事件以及结算单确 认信息）
报表数据
系统状态切换
系统切换各阶段的数据流向
交易系统介绍
初始化过程
(1)ticlient程序登录tinit服务，调用口令校验存储过程（ pkg_SyncInterface.up_Login）将登录口令与settlement.t_superuser中的用户口令信 息进行比较
CTP报单流程
排队服务
将交易请求串行化，提供交易核心处理数据的来源 交易核心达到热备的前提条件 提供全局时钟
排队和仲裁服务
排队服务的事件来源
排队系统的状态切换
交易核心工作的流程-基于内存数据库
处理用户登录 处理用户报单、交易所回报并进行实时的钱仓计算 定时进行整个核心的钱仓计算（2秒） 处理dbmt实时上场信息 处理银期出入金 处理风控强平