上海金融发展投资基金概况

上海金融发展投资基金概况

一、基金简介：

名称：上海金融发展投资基金

成立时间：2009年8月4日。

批准时间：2007年9月，由国务院批准的产业基金试点项目。

基金管理单位：金浦产业投资基金管理有限公司

发起单位：中国国际金融公司、上海国际集团

基金的组织形式：为有限合伙制

基金规模：200亿

注册资本：2亿

基金存限：8年

董事长：邵亚良（上海国际集团总裁，上任：万建华，上海国际集团副董事长）主要业务：以金融产业为主要投资对象的产业基金，将积极参与中国金融产业和其他产业的重组、改制、上市和购并。

总裁：吕厚军（项目操盘人2011年国内最佳创投50强）

主要LP：华泰证券、洋河股份、沙钢集团、张江高科、横店集团、泛海集团、【社保基金，未找到确切信息】。

项目背景：

上海金融发展投资基金的成立是落实国务院“两个中心建设”（航运中心、金融中心）意见的具体举措，也是国家对上海金融中心建设的大力支持，将在促进上海建设资产管理中心、提升上海国际金融中心地位等方面发挥重要作用。

上海国际集团设立产业投资基金的想法由来已久。从2007年开始，上海市政府对上海国际集团进行了一系列改组，试图将其打造成地方的金融控股平台，而金融产业基金是其中重要一环。至于其他发起人，据记者了解，上海市政府曾经接触过国际知名私人股本集团百仕通，但因为外资的敏感性而未能如愿。上海两家本地券商国泰君安和申银万国也曾有意参与，但因为证监会对于券商直投尚未完全放开而作罢。

募集对象：

工商企业、投资机构、银行、社保基金、保险公司等符合资质要求的投资人和机构投资者募集资金。

二、募集过程

2009年底时上海金融发展投资基金募资还处在艰难中，半年后的6月26日，基金不仅成功揭牌，并且以110亿元的首期募集资金规模，成为目前国内体量最大的一只产业基金。

募资思路的转变取得显著成效。内部人士称：“募资的区域从之前的主要放在上海及国企改变成全国范围内的各类企业。”

截至2010年6月下旬，上海金融发展投资基金首期募集工作已经封闭并超额完成，最终确定15家机构为基金投资人，其中5家投资额超过10亿元人民币。

上海金融发展投资基金投资人包括大型专业投资机构、国有企业、金融机构、上市公司和知名民营企业等。公开资料显示，包括华泰证券、沙钢集团、上海国际集团、上海城投、横店集团、泛海集团等多家企业成为基金的投资人。上海本地机构投资金额占比约20%，上海地区以外机构投资金额占比约80%；国有企业投资金额占比约40%，民营企业和上市公司投资金额占比约60%。

知情者表示公开的说法是基金募集是从2010年1月开始，真正的募集时间要更早。“早在2008年，募资就开始了。”一般来说基金募集通常都是与管理公司筹备同期进行的。上海金融发展投资基金实际进行了两年多的募集，而到2009年底之前也没有大多进展，“这让中金方面十分失望”。

在国际集团常务副总经理邵亚良与海富产业投资基金管理有限公司董事总经理吕厚军分别接任金浦基金公司的董事长和总经理之后，情况很快发生改观。“最主要的就是募资思路改变了。”知情人士告诉本报，“之前由于募资的方向太狭窄，使得募资工作进展不顺利。同时，邵亚良和吕厚军的专业化及市场化能力，也发挥了关键作用。”

除了募资情况大为改观之外，基金的项目储备也有很大进展。据华泰证券的可行性投资报告显示，金融发展投资基金已经和大量的潜在投资项目进行了初步接触，涉及行业包括金融、能源、医疗保健、信息技术、矿产资源、消费品及公用事业等，已建立了可在近期完成投资的项目储备，待首期募集到位后即可快速启动投资决策程序。据报业了解，在国泰君安香港子公司的上市中，该基金参与了新股配售。

知情人士透露，截至2010年10月份，在上海地区出资到账额排名前两位的产业投资基金，一是黑石大中华区投资基金50亿元募资已基本到账，其次是建银国际城投环保基金18亿元募资已到位，俨然不见上海金融发展投资基金110亿元出资额到账的身影。

三、发起公司简介

3.1上海国际集团有限公司

于2000年4月20日注册成立，注册资本为105.6亿元人民币。集团公司具有投资控股、资本经营和国有资产管理三大功能，经上海市人民政府授权，开展以金融为主、非金融为辅的投资、资本运作与资产管理业务，进行金融研究，提供社会经济咨询等服务。

集团公司成立之后，集团系统不断扩大金融投资领域，成为上海浦东发展银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信农业保险股份有限公司、大众保险股份有限公司等机构的第一大股东；

控股公司：

上海国际信托有限公司

上海证券有限责任公司

上海国有资产经营有限公司

上海国际集团资产管理有限公司上海国际集团金融服务有限公司上海国际集团（香港）公司

上投摩根基金管理有限公司上海国利货币经纪有限公司上海市再担保有限公司

上海市上投房地产有限公司上海通达房地产有限公司

上海华东实业有限公司

上海国际集团金融发展研究院

3.2中国国际金融有限公司

作为中国第一家中外合资投资银行，中国国际金融有限公司致力于为国内外机构及个人客户提供全方位的投资银行服务，业务范围覆盖证券研究、股本与债务发行与承销、兼并收购财务顾问、证券销售交易、固定收益、资产管理、超高端财富管理、直接投资等诸多领域。

中国国际金融有限公司（“中金公司”）成立于1995年7月，是由国内外著名金融机构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行，注册资本为

1.25亿美元。

中金公司总部设在北京，在上海设有分公司，在北京、上海、深圳等15个城市分别设有证券营业部。随着业务范围的不断拓展，中金公司亦积极开拓海外市场，在香港、纽约、新加坡和伦敦设有子公司，为成为植根中国的国际投资银行奠定坚实的基础。

1995年中金公司成立

1996年中金公司获得上海证券交易所会员资格

1997年中国国际金融（香港）有限公司成立；

中金公司获得深圳交易所会员资格；

中金公司完成首个大型项目，中国电信（香港）（现中国移动）42亿美元的海外首次公开发行

1998年中国国际金融香港证券有限公司成立

2000年中金公司上海分公司成立

2002年中金公司获批在北京、上海和深圳成立证券营业部

2004年中金公司获批成为首批保荐机构

2005年中国国际金融香港资产管理有限公司成立；

中金公司获批设立中金短期债券集合资产管理计划

2007年中金公司被中国证监会评定为A类AA级券商, 此后一直保持该评级；

中国国际金融美国证券有限公司取得美国金融业监管局和美国证券交易委员会颁发的牌照；