合规题库(汇总)
员工合规考试题库及答案
员工合规考试题库及答案一、单选题1. 公司规定员工在工作时间不得进行哪些活动？A. 浏览与工作无关的网站B. 阅读专业书籍C. 参加公司组织的培训D. 与同事讨论工作问题答案：A2. 根据公司政策，员工在发现同事违反公司规定时应该：A. 视而不见B. 私下提醒同事C. 立即报告给上级领导D. 与同事一起违反规定答案：C3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在合同期内有效B. 离职后自动解除C. 离职后仍需遵守D. 视情况而定答案：C二、多选题1. 以下哪些行为属于违反公司合规的行为？A. 未经授权使用公司财产B. 泄露公司商业机密C. 按时完成工作任务D. 利用公司资源进行个人投资答案：A、B、D2. 公司鼓励员工进行以下哪些行为？A. 积极参与团队合作B. 遵守公司规章制度C. 利用工作时间进行个人事务D. 及时反馈工作中的问题和建议答案：A、B、D三、判断题1. 员工可以在任何情况下使用公司邮箱发送私人邮件。
（错误）2. 公司禁止任何形式的歧视和骚扰行为。
（正确）3. 员工可以在未经许可的情况下，将公司的文件带回家中使用。
（错误）四、简答题1. 请简述公司对员工的诚信要求。
答案：公司要求员工在工作中保持诚实守信，不得有任何欺诈、虚假陈述或误导行为。
员工应遵守职业道德，确保所有行为都符合公司政策和法律法规。
2. 描述公司如何保护员工的个人信息。
答案：公司采取严格的数据保护措施来保护员工的个人信息。
所有员工信息均存储在安全的系统中，并且只有授权人员才能访问。
公司还会定期进行数据安全培训，以提高员工对个人信息保护的意识。
合规考试试题
合规考试试题一、选择题1. 以下哪个是个人信息的保护法律？A. 劳动法B. 消费者权益保护法C. 个人信息保护法D. 物权法2. 保密协议是以下哪种合同？A. 委托合同B. 租赁合同C. 保密合同D. 售房合同3. 公司财务报表应符合以下哪个原则？A. 真实性B. 物权法C. 知情权法D. 信息保护法4. 安全意识培训属于以下哪种合规内容？A. 生产环境管理B. 知识产权保护C. 财务风险规避D. 安全生产管理5. 假设一名员工在工作中发现公司存在违法行为，他应该怎么处理？A. 保持沉默B. 私下通知相关部门C. 立即向监管部门举报D. 向公司领导汇报二、判断题1. 雇主有权随时要求员工提供个人社交账号密码。
( )2. 公司内部有关财务报表等重要文件的流通必须经过保密审批。
( )3. 保密协议通常由公司与员工签订，规定了员工在工作期间应当保守的信息。
( )4. 公司应为员工提供必要的安全意识培训，确保员工了解公司安全规定并遵守。
( )5. 员工发现公司存在违法行为时，应当务必保持沉默，不主动揭露。
( )三、问答题1. 请简要说明个人信息保护法的主要内容及其作用。
2. 保密协议有哪些重要内容？为什么公司需要和员工签订保密协议？3. 公司财务报表的真实性为什么是公司合规的基础？4. 请阐述安全意识培训的重要性以及应该包含的内容。
5. 一名员工在工作中发现公司存在违法行为，他应该采取怎样的措施？以上是合规考试的试题，希望您认真阅读并认真作答。
祝您考试顺利！。
法律合规知识试题库
法律合规知识试题库一、试题涉及法律、规章制度目录1、《保险法》：1-12题2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题3、中国保监会《关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》：17-27题4、中国保监会《保险公司管理规定》：28-35题5、中国保监会《保险公司中介业务违法行为处罚办法》：36-42题6、中国保监会《保险从业人员行为准则》：43-46题7、中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》：47-51题8、中国保监会《保险机构案件责任追究指导意见》：52-61题9、中国保监会《保险公司内部控制基本准则》：62-70题10、中国保险行业协会《保险从业人员行为准则实施细则》：71-75题11、浙江省保监局《浙江省保险公司中介业务管理指导意见》：76-82题12、总公司《中国人民财产保险股份有限公司关于“六条禁令”处理办法》：83-85题13、总公司《中国人民财产保险股份有限公司反洗钱工作办法》：86-93题14、总公司《中国人民财产保险股份有限公司合规政策》：94-99题15、总公司《中国人民财产保险股份有限公司合规管理办法》：100-108题16、总公司《关于加强公司合规工作的若干意见》：109-112题17、总公司《中国人民财产保险股份有限公司对违法违规责任人处理的暂行规定》：113-119题18、总公司《理赔纪律八条禁令》：120题二、试题库（一）《保险法》1、2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《保险法》）。
新《保险法》从（）起施行。
D A．2009年2月28日B．2009年5月1日C．2010年1月1日D．2009年10月1日2、保险公司注册资本的最低限额为人民币（）。
D 第68条A一亿元B五亿元C三亿元D二亿元3、设立保险公司不需具备的列条件为（）：D 第68条A有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员B有健全的组织机构和管理制度C有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施D净资产不低于人民币五亿元4、根据新《保险法》第八十四条规定，保险公司的（）变更不需要经过保险监管机构批准。
合规知识题库
合规知识题库一、《中华人民共和国保险法》1. 2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《保险法》）。
新《保险法》从（D）起施行。
A．2009年2月28日B．2009年5月1日C．2010年1月1日D．2009年10月1日（解析：《中华人民共和国保险法》第一百八十五条）2.香港居民刘某在当地投保旅游意外险后来大陆旅游。
旅游期间意外摔伤，就赔偿问题与保险公司发生纠纷。
《中华人民共和国保险法》适用于此案。
（B）A．正确B．错误（解析：《中华人民共和国保险法》第三条“在中华人民共和国境内从事保险活动，适用本法。
”）3.下列主体中，何者不能成为人身保险的被保险人？（D）A. 完全民事行为能力的自然人B. 13岁的限制民事行为能力人C. 4岁的无民事行为能力人D. 具有完全民事行为能力的法人（解析：《中华人民共和国保险法》第十二条“被保险人是指其人身受保险合同保障，享有保险金请求权的人。
”）4. 保险合同应当包括下列哪些事项。
（D）①保险标的；②保险责任和责任免除；③保险期间和保险责任开始时间；④保险金额。
A．②③④B．①②④C．①③④D．①②③④（解析：《中华人民共和国保险法》第十八条“保险合同应当包括下列事项：（一）保险人的名称和住所；（二）投保人、被保险人的姓名或者名称、住所，以及人身保险的受益人的姓名或者名称、住所；（三）保险标的；（四）保险责任和责任免除；（五）保险期间和保险责任开始时间；（六）保险金额；（七）保险费以及支付办法；（八）保险金赔偿或者给付办法；（九）违约责任和争议处理；（十）订立合同的年、月、日。
投保人和保险人可以约定与保险有关的其他事项。
”）5.林某在X保险公司投保一款意外伤害险，林某本人为被保险人，受益人为其妻子。
一次旅行中，林某所乘坐的大巴车滚落山崖，造成林某死亡，林某的妻子因重大过失未及时通知保险人，几个月后林某的妻子才向X保险公司申请理赔，X保险公司应该怎么做？（C）A．林某的死亡，属于意外伤害，应承担赔偿B．林某的死亡，属于意外伤害，但林某的妻子因重大过失未及时通知保险人，不应承担赔偿C．林某的死亡，属于意外伤害，但林某的妻子因重大过失未及时通知保险人，对于对无法确定的部分不应承担赔偿D．林某的死亡，不属于意外伤害，不应承担赔偿（解析：《中华人民共和国保险法》第二十一条“投保人、被保险人或者受益人知道保险事故发生后，应当及时通知保险人。
合规管理题库(30道题)
合规管理题库一、选择题1.集团公司提出要进一步树立的合规理念是（单选）：C人人合规行稳致远高管带头全员合规合规是底线，合规高于经济利益主动合规违规必究2.按照集团公司《合规管理办法》的规定，各项生产经营业务的合规责任主体是（单选）：B合规管理综合部门业务管理部门纪检监察部门审计部门3.发现其他员工有违规行为，应该采取的正确态度是（单选）：B视而不见向上级领导或有关部门报告纵容包庇4.关于领导对所管理的下属违规是否承担合规管理责任，下列说法正确的是（单选）：C违规是下属自己的事情，领导不需要承担合规管理责任只要下属违规，领导就应该承担合规管理责任如果领导尽到了对下属进行合规培训的义务，落实了合规管理要求，可以减轻或者免除领导的合规管理责任5.某企业召开新技术研讨会，邀请客户单位代表作为专家参会，请问下列做法错误的是（单选）:（A）A.会议结束后发给客户单位代表5000元专家咨询费B.赠送客户单位代表印有公司标志的签字笔、水杯等小礼品6.小李是某企业业务经理，受邀与同行企业一起参加行业协会举办的研讨会，会议讨论涉及到产品价格等敏感内容，并且有人提议就价格达成统一协议。
请问下列小李做法正确的是（单选）:（C）A.继续参加讨论B.代表单位签署价格协议文件C.当场明确表示不参加讨论、不签署文件7.按照集团公司《合规管理办法》的规定，“规”的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括（多选）：ACD党内法规风俗习惯道德规范公司内部规章制度8.关于合规对于企业的意义，以下说法正确的是（多选）：ABC合规反映企业品质合规是企业持续健康发展的基石合规是企业的生命线9.违规可能会给员工个人带来哪些影响（多选）：ABCD可能会被解除劳动合同可能会承担刑事责任可能会赔偿公司损失可能会危害自身健康和生命安全10.以下各项哪些是集团公司加强合规管理的主要原因（多选）：ABC是防范越来越突出的合规风险的需要是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要是开展国际合作促进海外业务发展的需要11.集团公司董事长王宜林强调：要牢固树立合规理念，始终坚持合规底线不可逾越，妥善处理好合规经营与业务发展的关系，做到（多选）：AB不合规的事情坚决不做不合规的效益坚决不要业务发展优先于合规12.集团公司合规管理的原则是（多选）：ACD预防为主、惩防并举强化责任、客观独立覆盖全面、突出重点管业务必须管合规13.集团公司大合规管理格局的关键是各部门要做到（多选）：ABC分工负责齐抓共管协同联动14.集团公司对员工诚信合规的基本要求是（多选）：ABCD守法合规诚信做事忠诚公司勤勉敬业15.对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是（多选）：AD应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。
合规知识考试试题题库
合规知识考试试题题库一、单选题1. 合规的定义是什么？A. 遵守公司规定B. 遵守法律法规C. 遵守行业标准D. 遵守所有上述要求2. 以下哪项不是合规风险？A. 法律风险B. 财务风险C. 声誉风险D. 市场风险3. 合规管理体系的核心是什么？A. 员工培训B. 内部审计C. 风险评估D. 政策制定4. 合规培训的目的是什么？A. 提高员工的工作技能B. 确保员工了解合规要求C. 增加员工的工作量D. 减少员工的工作压力5. 合规审计的主要作用是什么？A. 评估合规风险B. 确保业务流程的效率C. 检查财务报表的准确性D. 监督员工的工作表现二、多选题6. 合规管理的基本原则包括哪些？A. 公平性B. 透明性C. 一致性D. 可持续性7. 合规风险评估应该包括哪些内容？A. 风险识别B. 风险分析C. 风险评价D. 风险控制8. 合规政策的制定需要考虑哪些因素？A. 法律法规要求B. 行业标准C. 企业文化D. 员工意见9. 合规培训应该包括哪些内容？A. 合规政策和程序B. 法律法规知识C. 职业道德教育D. 案例分析10. 内部审计在合规管理中的作用是什么？A. 发现合规问题B. 评估合规措施的有效性C. 提供改进建议D. 执行合规政策三、判断题11. 合规管理只是法律部门的工作。
（对/错）12. 所有员工都应该参与合规管理。
（对/错）13. 合规风险是不可预测的。
（对/错）14. 合规培训是一次性的，不需要定期更新。
（对/错）15. 合规审计是合规管理的终点。
（对/错）四、简答题16. 描述合规管理的三个主要目标。
17. 解释为什么合规风险评估是合规管理的关键环节。
18. 简述合规培训的重要性及其对企业的影响。
19. 列举至少三种合规政策可能包含的内容。
20. 讨论内部审计在合规管理中的作用和重要性。
五、案例分析题21. 假设你是一家跨国公司的合规官，公司在海外的一个分支机构被发现违反了当地的反腐败法律。
银行合规考试题库
银行合规考试题库一、单选题1. 《反洗钱法》的主要目的是什么？A. 防范和打击洗钱行为B. 促进金融业发展C. 提高金融机构盈利能力D. 增加民众投资收益2. 什么是“大额交易”？A. 单笔金额超过人民币100,000元B. 单笔金额超过人民币50,000元C. 单笔金额超过人民币200,000元D. 单笔金额超过人民币150,000元3. 金融机构应如何进行客户身份识别？A. 仅通过客户提供的身份证明文件B. 通过第三方机构验证客户身份C. 仅通过客户提供的电话号码验证身份D. 综合运用多种方法验证客户身份4. 什么是“可疑交易报告”？A. 金融机构内部交易记录报告B. 客户间的交易记录报告C. 可能涉嫌洗钱的交易记录报告D. 已确认为洗钱行为的交易记录报告5. 对于关系较为密切的客户，金融机构应加强哪方面的监控？A. 资金流动B. 财务报表公开情况C. 个人隐私D. 客户业务增长速度二、多选题6. 反洗钱法规定的客户身份信息包括哪些内容？（可多选）A. 客户姓名B. 客户身份证号码C. 客户家庭地址D. 客户职业信息E. 客户电话号码7. 金融机构应如何管理可疑交易信息？（可多选）A. 及时向监管机构报告B. 妥善保存相关文件和资料C. 尽快清空相关信息D. 拒绝配合调查8. 金融机构应建立哪些内部监控机制来防范洗钱？（可多选）A. 实施客户身份识别程序B. 建立内部风险评估系统C. 优化公司内部结构D. 加强员工培训和监督三、判断题9. 金融机构应定期对客户进行身份识别和风险评估，以确保信息的准确性和完整性。
（判断对错）10. 可疑交易报告的提交是金融机构的法定责任，拒绝履行或者敷衍塞责将受到相应的行政处罚。
（判断对错）11. 金融机构在开展反洗钱工作中应当坚持“四个坚决不做”的原则：坚决不参与、坚决不验证、坚决不发放、坚决不承办。
（判断对错）四、简答题12. 请简要叙述金融机构应如何识别可疑交易的方法和程序。
合规管理题库
选择题
合规管理的核心目标是：
A. 提高企业盈利能力
B. 确保企业行为符合法律法规要求（正确答案）
C. 扩大市场份额
D. 增加员工福利
下列哪项不属于合规风险？
A. 违反反垄断法规定（正确答案）
B. 自然灾害导致的生产停滞
C. 未经授权使用客户数据
D. 财务报表不实
合规管理体系的三大要素包括：
A. 策略、结构、文化
B. 制度、流程、监督（正确答案）
C. 培训、审计、报告
D. 规划、执行、评估
企业实施合规管理时，应首先：
A. 制定详细的合规政策（正确答案）
B. 开展大规模的市场推广
C. 增加生产线以提高产量
D. 削减非核心业务
合规文化建设的关键在于：
A. 高层领导的示范作用（正确答案）
B. 员工薪酬的提升
C. 生产设备的更新
D. 市场策略的调整
下列哪项是合规审计的主要目的？
A. 检查企业是否遵守了相关法律法规（正确答案）
B. 提升企业品牌形象
C. 增加产品种类
D. 提高员工满意度
企业在进行合规培训时，应重点关注：
A. 提升员工的专业技能
B. 增强员工的合规意识和能力（正确答案）
C. 提高员工的学历水平
D. 增加员工的社交活动
合规风险管理的第一步是：
A. 风险识别（正确答案）
B. 风险评估
C. 风险应对
D. 风险监控
合规管理部门在企业中的角色是：
A. 主要负责企业的生产和销售
B. 确保企业运营符合法律法规要求（正确答案）
C. 专注于企业的财务管理
D. 负责企业的人力资源管理。
合规考试复习题库.doc
合规考试复习题库一、单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。
A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。
A.感恩奉献B.廉洁自律C.团队协作D.精细认真4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。
在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。
A.高效执行B.恪尽职守C.认真负责D.谦虚谨慎5、员工应当培养正直的品行，将（ A ）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
A.诚信B.创新C.协作D.卓越6、公司授信不良资产责任认定遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）”的原则。
A.逐笔调查B.实事求是C.依法依规D.认责有据7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（ B ）。
A.渎职B.未尽职8、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是（ C ）A.作案人员B.管理责任人C.相关违法违规行为的实施人或参与人D.监督责任人9、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（ B ）处理A.从重B.从轻C.免责二、多选题1、合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（ A ）和（ D ）的落实情况。
A.监管意见B.监管措施C.监管制度D.监管要求2、问责应遵循（ ABCD ）的原则。
A.谁主管谁负责B.谁审批谁负责C.谁签字谁负责D.谁经办谁负责3、对有关责任人进行问责处理的方式包括：（A B C ）。
企业合规管理考试题库
企业合规管理考试题库一、单选题1. 企业合规管理的核心目的是：A. 提高企业利润B. 降低企业风险C. 提升企业形象D. 增加市场份额2. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？A. 合法性原则B. 一致性原则C. 灵活性原则D. 透明性原则3. 企业合规管理体系的构建不包括以下哪个方面：A. 合规政策B. 合规组织C. 合规培训D. 业务拓展4. 合规风险评估的首要步骤是：A. 确定风险等级B. 识别合规风险C. 制定风险应对措施D. 执行风险应对计划5. 合规培训的对象通常不包括：A. 高级管理层B. 中层管理人员C. 基层员工D. 临时工二、多选题6. 企业合规管理的内容包括：A. 制定合规政策B. 建立合规组织结构C. 进行合规风险评估D. 实施合规监督和审计E. 制定业务发展计划7. 合规风险评估的方法包括：A. 定性分析B. 定量分析C. 风险矩阵D. 风险地图E. 风险清单8. 合规监督和审计的目的是：A. 确保合规政策的执行B. 发现潜在的合规问题C. 评估合规管理体系的有效性D. 提升企业品牌形象E. 增强员工的合规意识9. 以下哪些行为可能构成企业合规风险：A. 违反行业规定B. 违反国家法律法规C. 员工个人行为不当D. 企业财务报表不真实E. 企业产品存在质量问题10. 合规文化建设的措施包括：A. 强化员工合规培训B. 建立合规激励机制C. 制定严格的惩罚制度D. 增加企业对外宣传E. 定期组织合规知识竞赛三、判断题11. 企业合规管理只关注企业的法律风险。
（）12. 合规风险评估是一个一次性的过程。
（）13. 企业合规管理的目的是完全避免所有风险。
（）14. 合规监督和审计可以完全替代合规培训。
（）15. 合规文化建设是企业合规管理的一部分。
（）四、简答题16. 简述企业合规管理的重要性。
17. 描述合规风险评估的一般流程。
18. 解释合规监督和审计的作用及其实施要点。
合规管理考试试题题库
合规管理考试试题题库合规管理是确保组织内部流程、活动和决策符合法律法规、行业标准和公司政策的一种管理方式。
以下是一些可能包含在合规管理考试试题题库中的问题和答案：一、单选题1. 合规管理的主要目标是什么？- A. 提高公司利润- B. 确保公司运营符合法律法规- C. 增加员工满意度- D. 提升公司品牌形象答案：B2. 以下哪项不是合规风险管理的关键要素？- A. 风险识别- B. 风险评估- C. 风险控制- D. 风险接受答案：D3. 合规培训的目的是什么？- A. 提高员工的工作效率- B. 确保员工了解和遵守公司政策- C. 增加员工的工作满意度- D. 降低公司的运营成本答案：B二、多选题1. 合规管理体系通常包括哪些方面？- A. 合规政策- B. 合规培训- C. 合规监督- D. 合规审计答案：ABCD2. 合规审计的目的是：- A. 确保公司遵守法律法规- B. 识别合规风险- C. 评估合规控制的有效性- D. 改进合规流程答案：ABCD三、判断题1. 合规管理只适用于大型企业。
（错误）2. 合规风险可以完全消除。
（错误）3. 合规培训是一次性的活动。
（错误）四、简答题1. 简述合规管理的重要性。
合规管理对于任何组织来说都是至关重要的，因为它有助于确保组织的活动和决策符合适用的法律法规和行业标准。
这不仅有助于避免法律诉讼和罚款，而且还能提高组织的声誉，增强客户和合作伙伴的信任。
2. 描述合规风险管理的基本流程。
合规风险管理的基本流程通常包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控。
首先，组织需要识别可能影响合规的潜在风险。
然后，对这些风险进行评估，确定它们对组织的影响和可能性。
接下来，制定控制措施来减轻这些风险。
最后，通过持续的监控和审查来确保这些控制措施的有效性。
五、案例分析题案例：某公司因违反了环境保护法规而面临巨额罚款。
分析该公司可能在合规管理方面存在哪些问题，并提出改进建议。
合规试题库汇总
《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（D ）是员工所有职业行为的前提。
A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（B ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。
A.感恩奉献B.廉洁自律C.团队协作D.精细认真4、坚持（A ），服从领导，听从指挥。
在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。
A.高效执行B.恪尽职守C.认真负责D.谦虚谨慎5、员工应当培养正直的品行，将（A ）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
A.诚信B.创新C.协作D.卓越6、公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（D ）”的原则。
A.逐笔调查B.实事C.依法依规D.认责有据7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（ B ）。
A.渎职B.未尽职8、严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（C ）十禁行为之一。
A.放款操作B.会计经理C.柜员D.客户经理9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行部规章制度的行为，且该违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是（ C ）A.作案人员B.管理责任人C.相关违规行为的实施人或参与人D.监督责任人10、与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中（ A ）环节相关人员的责任行为。
A.授信调查B.授信审查C.授信审批D.贷后管理11、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（B ）处理A.从重B.从轻C.免责*多选题1、我行倡导并在全行推行（A ）、（C ）的行为准则和价值观，培育全行员工的合规守法意识，确立及推行合规理念。
合规培训考试题库及答案
合规培训考试题库及答案一、单选题1. 合规是指企业及其员工的经营管理行为符合（）。
A. 法律法规B. 行业规范C. 企业内部规章制度D. 以上都是答案：D2. 合规风险是指因不合规的经营管理行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
（）A. 正确B. 错误答案：A3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 全面性原则B. 独立性原则C. 灵活性原则D. 有效性原则答案：C4. 合规管理部门的职责不包括以下哪项？（）A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 处理客户投诉D. 监督合规政策的执行答案：C5. 以下哪项不是合规培训的目的？（）A. 提高员工的合规意识B. 增强员工的业务能力C. 确保员工遵守法律法规D. 预防合规风险的发生答案：B二、多选题6. 合规管理的对象包括（）。
A. 企业员工B. 企业业务C. 企业资产D. 企业决策答案：A、B、D7. 合规管理的主要目标包括（）。
A. 确保企业合法经营B. 防范合规风险C. 提升企业形象D. 增加企业利润答案：A、B、C8. 合规培训的内容可以包括（）。
A. 法律法规知识B. 企业内部规章制度C. 行业最佳实践D. 职业道德教育答案：A、B、C、D9. 合规风险评估的方法包括（）。
A. 定性分析B. 定量分析C. 风险矩阵D. 压力测试答案：A、B、C、D10. 合规监督的方式可以包括（）。
A. 定期检查B. 随机抽查C. 内部审计D. 第三方评估答案：A、B、C、D三、判断题11. 合规管理是企业内部控制的一部分，但不是企业风险管理的一部分。
（）A. 正确B. 错误答案：B12. 合规管理部门可以参与企业决策过程，但不应影响企业的正常运营。
（）A. 正确B. 错误答案：A13. 合规风险评估应当定期进行，以确保评估结果的时效性。
（）A. 正确B. 错误答案：A14. 合规培训只针对新员工，老员工不需要定期接受合规培训。
企业合规考试题库及答案
企业合规考试题库及答案一、单选题1. 企业合规的基本含义是什么？A. 遵守国家法律法规B. 符合行业标准C. 满足客户需求D. 以上都是答案：A2. 企业合规的首要任务是：A. 提高企业利润B. 确保企业行为合法C. 扩大市场份额D. 增加企业知名度答案：B3. 以下哪项不是企业合规风险管理的范畴？A. 财务风险B. 法律风险C. 市场风险D. 道德风险答案：C4. 企业合规体系的建立应遵循以下哪个原则？A. 以利润最大化为原则B. 以风险防控为核心C. 以个人利益为先D. 以短期目标为导向答案：B5. 企业合规培训的对象通常包括：A. 仅高层管理人员B. 仅一线员工C. 全体员工D. 仅中层管理人员答案：C二、多选题6. 企业合规文化建设包括以下哪些方面？A. 制定合规政策B. 建立合规组织C. 开展合规培训D. 强化合规监督答案：ABCD7. 企业合规风险评估应考虑以下哪些因素？A. 法律法规变化B. 市场环境变动C. 企业内部管理D. 员工个人行为答案：ABCD8. 企业合规的监督机制包括：A. 内部审计B. 员工举报C. 第三方评估D. 法律顾问审查答案：ABCD三、判断题9. 企业合规仅仅关注法律风险，而不需要关注道德风险。
（对/错）答案：错10. 企业合规的目的是确保企业的长期稳定发展。
（对/错）答案：对四、简答题11. 简述企业合规的重要性。
答：企业合规的重要性体现在以下几个方面：首先，合规是企业合法经营的基础，有助于避免法律风险和经济损失；其次，合规有助于提升企业形象，增强客户和合作伙伴的信任；再次，合规是企业可持续发展的保障，有助于企业在激烈的市场竞争中保持竞争优势；最后，合规有助于企业内部管理的规范化，提高工作效率。
五、案例分析题12. 某企业在海外市场进行投资时，未充分了解当地法律法规，导致投资失败并遭受重大经济损失。
请分析该企业在合规管理上存在的问题，并提出改进建议。
答：该企业在合规管理上存在的问题主要包括：未进行充分的事前合规风险评估，缺乏对海外市场法律法规的了解和研究；合规管理体系不健全，没有建立有效的合规监督和风险预警机制；合规培训不足，员工对合规意识和能力有待提高。
合规考试试题库
一、个人业务单选题1、若遇市场发生剧烈波动，或遇国家有关法律、法规、金融政策出现重大调整并严重影响本理财产品的收益时，银行(B)提前终止本理财产品。
A.有权有义务B.有权无义筹仁、无权有义务D.无权无义务2、以下说确的是(AA.理财人员应向客户诚实尽职地履行信息披露义务，防止误导投资者B.个人理财产品销售以产品为导向销售C.客户只能购买风险评级等·j或低于其风险承受能力的理财产品，但是可以为了购买某理财产品，故意调高其风险承受能力以符合购买条件。
D.以上都对3、为满足単一机构法人客户及高净值个人客户的投资理财需求，凡客户资金量在(C)万元(含)以的，'ri「定制任何期限专属理财产品。
(CA. 300B. 500C. 600D. 8004、社区银行专供理财可以在(A)购买。
A.社区银行B.网上银行C.手机银行D.以上都是5、理财产品到期后，银行将在到期日后(C)个银行T.作日将投资本金及收益划至投资者指定理财账户。
A. 1B. 2C. 3D. 56、夜市理财的购买时间为A. 1600-1900C. 17 : 00-19 007、基金销售人员在同时销售多只基金时，不得有(C)宣传推介估明利tR胥政策。
B.特征性D、普遍性C.歧视性8、个人存单质押贷款金额起点为(AA.50元C. 10000 元9、以本行开具的人民币定期存单出质，贷款金额最高为质押权利凭u上m·a贝日ut吕)。
B. 95%A. 90% D. 80%10、·个人存单质押贷款期限最长为(C)年，且不得超过质押物到期日。
B. 3A.D.存单期限C. 5CB.1刀刃一20 00D. 1 8 : 00-21 00B.1000元D.100元11、办理个人存单质押贷款展期，借款人须在贷款到期前的(A)个_1.作日提出书面申请，在得到贷款人同意后，方可办理。
A. 10B. 3C、5 D.不可以办理展期12、薪资贷贷款额度最高不超过借款人在本行近一年代发工资金额的(A)倍，且最高不超过(A)万元。
合规题库(汇总)
《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。
A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。
A.感恩奉献B.廉洁自律C.团队协作D.精细认真4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。
在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。
A.高效执行B.恪尽职守C.认真负责D.谦虚谨慎5、员工应当培养正直的品行，将（ A ）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
A.诚信B.创新C.协作D.卓越6、公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）”的原则。
A.逐笔调查B.实事求是C.依法依规D.认责有据7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（ B ）。
A.渎职B.未尽职8、严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（C ）十禁行为之一。
A.放款操作B.会计经理C.柜员D.客户经理9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是（ C ）A.作案人员B.管理责任人C.相关违法违规行为的实施人或参与人D.监督责任人10、与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中（ A ）环节相关人员的责任行为。
A.授信调查B.授信审查C.授信审批D.贷后管理11、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（ B ）处理A.从重B.从轻C.免责*多选题1、我行倡导并在全行推行（ A ）、（ C ）的行为准则和价值观，培育全行员工的合规守法意识，确立及推行合规理念。
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* 单选题
1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正 措施，及时改
进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A. 绩效考评制度
B. 诚信举报制度
C. 利益分配制度
D. 合规问责制度
2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。
4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。
在工作中做到不找任何借口，加强责任
的原则。
7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应
发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（
A.廉洁自律
B. 进取创新
C. 精细认真
D. 守法合规
3、坚持（ B ） ，要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，
坚守底线。
A. 感恩奉献
B. 廉洁自律
C. 团队协作
D. 精细认真
心，对交办的工作不打折扣、 不找借口、 不搞变通，千方百计高效高质完成任务。
A .高效执行 B. 恪尽职守 C. 认真负责 D. 谦虚谨慎
5、员工应当培养正直的品行，将（
）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
A. 诚信
B. 创新
C.
协作 D. 卓越
6、公司授信不良资产责任认定工作遵循
有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）”
A. 逐笔调查
B. 实事求是
C. 依法依规
D. 认责有据
A.渎职
B.
未尽职
B ）。
8、严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（ C ）十禁行为之一。
A. 放款操作
B. 会计经理
C. 柜员
D. 客户经理
9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、
自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是（C ）
A.作案人员
B. 管理责任人
C.相关违法违规行为的实施人或参与人
D.监督责任人
10、与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交
易是公司授信业务中（A ）环节相关人员的责任行为。
A .授信调查 B. 授信审查C. 授信审批D. 贷后管理
11、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（ B ）处理
A. 从重
B. 从轻
C. 免责
*多选题
1、我行倡导并在全行推行（A ）、（C ）的行为准则和价值观，培育全行员
工的合规守法意识，确立及推行合规理念。
A. 诚信
B. 诚实
C. 正直
D. 高效
2、合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（ A ）和（D ）的落实情况。
A. 监管意见
B. 监管措施
C. 监管制度
D. 监管要求
3、问责应遵循（ABCD ）的原则。
A. 谁主管谁负责
B. 谁审批谁负责
6、内幕交易规定，禁止以下行为，包括但不限于：（ ABcD
将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围之外的人
在不适当场合谈论在行内属于保密或控制知情范围的信息
D. 基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
7、案件问责的程序包括（ ABcDE ）。
E. 执行处理决定等
A. 直接建立劳动关系的员工
B. 非全日制员工 c .劳务派遣制员工
c.谁签字谁负责
D.
谁经办谁负责
4、对有关责任人进行问责处理的方式包括：（
A ）、（
B ）、（ c ）。
A. 经济处罚
B. 组织处理 c. 纪律处分 D. 批评教育
5、严禁以（ ABc
）等手段骗取资金设立“小金库”。
A.假发票
B.
假合同
c.
假票据
A. B. c. 利用内幕信息获取个人利益
A. 启动问责
B. 实施调查 c. 认定责任 D. 做出处理决定
8、案件问责范围包括本行管理权限内（
A ）和（ c ）。
9、向客户推荐产品或提供服务时， 禁止以下行为，包括但不限于：（ ABCD ）
在业务活动中明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定 向客户做出不符合有关政策法规及我行规章制度的承诺或保证 D.诱导客户购买与其风险认知和承受能力不符的产品
10、按照勤俭办行的原则，严格自律，不得申报不实费用，报销与我行业务无关
的费用，包括但不限于（ ABCD ）
用公款游山玩水或以学习考察等名义出国（境）公款旅游
上下级机构及工作人员之间、行内部门之间用公款相互宴请或赠送礼品 D.使用错误或无关的发票报销
经客户允许，可以代客户保管银行卡、存折、存单，设置 / 重置/ 输入密码、
A. 为达成交易而隐瞒风险或进行虚假、误导性陈述
B. C. A. 用公款支付应当由本人或亲友个人支付的费用
B. C. 11、不得收授（ ABCD ）等违反商业习惯的礼物。
A. 现金
B. 贵金属
C. 消费卡
D. 有价证券
*判断题
1、 全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。
（ V ）
2、 禁止以员工亲友名义注册企业， 但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。
3、
严禁授意请托人以各种形式，将有关财物给予特定关系人。
（ V ） 4、
上班时间，可以买卖股票、操作期货、买卖权证及其他相关行为。
（ X)
5、
办理网上银行等业务。
（X ）
6合规是指银行的业务经营活动应与所适用的法律、行政法规、部门规章及其
他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等相一
7、业务关联方给予的合法折扣、佣金或其他奖励，可以自己掌握处理。
（X ）
8、不得以任何形式参加民间借贷、违规担保、非法集资活动，不得充当资金掮
9、严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资
金设立“小金库”。
（2 ）
10、离职人员对离职前的案件发生负有责任的，本行应当对其作出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职
人员现任职单位。
（2）
11、未经授权或批准，不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访，或对外发布信息。
（2 ）
*填空题
1、公司授信不良资产是指根据相关制度规定，经相关风险分类程序被认定为
次级类可疑类损失类的公司类授信资产。
2、全面遵循金融法规条例和规章制度及操作流程，依法合规开展经营管理和发
展业务，做到人人合规事事合规时时合
回归 前台 中台 后台 “三分离”的内控安排。
合规控制成本、降低风险、创造效益。
5、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱法定义务，在严守客户隐私的
合规风险 是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则和准则，而可
能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
8、依据员工的主观故意、客观行为及产生后果等要件，将问责情节分为
涉及多项问责事由，同时违反多项管理规定的，可以依照处理较重的规定，从重 处理。
9、为打造银行百年老店，我们必须严守银行经营管理原则，严格按照“八个坚
持”要求，回归 安全性 流动性
效益性 的“三性”
原则，回归 铁账本 铁算盘 铁规章 的“三铁”要求, 回归 贷前调杳
贷时审杳
贷后检杳 的“三杳”制度,
3、会见、邀请客户应在
工作场所 或符合 商业习惯 的场所。
4、坚持 客户至上
客观公正 原则，不轻慢任何投诉和建议。
同时，及时按照我行要求，报告
大额和可疑交易
6禁止
违规搭售
，通过协议或其他方式向客户施加不公平的义务。
7、
严重
一般 轻微 四个等级。
被问责人。