证券市场基础知识练习题113
证券市场基础知识练习题
证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。
( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。
( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。
( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。
( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。
股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。
一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。
集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。
做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。
2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。
证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。
价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。
证券基础理论知识单选题100道及答案解析
证券基础理论知识单选题100道及答案解析1. 以下哪个是证券市场的基本功能？（）A. 资金融通B. 风险管理C. 资源配置D. 价格发现答案：C解析：证券市场的基本功能是资源配置。
2. 证券交易所的组织形式不包括（）A. 公司制B. 会员制C. 合伙制D. 以上均不对答案：C解析：证券交易所的组织形式包括公司制和会员制，不包括合伙制。
3. 以下哪种证券的风险最大？（）A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 金融债券答案：C解析：股票的价格波动较大，风险通常最大。
4. 市盈率是指（）A. 股票价格除以每股收益B. 每股收益除以股票价格C. 股票价格乘以每股收益D. 每股收益乘以股票价格答案：A解析：市盈率=股票价格÷每股收益。
5. 以下哪个指标可以反映公司的偿债能力？（）A. 毛利率B. 净利率C. 资产负债率D. 净资产收益率答案：C解析：资产负债率用于衡量公司的长期偿债能力。
6. 以下哪种情况会导致股票价格上涨？（）A. 公司盈利下降B. 利率上升C. 宏观经济向好D. 市场资金紧张答案：C解析：宏观经济向好通常会带动股票价格上涨。
7. 证券投资基金的特点不包括（）A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益答案：D解析：证券投资基金不能保证收益。
8. 开放式基金的申购和赎回价格是（）A. 由基金管理人确定B. 由基金托管人确定C. 以基金份额净值为基础计算D. 固定不变的答案：C解析：开放式基金的申购和赎回价格以基金份额净值为基础计算。
9. 以下哪种风险不属于系统性风险？（）A. 政策风险B. 利率风险C. 经营风险D. 汇率风险答案：C解析：经营风险属于非系统性风险。
10. 技术分析的三大假设不包括（）A. 市场行为涵盖一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重演D. 基本面决定价格答案：D解析：技术分析的三大假设是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。
11. 移动平均线的作用不包括（）A. 助涨助跌B. 支撑压力C. 揭示趋势D. 预测顶部和底部答案：D解析：移动平均线难以准确预测顶部和底部。
证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案
证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.(2010年3月单选题全国银行间同业拆借中心接受(监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会2.(2010年3月单选题证券市场是指(。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场3.(2010年3月单选题证券公司直接为投资者开立(。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户4.(2010年3月单选题金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种(。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度5.(2010年3月单选题一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将(。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨6.(2010年3月单选题我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是(。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价7.(2010年3月单选题申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有(万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.2008.(2010年3月单选题优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股的(清偿。
A.市值B.份额C.面值D.固定股息率9.(2010年3月单选题指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人10.(2010年3月单选题证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由(举证其无过错。
A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者11.(2010年3月单选题负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是(。
A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人12.(2010年3月单选题债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为(。
A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率13.(2010年3月单选题欧洲债券票面所使用的货币最主要的是(。
证券市场基础知识真题及答案
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的〔〕。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的〔〕划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是〔〕。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在〔〕。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的〔〕。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步标准化，其中发行制度的开展〔〕。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了〔〕，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指〔〕。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于〔〕管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是〔〕。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是〔〕。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国〔〕州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照?公司法?的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有〔〕。
A．制定公司内部根本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国?公司法?规定，股东大会一年召开〔〕次年会。
证券基础知识试题及答案解析
证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券是指（）。
A. 股票B. 债券C. 股票和债券D. 股票、债券和其他金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 融资和投资D. 信息披露答案：C3. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 集合投资B. 风险分散C. 收益稳定D. 专业管理答案：C4. 证券投资分析的主要方法有（）。
A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 所有以上答案：D5. 股票的面值通常是指（）。
A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的票面金额D. 股票的账面价值答案：C6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险答案：C7. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 发行人B. 投资者C. 市场供求关系D. 监管机构答案：C8. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚信、合法、合规C. 风险自担D. 所有以上答案：D9. 证券交易的结算方式包括（）。
A. 现金结算B. 证券结算C. 现金和证券结算D. 以上都不是答案：C10. 证券投资组合管理的主要目的是（）。
A. 获得最大收益B. 最小化风险C. 风险和收益的平衡D. 以上都不是答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 以下哪些属于证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益对等B. 投资分散化C. 长期持有D. 短期投机答案：A、B、C2. 证券投资分析中，基本面分析通常包括哪些内容？（）A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司财务分析D. 技术分析答案：A、B、C3. 证券市场中的参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 证券公司答案：A、B、D4. 证券投资中的风险管理措施包括（）。
A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险转移答案：A、B、C、D5. 证券市场监管的主要目的包括（）。
证券基础知识题库
证券基础知识题库一、证券市场概述1、什么是证券？证券是多种经济权益凭证的统称，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
常见的证券有股票、债券、基金、期货合约等。
2、证券市场的分类证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场也称为发行市场，是新证券首次发行的市场。
在这个市场中，公司或政府通过发行新的证券来筹集资金。
二级市场则是已发行证券的交易市场，例如股票交易所。
3、证券市场的功能证券市场具有筹资功能，为企业和政府筹集资金；资源配置功能，引导资金流向效益好的企业和行业；还具有定价功能，通过市场交易确定证券的价格，反映其价值。
二、股票基础知识1、什么是股票？股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2、股票的分类按照股东权利的不同，股票可以分为普通股和优先股。
普通股股东享有公司的决策权和剩余收益分配权，但风险较大；优先股股东在利润分配和剩余财产分配方面享有优先权，但通常没有决策权。
3、股票的交易机制股票交易在证券交易所进行，通过集合竞价和连续竞价的方式确定成交价格。
投资者可以通过证券公司开设的证券账户进行买卖股票。
三、债券基础知识1、什么是债券？债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
2、债券的分类债券可以分为政府债券、金融债券和企业债券。
政府债券信用风险低，收益相对稳定；金融债券由金融机构发行；企业债券则由企业发行，风险和收益相对较高。
3、债券的收益计算债券的收益主要包括利息收益和买卖价差收益。
利息收益通常按照票面利率计算，买卖价差则取决于市场价格的波动。
四、基金基础知识1、什么是基金？基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券市场基础知识测试题及答案
证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。
证券从业《证券市场基础知识》备考练习题及答案范本一份
证券从业《证券市场基础知识》备考练习题及答案范本一份证券从业《证券市场基础知识》备考练习题及答案 1一、单项选择题1.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用()或者__证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式2.我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。
A.10手B.10股C.1手D.1股3.场外交易市场的交易制度通常采用()。
A.经纪制B.会员制C.做市商制D.公司制4.()根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A.交易所B.__C.证券业协会D.证券公司5.通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。
A.发行量或成交量B.基期价格C.计算期价格D.等同权重6.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。
A.资产总值B.市场价值C.票面价值D.资产净值7.__证券市场的H股指数即()。
A.恒生__中型股指数B.恒生中资企业指数C.恒生工商业指数D.恒生中国企业指数8.在计算股份指数时，先计算各样本股的`个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。
A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法9.某股价指数，按计算期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.o0元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。
A.1938.85B.1877.86C.2188.55D.1908.8410.中证100指数以()作为样本空间。
A.沪深300指数样本股B.根据总市值排名，挑选前100名的沪深股市上市公司股票C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股参__及解析:1.D证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，从而达成交易。
证券市场基础知识真题与答案
证券市场基础知识真题与答案基础真题：证券市场基础知识真题及答案2020年一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
A 书面凭证B 法律凭证C 支出凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场的------划分的。
A 买卖的对象B 买卖的性质C 买卖的期限D 买卖的时间3、二级市场的组织形状有两种，一种是买卖所，证券的卖主和卖主或是其代理人在买卖所的一个中心肠点见面并停止买卖，另一种买卖方式是------。
A 场外买卖市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票买卖所，它是在------。
A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己兴办的第一家证券买卖所是1918年夏天成立的------。
A 上海证券买卖所B 上海众业公所C 上海华商证券买卖所D 北平证券买卖所6、中国证券市场逐渐规范化，其中发行制度的开展------。
A 一直是审批制B 由审批制到核准制C 一直是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核进程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行停止复审。
A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 买卖所监视部D 证券注销机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券买卖所B 证券业协会C 证监会D 证券注销结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国度主席10、公司破产后，对公司剩余财富的分配顺序上列为最后的是--------。
A 普通股票B 优先股票C 银行债务D 普通债务11、股票的实际价值是--------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国--------州最先经过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、依照«公司法»的规则，股东大会是公司权利机关，它由股东组成，它的职责有-----。
证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份
证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份证券市场基础知识训练考试题及答案 12017年证券市场基础知识训练考试题及答案一、单项选择题1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。
A.自销B.助销C.包销D.代销2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销3.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。
A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.5;3B.2;3C.3;5D.3;25.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管6.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，__证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本7.下列说法正确的有()。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离8.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。
A.招股说明书B.上市__C.章程D.股东会会议纪要10.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。
A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗11.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。
证券从业资格金融市场基础知识题库(130题含答案)
证券从业资格金融市场基础知识题库（130题含答案）做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。
A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度正确答案：做市商交易制度做市商通过（）向市场提供流动性服务。
A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价正确答案：发布买卖双向报价作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场,是整个证券市场的核心的是（）。
A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场正确答案：证券交易所市场自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。
①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正确答案：①③④资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。
A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资正确答案：间接融资资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性正确答案：资金获得的间接性资产价格传导机制的q值定义为（）。
A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比正确答案：企业的市场价值和资产重置成本之比资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。
《证券市场基础知识》第一章练习及答案.doc
本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
）1.证券的基本功能不包括（）°A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.证券业协会和证券交易所属于（）oA.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织 D,证券业最高监管机构4.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同8.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）oA.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构9.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦11.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所°A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所12.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
证券基础知识考试卷库3000题(13315)
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券市场基础知识复习训练题及答案
XX年证券市场根底知识复习训练题及答案为满足社会化大生产对资本扩张的需求，客观上需要有一种新的筹集资金的手段，以适应经济进一步开展的需要。
在这种情况下，证券与证券市场就应运而生了。
下面由为大家的证券市场根底知识复习训练题，欢送大家参考学习。
1.上证综合指数是以全部上市股票为样本，( )。
A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算2.我国台湾证券交易所目前的股价指数中，较有代表陛的是( )。
A.发行量加权股价指数B.金融股发行量加权股价指数C.电子股发行量加权股价指数D.22种产业分类股价指数3.上证基金指数的选样范围为在( )上市的所有证券投资基金。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国国债登记结算有限责任公司D.中国证券结算有限责任公司4.日经225股价指数是( )编制和公布的。
A.道琼斯公司B.日本大藏省C.日本经济新闻社D.东京证券交易所5.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派发给股东，称之为( )。
A.负债股息B.财产股息C.建业股息D.股票股息6.信用风险是( )的主要风险。
A.债券B.股票C.衍生证券D.基金7.公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。
这是对( )的补偿。
A.信用风险B.通货膨胀风险C.政策风险D.利率风险8.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。
A.风险低，收益低B.风险低，收益高C.风险高，收益低D.风险高，收益高9.以下哪些行为会增加公司的财务风险?( )。
A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股10.以下哪种风险不属于系统风险?( )。
A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险11.不存在再投资风险的金融工具有( )。
A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券12.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
证券基础知识试题
证券基础知识试题一、单选题1.证券市场是指（）。
A. 股票市场 B. 债券市场 C. 期货市场 D. 所有以上市场2.证券交易所的主要职责是（）。
A. 承销新股 B. 提供交易平台 C. 监管市场交易 D. 所有以上职责3.以下哪个不属于股票的基本要素？ A. 股票名称 B. 股票代码 C. 股票面值 D. 股票市盈率4.以下哪个不属于债券的基本要素？ A. 债券名称 B. 债券代码 C. 债券票面金额 D. 债券发行人信用评级5.以下哪个不属于期货的特点？ A. 杠杆效应 B. 交割期限 C. 市场波动性 D. 持有成本高二、多选题1.下列哪些是证券的分类？ A. 股票 B. 债券 C. 期货 D. 信托产品2.证券交易所在股票交易中的作用包括： A. 提供交易平台 B. 监管交易行为 C. 引入上市公司 D. 实施信息披露三、判断题1.证券投资没有风险。
（）2.债券交易所是指专门进行债券交易的交易所。
（）3.股票的价格受到供求关系的影响。
（）四、简答题1.请简要说明证券市场的基本功能。
2.请简要说明债券的特点。
3.请简要说明期货交易的盈利方式。
五、案例分析题某投资者拥有一定的资金，并希望通过证券市场获取投资收益。
请根据他的需求，提供三种不同的投资组合，并分析其优缺点。
投资组合1：•股票A：预计年化收益率10%，风险系数5；•债券B：预计年化收益率5%，风险系数2；•期货C：预计年化收益率15%，风险系数10。
优点：具备较高的年化收益率，能够获得丰厚的投资回报。
缺点：风险系数较高，可能面临较大的损失。
投资组合2：•股票X：预计年化收益率8%，风险系数3；•债券Y：预计年化收益率4%，风险系数1；•期货Z：预计年化收益率12%，风险系数8。
优点：具备一定年化收益率，风险相对较低。
缺点：收益相对较低，可能无法满足较高的投资回报要求。
投资组合3：•股票M：预计年化收益率6%，风险系数4；•债券N：预计年化收益率3%，风险系数1；•期货O：预计年化收益率10%，风险系数7。
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一、单项选择题1. 关于商业银行次级债券的论述正确的是______。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券答案：D[解答] 商业银行次级债券的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，风险更大，收益也更高。
故选D。
2. 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起______个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.3C.5D.7答案：B[解答] 《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
故选B。
3. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是______。
A.分级基金B.保本基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：B[解答] 以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
故选B。
4. 下列关于非上市证券的说法，错误的是______。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券答案：C[解答] 非上市证券可以在其他证券交易市场交易，但不允许在证券交易所内交易。
故选C。
5. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的______。
A.融资融券业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.资产管理业务答案：A[解答] 本题考查证券公司的主要业务及其含义。
故选A。
6. 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的______。
A.40%B.50%C.60%D.70%答案：B[解答] 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
故选B。
7. 在下列情形中，不能暂停基金估值的是______。
A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报答案：D[解答] 按照《证券投资基金会计核算办法》的规定，基金估值在A、B、C选项中的情况下可以暂停。
故选D。
8. 证券交易所的上市证券的清算和交收由______集中完成。
A.证券营业部B.证券公司C.上市公司D.证券登记结算公司答案：D[解答] 证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。
证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
故选D。
9. 可转换债券是指______。
A.持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B.其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券C.其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券D.其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券答案：A[解答] 可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券；可转换债券通常是转换成股票，但是也可能是其他证券。
故选A。
10. 关于基金的各项费用，下列说法正确的是______。
A.基金从设立到终止都要支付定的费用B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D.股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率答案：A[解答] 目前。
我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%。
股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
故选A。
11. 依照不同的发行本位，国债可以分为______。
A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.赤字国债与建设国债答案：B[解答] 根据国债的偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债；根据资金用途分类，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；根据流通与否，国债可分为流通国债与非流通国债。
根据国债的发行本位，国债可以分为实物国债与货币国债。
故选B。
12. 某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于______。
A.可转换优先股B.参与优先股C.收息率可调整优先股D.累积优先股答案：D[解答] 累积优先股是指历年股息累积发放。
故选D。
13. 权证的要素中，权证类别即表明该权证属于______。
A.认购权证或认沽权证B.认股权证或备兑权证C.股权类权证或债权类权证D.美式权证、欧式权证或百慕大权证答案：A[解答] 权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权期限、行权结算方式和行权比例等要素。
其中，权证类别即表明该权证属于认购权证或认沽权证。
故选A。
14. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中______是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A.可转换债券B.可转换优先股C.认股证书D.股票期权证书答案：C[解答] 公司证券是指公司、企业等经济法人筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券，优先认股证和认股证书等，其中认股证书是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股票的专有权的凭证。
故选C。
15. 申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。
上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为______元。
A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1答案：C[解答] 申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。
上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。
故选C。
16. 下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是______。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B.取得注册会计师证书2年以上C.不超过60岁D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为答案：B[解答] 按照《注册会计师执行证券、期货相关业务许可管理规定》(简称《规定》)，注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：①所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条件并已提出申请；②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书一年以上；④不超过60岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
故选B。
17. 同业拆借市场在金融市场体系中属于______范畴。
A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场答案：D[解答] 货币市场的融资期限在一年以下，细分为短期国库券市场、商业票据市场、同业拆借市场以及欧洲美元市场等。
故选D。
18. 可转换债券实质上是一种普通股票的______。
A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权答案：D[解答] 可转换债券通常是转换成普通股票。
当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
故选D。
19. 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司时，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过______。
A.1/6B.1/5C.1/4D.1/3答案：D[解答] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。
故选D。
20. ______又称为单位信托基金。
A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金答案：B[解答] 契约型基金又称为单位信托基金的基金，是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度。
故选B。
二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求)1. 证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括______。
A.分支机构B.业务决策机构C.业务执行机构D.董事会答案：ABCD[解答] 证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应按照董事会—业务决策机构—业务执行机构—分支机构的架构设立和运行。
故选ABCD。
2. 我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括______。
A.国务院证券监督管理机构及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券投资者保护基金公司答案：ABCD[解答] 我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。
故选ABCD。
3. 有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的______。
A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入答案：ABCD[解答] 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但它代表了一定量的财产权利，持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币，或是利息、股息等收入。
故选ABCD。
4. 合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的______。
A.基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.其他资产管理机构答案：ABCD[解答] 基金管理机构、保险公司、证券公司和其他资产管理机构符合条件都可以成为合格的境外机构投资者。
故选ABCD。
5. 《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员______。
A.不得损害所在机构的合法权益B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托答案：ABCD[解答] 四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。