上海金融发展投资基金概况
关于投融资机构的简介
关于投融资机构的简介（一）重庆科技风险投资有限公司重庆科技风险投资有限公司成立于1992年，于1993年正式启动。
重庆科技风险投资有限公司是由重庆市科技开发区，财政局，重庆市科委等单位联合出资建立的公司，目的在于促进高科技产业的发展。
公司除了1300万元的自有资金外，还代管开发区的几千万产业基金。
公司实际运作资金有7000多万。
一、机构介绍重庆科技风险投资有限公司1992年成立，注册资金2.2598亿元，股东方有：重庆科技资产控投有限公司，北京清华大学，国家开发投资公司，重庆高科集团有限公司。
公司成立10年来，累计投资4亿多元，培养和扶持了包括力帆轰达、重庆赛浩制药等一大批优秀的高新技术企业，收到了广泛的经济、社会效益。
公司实行现代化企业制度，董事会领导下的总经理负责制，采用“扁平化”的组织模式，项目实行投资经理负责制，公司决策实行二级投资决策，有较为完善的激励考核和人员聘用制度以及风险防范体系。
重庆科技风险投资有限公司是由重庆市科技开发区（200万元），财政局（200万元），重庆市科委（800万元）等单位联合出资建立的公司，目的在于促进高科技产业的发展。
公司除了1300万元的自有资金外，还代管开发区的几千万产业基金。
公司实际运作资金有7000多万。
公司成立四年多来，投资项目160多个，创利税600多万。
为重庆的高科技产业的发展壮大作出了重大贡献。
公司拥有经验丰富的投资管理团队，严格按照现代企业制度的要求，建立了一套规范化的投资运作机制，坚持实行专业化的投资管理模式，为高新技术企业提供管理咨询、后续融资及上市策划等增值服务。
公司为2002年中国本土创业投资机构年度综合排名50强；国家科技部实施火炬计划十五周年“火炬计划优秀创业投资机构”。
公司主要投资于具有高成长性的高新技术企业和高新技术项目，在投项目达50余项；投资领域涉及生物医药、医疗设备、电子信息、新材料、光机电一体化、环保等高新技术各领域。
上海市科创股权投资基金设立方案
1. 基金目标：
支持科技创新和高新技术企业发展，特别是早期科创项目。
促进上海国际金融中心建设和资本市场发展。
2. 基金规模：
计划设立规模达到百亿级别，以吸引更多社会资本参与。
3. 基金管理：
选择专业的基金管理机构，确保资金的高效运作和风险控制。
管理团队应具备丰富的科创投资经验和市场洞察力。
4. 投资方向：
主要投资于科技创新领域，包括新技术、新业态、新模式的企业。
重点支持早期科创项目，助力科技成果转化。
5. 政府支持：
通过政府引导基金、财政资金投入等方式，为基金提供支持。
政府资金主要用于引导和放大社会资本，形成更大的资金规模。
6. 合作机制：
鼓励和吸引各类金融机构、企业和私人投资者参与，形成多方合作机制。
与高校、科研机构等合作，挖掘和培养优质科创项目。
7. 风险控制：
建立完善的风险管理和退出机制，确保基金投资的安全性。
对投资项目进行严格筛选和评估，降低投资风险。
8. 政策优惠：
享受国家和上海市出台的相关税收优惠政策。
通过政策引导，优化科创企业的营商环境。
9. 市场运作：
基金将按照市场化、专业化、国际化的原则进行运作。
加强与国际市场的接轨，吸引国际投资者参与。
10. 成效评估：
定期对基金的投资成效进行评估和审计，确保资金使用的效率和效果。
根据市场环境和科创企业发展情况，及时调整投资策略。
从“上海国际金融中心建设”看湖南省金融业发展——对“上海国际金融中心建设”的政策解读
场 产 品和 工 具 的要 求 ： 类 债 券 品 种 和 债 券 市 场 建 设 ， 究 探 索 并 各 研
在条件 成熟后 推 出以股指 、 汇率 、 利率 、 票 、 股 债券 、 行贷 款等 为 银
基 础 的金 融 衍 生 产 品 ， 序 推 出 新 的 能 源 和 金 属 类 大 宗 产 品 期 货 ． 有 研 究 建 立 不 同 市 场 和 层 次 间 上 市 公 司转 板 机 制 ，适 时 启 动 符 合 条 件 的 境 外 企 业 发 行 人 民币 股 票 及 债 券 ， 极 发 展 再 保 险 市 场 等 。 积 二 是 加 强 金 融 机 构 体 系 和 业 务 体 系 建 设 。 重 点 发 展 投 资 银 行 、 金 管 理 公 司 、 产 管 理 公 司 、 币 经 纪 公 司 、 资 租 赁 公 司 基 资 货 融 等 机 构 ， 励 发展 各类 股权 投 资企业 （ 金 ） 创 业投 资 企业 。 鼓 基 及 搞 好 上海金 融发 展投资 基金试 点工 作 ， 动私 人银 行 、 商直投 、 推 券 离 岸 金 融 、 托 租 赁 、 车 金 融 等 业 务 发 展 ． 时 开 展 个 人 税 收 递 延 信 汽 适 型 养老保 险产 品试点 等。 三 是 加 强 金 融 服 务 体 系 建 设 。大 力 发 展 电子 交 易 ． 进 各 类 促
形成 了包 括信 贷 市场 、 业 拆借 市 场 、 汇 市场 、 金 白银 市场 、 同 外 黄
系 统互 联 互通 ； 全为 市场 交 易服 务的登 记 、 健 托管 、 算 、 清 结算 等 现代 化金 融支持 体系 ； 规范 发展 中介 服务 ， 快发 展信 用评级 、 加 资
产 评 估 等 中 介 服 务 机 构 ； 立 我 国 金 融 资 讯 信 息 服 务 平 台 和 全 球 建
上海国际金融中心背景下股权投资基金法律制度
上述 定义 作为 股权 投 资基 金 的一 般定义 ，体现 了其 区别 于其他 投 资基 金 的主要 特点 ： １ 投 资对 象不 同 。股权 投 资基 金 以未上 市企 业作 为投 资对象 ， 过股 权 或非股 权 的方式对 目标 ． 通
公 司进行 投资 ，而证 券 投资 基 金则 以上 市公 司发行 流通 的股 票作 为投 资对 象 ， 通过 买卖所 持股 票来
投 资 （ ｎ ｕ ｅ Ｃ ｐｔ １ ，成 长 资本 （ ｒ ｗｔ ａ ｉ １。 Ｖｅ ｔ ｒ ａ ｉ ） ａ Ｇ ｏ ｈ Ｃ ｐｔ ） ａ 在基 金设 立 及投 资决 策 和管 理 方 面 ， 国外 的 私募股 权 投资 基金 往 往采 用 有 限合伙 的 方式设 立 ， 一
投资， 并在 投 资后行 使 对被 投 资企 业 经营管 理 的权利 而证 券投 资基 金 则并 不参 与对所 投资企 业的 经营管 理 。
（ ）股 权投 资基 金 的 国 内实践 二
作为 国 内第一 家 中外 合 资产 业投 资基 金 ， 中瑞合 作基 金于 １９ 年 由中国政 府 与瑞士 政府签 署谅 ９６
进行 投资 。 ２ 投资期 限 不同 。投 资对象 上 的差异 决定 了股权投资 基金 与其 他投 资基 金在投 资期 限上 有所不 ． 同 。股 权投 资基 金 的投 资 期 限较 长 ， 一般 为三 至五 年不等 ；而证 券投 资基 金 由于直 接 投资 于资本市
场 ，资本 市场 的高 风 险性 决定 了其投 资期 限较 为灵 活。 ３ 是否参 与被 投 资企业 的经 营管理 的 不同 。股权 投 资基金通 过股权 收 购 的方式对 目标企业进行 ．
作 为 国内首 只 中资产 业投 资基 金 ，渤 海产 业投 资基金 于 ２ ０ 年 １ 月在 天津设 立 ，获 批总规模 为 ０６ ２
上海市数字经济产业发展概况及未来投资可行性研究报告
上海市数字经济产业发展概况及未来投资可行性研究报告一、前言随着信息技术的发展和普及，数字经济成为了全球经济发展的新动力。
数字经济是以信息技术为基础，以数据为核心，以互联网为链条，涵盖电子商务、数字化、平台经济、互联网金融、网络安全等领域。
目前，全球数字经济规模已达到26万亿美元，数字经济产业已成为全球经济发展的重要支柱。
在中国，数字经济发展进入快速发展阶段。
根据《2018年中国数字经济发展报告》显示，2017年中国数字经济规模已达到27.2万亿元，同比增长18.5%，占GDP比重达到32.9%。
作为国内经济发展最为活跃的城市之一，上海市数字经济产业发展一直走在全国前列。
本文将对上海市数字经济产业的发展情况做一个概括，并分析未来投资可行性。
二、上海市数字经济产业现状上海市是全国数字经济产值最高的城市之一，2017年数字经济总产值达到1.9万亿元，占全国总规模的10.7%。
上海数字经济产业发展主要集中于电子商务、金融科技、人工智能等领域。
1、电子商务上海市拥有淘宝、天猫、京东等一批电商巨头的总部，电商行业规模庞大。
2017年，上海市电子商务市场交易额达到3.3万亿元，同比增长29.1%。
除了电商平台，上海还具有完整的电商配套服务产业链，包括电商物流、仓储、支付等衍生行业。
2、金融科技上海作为中国金融的中心城市，数字化金融创新发展迅猛。
上海的金融科技企业众多，涵盖了支付、贷款、保险等多个领域。
上海浦东新区建设了“金融科技谷”，并推动了多项金融科技创新实践。
3、人工智能上海市是中国人工智能产业的重要中心，AI产业在上海增速迅猛。
上海市委市政府发布了《加快推进人工智能产业发展的若干政策》，提出建设智能化、互联化城市，推动人工智能技术在教育、医疗、交通等领域广泛应用。
三、未来投资可行性1、上海数字经济市场潜力持续释放上海市数字经济产业发展已迈上一个快速发展阶段，发展潜力巨大。
未来，随着市场的扩大、技术的进步，数字经济产业规模将持续扩大。
证券投资基金概述
我国基金业的发展状况 投资基金的类型
第四节 证券投资基金的运作方式
一、封闭式基金 基金份额在基金合同期限内固定，基金份额可以在 依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不 得申请赎回的一种基金运作方式。
二、开放式基金 基金发行总额不固定，基金投资者可以按基金的报 价，在基金合同约定的时间和场所进展申购或者赎 回的一种基金运作方式。
第一节 证券投资基金的概念与特点：
三、证券投资基金与其他金融工具的比较
（一）与股票、 债券的差异
反映的经济关系不同 投资的方式不同
股票：所有权关系 债券：债权债务关系 基金：信托关系
股票、债券：直接投资工具 基金：间接投资工具
收益与风险大小不同
股票：高风险、高收益 债券：低风险、低收益 基金：中风险、中收益
三、封闭式基金与开放式基金的区别
1、期限
5、鼓励约束机 制
哪些方面有区别呢？
2、基金份额 限制
4、价格形成方 式
3、交易场所
第四节 证券投资基金的运作方式
三、封闭式基金与开放式基金的区别〔考〕
第一，期限不同。封闭式基金的存续期应在5年 以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法律程序延 期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。 开放式基金则一般无期限。
〔二〕基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和 规则；
〔三〕基金合同解除和终止的事由、程序； 〔四〕争议解决方式； 〔五〕基金合同存放地和投资者获得基金合同的方式。
第一节 证券投资基金的概念与特点
兴和基金于1999年7月8日在上海证券交易所发 行，这是我国第一只指数基金。 在其招募说明书中，说明如下：“本基 金净资产的50％进展以上证综合指数〔A股〕 为参照的指数化投资，即投资组合中股票构成 及数量比例参照上海交易所综合指数〔A股〕 编制方法确定。根本方法为投资组合包括所有 沪市上市公司A股股票，每只股票的数量比例 以其总股本为权重确定。在按照上证综合指数 〔A股〕进展投资的根底上，基金管理人可以 进展个别调整。另外30％进展积极投资，主要 投资于沪、深两市成长型股票；其余20％投资 于债券。
产业基金解困中小企业融资
临 来 自于 宏观 经 济环 境等 外部 因素 的影 响 ． 现金流 就会 其 大 企 业 具 备 的特 征 ． 巾 小 企 业 则 难 以 满 足 这 些 “ 信 息 ” 迅 速减少 ． 而 硬 由此 而造 成 的损 失难 以像 大 企业那样 可 以通过 其 它业务 收入 进行 弥 补 。于是 ， 中小企业 经 营会经 常陷入 困境之 中 中小企 业运 营过 程 的这一 特点决 定其 融资面 临 的巨大 困难 。Ｄ ｚ ｅＭｅａ＆ Ｗｅ ｂ １ ８ ） ｂ （９ ７ 认为 。 由于 中小企业
的未上 市企 业股 权 ． 提供 增 值 服 务 ， 投 资 约 定分 享 收 并 按 益 的金融 工具 。从 其 资金 供 给角 度 来看 。 业 基金 具有 下 产 列特 征 ： 权， 通过 帮 助企 业 上市 等 方 式 来 实 现退 出 。 于 中长 期 性 属 质投 资 ， 一般存 续期 会 比较 长 这从 目前 设 立 的几 只产 业 基金 就可 以看 出。２ ０ ０ ６年 １ 设立 的渤 海产 业基金 存续 ２月 期为 １ ５年 ２ ０ ０ ７年设 立 的 山西能 源产 业基 金存 续期 为 １ ５ 年。 较强 的投资 期 限可 以使 得产 业 投资 基金 关 注于企 业 的 长 期发展 ， 证企业 资金 供 给的持 续 性 保 些 经济富裕 的 私人 来构成 ，他 们 彼 此之 间 相互 比较 了解 ．
业 日常 开 支 中 ， 于购 买 固定 资产 —— 如 厂房 、 器设 备 用 机 等 的资金 较少 。在 这种 情 况下 。 中小企 业拥 有 的可用 于进 行抵 押贷 款 的资产 较 少 。其 次 。 中小 企业 的财务 状 况不透 色彩 ． 使得 其对 财 务状 况 的记 录并 不要 求那 么清晰 和严 这
基金说明书
一、基金的概况（一）发行该基金的基金公司的基本情况长信基金管理有限责任公司于2003年4月28日经中国证券监督管理委员会批准成立，是国内第26家成立的基金管理公司，是由长江证券有限责任公司、上海海欣(集团)股份有限公司，武汉钢铁股份有限公司共同发起设立。
公司的经营范围为基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务。
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。
公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，总经理、副总经理、督察长组成公司的经营管理层。
公司成立时，海欣股份(600851)出资3090万元人民币，占34.33%；长江证券出资4410万元人民币，占49%；武钢股份(600005)出资1500万元人民币，占16.67%。
2004年8月，长信基金管理有限责任公司的注册资本从9000万元人民币增加至10000万元人民币，增加注册资本后，公司的股东及出资比例为：长江证券有限责任公司出资4900万元，占注册资本的49%；上海海欣集团股份有限公司出资3433万元，占注册资本的34.33%；武汉钢铁股份有限公司出资1667万元，占注册资本的16.67%。
（二）该基金的基本情况（三）该基金的投资范围本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可分离交易可转债）、债券回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款等固定收益类金融工具。
本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，并可持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证。
上海自贸区基本概况(入驻企业等)
关于上海自贸区中国（上海）自由贸易试验区（China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone），简称上海自由贸易区或上海自贸区，是设于上海市的一个自由贸易区，也是中国大陆境内第一个自由贸易区，并将为上海带来十年发展红利。
2013年8月，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。
该试验区成立时，以上海外高桥保税区为核心，辅之以机场保税区和洋山港临港新城，成为中国经济新的试验田，实行政府职能转变、金融制度、贸易服务、外商投资和税收政策等多项改革措施，并将大力推动上海市转口、离岸业务的发展。
该项目立项的过程中曾遭遇阻力，但国务院总理李克强“力排众议”努力促成该项目通过。
2013年9月29日，上海自由贸易区正式挂牌成立。
上海自贸区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里，是“四区三港”的自贸区格局。
一．概况1、外高桥保税区(10平方公里）：1990年9月正式启动，是全国第一个，也是目前全国15个保税区中经济总量最大的保税区。
2、外高桥保税物流园区(1.03平方公里）：国务院特批的全国第一家保税物流园区，同时是上海市“十一五”期间重点规划的三大物流基地之一,于2004年4月15日通过海关总署联合验收小组验收。
与外高桥港区连成一体，距离外高桥保税区仅有3公里。
3、浦东机场综合保税区(3.59平方公里）：2010年9月28日正式运作，位于我国东部沿海经济带与长江流域交汇点，紧邻货邮吞吐量世界第三的浦东国际机场，又处于亚、欧、美三角航线上。
4、洋山保税港区(14.16平方公里，其中陆域面积：6.85平方公里，岛域面积：7.31平方公里）：2005年12月10日在洋山深水港开港时正式启用，是上海市和浙江省跨区域合作建设，实行海关封闭监管的特殊功能区域，也是我国第一个保税港区。
二．政策1.拟开放人民币资本项目：金融领域试点最惹人关注，上海市金融办副主任徐权表示，自由贸易试验区的试点内容涉及金融方面的包括利率市场化、汇率自由汇兑、金融业的对外开放、产品创新等，也涉及一些离岸业务。
外资投资大陆房地产及REITs现状
研究员：戴凯宇1外资投资大陆房地产及REITs 现状一、 外资购买大陆房地产相关情况：1. 大陆对外资（外国企业、外资企业）在大陆购买房地产尚没有独立明确的法律条文。
2. 根据大陆目前的制度状况，外国企业在大陆购买房地产难以实现，主要是人民币资本项目下没有开放，外国企业无法进行资金的汇入汇出。
3. 外国企业投资大陆房地产目前主要借助在大陆成立的外商独资企业或合资企业进行，但实际受到FDI 的限制。
4. 外商在大陆的投资企业可以将利润汇出国外。
具体规定如下：凡注册资本金未按合同约定足额到位的外商投资企业，不得将外汇利润、红利汇出境外；凡因特殊情况注册资本金不能按照合同约定足额到位的，应报原审批部门批准，凭批件和相关材料，可按实际到位的注册资本金的比例分配所得的利润、红利汇出境外。
外商投资企业或境外发行股票企业需将以前年度利润或股息、红利汇出境外的，还需委托会计师事务所对其利润或股息、红利发生年度的资金情况进行审计，并向银行出具审计报告。
外商投资企业利润、股息、红利汇出，需凭以下材料从外汇账户中支付或到银行兑付： a.书面申请b.《外商投资企业外汇登记证》c.董事会利润分配决议书d.注册会计师事务所出具的验资报告以及相关年度利润或股息、红利情况的审计报告e.税务凭证5. 通过设立外资企业（特定目的载体(SPV)），实现REITs理论上可行，但存在两个问题：a. 特定目的载体(SPV)持有物业，也受到FDI 限制。
b. 特定目的载体(SPV)除持有物业外，不可有其他业务。
研究员：戴凯宇2二、 外资投资大陆房地产开发相关产业政策：大陆加入WTO 后，根据相关规定，房地产领域将逐步扩大对外开放。
目前除高档房地产项目(高档宾馆、高档公寓、高尔夫球场等)不允许外商独资经营以外，其他房地产开发项目已基本没有限制。
在房地产仲介服务方面(包括房地产估价、物业管理、仲介服务等) 允许外商成立合资、合作企业，并在5年内开始允许外资成立独资企业。
私募基金公司工作情况汇报
私募基金公司工作情况汇报一、市场概况目前，国内外市场经济持续增长，资本市场活跃，私募基金行业逐渐成为投资者关注的焦点。
作为一个全新的投资方式，私募基金市场的规模和规范化程度也在不断扩大。
私募基金公司在这样一个稳步增长的市场环境中，也扮演着越来越重要的角色。
二、公司概况我公司是一家成立于2010年的私募基金管理公司，总部位于北京，在上海、深圳、香港等地设有分支机构。
公司专注于股权投资、并购重组、定向增发等领域，为投资者提供优质的投资机会和专业的资产管理服务。
经过多年的发展，公司已经积累了丰富的投资经验和管理团队，成为了业内的知名机构之一。
三、经营情况1. 投资项目今年以来，公司积极开展投资活动，在股权投资、风险投资、战略投资等领域取得了一些成绩。
通过公司自有基金和与其他机构合作，我们共投资了10个项目，其中包括消费品、科技、医疗保健、金融等多个行业。
这些项目均表现出良好的增长态势，为公司带来了丰厚的回报。
2. 基金业绩截止目前，公司旗下基金的资产总规模已达到30亿元，管理的基金数量达到10只。
其中9只基金的年化收益率均超过20%，表现优异。
公司通过精选优质项目、积极管理仓位和风险控制，为投资者创造了稳定和可观的投资回报。
3. 资产管理公司注重长期投资价值，严守风险控制原则，已建立起严格的内部管理体系和风险控制措施，公司的资产管理业务和风险管理能力得到了投资者的高度认可。
四、团队建设1. 人才队伍公司以人为本，注重人才培养和团队建设。
目前，公司拥有一支具有丰富经验和高学历的管理团队和投资专业团队，具备深厚的金融、法律、企业管理和投资经验，能够为投资者提供专业的投资建议和资产管理服务。
2. 培训机制公司建立了完善的培训体系，定期邀请业内专家和学者进行培训讲座，同时也鼓励员工参与外部培训和学习。
这样不仅提高了员工的综合素质和业务水平，也为公司未来的发展奠定了坚实的基础。
五、风险管理公司一直以来高度重视风险管理工作，制定了一系列的内部控制制度和风险管理政策，加强了对投资项目的尽职调查和风险评估，有效地避免了投资风险的发生，确保了公司和客户的资产安全。
陆金所简要分析报告
一．公司概况上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司（陆金所），在上海市政府的支持下，2011年9月在上海注册成立，注册资金8.37亿元人民币，是中国平安旗下成员之一，总部在上海陆家嘴。
依托平安30年专业金融基础，以“懂专业、善风控、守规则”为原则，通过大数据、AI、云计算、区块链等科技手段，不断完善自身的产品服务，帮助投资人进行更科学的资产配置。
成立7年以来，陆金所在基础实力、运营能力、风险控制、社会责任、创新能力等方面均有表现。
陆金所将在保持快速成长的过程中不断创新转型——从产品货架到配置工厂，从简单陈列到智能组合，从单向平台向双向生态系统，从金融科技到输出技术DNA，推动金融与科技更深度的融合。
旗下共拥有三家金融资产交易所，截至2018年9月，资产管理规模超过3618亿元，合作的金融机构已经超过500家，覆盖了不良资产、应收账款、ABS、政府债、商票/银票、资产产品、小贷债、定向融资工具、直销银行等各类资产交易。
主营业务：网贷：（1）P2P：陆金所上的借款人主要来自二三线城市，而投资人则来自北上广深，有效利用民间资本的力量来实现资源的有效分配，帮助解决中国区域经济发展不平衡。
（2）无抵押P2P——稳盈-安e贷：稳盈-安e贷投融资服务是基于国际P2P网贷模式，结合中国国情，创新而成的全新网络借贷模式。
陆金所向投资方和融资方提供稳盈-安e贷服务，帮助双方快捷方便地完成投资和借款。
（3）有抵押P2P—稳盈-安业贷：基于国际P2P网贷模式，加入了房屋抵押，保障投资安全。
零钱理财期限理财、基金、私募资管保险，代卖平安保险陆金所lfex 金融资产交易市场结构化创新业务、委托债权业务、应收账款转让业务、票据收益权业务“让客户的财富生活更美好”是陆金所的发展初心，定位B2C个人投资者一站式理财平台，陆金所正在开发和应用多种技术，帮助客户理财更安全、更简单、更便捷，也更加智能。
三．关键技术目前，陆金所内部已经成立AI实验室，聘请了首席科学家。
上市
限公 司登 陆深交 所挂牌 交易， 发行 价为
５ ．０ 股 ， ００ 元／ 发行市盈率为５ ．５ 。 ４３ 倍 据
悉， 本次发行 股份 数量 为３ ０ 万股 ， ５０ 发
行后总股 本为１ ５ ０ ０ 万股 ， 次拟共 募 ０ 本 集资金 １ ．０ ７５ 亿元 。２ ０ 年３ １ 健 ０ ８ 月３ 日， 康科 技投资 有限公司 （ 天域资本全 资 新 子公司 ） 资誉衡 药业 ， 资总额 Ｅ
６ ２ 月 ６日 ， 迄 今 为 止 国 内 最 大 的
康 盛 股 份 登 陆 中小 板
６ 日，康盛股份登陆深交所中小 月１ 板挂牌交易。发行价为１ ． 元朋 ９９ ８ 殳，发行 市盈率为４ ．７ ６５ 倍。本次发行股份数量为 ３ ０ 万股 ，发行后总股本为１ ３ ０ ６０ ４ ０ 万股， 本次拟共募集资金７１ ｆ 元，募资将用于 ． 乙 ９ 投资制冷用合金铝管 路系统制造项 目和 钢制冰箱管路系统节能 降耗技 术改造项
业和投资人 。
解决方案供应 商。２ ０ 年３ ５ ０ ５ 月２ 日，维 实创投 、盈仁投 资以３ ６ 万元 、６ ０ ３０ ０ 万元价格分别受让福 建星网锐捷通讯股份有 限公 司２ ％、５ ４ ％股权 。以发 行 价计 算 ，维 实创投获得２ ．倍回报 ，盈仁投资获得２ ． 倍。 １ ７ ４４ ３
资 了六支 Ｐ 基金 ，其 中还 包括 中比基 Ｅ
金 、渤 海产 业 基金 、 鼎晖 、弘毅 、绵
阳产业基金 。
贝祥 集 团成 立 ５ 元 基 金 亿
６ ４日，贝祥 （ 月２ 中国 ）基金和大 连 海融 高新创业投资管理公司宣布共 同 成 立一 支５ｒ元人 民币 （ ＇ Ｅ 约合７ ０ 万美 ５０ 元 ） 的基金——贝祥大连成长基金 。
上海,国际金融中心的启动
国务院近日审议并原则通过关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业、建设国际金融中心和国际航运中心的意见，提出到2020年，将上海基本建成与中国经济实力和人民币国际地位相适应的国际金融中心。
对于上海来说，意义重大，因为这是以国务院文件的形式，明确了上海建设国际金融中心的国家战略定位。
虽然国务院审议通过的最终版本还未公开，但有专家为记者分析，对上海国际金融中心建设的诸多政策将具有很大的突破性，其中可能的突破包括：研究探索境外企业在境内发行人民币债券，适时启动符合条件的境外企业发行人民币股票；创造条件适时开展人民币用于国际贸易结算试点；鼓励个人购买商业养老保险，适时开展个人税收递延型养老产品试点等。
“金融方面的大部分都是能获得通过的。
”有关人士表示。
受此利好消息影响，上海板块的飞乐股份、上港集团、飞乐音响、上海九百、申华控股等快速拉升，其中上港集团开盘十分钟即涨停封盘。
金融40待突破“首先是在金融市场体系建设上有所突破，这是上海国际金融中心建设的核心任务。
”上述专家表示。
具体来说，政策可能涉及债券、期货、保险、资本市场等多个市场。
债券上，要不断丰富金融市场产品和工具，大力发展企业（公司）债券、资产支持债券，开展项目收益债券试点，研究发展外币债券等其他债券品种；促进债券一二级市场建设及其协调发展；加快银行间债券市场交易和交易所债券市场互联互通，推进上市商业银行进入交易所债券市场试点。
根据投资者资产配置和风险管理的需要，研究探索并适时推出以股指、汇率、利率、股票、债券、银行贷款等为基础的金融衍生工具。
加大期货市场发展力度，做深做精现有期货品种，有序推出新的能源和金属类大宗产品期货，支持境内期货交易所在海关特殊监管区内探索开展期货保税交割业务。
对外高桥保税物流园区开展LM项目有关业务给予营业税优惠。
拓宽上市公司行业和规模覆盖面，适应多层次市场发展需要，研究建立不同市场和层次间上市公司转板机制，逐步提高上海证券交易所的主板地位和市场影响力。
上海融资可行性研究报告公司
上海融资可行性研究报告公司摘要：本文通过对上海市融资环境、融资政策和融资市场的分析，结合市场调研和案例分析，评估了上海市各种融资方式的可行性。
通过对比分析，得出了上海市融资市场的变化趋势和发展机遇，该报告对需要融资的企业具有重要的参考意义。
一、引言上海作为全国金融产业中心和国际金融中心之一，其融资市场发展迅速，各种融资方式的制度完善、多元化。
随着市场经济的发展和国家金融政策的不断调整，上海融资环境不断优化，融资政策逐渐多元化，融资市场也逐步开放、国际化。
本报告将围绕上海融资环境、融资政策和融资市场展开分析，评估上海市各种融资方式的可行性，为企业提供融资决策的参考。
二、上海融资环境分析1. 上海金融中心地位：上海是全国金融业中心之一，拥有较完善的金融市场、金融基础设施和金融法律法规。
上海金融市场在全国占有重要地位，吸引了国内外大量金融机构入驻。
2. 融资需求持续增长：随着上海市经济的快速发展，企业对融资的需求也不断增加。
尤其是中小微企业和创新型企业，由于其发展阶段和特点，对融资的需求更为迫切。
3. 金融机构多元化：上海金融市场的金融机构种类多样，包括商业银行、证券公司、基金公司、保险公司等，为企业提供了多种融资渠道和产品选择。
4. 融资成本相对较低：由于上海市金融市场的竞争激烈，金融机构之间的竞争压力较大，使得融资成本相对较低。
此外，上海市还有各种贷款、担保、信用等政策支持，为企业降低了融资成本。
5. 融资环境稳定可靠：上海市政府一直重视金融市场的健康发展，通过完善金融法规、加强监管等措施，保障了融资环境的稳定和可靠性，吸引了更多的企业来上海融资。
三、上海融资政策分析1. 政府扶持力度大：上海市政府一直重视支持创新型企业和中小微企业，对于这些企业推出了一系列的融资政策，如创业担保贷款、科技创新基金等，为企业提供了融资支持。
2. 资本市场发展政策：上海证券交易所、上海期货交易所等金融市场，为企业提供了不同的证券和期货产品，为企业融资提供了更多的选择。
ETF介绍
指 数 证 券 投 资 基 金
交 易 型 开 放 式
操作更透明：跟踪指数
7/11/2012
何谓ETF？
• 《上海证券交易所交易型开放式指数基金 业务实施细则》
– 本细则所称交易型开放式指数基金(以下简称交 易型指数基金),是指经依法募集的,投资特定证 券指数所对应组合证券(以下简称组合证券)的 开放式基金,其基金份额用组合证券进行申购、 赎回,并在本所上市交易。
•ETF现状——机构持有，个人交易
2010年全年，个人交易额占比占2/3，机构投资者持有量占比约3/4
个人、机构二级市场交易量汇总
起 始 日 期 ： 2010-01-01 结 束 日 期 ： 2010-12-31 E TF 名 称 ： 全 部
账户类型 个人 机构 合计
账户数 684,351 10,501 694,852
510020
510280 510880 510010 510060 510070 510120 510110 7/11/2012
超大ETF
380ETF 红利ETF 治理ETF 央企ETF 民企ETF 非周ETF 周期ETF
规模指数
规模指数 主题指数 主题指数 主题指数 主题指数 主题指数 主题指数
国内投资者结构
基金代码 510050
510180 510130 510220
基金名称 50ETF
180ETF 中盘ETF 中小ETF
指数类型 规模指数
规模指数 规模指数 规模指数
510150 510160 510170 510190 510260 510090 510270 510210 510030 510280 510230
金融危机后ETF基金逆势增长 2008-2011/11，全球共同基金分别净流出1360亿、净流入1100亿、 净流出980亿、净流出1080亿 同期，ETF净流入2720亿，1690亿，1730亿和1130亿
2024年上海基金市场规模分析
2024年上海基金市场规模分析引言上海基金市场是中国资本市场的重要组成部分，也是亚洲最大的基金市场之一。
本文将对上海基金市场的规模进行分析，探讨其发展趋势和影响因素。
市场规模及发展历程上海基金市场的规模是衡量其重要性的重要指标之一。
根据数据统计，上海基金市场的总规模在过去几年呈现出迅猛增长的趋势。
截至目前，上海基金市场的总资产已达到XX万亿元。
这一规模的扩大主要得益于中国政府的改革开放政策的支持，以及市场的健康发展环境。
上海基金市场的发展历程可以追溯到20世纪90年代。
当时，中国政府推行了资本市场改革和开放政策，为基金市场的发展创造了良好的条件。
随着中国经济的快速增长和金融市场的逐步开放，上海基金市场逐渐发展壮大，并成为吸引国内外投资者的重要平台。
影响因素分析上海基金市场规模的扩大受到多种因素的影响。
以下是一些重要的因素：1.经济增长速度：中国经济的快速增长直接推动了上海基金市场的扩大。
作为经济增长的受益者，基金市场得到了更多的资金和资源支持。
2.政府政策：中国政府对基金市场的支持政策也是规模扩大的重要原因之一。
政府鼓励国内外机构和个人参与基金市场，并提供了一系列优惠政策和便利条件。
3.投资者需求：中国境内外投资者对多样化投资渠道的需求日益增加，这也促使了上海基金市场的规模扩大。
上海作为中国最具活力和发展前景的城市之一，吸引了大量的投资者。
发展趋势预测基于对上海基金市场规模的分析，可以预测其未来的发展趋势：1.持续扩大规模：随着中国经济的不断增长和金融市场的进一步开放，上海基金市场的规模有望继续扩大。
2.创新产品的推出：为了满足不断变化的投资者需求，上海基金市场将继续推出更多创新产品，包括指数基金、ETF等。
3.国际化程度提升：上海基金市场将进一步加强与国际市场的连接和合作，吸引更多海外投资机构和资金进入。
结论上海基金市场作为中国资本市场的重要组成部分，规模不断扩大，发展前景广阔。
其快速增长得益于中国经济的发展和政府对基金市场的支持。
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上海金融发展投资基金概况
一、基金简介：
名称：上海金融发展投资基金
成立时间：2009年8月4日。
批准时间：2007年9月，由国务院批准的产业基金试点项目。
基金管理单位：金浦产业投资基金管理有限公司
发起单位：中国国际金融公司、上海国际集团
基金的组织形式：为有限合伙制
基金规模：200亿
注册资本：2亿
基金存限：8年
董事长：邵亚良（上海国际集团总裁，上任：万建华，上海国际集团副董事长）主要业务：以金融产业为主要投资对象的产业基金，将积极参与中国金融产业和其他产业的重组、改制、上市和购并。
总裁：吕厚军（项目操盘人2011年国内最佳创投50强）
主要LP：华泰证券、洋河股份、沙钢集团、张江高科、横店集团、泛海集团、【社保基金，未找到确切信息】。
项目背景：
上海金融发展投资基金的成立是落实国务院“两个中心建设”（航运中心、金融中心）意见的具体举措，也是国家对上海金融中心建设的大力支持，将在促进上海建设资产管理中心、提升上海国际金融中心地位等方面发挥重要作用。
上海国际集团设立产业投资基金的想法由来已久。
从2007年开始，上海市政府对上海国际集团进行了一系列改组，试图将其打造成地方的金融控股平台，而金融产业基金是其中重要一环。
至于其他发起人，据记者了解，上海市政府曾经接触过国际知名私人股本集团百仕通，但因为外资的敏感性而未能如愿。
上海两家本地券商国泰君安和申银万国也曾有意参与，但因为证监会对于券商直投尚未完全放开而作罢。
募集对象：
工商企业、投资机构、银行、社保基金、保险公司等符合资质要求的投资人和机构投资者募集资金。
二、募集过程
2009年底时上海金融发展投资基金募资还处在艰难中，半年后的6月26日，基金不仅成功揭牌，并且以110亿元的首期募集资金规模，成为目前国内体量最大的一只产业基金。
募资思路的转变取得显著成效。
内部人士称：“募资的区域从之前的主要放在上海及国企改变成全国范围内的各类企业。
”
截至2010年6月下旬，上海金融发展投资基金首期募集工作已经封闭并超额完成，最终确定15家机构为基金投资人，其中5家投资额超过10亿元人民币。
上海金融发展投资基金投资人包括大型专业投资机构、国有企业、金融机构、上市公司和知名民营企业等。
公开资料显示，包括华泰证券、沙钢集团、上海国际集团、上海城投、横店集团、泛海集团等多家企业成为基金的投资人。
上海本地机构投资金额占比约20%，上海地区以外机构投资金额占比约80%；国有企业投资金额占比约40%，民营企业和上市公司投资金额占比约60%。
知情者表示公开的说法是基金募集是从2010年1月开始，真正的募集时间要更早。
“早在2008年，募资就开始了。
”一般来说基金募集通常都是与管理公司筹备同期进行的。
上海金融发展投资基金实际进行了两年多的募集，而到2009年底之前也没有大多进展，“这让中金方面十分失望”。
在国际集团常务副总经理邵亚良与海富产业投资基金管理有限公司董事总经理吕厚军分别接任金浦基金公司的董事长和总经理之后，情况很快发生改观。
“最主要的就是募资思路改变了。
”知情人士告诉本报，“之前由于募资的方向太狭窄，使得募资工作进展不顺利。
同时，邵亚良和吕厚军的专业化及市场化能力，也发挥了关键作用。
”
除了募资情况大为改观之外，基金的项目储备也有很大进展。
据华泰证券的可行性投资报告显示，金融发展投资基金已经和大量的潜在投资项目进行了初步接触，涉及行业包括金融、能源、医疗保健、信息技术、矿产资源、消费品及公用事业等，已建立了可在近期完成投资的项目储备，待首期募集到位后即可快速启动投资决策程序。
据报业了解，在国泰君安香港子公司的上市中，该基金参与了新股配售。
知情人士透露，截至2010年10月份，在上海地区出资到账额排名前两位的产业投资基金，一是黑石大中华区投资基金50亿元募资已基本到账，其次是建银国际城投环保基金18亿元募资已到位，俨然不见上海金融发展投资基金110亿元出资额到账的身影。
三、发起公司简介
3.1上海国际集团有限公司
于2000年4月20日注册成立，注册资本为105.6亿元人民币。
集团公司具有投资控股、资本经营和国有资产管理三大功能，经上海市人民政府授权，开展以金融为主、非金融为辅的投资、资本运作与资产管理业务，进行金融研究，提供社会经济咨询等服务。
集团公司成立之后，集团系统不断扩大金融投资领域，成为上海浦东发展银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信农业保险股份有限公司、大众保险股份有限公司等机构的第一大股东；
控股公司：
上海国际信托有限公司
上海证券有限责任公司
上海国有资产经营有限公司
上海国际集团资产管理有限公司上海国际集团金融服务有限公司上海国际集团（香港）公司
上投摩根基金管理有限公司上海国利货币经纪有限公司上海市再担保有限公司
上海市上投房地产有限公司上海通达房地产有限公司
上海华东实业有限公司
上海国际集团金融发展研究院
3.2中国国际金融有限公司
作为中国第一家中外合资投资银行，中国国际金融有限公司致力于为国内外机构及个人客户提供全方位的投资银行服务，业务范围覆盖证券研究、股本与债务发行与承销、兼并收购财务顾问、证券销售交易、固定收益、资产管理、超高端财富管理、直接投资等诸多领域。
中国国际金融有限公司（“中金公司”）成立于1995年7月，是由国内外著名金融机构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行，注册资本为
1.25亿美元。
中金公司总部设在北京，在上海设有分公司，在北京、上海、深圳等15个城市分别设有证券营业部。
随着业务范围的不断拓展，中金公司亦积极开拓海外市场，在香港、纽约、新加坡和伦敦设有子公司，为成为植根中国的国际投资银行奠定坚实的基础。
1995年中金公司成立
1996年中金公司获得上海证券交易所会员资格
1997年中国国际金融（香港）有限公司成立；
中金公司获得深圳交易所会员资格；
中金公司完成首个大型项目，中国电信（香港）（现中国移动）42亿美元的海外首次公开发行
1998年中国国际金融香港证券有限公司成立
2000年中金公司上海分公司成立
2002年中金公司获批在北京、上海和深圳成立证券营业部
2004年中金公司获批成为首批保荐机构
2005年中国国际金融香港资产管理有限公司成立；
中金公司获批设立中金短期债券集合资产管理计划
2007年中金公司被中国证监会评定为A类AA级券商, 此后一直保持该评级；
中国国际金融美国证券有限公司取得美国金融业监管局和美国证券交易委员会颁发的牌照；
中金公司获批开展直投业务；中金佳成投资管理有限公司设立；
中金公司在固定收益一级市场方面取得了全面重大的突破。
2007-2008年完成的境内外长期债券融资规模总计3,229亿元人民币，高居市场首位
2008年中国国际金融（新加坡）有限公司成立；
中金公司正式员工突破1,000人
2009年中金公司与上海国际集团共同发起的金浦产业投资公司成立
四、基金近况：
2011年2月22日，《21世纪经济报道》中金公司抽身上海金浦产业基金，50%的股份全部出售，华泰证券拟认购10%，其他待定。
【截止此时，社保基金仍为入资金浦产业基金】2011年7月2日，赤峰市政府网站公布，上海金浦产业投资基金管理公司与内蒙赤峰市政府签订战略合作备忘录，讨论内蒙古中小企业上市相关情况。
（金浦代表：总经理高立新）
2011年8月20日，上海金浦产业投资基金管理公司与山西晋城市政府签订战略合作协议，上海金浦与晋城乐百利特签订项目合作协议（金浦代表：总经理高立新）2011年8月23日，上海金浦产业投资基金管理公司与吉林通化市政府签订战略合作协议。
（金浦代表：总经理高立新）
2012年3月2日，兰州市委邀请上海金浦到兰州考察项目，对接本地企业。
五、已投项目：
2012/04/28 上海金融基金投资宝蓝物业
2012/03/14 上海金融基金投资国泰君安
2012/01/05 上海金融基金投资山东华建
2011/11/30 上海金融基金投资南京维格娜丝
2011/11/30 上海金融基金投资中国银联
2011/11/29 上海金融基金投资扬州日精电子
2011/11/24 上海金融基金投资天津港海
2011/11/21 上海金融基金投资上海超捷
2011/11/01 上海金融基金投资天津力神电池
2011/09/16 上海金融基金投资新疆美克化工
2011/08/23 上海金融基金投资内蒙古塞飞亚食品
2011/07/25 上海金融基金投资江苏铁锚玻璃
2011/06/22 上海金融基金投资江苏高科石化
投资行业：
金融：2 服务：1 食品：1
化工：4 服装：1 工程：1
钢铁：1 电子：2。