不合格品处理流程

一目的

1.制定不合格品处理流程，预防不合格品被不当使用和流出；

2.明确不合格品的审查及处理权责。

二适用范围

适用于所采购的原材料、零部件及委外加工产品的不合格处理，生产过程发现的不合格在制品、半成品、成品的处理。

三工作流程

3.1采购及委外加工物料不合格处理

A.检验员发现不合格品时应立即开具《不合格品处理单》，按要求填写问题描述并附上检验记录交于相关的

项目质量工程师，项目质量工程师判定“让步使用”的物料，应贴绿色合格标识，并在备注栏注明“让

步使用”字样；在反馈物料中心的《交验单》上注明“OK”，备注栏内备注“让”；在《不合格品处理单》

上写明问题让步使用原因，记录归档。

B.项目质量工程师不能判定“让步使用”的物料，应在《不合格品处理单》上写明不合格会造成的影响，

并组织工程、品质（必要时召集物控、生产、业务、研发）相关人员讨论处理方法，包含：批量退货、

报废、供应商挑选/返工、在线挑选、品质挑选（详见“流程1：进料不合格处理流程”）。

C.经判定批量退货的不合格物料，应贴红色不合格标识，并由物流中心库管员放置于不合格品库，作业流

程请参照SMV/QW-14006《物流中心不合格品管理制度》。

D.经判定报废的不合格物料，应贴红色不合格标识，并由制造部物控与供应商书面确认后，由物流中心隔

离放置，统一报废处理。

E.经判定供应商挑选/返工的不合格物料，应贴黄色特采标识，备注栏注明“供应商挑选”或“供应商返工”

字样；由物控采购人员通知供应商来我司现场，并按照“流程1：进料不合格处理流程”进行后续处理。

F.经判定在线挑选或品质挑选的不合格物料，应贴黄色特采标识，备注栏注明“在线挑选”或“品质挑选”

字样；并按照“流程1：进料不合格处理流程”进行后续处理。

G.针对已投入生产的不合格采购物料，由进料检验进行复判，并依上述处理要求进行处理。

H.上述不合格为A级不合格或B级不合格（具体规定参见SMV/QW-07042不合格品分类评级指南），由项目

质量工程师开具《供应商质量信息反馈单》，交由制造部物控跟踪供应商，按照规定的期限回复，以促进

供应商质量改进。

I.上述不良处理由我司执行“在线挑选”或“品质挑选”处理时，或供应商质量问题给我司带来重大损失

时，由项目质量工程师结合作业工时和质量异常影响程度，开具《零部件异常处理通知单》向供应商索

赔，其中人工费用按每人每小时30元计算；由制造部物控联系供应商24小时内确认通知单，并反馈财

务进行扣款。

注1：▲输入资料◆参考工作流程▼输出记录3.2制程质量异常处理

A.制程质量异常情况包括：

a)首件检验发现的：产品所使用关键零部件不符合CDF表；订单或设计变更，产品加工过程与变更通

知要求不符；

b)IPQC巡检抽检发现的：上线的采购零部件不合格；已加工或装配的半成品／成品不合格；

c)生产线全数检验：根据工艺要求，由生产车间进行全数检验或测试所发现的不合格；

d)操作工自检、互检发现的零部件不合格、半成品或成品不合格；

e)因缺配件或包材，而提前安排包装的成品作为不合格品标识和管理；

f)其它被发现的异常或被判定的不合格，如操作员工的不规范作业，加工设备或计量/检测仪器失效或

失准等现象。

B.针对上述制程质量异常，由发现人及时将不合格品贴红色不合格标识，并及时清理出流水线进行隔离放

置，预防不合格品的使用和流出；并按照“流程2：制程质量异常处理流程”进行处理。

注1：▲输入资料◆参考工作流程▼输出记录

3.3最终检验发现的不合格品处理

A.最终检验一般包括我司检验员进行的成品检验、母公司品质工程师进行的验货或客户委托的第三方验货。

B.针对最终检验发现的不合格，由检验员或陪同验货的工程师记录相关不合格，并对检出的不合格品进行

标识；（标识方法参见附件1不合格品标识规范6.2）

C.检验结论为PASS的，则将已发现的不合格品交由生产车间返修处理，并经重新检验合格，方可入库；其

余产品作为合格品，直接入库，等待发货；

D.检验结论为FAIL的，由检验员或工程师依据“流程3：成品不合格处理流程”进行处理。

3.4客户抱怨及退货品处理

A.由制造部计划组将客户抱怨或退货的不合格信息传递给物流中心和工程师；物流中心收到相关不合格品

后，将其转入不合格品区隔离，并及时通知工程师进行处理；

B.工程师对不合格品进行不合格确认，并通知工程/品质/生产车间相关人员对确认结果进行不合格处理评

审，并依据SMV/QW-15001《客户退货处理规范处理》执行。

流程3：成品不合格处理流程

注1：▲输入资料◆参考工作流程▼输出记录四相关文件

A. SMV/QW-14006物流中心不合格品管理制度

B. SMV/QW-15001客户退货处理规范处理

五 相关记录

A. SMV/QR-83001-01不合格品处理单

B. SMV/QR-83001-02制程质量异常处理单

C. SMV/QR-83001-03返工通知单

D. SMV/QR-07005-01供应商质量信息反馈单

E. SMV/QR-07005-02 零部件异常处理通知单

F.

SMV/QR-85001-01纠正和预防措施表

六 附件1：不合格品标识：

6.1原材料/零部件之不合格品标识

南京苏美达动力产品有限公司 不合格标签

南京苏美达动力产品有限公司

特采标签

供货商： 供货商：

产品名称： 产品名称： 零件代码： 零件代码： 订单号/批次： 订单号/批次： 检验数量： 检验数量： 检验员/日期: 检验员/日期: 原因：

原因：

6.2制程不合格品标识

6.3成品不合格品标识

制程中生产一线员工自检/互检发现的单一不合格品用此小标签进行标识，并记录相应的缺陷名称。

制程中经检验员判定的不合格品，由生产员工在周转框或周转托盘上，用“成品标识/零件卡”记录不合格品相应任务单号/型号/数量/线名等项目，检验员确认后贴“红色不合格标签”，并填上签名和日期。