新乡银行尽职调查清单

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尽职调查文件清单实用版

尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。

2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。

3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。

除每年年检报告外，其余都应该复印下来。

4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。

5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。

我国合同的订立方式具体包括了书面形式、口头形式以及其他形式等等，但不管是以哪种方式来订立合同的，此时都有一些事项是需要当事人了解注意的。

第一、注意合同名称与合同内容是否一致有些公司使用合同统一文本，这本是好事，但由于对合同性质了解不细，会出现张冠李戴的事情。

例如本是加工承揽合同，却使用买卖合同文本，为合同以后的履行和适用法律条款增添了争议。

第二、注意列明每项商品的单价有些公司在买卖合同中，标的是多类商品，但却只在合同中明确各类商品的总价款，而不确定具体每种商品的单价，一旦合同部分履行后发生争议，就难以确定尚未履行的部分商品的价款。

第三、在合同中明确违约金和赔偿金计算方法《合同法》虽然规定一方违约，另一方可以向其追索违约金或赔偿金，但如果合同中没有明确数额或计算方法，法院就会视为双方当时放弃违约金权利，而不予支持。

增加赔偿实际损失的举证难度。

第四、确定管辖法院合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地法院管辖，但不得违反对级别管辖和专属管辖的规定。

如果直接约定有难度，也可以约定：“如发生争议，双方均可向各自经营所在地法院提起诉讼。

”第五、注意用词严谨例如合同中常见的约定：“合同在双方签字盖章后生效。

”但是一方只签字没有盖章，在法院对方就可能会提出由于合同只签字没有盖章，因此合同还未生效的主张。

因此此处应当约定：“合同在双方法定代表人或授权人签字或单位盖章后生效。

尽职调查问题清单

尽职调查问题清单在投资之前，有很多方面需要调查，每一个方面都像一块石板，你需要翻开每块石板来看看石头下面到底有没有蛇。

如果你没有翻开每块石板，你就有可能漏过一条隐藏在石板下的蛇，而它不知道什么时候就会跳出来咬你一口，在你进行调查时你永远不知道哪块石板下藏着那条致命的毒蛇。

导致失败的原因有可能是你的产品，也有可能是你的财务状况。

所以，进行调查时永远不要放过任何一块石板。

一、管理方面错误!未定义书签。

1．首席执行官(CEO) 错误!未定义书签。

2．管理团队中的二号和三号人物错误!未定义书签。

3．管理团队错误!未定义书签。

4．组织结构和决策错误!未定义书签。

5．管理特性方面的相关问题错误!未定义书签。

6．公司所有权错误!未定义书签。

★你需要收集的一些基本信息错误!未定义书签。

1．管理档案文件错误!未定义书签。

2．管理报告错误!未定义书签。

3．优劣势分析错误!未定义书签。

4．总结分析错误!未定义书签。

二、人员方面错误!未定义书签。

1．公司组织错误!未定义书签。

2．员工报酬错误!未定义书签。

3．养老金计划错误!未定义书签。

4．收益分享方案错误!未定义书签。

5．奖金方案错误!未定义书签。

6．其他员工收益错误!未定义书签。

7．特殊报酬安排错误!未定义书签。

8．薪水记录错误!未定义书签。

9．员工手册错误!未定义书签。

10．协会错误!未定义书签。

11．生产中断错误!未定义书签。

12．培训计划错误!未定义书签。

13．态度和士气错误!未定义书签。

14．档案保存错误!未定义书签。

15．报告错误!未定义书签。

16．雇佣程序错误!未定义书签。

17．激励错误!未定义书签。

18．员工诉讼错误!未定义书签。

19．监管机构错误!未定义书签。

20．咨询顾问错误!未定义书签。

21．其他重要部门错误!未定义书签。

★基本信息错误!未定义书签。

1．文档错误!未定义书签。

2．员工报告错误!未定义书签。

3．比例分析错误!未定义书签。

尽职调查文件清单

尽职调查文件清单一.组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。

1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。

1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。

1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。

1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括：1.1.7.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。

2．下属企业的组织性文件1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。

1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。

1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。

1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。

1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

3．公司股东的文件1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。

二．业务文件1．公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。

银行信贷：尽职调查材料清单(公司类)

详细的征信报告、土地、房产和汽车的购买合同或权属证明
了解企业整体借款和负债情
况及资金使用情况
9
未结清的借
款合同
通常包括借款种类、用途、期限、银
行利率、双方权利义务、违约责任、
其他费用等
了解企业经营所需融资金额、
渠道及资金使用状况
10
企业和个人
资金来往情
况
企业银行对账单和个人流水账目；负债明细表；现金流量表；往年销售情况与销售预测表；应付账款表；应收账款登记表；应收账款明细；主要资产负债结构变动表
据和水电费
缴费单据
传统意义上的各项税费以及水电费支付单据
了解企业开票范围和金额，确
认企业是否正
常运营
4
对外担保明
细表
对完是否存在担保情况以及担保的
额度
确认企业对外
担保情况是否
对借款的返还
有影响
三、部分行业需要另外提供的资料
（一）农林牧渔业
1
经营年限
2
防疫措施、卫生环境、厂房设施消毒以及清理等相关证明文件
也叫验资事项说明，包括基本情况、新增资本的岀资规定和审验结果，必须加盖会计师事务所公章
确认企业增资等变更事项的
真实合法性
7
财务报表
近三年经审计的财务报表；成立不足三年的，提交自成立以来的年度报表；财务指标变动表；损益结构变动表
整体了解企业经营情况
8
企业、实际控制人征信报告及个人资产明细
规模
13
企业重大诉
讼、仲裁相关
文件
企业所有未决和未执行完毕的诉讼、仲裁案件的详细说明，包括涉及的当事人、未执行的案件、争议金额、案由、判决或裁定、已经执行的阶段等

新乡银行尽职调查清单

新乡银行尽职调查清单尽职调查清单要求提供尽职调查报告基础资料通知新乡银行：东和振邦（北京）咨询有限公司作为贵司股权融资项LI的服务机构，为实现本次股权融资之LI的，取得有关公司组织结构、在建工程、财务状况等方面的资料，根据中华人民共和国法律之规定及委托人要求，本公司自2010年11月1日起对贵司展开尽职调查工作。

尽职调查报告所涉基础资料系为贵司进行股权融资出具意见书所必需，贵司务必保证提供的复印件与原件的一致性、真实性。

为配合本公司的调查工作，请贵司就本文件清单所列事项提供相关文件、资料或答复（不排除山本司工作人员协助贵司取得），如有关请求不适用，请贵司说明理由。

如有本清单未涉及的其他情况及文件，而贵司认为该等情况对股权融资有重要影响，请贵司及时提供有关说明及文件，以确保资料的完整性、真实性和准确性。

在贵司提供上述资料之后，如有新的情况或资料在股权融资期间出现，其中有对贵司提供的上述资料起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供给本公司。

本公司并保留进一步要求贵司提供清单所列事项之外的与股权融资有关信息之权利。

此致东和振邦（北京）咨询有限公司二? 一零年九月一日附:新乡银行增资扩股尽职调查清单第1页共16页尽职调查清单附：新乡银行增资扩股尽职调查清单一、新乡银行尽职调查清单1(公司文件1(1营业执照(复印件)、最近三年的年检报告1(2企业代码证、地税及国税登记证、社会保险证1(3企业开户银行及帐号1(4审批机关出具的全部批复1(5公司章程及其全部修改及补充文件1(6公司设立以来历届的股东会、董事会决议及会议记录1(7验资报告及出资证书1(8公司管理结构图(列明董事、监理、经理、公司高级管理人员、聘用人员的姓名及职责)1(9公司投资者目前的名称、地址、法定代表人及准确法律地位(如国有企业、集体企业、有限责任公司等)及其营业执照2(财务和会计第2页共16页尽职调查清单2(1最近三年公司经审计•的会计报告和今年截止至2010年8月31日资产评估机构评估确认的评估报告，包括：2(1(1资产负债表2(1(2利润表2(1(3利润分配表2(1(4审计报告和管理层函件2(1(5资产评估报告2(2最新的经中国注册会计•师审汁之财务报表及最近一个月的财务报表。

商业银行尽职调查清单

要求提供日期实际提供日期银行方负责人提交人签收人11.1.说明贵行的总体目标、战略以及目前的和下一个五年计划21.2.讨论最具增长潜力的业务和产品线31.3.说明贵行的独特实力，并评价与其他银行相比，贵行的整体竞争地位4 1.4.评估贵行的整体优势、劣势、机会和挑战5 1.5.说明迄今为止的省内扩张进程和未来3至5年规划（对区域性商业银行，原则上没有业务区域扩展政策，收购方式除外，可以提供收购、兼并计划，而非业务扩张计划）62.1.2007年市场按WTO 规则完全开放后受影响最大的产品或业务领域72.2.相对于外资银行和其他中外合资银行，贵行有何竞争优势和劣势？8 2.3.在市场按照WTO 规则完全开放后，贵行如何提高其竞争力？目前已采取了哪些措施以及未来还有哪些计划？10 1.1.说明贵行目前的组织结构，列出所有委员会和部门11 1.2.说明各部门和地区的主要管理人员、其资历及在组织中的报告关系12 1.3.解释组织内的主要业务单位、其职能/责任和相互之间的关系13 1.4.请提供图表说明贵行最新的所有权结构，列出所有股东并指明持有贵行5%以上股份的股东及其控股股东（按照贵行章程的定义）14 1.5.提供贵行注册资本和股份的详细情况15 1.6.提供组织结构图，说明构成贵银行集团的各法人实体16 1.7.过去三年的主要组织结构变化17 1.8.提供下属非银行经营性实体，包括员工参股的实体的情况、经营性物业、酒店等18 2.1.销售网络概况，即各种渠道的销售额和盈利能力的分类分析19 2.2.提供能够说明贵行覆盖范围的地图或表格202.3.阐述过去三年进行的任何分行网络的扩张或合理化调整工作的情况序号备注1、概况与战略2、WTO 的潜在影响和日益加剧的竞争概述基本情况1、组织/管理结构2、销售网络关于商业银行首次公开发行的尽职调查清单二零零七年事项说明尽职调查内容材料清单事项(除有明确日期要求外，其余需尽快提供)212.4.未来3至5年关于分行网络扩张/合理化调整的所有计划，及其相应的战略考虑因素222.5.评述分行的累计存款流量和资产生成能力232.6.分析成都分行的竞争力，及成都分行设立后对银行各项监管指标可能的影响242.7.如何评价分行的业绩？提供评估体系或评估标准252.8.说明现有分行网络管理的优势和劣势以及如何改善现有的分行网络管理状况262.9.销售网络中的激励政策、提成政策，是否存在编外营销人员团体等，如有请提供详细描述273.1.说明贵行目前采用的主要中台和后台办公室过程283.2.评论贵行目前的中台和后台办公室业务现状293.3.评论目前的系统是否能满足未来的要求和需求303.4.说明目前不同业务单位的成本分摊机制以及后台办公室业务成本的分摊依据313.5.业务外包的整体策略是什么32 3.6.目前有没有进行外包334.1.从2004至2007年截止目前的雇员人数344.2.贵行的招聘标准、战略和方法354.3.说明对新入职者和现有雇员的培训计划，包括预算364.4.请提供贵行采用的和/或正在考虑采用的所有激励计划的规则374.5.请提供雇员据之可享有退休和其它福利的所有养老金计划、法定基金和保险单（包括医疗保险和失业保险）的详细内容和副本384.6.请提供任何前雇员或现雇员提出的所有法律或仲裁程序的细节394.7.请提供所有目前或计划进行的贵行员工队伍重组的详细情况405.1.请提供编外人员、临时人员的情况，并评价其对银行业务安全的影响416.1.请提供贵行拥有的主要房产、土地一览表426.2.请提供所有所有权文件的副本，包括对上述指明其范围和位置的房产、土地的任何抵押和计划的副本437.1.说明贵行在过去三年中开发和推出的创新产品和服务以及市场反应，包括销售趋势和所获奖项等(与知识产权相关的其他问题请见法律合规部分)448.1.请简要介绍技术在贵行业务中发挥的作用458.2.提供对贵行的经营活动具有至关重要意义的主要IT 系统的详细情况3、中台和后台办公室（这部分主要重点是前后台及操作人员之间的密级授权和执行情况、密码管理和设置情况，并评价其安全性）4、雇员5、编外人员、临时人员（如有）6、房产、土地7、创新和知识产权8、信息技术468.3.请提供贵行有关IT 要求（包括贵行IT 系统的升级）的决策过程以及有关贵行IT 系统升级的时间方面的信息478.4.请提供对贵行的经营活动至关重要的所有技术和/或IT 协议488.5.请提供过去两年的技术审计报告（如有）和后续的修正/行动报告498.6.请提供过去三年的IT 资本性支出明细和未来两年计划开展的项目的详细情况。

尽职调查申请受理材料清单(传统企金业务)

XX银行专业尽职调查申请受理材料清单（传统企金业务）
份数
一、经营机构报送材料
1、尽职调查申请表
2、尽调申请受理材料清单
3、总行本地客户认证（异地客户需提供）
二、申请人/保证人（如有）基本材料
1、业执照（个人应提供身份证明复印件）
2、法人代表身份证明
3、公司章程
4、验资报告
5、近两年审计报告及附注、近期和上年同期财务报表
6、一个月内企业征信报告（个人应提供个人版征信报告）
三、抵押担保（如有）
1、抵押物权属证明
2、抵押物产权人营业执照（个人应提供身份证明复印件）、法人代表身份证明和公司章程
3、抵押物一年内预估/评估报告
四、项目材料（如有）
1、项目立项批准文件（立项批复、一会三函等）
2、项目可行性研究报告
3、涉及用地的，提供建设用地合法手续的证明材料（如土地出让合同等）
4、国有土地使用权证
5、建设用地规划许可证
6、建设工程规划许可证（如有）
7、建设工程开工许可证（如有）
报送机构：
客户经理：

尽职调查一般清单

尽职调查一般清单尽职调查清单一、基本情况1、企业工商信息登记表（复印件）。

2、企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）（复印件）。

3、公司章程（复印件）。

4、贷款证（复印件）。

5、房产证、土地证（复印件）。

6、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

7、公司法人代表身份证、授权签字人身份证（复印件）。

8、第一大股东背景（并列股东需一并说明）、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

9、公司自成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动及这些变动的原因。

10、公司现有规模和职工人数。

11、关联企业及关联程度。

（子公司、可合并报表的关联公司考察同全表）12、享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）二、商业模式（一）构成1、企业提供的价值：公司通过其产品和服务所能向消费者提供的价值。

2、消费者目标群体：公司所瞄准的消费者群体。

3、分销渠道：公司用来接触消费者的各种途径。

4、客户关系：公司同其消费者群体之间所建立的联系。

5、企业资源配置：企业拥有资源如何进行配置，从而产生产品和服务。

6、核心能力：公司拥有的独特的或具有优势的核心竞争能力。

7、合作伙伴网络：公司同其他公司之间为有效地提供价值并实现其商业化而形成的合作关系网络。

8、成本结构：提供产品和服务产生的成本结构。

9、收入模型：各种收入流及其结构。

（二）外部影响因素1、消费者需求2、技术变化3、法律环境4、社会环境5、竞争者6、产业链（价值链）中上下游的关系三、产品与服务1、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段。

2、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

尽职调查资料清单(汇总)

第 2 页，共 15 页
尽职调查资料清单
注：以下除特殊注明外，所需资料的期间为2018年1月至2018年9月。
序号项目
21
分类
具体内容
备注
提供时间提供人
二、经营目标/预算和考核
22
各年度或季度的经营目标/预算，含高管、各部门/业务线的考核指标，见14年预算内容包括但不限于收入预算、费用预算、资金预算等上述公司经营目标/预算的实际完成情况，具体指标的统计口径（例如有收入是按签订合同还是回款情况进行考核）
23
优先
24
经营业绩与薪资、奖金的挂钩情况，兑现情况
优先
25
书面确认或承诺2014年全年的预计经营成果，包括全年实现收入、净有收款、利润、销售订单或合同等方面
优先
汪亚非
26
2015年的潜在项目清单，客户名称、项目名称、金额、产品、销售负有责人、竞争对手和赢率。2015年的盈利预测
优先
汪亚非
27
16
公司现任董事、监事及高级管理人员、核心技术人员的简历、任职情况，近三年离职和变动情况，以及兼职和持股情况公司各项规章制度、管理办法，包括但不限于组织管理、内部控制、生产经营、财务核算等 4、历史沿革 5、证照和资质
有
优先
17 18 19 20
有
优先
全套工商登记查询资料（含设立和历次变更），具体包括工商登记、有股东出资/股权转让协议、股东会/董事会决议、公司章程，相关的审计、验资和评估报告，完税证明（如有）最新的营业执照、税务登记证、银行开户许可证，组织机构代码证，有外汇登记证（如有）公司各项资质证书，例如系统集成资质、软件企业、高新技术企业等有

新尽职调查所需材料清单

尽职调查需收集的资料清单（一）信托贷款业务所需资料清单
（一）信托贷款业务所需资料清单
附注：1、信托贷款业务是他益信托时，受益人参照“委托人”一栏提供所需资料。

2、信托贷款类业务中若保证人为自然人，需取得其贷款卡及密码
（一）信托贷款业务所需资料清单(附表)
（二）股权投资业务所需资料清单
附注：股权受益权投资、股权受益权买入返售适用本规定
（三）财产（权）信托业务所需资料清单
附注：财产（权）信托业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（四）融资租赁业务所需资料清单
附注：融资租赁业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单
注：委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行
私人股权投资信托尽职调查资料清单
证券投资类资料清单
总注：1、以上所有资料的复印件均需加盖公章
2、房地产类项目按《房地产信托业务管理办法》执行。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。

一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。

4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

尽职调查材料清单

2、公司主要产品2004年、2005年、2006年和2007年价格变动的资料。
3、市场上相同或相近产品的价格信息和近年的走势情况。
4、公司2004年、2005年、2006年和2007年主要产品的销量变化资料。
5、公司销售季节性情况
6、公司销售模式。
（三）公司2004年、2005年、2006年和2007年主要产品的成本明细表。
2、证券投资帐户资料
3、公司货币资金明细账
（七）应收款项
1、应收款项明细表和账龄分析表。
2、公司收款政策。
3、前五大客户的信用期及一般客户的信用期。
（八）存货明细表。
（九）对外投资
1、2004年、2005年、2006年和2007年公司购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告（如有）。
（五）公司信息系统管理制度、操作流程和风险防范制度等。
六、财务与会计
（一）财务报告及相关财务资料
1、公司2004年、2005年、2006年和2007年月财务会计报告、审计报告
2、2004年、2005年、2006年和2007年分部财务报告
（二）销售收入
1、2004年、2005年、2006年和2007年收入的产品构成、地域构成
3、公司对内部人员和关联方的债务合同。
（十三）2004年、2005年、2006年和2007年现金流量表编制资料
（十四）或有负债
1、公司对外担保的相关资料、担保协议等。
2、公司是否存在重大仲裁、诉讼和其他重大或有事项，如有，请提供相关说明。
（十五）纳税情况
1、公司2004年、2005年、2006年和2007年纳税资料、完税凭证等。
5、公司境外拥有资产的详细资料。
6、质量技术监督部门对公司产品出具的相关文件。

尽职调查清单(样本)

尽职调查清单（样本）初步尽职调查清单,一,说明1. 对于公司提供的所有文件、资料～我们将严格依法履行保密义务～在相关内容公开披露前～保证公司资料内容不对外扩散。

2. 本尽职调查清单所列之文件、问题为我们协助进行投资审核的初步调查内容～随着我们尽职调查的不断深入～我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。

3. 公司提供的相关资料、内容为我们协助制定投资决策的重要依据。

请公司提供该等文件的原件及/或复印件,公司需保证复印件与原件的一致性、真实性,～并如实地就该等问题作出说明。

4. 如果某些文件公司无法提供～请书面说明理由,如果公司不存在某些情况～请注明无。

5. 如有本清单未涉及的其他情况及文件～而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。

[注:除非另有特殊说明～公司提供的文件、资料应加盖公司公章,原件除外,] 第 1 页共 9 页目录第一部分公司基本情况及历史沿革 ................................................................ 3 第二部分公司组织结构...................................................................... .............. 4 第三部分公司股东情况...................................................................... .............. 5 第四部分公司资产状况...................................................................... .............. 6 第五部分公司财务相关资料 ..................................................................... ....... 8 第六部分其他重大事项...................................................................... . (9)第 2 页共 9 页第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司的基本情况1. 公司工商营业执照～包括公司历次变更的工商营业执照。

银行尽调清单

拟投资某银行尽调清单1.公司结构与公司文件1.1.公司结构1-1-1关于**银行（直接和间接控股,关联公司）股本的股份信息。

1-1-2以往的改组:证明最近期间所发生重大收购、合并、重组、剥离或其它重大公司事件条件和条款的所有文件。

1.2.**银行的存在与设立1-2-1与股本增减相关的所有文件,包括与**银行股本相关的股份买卖、股份认购、转股或期权交易等文件的复印件。

1-2-2审计师和/或外部会计师;其它外部顾问对**银行所提供的建议书。

1.4公司记录、委员会1-4-1最近期间中股东、合伙人、公司董事会或相关委员会会议与决议的记录材料。

1-4-2总经理向股东及/或任何公司董事会或其它委员会作出的报告。

1-4-3最近期间的股东会议记录1.3管理—与授予任何管理人员或主管人员**银行的股份或其它证券、投资或资产的发行、出售、交换或转换相关的期权、认股权或其它协议的清单。

2.设施、设备2.1不动产所有权2-1-1由**银行全部或部分拥有的建筑物的清单,包括地址、建筑物产权证书以及所拥有建筑物技术登记的摘录。

2-1-2所拥有土地的清单,包括地址、产权证书以及国家地籍薄的摘要2-1-3建筑物和土地的留置权,包括证明此类留置权存在的证书。

2-1-4不动产买卖协议,包括规定购买不动产的任何优先购买权的协议。

2-1-5所有担保物权或其它留置权或对**银行所拥有不动产限制的清单和说明,包括这些物权的相关证明。

2-1-6与不动产相关的其它协议,包括与子公司或第三方间的任何租用或租赁协议。

2-1-7不动产的估价或估值。

2-1-8本次增资扩股估值涉及的评估增值不动产的评估报告。

2.2不动产租用和租赁2-2-1租用或租赁的不动产的清单。

2-2-2租赁协议和租赁期权,以及适当情况下正式租赁登记的证明文件的复印件。

2-2-3关于租赁不动产过去和现在用途的资料。

4.劳工/雇员事宜4.1**银行的组织结构图4-1-1银行总部每个部门的组织图（说明主要职责及业务范围）4-1-2代表性支行的组织流程图4.2内部委员会清单（例如信贷委员会、审计委员会、资产负债管理委员会）及其相关成员。

尽职调查清单完整版

尽职调查清单敬启者：为了对贵公司的基本情况进行全面了解，请贵公司按照本清单的内容安排专人负责收集、提供相关资料的复印件（我们将核对原件）。

贵公司按照本清单准备的有关资料是我们开展下一步工作的基础。

本清单是初步的，我们将随工作进展要求补充其他相关资料。

如对清单中的问题无法回答或无法找到相关资料的，请贵公司提供书面的说明并加盖贵公司的公章。

如清单中的问题贵公司没有涉及的，可以在问题下面回答“无”或“没有”，并在清单上加盖贵公司公章。

贵公司所提供的文件应真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致。

尽职调查清单一、公司（包括投资人）的一般性文件（1）目前有效的及所有曾经生效过的营业执照正、组织机构代码证、副本；（2）目前有效的及所有曾经生效过的章程及章程修正案；（3）公司股权结构图，说明各股东持股情况、股权设置质押或其他权利限制的情况，并提供相关文件；（4）公司设立和历次股权变更的出资协议、股权转让协议、董事会或股东会决议、股权变动方案、政府批准备案文件、工商变更登记文件；（5）验资报告、审计报告、资产评估报告；（6）银行开户许可证、贷款证（卡）、税务登记证（国税、地税）；（7）公司主要规章制度。

二、公司一般性文件（1）公司现行组织结构图（包括行政管理体系及诊疗科目设置、人员配备等）：（2）《设置医疗机构批准书》、环评报告及《环境评估审查意见》、《建设用地规划许可证》（如有）、《土地使用权证》（如有）、《建设工程规划许可证》（如有）、《建设工程施工许可证》（如有），《建设工程竣工验收合格证》（如有）：（3）《医疗机构执业许可证》、《放射诊疗许可证》（如有）、《大型医用设备配置许可证》、《核辐射许可证》、《辐射安全许可证》、《放射性药品使用许可证》等必要证照正副本：（4）公司污染物处理规定、安全防护规定、公司质控管理体系、护理管理体制、其他重要流程管理规范：（5）现有标准机房图纸。

三、公司资产情况（1）有关土地、房屋所有权的文件，通过受让取得所有权的提供受让/购买合同；如为租赁，提供租赁合同及租赁许可、备案证明、出租方的房产证或其他证明其有权出租的文件。

新乡银行尽职调查清单 (1)

要求提供尽职调查报告基础资料通知新乡银行：东和振邦（北京）咨询有限公司作为贵司股权融资项目的服务机构，为实现本次股权融资之目的，取得有关公司组织结构、在建工程、财务状况等方面的资料，根据中华人民共和国法律之规定及委托人要求，本公司自2010年11月1日起对贵司展开尽职调查工作。

尽职调查报告所涉基础资料系为贵司进行股权融资出具意见书所必需，贵司务必保证提供的复印件与原件的一致性、真实性。

为配合本公司的调查工作，请贵司就本文件清单所列事项提供相关文件、资料或答复（不排除由本司工作人员协助贵司取得），如有关请求不适用，请贵司说明理由。

本公司并保留进一步要求贵司提供清单所列事项之外的与股权融资有关信息之权利。

此致东和振邦（北京）咨询有限公司二○一零年九月一日附：新乡银行增资扩股尽职调查清单附：新乡银行增资扩股尽职调查清单一、新乡银行尽职调查清单1．公司文件1．1营业执照（复印件）、最近三年的年检报告1．2企业代码证、地税及国税登记证、社会保险证1．3企业开户银行及帐号1．4审批机关出具的全部批复1．5公司章程及其全部修改及补充文件1．6公司设立以来历届的股东会、董事会决议及会议记录1．7验资报告及出资证书1．8公司管理结构图（列明董事、监理、经理、公司高级管理人员、聘用人员的姓名及职责）1．9公司投资者目前的名称、地址、法定代表人及准确法律地位(如国有企业、集体企业、有限责任公司等)及其营业执照2．财务和会计2．1最近三年公司经审计的会计报告和今年截止至2010年8月31日资产评估机构评估确认的评估报告，包括：2．1．1资产负债表2．1．2利润表2．1．3利润分配表2．1．4审计报告和管理层函件2．1．5资产评估报告2．2最新的经中国注册会计师审计之财务报表及最近一个月的财务报表。

尽职调查清单(详尽版)(DOC)

尽职调查1.发行人基本情况调查。

包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。

2.发行人业务与技术调查。

包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发。

3.同业竞争与关联交易调查。

包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。

4.高管人员调查。

包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。

5.组织结构与内部控制调查。

包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。

6.财务与会计调查。

包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。

7.业务发展目标调查。

包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。

8.募集资金运用调查。

包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。

9.风险因素及其他重要事项调查。

包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。

IPO尽职调查清单（详尽版）第一部分基本情况调查 (Basic Information)说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

尽职调查清单

8、
需确认公司在境外是否有子公司、分公司、办事处、代表处等分支机构，如有，需提供主管部门关于境外投资的批文、内地企业境外投资批准证书、东道国政府批文、分支机构的商业登记文件、周年申报表等年检资料、合营协议、代持协议等(如有)、公司章程。
二、股东及实际控制人（实际控制人应追溯至自然人或国资部门）
9、
需提供公司各法人股东的现行营业执照，并到该法人股东的主管工商机关调取列明其目前的股东及出资情况的电脑单(或提供主管工商机关出具的证明)。如公司股东为境外公司，需提供其注册证书、商业登记证、周年申报表等资料。
尽职调查清单
（本清单仅为一般模板，具体使用时仍需根据企业的实际类型及尽调的目的调整相关内容。）
材料名称或内容
反馈
一、公司的基本情况资料
1、
需提供一份完整反映公司目前股权结构及关联企业的架构图。
2、
需到工商部门调取公司的全部工商登记档案（盖章件）。
3、
需提供公司近三年的审计报告。
4、
涉及股东以非货币资产出资的，需提供资产评估报告。
需公司就独立董事就其与公司及公司的股东是否存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系作出特别说明。
四、组织架构和法人治理
26、
需提供公司内部组织架构图。
27、
需说明近三年来公司章程的历次修改情况，包括修改原因、修改内容及是否办理工商备案登记手续，并提供相关的股东会(或股东大会)决议及历次修改后的章程或章程修正案。如有主管部门或外商投资主管部门的批文，需一并提供。
20、
需说明公司近三年来董事、监事及高级管理人员的变动情况，并提供与前述人员变动有关的历次股东会决议、董事会决议、职代会推举文件、委派文件、撤换文件、辞职文件。如公司属国有企业，需提供政府主管部门下发的关于人事任免的文件。

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单(详细版)尽职调查清单（生产经营部分）说明1.本清单中所称之“公司”系指公司。

2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并在回复文件上加盖公章。

请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。

3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件，为避免重复提供，请注明相关题号。

4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。

5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至20 年12月31日）。

6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。

7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。

一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。

(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。

2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。

银行尽职调查清单

银行尽职调查清单第一部分公司基本情况1、公司的主体资格请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的公司（包括公司前身）成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》按以下顺序提供相关文件：（1）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照（包括正本和副本）（2）公司改制为股份有限公司时的改制文件，包括但不限于各级政府及主管部门的批复及指导性文件、股改审计报告、资产评估报告、发起人协议、创立大会决议、股东签名册等（3）公司自设立至今历次增资发起人/股东出资方式、资产来源及有关凭证；历次股权转让作价依据及受让方资金来源（4）请提供能证明清单中每项变更的相关法律文件，包括但不限于变更前后的营业执照、公司章程、验资报告、资产评估报告、公告、相关的各种决议、协议（如该等文件与其他条款项下要求的文件重复，请注明已经提供文件的情况）（5）公司正在进行的股权调整的相关文件，包括但不限于股权重组方案/改制方案、股权调整涉及的相关协议、政府部门关于股权调整的批复/证明/登记/备案文件、股权调整涉及的相关公司的内部决议、有关股东放弃优先购买权的同意函、拟注销公司的工商底档文件、拟注销公司获得的政府部门的注销证明$（6）公司出资人签署的出资人协议、股东投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议（7）公司股东关于利润/利益分配的特别约定（如有）（8）公司成立及历次变更时的政府主管部门（如行业主管部门、国有资产主管部门、外商投资主管部门）或上级主管单位的批文或批准证书（9）公司成立以及历次注册资本变动所需的验资报告、资产评估报告（10）公司成立时及历次变更的公司章程以及现行有效的公司章程（11）公司的股东会、董事会、监事会2016年至今召开的所有会议的会议记录和会议决议2、公司的各项法律资格、登记和备案（1）请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、财政登记证等登记、许可、备案文件。