10产业组织政策 PPT课件
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产业组织政策
产业组织政策
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2021-03-09
规模经济政策
（三）经济规模政策 它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经 济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内 原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联 合等方式扩大其规模。
产业组织政策
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2021-03-09
规模经济政策
（四）直接管制政策 在当代经济发达国家，直接管制政策是指政府 “为消除资本主义经济中在社会基础设施部门(金融、 运输、通讯、公共事业等)中易出现的自然垄断及过 度竞争弊端，而在价格、进入、退出、合并、投资、 财务会计、事业计划等方面对企业决策活动进行直接 干预的行为。直接管制政策主要适用于自然垄断产业。
产业组织政策
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2021-03-09
规模经济政策
二、规模经济政策的政策体系
这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的政 策构成。
（一）企业兼并政策 企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少了 产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因而， 它是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规模企业， 提高市场集中度以实现规模经济的重要手段。
产业组织政策
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2021-03-09
规模经济政策ຫໍສະໝຸດ （二）企业联合政策 企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作 关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务 为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者 是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。无论 是哪一种企业联合，都有利于把企业竞争从无序引 向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度竞 争，从而实现规模经济。
《经济学原理》和 “马歇尔困境”
2021-03-09
“马歇尔困境” (Marshall’s dile mma)是马歇尔在其《经济学原 理》中所提出的关于规模经济与 竞争活力的二难选择命题。在他 看来，规模经济是非常必要而且 极为有用，但这又容易导致垄断， 反过来就会使经济运行缺乏原动 力，企业缺乏竞争活力。
产业组织理论教材PPT(共 43张)
一个可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。
新古典经济学对企业行为分析的假设前提： • 厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、 精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。 • 企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完 全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的 一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者， 也可以是一家规模巨大的公司。
n现代企业理论:企业的性质（p78）
1937年，科斯发表的《企业的性质》被认为 是现代企业理论的开山之作。主要观点：
v新古典企业理论存在缺陷：一是忽略了制度安 排和交易费用，二是忽略了企业的制度结构，不 能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题。 三是未能解决企业的边界及其决定的问题。
v市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的 配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对 价格机制的替代。
v企业是在下述情况下出现的：私有要素的所有者按合约将要素 使用权转让给代理者以获取收入；在合约中，要素所有者必须 遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种 活动的市场价格来决定自己的行为。
v企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市 场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。对这两种合约安 排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补 由相应的信息不足而造成的损失。
对新古典企业理论的评价： v强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和 范围经济作为企业规模的重要决定因素，正确 。 v在利润最大化目标和完全竞争假定下，该理论在 分析最优生产选择如何随着投入和产出价格的变 动而变动方面、在理解一个产业（或企业）的整 体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结 构方面，一直是十分有用的。 v不能回答：既然市场机制是资源配置的最有效方 式，那么为什么在现实中存在大量的企业？为什 么很多现实企业的规模远远超过了工程的需要？
新古典经济学对企业行为分析的假设前提： • 厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、 精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。 • 企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完 全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的 一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者， 也可以是一家规模巨大的公司。
n现代企业理论:企业的性质（p78）
1937年，科斯发表的《企业的性质》被认为 是现代企业理论的开山之作。主要观点：
v新古典企业理论存在缺陷：一是忽略了制度安 排和交易费用，二是忽略了企业的制度结构，不 能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题。 三是未能解决企业的边界及其决定的问题。
v市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的 配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对 价格机制的替代。
v企业是在下述情况下出现的：私有要素的所有者按合约将要素 使用权转让给代理者以获取收入；在合约中，要素所有者必须 遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种 活动的市场价格来决定自己的行为。
v企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市 场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。对这两种合约安 排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补 由相应的信息不足而造成的损失。
对新古典企业理论的评价： v强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和 范围经济作为企业规模的重要决定因素，正确 。 v在利润最大化目标和完全竞争假定下，该理论在 分析最优生产选择如何随着投入和产出价格的变 动而变动方面、在理解一个产业（或企业）的整 体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结 构方面，一直是十分有用的。 v不能回答：既然市场机制是资源配置的最有效方 式，那么为什么在现实中存在大量的企业？为什 么很多现实企业的规模远远超过了工程的需要？
产业经济学 第十章 产业政策理论.ppt
从政策对象看，产业组织政策可分为市场结构控制 政策和市场行为控制政策两大类。前者是从市场结 构方面禁止或限制垄断的政策，如降低市场进入壁 垒，控制市场集中度等；后者是从市场行为角度控 制各种妨碍竞争和不公正交易行为的发生。
2020/10/10
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产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。
一般目标就是产业组织政策最终要达到的市场 状态，即促进市场有效竞争态势的形成，提高 产业内部的资源配置效率。
小宫隆太郎认为：产业政策是“对以制造业为中心的产业部门之间 的资源配置实行干预的各种政策，以及个别产业内部的产业组织对 私人企业的活动水平施加影响的政策的总和”。
概括地讲，产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标对产 业活动进行干预而制定的各种政策的总和。
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产业政策的构成要素通常包括：政策对象、政策目标、政 策手段与措施、政策实施机构以及产业政策的决策程序与 决策方式。通过对不同国家产业政策构成要素进行分析比 较，就可以了解不同国家的产业政策体系特征。
3.法律规则。是以立法的方式来严格规范企业行为、政策执 行机构的工作程序、政策目标与措施等，以保障预定产业目 标的实现。
2020/10/10
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第二节 产业组织政策
产业组织政策是产业政策体系的主要内容之一，与其 它产业政策相辅相成，是政府实施宏观经济目标的重 要保障。但实际上，在20世纪60年代末以前，并没有 明确的产业组织政策的概念，只有一些诸如“反托拉 斯”、“反垄断”、“中小企业法”等具体的政策措 施。二战以后，为促进经济的快速复苏，日本实行了 一系列与产业结构和产业组织有关的政策并取得了巨 大的成功，从而引发了人们对产业结构、产业组织等 产业政策的研究。此后，产业组织政策也就成为产业 组织理论不可分割的一部分。
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产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。
一般目标就是产业组织政策最终要达到的市场 状态，即促进市场有效竞争态势的形成，提高 产业内部的资源配置效率。
小宫隆太郎认为：产业政策是“对以制造业为中心的产业部门之间 的资源配置实行干预的各种政策，以及个别产业内部的产业组织对 私人企业的活动水平施加影响的政策的总和”。
概括地讲，产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标对产 业活动进行干预而制定的各种政策的总和。
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产业政策的构成要素通常包括：政策对象、政策目标、政 策手段与措施、政策实施机构以及产业政策的决策程序与 决策方式。通过对不同国家产业政策构成要素进行分析比 较，就可以了解不同国家的产业政策体系特征。
3.法律规则。是以立法的方式来严格规范企业行为、政策执 行机构的工作程序、政策目标与措施等，以保障预定产业目 标的实现。
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第二节 产业组织政策
产业组织政策是产业政策体系的主要内容之一，与其 它产业政策相辅相成，是政府实施宏观经济目标的重 要保障。但实际上，在20世纪60年代末以前，并没有 明确的产业组织政策的概念，只有一些诸如“反托拉 斯”、“反垄断”、“中小企业法”等具体的政策措 施。二战以后，为促进经济的快速复苏，日本实行了 一系列与产业结构和产业组织有关的政策并取得了巨 大的成功，从而引发了人们对产业结构、产业组织等 产业政策的研究。此后，产业组织政策也就成为产业 组织理论不可分割的一部分。
产业组织政策
4、反垄断法的原则
（1）本身违法原则：主要适应于调整企业的市场行为，及追究企 ）本身违法原则：主要适应于调整企业的市场行为， 业的反竞争的市场行为。明确规定了不能豁免的反竞争行为， 业的反竞争的市场行为。明确规定了不能豁免的反竞争行为，包 括价格操纵、市场瓜分、某些联合抵制和搭配销售安排等。 括价格操纵、市场瓜分、某些联合抵制和搭配销售安排等。 （2）合理性原则：主要适应于调整市场结构，即评价企业是否在 ）合理性原则：主要适应于调整市场结构， 市场上处于垄断地位以及如何调节市场垄断与市场竞争的关系。 市场上处于垄断地位以及如何调节市场垄断与市场竞争的关系。 它较本身违法原则，给企业的竞争行为以较大的活动余地。 它较本身违法原则，给企业的竞争行为以较大的活动余地。 （3）豁免原则：对不适合反托拉斯情况的特殊规定。包括劳动工 ）豁免原则：对不适合反托拉斯情况的特殊规定。 农资公司、被规制的产业、联合研究与开发企业等。 会、农资公司、被规制的产业、联合研究与开发企业等。
5、美国反垄断法的实施及其效果
见表2 见表2
表2：美国反托拉斯法案 案例 美国烟草公司与美孚石油 公司 美国钢铁公司 索卡尼—旺科姆石油公司 索卡尼 旺科姆石油公司 美国铝公司 通用电器、 通用电器、西屋和其他公 司 布朗鞋业公司 沃斯连锁店 国际商用机器公司 美国电话电报公司 年份 1911 1920 1940 1945 1961 1962 1965 1982 1983 裁决与结果 有罪。命令交出自己所拥有的其他公司的股份。 有罪。命令交出自己所拥有的其他公司的股份。理 根据《谢尔曼法》 由：根据《谢尔曼法》，不合理的合并是非法 的 无罪。虽然该公司拥有非常大的市场份额（ 无罪。虽然该公司拥有非常大的市场份额（接近于 垄断）， ），但仅仅是规模大并不违法 垄断），但仅仅是规模大并不违法 有罪。联合的目的是固定价格， 有罪。联合的目的是固定价格，不适用于合理性 有罪。规模特别大，占有市场份额非常大 有罪。规模特别大， 有罪。固定价格的勾结。 有罪。固定价格的勾结。行政罚款并监禁 有罪。肯尼公司的所有权问题，零售连锁， 有罪。肯尼公司的所有权问题，零售连锁，减少了 竞争。 竞争。命令交出肯尼鞋店的所有权 有罪。洛杉矶两个超级市场合并会限制竞争（ 有罪。洛杉矶两个超级市场合并会限制竞争（合并 后的企业拥有洛杉矶7.5%的市场） 的市场） 后的企业拥有洛杉矶 的市场 作为未垄断而撤销 该公司与政府达成协议， 该公司与政府达成协议，公司自己放弃所有经营地 方电话的公司，即其资产的80% 方电话的公司，即其资产的
产业组织政策概述(PPT 41页)
中小企业政策的重点是研究如何扶持中小 企业发展的方针措施。
中小企业相较于大企业在人、财、物等方 面的能力相对较弱，由此造成的社会环境对中 小企业也不利，如筹资困难和资产不稳定。为 此，就需要针对其存在困难采取一定扶持性政 策。
——谢尔曼
垄断的经济分析
垄断与垄断势力 若一个厂商能够影响其产品的价格，该厂商就拥有“垄断势力”
或“市场势力”，即能为获得利润而制定高于竞争水平的价格的能 力。
——谢泼德 垄断力量就是将市场价格提高到高于竞争水平的力量。
——波斯纳
垄断的额外净损失
P
A
E
MC=AC
C
B
DD
O
QM
QC
各国的反垄断政策之美国
（追求规模经济）
反 垄 断 政 策
中 小 企 业 政 策
（保护和鼓励竞争）
产业组织政策国际比较
先行发达国家（美英德法） 以反垄断和中小企业政策为主
后期发达国家（日韩） 产业组织合理化为主
反垄断经济学
如果我们不忍受一个作为政治权力的国王，我们就不能忍受一 个凌驾于我们生活所必须的生产、运输和销售之上的国王。如果我 们不能服从于一个皇帝，我们就不能服从于一个具有阻止竞争和固 定商品价格权力的贸易的独裁者。
产业组织政策目标
1. 一般目标：促进市场的有效竞争，以提高产业
2.
内部的资源配置效率。
2. 具体目标
(1) 市场结构方面
市场供给主要应由达到经济规模企业承担; 企业规模比较均等; 不存在人为的企业进入或退出市场障碍。
6.1.3 产业组织政策目标
(2) 市场行为方面 企业之间不存在串谋； 企业不能使用提高效率以外的方法来消除 和排挤竞争对手。
中小企业相较于大企业在人、财、物等方 面的能力相对较弱，由此造成的社会环境对中 小企业也不利，如筹资困难和资产不稳定。为 此，就需要针对其存在困难采取一定扶持性政 策。
——谢尔曼
垄断的经济分析
垄断与垄断势力 若一个厂商能够影响其产品的价格，该厂商就拥有“垄断势力”
或“市场势力”，即能为获得利润而制定高于竞争水平的价格的能 力。
——谢泼德 垄断力量就是将市场价格提高到高于竞争水平的力量。
——波斯纳
垄断的额外净损失
P
A
E
MC=AC
C
B
DD
O
QM
QC
各国的反垄断政策之美国
（追求规模经济）
反 垄 断 政 策
中 小 企 业 政 策
（保护和鼓励竞争）
产业组织政策国际比较
先行发达国家（美英德法） 以反垄断和中小企业政策为主
后期发达国家（日韩） 产业组织合理化为主
反垄断经济学
如果我们不忍受一个作为政治权力的国王，我们就不能忍受一 个凌驾于我们生活所必须的生产、运输和销售之上的国王。如果我 们不能服从于一个皇帝，我们就不能服从于一个具有阻止竞争和固 定商品价格权力的贸易的独裁者。
产业组织政策目标
1. 一般目标：促进市场的有效竞争，以提高产业
2.
内部的资源配置效率。
2. 具体目标
(1) 市场结构方面
市场供给主要应由达到经济规模企业承担; 企业规模比较均等; 不存在人为的企业进入或退出市场障碍。
6.1.3 产业组织政策目标
(2) 市场行为方面 企业之间不存在串谋； 企业不能使用提高效率以外的方法来消除 和排挤竞争对手。
《产业组织理论》PPT课件
在不完全竞争市场下，厂商面临着不完全信息， 这为企业间的策略性相互影响提供了市场条件。
SCP范式通过对市场结构的判断来考察企业的市 场行为，而对垄断企业间的相互影响没能给出相应 的分析。这是SCP范式的一大欠缺。
至下节
第三节 产业组织理论的发展
一、芝加哥学派的产业组织理论
1.芝加哥学派产业组织理论的基本观点
用来衡量企业的数目和相对规模的差异，是市场势 力的重要量化指标。常用指标有CR4、CR8等。
2. 进入壁垒是指，和潜在的进入者相比，现存厂商所
享有的有利条件，这些条件是通过现存厂商可以持 久地维持高于竞争水平的价格而没有导致新厂商的
进入反映出来的。如规模经济、资本需求量和产品
差异等。
整理ppt
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2、哈佛学派的产业组织政策主张
❖“集中度—利润率”假说：在具有寡占 或垄断市场结构的产业中，由于存在着 少数企业间的共谋、协调行为以及进入 壁垒等限制竞争的行为，削弱了市场的 竞争性，其结果往往是产生超额利润， 破坏资源配置效率。
3、哈佛学派的产业组织理论的衰退
①美国一些传统优势产业受到日本和亚洲一 些国家冲击,国际竞争力不断下降
关系。
• 对产业组织研究主要是以竞争与垄断及规模经 济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这
种现实市场关系进行具体描述和说明。比如，
规模经济会不会导致垄断，垄断者是否一定会
制定垄断高价，大企业的高利润究竟是来自垄
断还是来自自身的高效率，究竟应该是反垄断，
还是顺其自然，等等。
二、产业组织理论的渊源
1、竞争机制与市场秩序 ❖竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济
• 高集中度市场中的大企业必然具有高效率，而 产生这种高效率主要在于大规模生产的规模经 济性、先进的技术和生产设备、优越的产品质 量和完善的企业组织和管理等因素。
SCP范式通过对市场结构的判断来考察企业的市 场行为，而对垄断企业间的相互影响没能给出相应 的分析。这是SCP范式的一大欠缺。
至下节
第三节 产业组织理论的发展
一、芝加哥学派的产业组织理论
1.芝加哥学派产业组织理论的基本观点
用来衡量企业的数目和相对规模的差异，是市场势 力的重要量化指标。常用指标有CR4、CR8等。
2. 进入壁垒是指，和潜在的进入者相比，现存厂商所
享有的有利条件，这些条件是通过现存厂商可以持 久地维持高于竞争水平的价格而没有导致新厂商的
进入反映出来的。如规模经济、资本需求量和产品
差异等。
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2、哈佛学派的产业组织政策主张
❖“集中度—利润率”假说：在具有寡占 或垄断市场结构的产业中，由于存在着 少数企业间的共谋、协调行为以及进入 壁垒等限制竞争的行为，削弱了市场的 竞争性，其结果往往是产生超额利润， 破坏资源配置效率。
3、哈佛学派的产业组织理论的衰退
①美国一些传统优势产业受到日本和亚洲一 些国家冲击,国际竞争力不断下降
关系。
• 对产业组织研究主要是以竞争与垄断及规模经 济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这
种现实市场关系进行具体描述和说明。比如，
规模经济会不会导致垄断，垄断者是否一定会
制定垄断高价，大企业的高利润究竟是来自垄
断还是来自自身的高效率，究竟应该是反垄断，
还是顺其自然，等等。
二、产业组织理论的渊源
1、竞争机制与市场秩序 ❖竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济
• 高集中度市场中的大企业必然具有高效率，而 产生这种高效率主要在于大规模生产的规模经 济性、先进的技术和生产设备、优越的产品质 量和完善的企业组织和管理等因素。
产业组织学讲义 第10章
特征：低消费量用户支付的价格高于边际成本；高消费 量用户支付的固定费用高于f 1，但低于其所愿支付 的固定费用。 所以，销售者的利润低于可以直接对消费者进行 分类时的利润。
§10.4 甄别、捆绑销售及其他消费者分类方式
三级价格歧视是对不同类型的消费者收取不同 的价格，但有时候无法直接确定每个消费者的类 别。 不过，销售者仍然可以通过消费者的自我选择 等方法来间接地对其分类。
价格歧视与非价格歧视的不同之处：
• 价格歧视时总剩余（总福利）较大： A＋ B＋ C > A + B • 价格歧视时消费者剩余较低 ：0 < B • 在价格歧视条件下，不同消费者支付不同的价格：
固定收费因人而异
• 价格歧视时有更多的消费者购买了商品： q M → qD
支持价格歧视还是支持同一定价的权衡要点 • 总效率 VS 消费者福利
§10.1 价格歧视的类型
一级价格歧视（完全价格歧视）
• 销售者为每一位消费者及其所购买的每一单位商 品制定不同的价格，因此获取全部消费者剩余。
• 这种价格歧视行为非常少见，因为销售者通常得
不到充分的信息来区别每个消费者。
二级价格歧视
• 销售者根据购买数量，或通过提供同一产品
的不同规格、相关产品的不同组合来进行价 格歧视。 • 其特征是价格与购买者的身份无关（通过购
• 但是，“现在的高价和将来的低价”的定价结果可
能是：大多数消费者都宁愿等待将来的低价。所以，
如果存在“战略性”的推迟购买，价格歧视反而会 降低利润。 • 不过，销售者也有一些方法来避免耐用品的定价问 题，如承诺将来不降价、只租不售等，这样可以消 除消费者推迟购买的动机。
§10.5 价格歧视合法吗？它应该合法吗？
产业组织与分析课程课件
THANKS
产业组织与分析课程课件
目 录
01 产业组织理论概述
产业组织的定义与研究对象
产业组织的定义
产业组织是研究企业、政府、市场之 间相互作用的经济学分支，主要关注 产业内部企业间的竞争与垄断关系， 以及市场结构对资源配置效率的影响。
研究对象
产业组织的研究对象是特定产业的市 场结构、企业行为和市场绩效，通过 对这些方面的分析，揭示产业内部的 竞争与垄断关系，以及市场机制的运 行规律。
社会学与心理学 产业组织研究涉及到企业与消费者之间的互动关系，需要 从社会学和心理学的角度出发，深入探究消费者的行为和 心理特征。
产业组织研究对企业和政府的启示
企业战略管理
产业组织研究为企业提供了战略管理的理论指导和实 践经验，帮助企业更好地把握市场机会和应对竞争挑战。
政府产业政策
产业组织研究为政府制定产业政策提供了科学依据和建 议，有助于政府更好地引导和调控产业发展。
详细描述
市场结构分析包括对市场集中度的测量、企业市场份额的确定、市场进入和退出壁垒的分析等。这些分析有助于 理解市场中的竞争状况和企业的市场地位。
市场行为分析
总结词
市场行为分析主要研究企业在市场中的竞争策略和行为，包括价格策略、产品策略、广告策略等。
详细描述
通过市场行为分析，可以了解企业如何通过各种策略来获取市场份额、提高市场地位，以及这些行为 对市场结构的影响。
市场绩效分析
总结词
市场绩效分析是对市场运行效果的评价和分析，主要关注企业的经济效益和市场效率。
详细描述
市场绩效分析包括对企业的盈利能力、生产效率、市场效率等方面的评价，以及这些因 素与市场结构和市场行为之间的相互关系。
产业经济学产业组织政策
• 共分8章57条;包括：总则 垄断协议 滥用市场支配 地位 经营者集中 滥用行政权力排除 限制竞争 对 涉嫌垄断行为的调查 法律责任和附则
• 反垄断法规定的垄断行为包括：经营者达成垄断 协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能 具有排除 限制竞争效果的经营者集中
• 明确了国务院设立反垄断委员会;负责组织 协调 指导反垄断工作;履行五大职能：研究拟订有关竞 争政策；组织调查 评估市场总体竞争状况;并发 布评估报告；制定 发布反垄断指南；协调反垄断 行政执法工作；
二 产业组织政策分类
➢ 从政策取向看;各国已有的产业组织政策可分为两
大类：
产业组织政策
产业组织合理化政策
产业竞争政策
经 兼联济 规 并合规 制 政政模 政 策策政 策
策
反 垄 断 政 策
中 小 政 策
1 兼并政策 指间的吸收合并;这种合并过程使得被合并的
资产无论在名义上还是实际上都成为合并资产的 一部分;从而失去了它原来独立的经营实体的地位 其结果是减少了产业内的数量;扩大了现存的规模 因此;它是政府用来抑制间过度竞争;提高市场集 中度;实现规模经济的手段
1 禁止不公平的竞争方式以及欺诈性经营活动；2 建立独立的联邦贸易委员会FTC;并授权FTC制定 和实施有关禁止不公平竞争和欺诈行为的规定
修改了克莱顿法中关于价格歧视的规定：1 将削弱 竞争改为有害于竞争；2 同价格歧视的实施者一样; 其被实行对象也属违法者
二60年代以来美国并购准则的变化趋 势
• 1968年的并购准则;以市场集中度为主要 判据
第二节 反垄断政策
➢ 反垄断法是政府通过制定各种法令 法规来 限制行为的垄断管制方式
➢具体而言;反垄断法是调整竞争关系;防范和 控制垄断以合谋 滥用经济优势等方式限制 和破坏竞争;以保护和促进竞争的法律规范
• 反垄断法规定的垄断行为包括：经营者达成垄断 协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能 具有排除 限制竞争效果的经营者集中
• 明确了国务院设立反垄断委员会;负责组织 协调 指导反垄断工作;履行五大职能：研究拟订有关竞 争政策；组织调查 评估市场总体竞争状况;并发 布评估报告；制定 发布反垄断指南；协调反垄断 行政执法工作；
二 产业组织政策分类
➢ 从政策取向看;各国已有的产业组织政策可分为两
大类：
产业组织政策
产业组织合理化政策
产业竞争政策
经 兼联济 规 并合规 制 政政模 政 策策政 策
策
反 垄 断 政 策
中 小 政 策
1 兼并政策 指间的吸收合并;这种合并过程使得被合并的
资产无论在名义上还是实际上都成为合并资产的 一部分;从而失去了它原来独立的经营实体的地位 其结果是减少了产业内的数量;扩大了现存的规模 因此;它是政府用来抑制间过度竞争;提高市场集 中度;实现规模经济的手段
1 禁止不公平的竞争方式以及欺诈性经营活动；2 建立独立的联邦贸易委员会FTC;并授权FTC制定 和实施有关禁止不公平竞争和欺诈行为的规定
修改了克莱顿法中关于价格歧视的规定：1 将削弱 竞争改为有害于竞争；2 同价格歧视的实施者一样; 其被实行对象也属违法者
二60年代以来美国并购准则的变化趋 势
• 1968年的并购准则;以市场集中度为主要 判据
第二节 反垄断政策
➢ 反垄断法是政府通过制定各种法令 法规来 限制行为的垄断管制方式
➢具体而言;反垄断法是调整竞争关系;防范和 控制垄断以合谋 滥用经济优势等方式限制 和破坏竞争;以保护和促进竞争的法律规范
产业组织政策
来源于英文日译。在一些相关的中文著作中，它也被 译作“管制”。
狭义上指：政府对经济行为的有规定的管理或有法 规条例的制约。 广义上：规制包含一切公权组织对私权个人或小团 体的激励和约束。有政治上的规制、法律上的规 制、道德上的规制等形式。
2、分类： 按政府对经济主体规制的方式：（根据政府是否直接干预 了企业决策的标准来划分）可分为直接规制和间接规制 。 一般而言，通过司法程序去实施的规制是间接规制， 通过行政部门去实施的规制是直接规制。 直接规制又可分为经济性规制和社会性规制。 3、政府规制的理论依据： 政府规制与市场失效有着密不可分的联系。传统经济理论 中，政府规制被看成是解决市场失效的重要手段。 市场失灵的客观存在--市场不能解决的问题： (1)外部性问题。 (2)公共产品问题。 (3)垄断或恶性竞争问题。 （4）收入分配问题。
（1）分割已形成的垄断企业； （2）限制企业的横向与纵向合并； （3） 限制价格共谋行为，鼓励竞争。 （4）禁止非法的价格歧视。 （5）禁止搭配销售和排他性交易。 （6）禁止欺诈行为。如虚假广告、盗用商标名称等。 （7）扶持小企业发展、为小企业营造公平的竞争环境。
（二）、垄断和反不正当竞争政策例外原则 的适用范围。
关注我国近年来的“国进民退”现象
2、对政府的新解释
（1）从完全理性到有限理性 （2）政府也是“经济人”--（公共选择理论） （3）政府规制理论三个假设前提的动摇（无所不 知、大公无私、言而有信）
3、“政府失效”的表现：（公共选择理论的 分析）
（1）公共决策失误—原因：追求目标；决策体制 ；决策信息；“短视效应”； （2）政府扩张—公共物品；再分配；利益集团； 官僚机构；内部效应；
（三）产业组织政策的目标：
（1）一般目标：促进市场的有效竞争，以提高产业内部的 资源配置效率。 （2）具体目标（贝恩， 6个方面）
狭义上指：政府对经济行为的有规定的管理或有法 规条例的制约。 广义上：规制包含一切公权组织对私权个人或小团 体的激励和约束。有政治上的规制、法律上的规 制、道德上的规制等形式。
2、分类： 按政府对经济主体规制的方式：（根据政府是否直接干预 了企业决策的标准来划分）可分为直接规制和间接规制 。 一般而言，通过司法程序去实施的规制是间接规制， 通过行政部门去实施的规制是直接规制。 直接规制又可分为经济性规制和社会性规制。 3、政府规制的理论依据： 政府规制与市场失效有着密不可分的联系。传统经济理论 中，政府规制被看成是解决市场失效的重要手段。 市场失灵的客观存在--市场不能解决的问题： (1)外部性问题。 (2)公共产品问题。 (3)垄断或恶性竞争问题。 （4）收入分配问题。
（1）分割已形成的垄断企业； （2）限制企业的横向与纵向合并； （3） 限制价格共谋行为，鼓励竞争。 （4）禁止非法的价格歧视。 （5）禁止搭配销售和排他性交易。 （6）禁止欺诈行为。如虚假广告、盗用商标名称等。 （7）扶持小企业发展、为小企业营造公平的竞争环境。
（二）、垄断和反不正当竞争政策例外原则 的适用范围。
关注我国近年来的“国进民退”现象
2、对政府的新解释
（1）从完全理性到有限理性 （2）政府也是“经济人”--（公共选择理论） （3）政府规制理论三个假设前提的动摇（无所不 知、大公无私、言而有信）
3、“政府失效”的表现：（公共选择理论的 分析）
（1）公共决策失误—原因：追求目标；决策体制 ；决策信息；“短视效应”； （2）政府扩张—公共物品；再分配；利益集团； 官僚机构；内部效应；
（三）产业组织政策的目标：
（1）一般目标：促进市场的有效竞争，以提高产业内部的 资源配置效率。 （2）具体目标（贝恩， 6个方面）
产业组织政策概述(PPT 41张)
协议主要内容： 双方停止在非主导区域的 所有项目投资： 传统固话用 户，大灵通、小灵通等无线 市话用户，宽带用户，呼叫 中心等所有类型客户； 停止在对方领域发展新的 公众用户：非主导方在各本 地网不再增加新的端局号； 非主导方在各省不再增加新 的IP地址段； 停止在对方区 域停止发展新政企客户
中小企业政策
有些合并即便产生或者加强了市场支配地位，但是
因为某些特殊的情况，政府也应当批准合并。美国 司法部1997年批准了波音公司和麦道公司的合并， 这一方面是因为麦道公司当时处于濒临破产的境地， 另一方面因为合并后的企业在国际市场上仍然存在 着与欧洲空中客车的竞争。 许多国家的反垄断法规定，如果合并有利于整体经 济或者社会公共利益，政府应当批准合并。 需要指出的是，导致垄断的合并因为会严重损害竞 争，损害消费者的利益，政府批准这种合并的时候 应当非常慎重。
哈佛学派：
（反垄断结构政策） 高市场份额表或高 市场集中度是垄断的 现 ，对长期存在过度 集中的大企业采取分 割政策和实行严格的 兼并、限制。
芝加哥学派：
（反垄断行为政策） 维护市场竞争机制， 鼓励竞争，反对政府干 预。主张反垄断政策的 重点应对企业的市场行 为进行干预，其中主要 是对卡特尔等企业间价 格协调行为实行严格的 控制。
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1、想要体面生活，又觉得打拼辛苦；想要健康身体，又无法坚持运动。人最失败的，莫过于对自己不负责任，连答应自己的事都办不到，又何必抱怨这个世界都和你作对？人生的道理很简单，你想要什么，就去付出足够的努力。 2、时间是最公平的，活一天就拥有24小时，差别只是珍惜。你若不相信努力和时光，时光一定第一个辜负你。有梦想就立刻行动，因为现在过的每一天，都是余生中最年轻的一天。 3、无论正在经历什么，都请不要轻言放弃，因为从来没有一种坚持会被辜负。谁的人生不是荆棘前行，生活从来不会一蹴而就，也不会永远安稳，只要努力，就能做独一无二平凡可贵的自己。 4、努力本就是年轻人应有的状态，是件充实且美好的事，可一旦有了表演的成分，就会显得廉价，努力，不该是为了朋友圈多获得几个赞，不该是每次长篇赘述后的自我感动，它是一件平凡而自然而然的事，最佳的努力不过是：但行好事，莫问前程。愿努力，成就更好的你！ 5、付出努力却没能实现的梦想，爱了很久却没能在一起的人，活得用力却平淡寂寞的青春，遗憾是每一次小的挫折，它磨去最初柔软的心智、让我们懂得累积时间的力量；那些孤独沉寂的时光，让我们学会守候内心的平和与坚定。那些脆弱的不完美，都会在努力和坚持下，改变模样。 6、人生中总会有一段艰难的路，需要自己独自走完，没人帮助，没人陪伴，不必畏惧，昂头走过去就是了，经历所有的挫折与磨难，你会发现，自己远比想象中要强大得多。多走弯路，才会找到捷径，经历也是人生，修炼一颗强大的内心，做更好的自己！ 7、“一定要成功”这种内在的推动力是我们生命中最神奇最有趣的东西。一个人要做成大事，绝不能缺少这种力量，因为这种力量能够驱动人不停地提高自己的能力。一个人只有先在心里肯定自己，相信自己，才能成就自己！ 8、人生的旅途中，最清晰的脚印，往往印在最泥泞的路上，所以，别畏惧暂时的困顿，即使无人鼓掌，也要全情投入，优雅坚持。真正改变命运的，并不是等来的机遇，而是我们的态度。 9、这世上没有所谓的天才，也没有不劳而获的回报，你所看到的每个光鲜人物，其背后都付出了令人震惊的努力。请相信，你的潜力还远远没有爆发出来，不要给自己的人生设限，你自以为的极限，只是别人的起点。写给渴望突破瓶颈、实现快速跨越的你。 10、生活中，有人给予帮助，那是幸运，没人给予帮助，那是命运。我们要学会在幸运青睐自己的时候学会感恩，在命运磨练自己的时候学会坚韧。这既是对自己的尊重，也是对自己的负责。 11、失败不可怕，可怕的是从来没有努力过，还怡然自得地安慰自己，连一点点的懊悔都被麻木所掩盖下去。不能怕，没什么比自己背叛自己更可怕。 12、跌倒了，一定要爬起来。不爬起来，别人会看不起你，你自己也会失去机会。在人前微笑，在人后落泪，可这是每个人都要学会的成长。 13、要相信，这个世界上永远能够依靠的只有你自己。所以，管别人怎么看，坚持自己的坚持，直到坚持不下去为止。 14、也许你想要的未来在别人眼里不值一提，也许你已经很努力了可还是有人不满意，也许你的理想离你的距离从来没有拉近过......但请你继续向前走，因为别人看不到你的努力，你却始终看得见自己。 15、所有的辉煌和伟大，一定伴随着挫折和跌倒；所有的风光背后，一定都是一串串揉和着泪水和汗水的脚印。 16、成功的反义词不是失败，而是从未行动。有一天你总会明白，遗憾比失败更让你难以面对。 17、没有一件事情可以一下子把你打垮，也不会有一件事情可以让你一步登天，慢慢走，慢慢看，生命是一个慢慢累积的过程。 18、努力也许不等于成功，可是那段追逐梦想的努力，会让你找到一个更好的自己，一个沉默努力充实安静的自己。 19、你相信梦想，梦想才会相信你。有一种落差是，你配不上自己的野心，也辜负了所受的苦难。 20、生活不会按你想要的方式进行，它会给你一段时间，让你孤独、迷茫又沉默忧郁。但如果靠这段时间跟自己独处，多看一本书，去做可以做的事，放下过去的人，等你度过低潮，那些独处的时光必定能照亮你的路，也是这些不堪陪你成熟。所以，现在没那么糟，看似生活对你的亏欠，其 实都是祝愿。
中小企业政策
有些合并即便产生或者加强了市场支配地位，但是
因为某些特殊的情况，政府也应当批准合并。美国 司法部1997年批准了波音公司和麦道公司的合并， 这一方面是因为麦道公司当时处于濒临破产的境地， 另一方面因为合并后的企业在国际市场上仍然存在 着与欧洲空中客车的竞争。 许多国家的反垄断法规定，如果合并有利于整体经 济或者社会公共利益，政府应当批准合并。 需要指出的是，导致垄断的合并因为会严重损害竞 争，损害消费者的利益，政府批准这种合并的时候 应当非常慎重。
哈佛学派：
（反垄断结构政策） 高市场份额表或高 市场集中度是垄断的 现 ，对长期存在过度 集中的大企业采取分 割政策和实行严格的 兼并、限制。
芝加哥学派：
（反垄断行为政策） 维护市场竞争机制， 鼓励竞争，反对政府干 预。主张反垄断政策的 重点应对企业的市场行 为进行干预，其中主要 是对卡特尔等企业间价 格协调行为实行严格的 控制。
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1、想要体面生活，又觉得打拼辛苦；想要健康身体，又无法坚持运动。人最失败的，莫过于对自己不负责任，连答应自己的事都办不到，又何必抱怨这个世界都和你作对？人生的道理很简单，你想要什么，就去付出足够的努力。 2、时间是最公平的，活一天就拥有24小时，差别只是珍惜。你若不相信努力和时光，时光一定第一个辜负你。有梦想就立刻行动，因为现在过的每一天，都是余生中最年轻的一天。 3、无论正在经历什么，都请不要轻言放弃，因为从来没有一种坚持会被辜负。谁的人生不是荆棘前行，生活从来不会一蹴而就，也不会永远安稳，只要努力，就能做独一无二平凡可贵的自己。 4、努力本就是年轻人应有的状态，是件充实且美好的事，可一旦有了表演的成分，就会显得廉价，努力，不该是为了朋友圈多获得几个赞，不该是每次长篇赘述后的自我感动，它是一件平凡而自然而然的事，最佳的努力不过是：但行好事，莫问前程。愿努力，成就更好的你！ 5、付出努力却没能实现的梦想，爱了很久却没能在一起的人，活得用力却平淡寂寞的青春，遗憾是每一次小的挫折，它磨去最初柔软的心智、让我们懂得累积时间的力量；那些孤独沉寂的时光，让我们学会守候内心的平和与坚定。那些脆弱的不完美，都会在努力和坚持下，改变模样。 6、人生中总会有一段艰难的路，需要自己独自走完，没人帮助，没人陪伴，不必畏惧，昂头走过去就是了，经历所有的挫折与磨难，你会发现，自己远比想象中要强大得多。多走弯路，才会找到捷径，经历也是人生，修炼一颗强大的内心，做更好的自己！ 7、“一定要成功”这种内在的推动力是我们生命中最神奇最有趣的东西。一个人要做成大事，绝不能缺少这种力量，因为这种力量能够驱动人不停地提高自己的能力。一个人只有先在心里肯定自己，相信自己，才能成就自己！ 8、人生的旅途中，最清晰的脚印，往往印在最泥泞的路上，所以，别畏惧暂时的困顿，即使无人鼓掌，也要全情投入，优雅坚持。真正改变命运的，并不是等来的机遇，而是我们的态度。 9、这世上没有所谓的天才，也没有不劳而获的回报，你所看到的每个光鲜人物，其背后都付出了令人震惊的努力。请相信，你的潜力还远远没有爆发出来，不要给自己的人生设限，你自以为的极限，只是别人的起点。写给渴望突破瓶颈、实现快速跨越的你。 10、生活中，有人给予帮助，那是幸运，没人给予帮助，那是命运。我们要学会在幸运青睐自己的时候学会感恩，在命运磨练自己的时候学会坚韧。这既是对自己的尊重，也是对自己的负责。 11、失败不可怕，可怕的是从来没有努力过，还怡然自得地安慰自己，连一点点的懊悔都被麻木所掩盖下去。不能怕，没什么比自己背叛自己更可怕。 12、跌倒了，一定要爬起来。不爬起来，别人会看不起你，你自己也会失去机会。在人前微笑，在人后落泪，可这是每个人都要学会的成长。 13、要相信，这个世界上永远能够依靠的只有你自己。所以，管别人怎么看，坚持自己的坚持，直到坚持不下去为止。 14、也许你想要的未来在别人眼里不值一提，也许你已经很努力了可还是有人不满意，也许你的理想离你的距离从来没有拉近过......但请你继续向前走，因为别人看不到你的努力，你却始终看得见自己。 15、所有的辉煌和伟大，一定伴随着挫折和跌倒；所有的风光背后，一定都是一串串揉和着泪水和汗水的脚印。 16、成功的反义词不是失败，而是从未行动。有一天你总会明白，遗憾比失败更让你难以面对。 17、没有一件事情可以一下子把你打垮，也不会有一件事情可以让你一步登天，慢慢走，慢慢看，生命是一个慢慢累积的过程。 18、努力也许不等于成功，可是那段追逐梦想的努力，会让你找到一个更好的自己，一个沉默努力充实安静的自己。 19、你相信梦想，梦想才会相信你。有一种落差是，你配不上自己的野心，也辜负了所受的苦难。 20、生活不会按你想要的方式进行，它会给你一段时间，让你孤独、迷茫又沉默忧郁。但如果靠这段时间跟自己独处，多看一本书，去做可以做的事，放下过去的人，等你度过低潮，那些独处的时光必定能照亮你的路，也是这些不堪陪你成熟。所以，现在没那么糟，看似生活对你的亏欠，其 实都是祝愿。
产业组织政策[1]
![产业组织政策[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/5d78b4564afe04a1b071deea.png)
垄断是君 主就某种商品 的制造、进口 或销售而赐予 的专营权。
产业组织政策[1]
◎ 11.2.1.2 李嘉图的观点
2020/11/8
垄断是对稀 缺资源占有的产 物。
谁拥有了稀 缺的资源，谁就 具有了垄断地位。
产业组织政策[1]
◎ 11.2.1.3 古诺的观点
垄断并非是竞 争的完全对立面。 随着生产厂家数量 的增加，垄断就逐 步走向了竞争。
的报酬 价格变化不会加剧周期的不稳定
2020/11/8
产业组织政策[1]
11.1.2 产业组织政策的特征
11.1.2.1 二元性特征 11.1.2.2 行业性差异 11.1.2.3 时代性特征
2020/11/8
产业组织政策[1]
◎ 11.1.2.1 二元性特征
规模经济和竞争效益构成产业绩效上的 一对矛盾，也是产业组织政策上的两难选择。
11.4.2.1 企业兼并政策 11.4.2.2 企业联合政策 11.4.2.3 经济规模政策
2020/11/8
产业组织政策[1]
◎ 11.4.2.1 企业兼并政策（1）
企业兼并政策是指企业间的吸收合并， 这种合并过程使得被合并的企业成为合并 企业的一部分，从而失去了它原来独立的 经营实体的地位。
2020/11/8
产业组织政策[1]
◎ 11.2.1.4 马歇尔的观点
2020/11/8
一个人或 一个集团有权 规定所销售商 品的数量或销 售价格。
产业组织政策[1]
◎ 11.2.1.5 张伯伦和罗宾逊夫人的观点
l 垄断的普遍意义是对供给的控制， 因之同时就控制了价格。 l 导致垄断的决定因素是产品的差 别化。
2020/11/8