单位廉政风险点排查表
廉政风险点排查汇总表
建安工程质量
监督管理
（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；
（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；
（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；
（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；
（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；
（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。
车辆管理
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；
（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
单位(部门)廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。
廉政风险点排查汇总表
（66）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；
（67）对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。
资产管理
（68）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；
（69）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；
（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；
（72）物资采购未经审批或超越授权审批；
（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；
（74）重复购置，导致资产浪费；
（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。
（87）不按规定受理和处理干部职工申诉和控告，侵害当事人合法权益；
（88）对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；
（89）在案件查处中泄露秘密，导致案件查处困难，举报人、证人被打击报复；
（90）违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为；
（91）滥用纪检监察部门职权或者超越纪检监察职责范围进行监督检查；
（21）用人失察失误造成严重后果；
（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；
（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；
廉政风险点排查汇总表
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；
（125）对未达பைடு நூலகம்交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
廉政风险点排查汇总表
廉政风险点排查汇总表
序号
单位
风险岗位
风险点表现形式
1
建设局
所有岗位
（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；
（21）用人失察失误造成严重后果；
（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；
（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；
廉政风险点排查汇总表
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；
（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；
（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；
（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。
建安工程质量
监督管理
（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；
（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；
（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；
（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；
（27）利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；
（28）考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；
（29）考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或故意刁难被考察人；
（30）考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况；
（31）不执行考察工作回避制度；
（32）违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；
（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。
财务管理
各科室廉政风险点排查表
加强法律法规学习和内部监管力度，自觉遵守单位各项廉政规定,提高医务人员素质。
Ⅲ级
医务科长、总护士长感控科长及其工作人员
楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表
科室
廉政
风险点
体现形式
形成因素
防备措施
风险等级
负责人
临
床
科
室
业务
活动
1、在医疗活动中，收取病人钱物。
2、收取药物、试剂、器械商回扣。
责任心不强
加强学习和教育,增强责任心。
Ⅲ级
资料管理有关人员
楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表
科室
廉政
风险点
体现形式
形成因素
防备措施
风险等级
负责人
党政
领导班子
医院管理，制度建设
在行使一定权利过程中,收受礼物、礼金、红包回扣
对政策不理解,原则性不强，廉政意识差
1、加强政策法规，廉洁自律各项规定旳学习教育，增强廉政意识。
３、开取虚假医疗证明,收取钱物。
4、运用设备非法进行胎儿性别签定,收取钱物。
5、科室或个人擅自收取检查费、手术费等。
廉洁意识不强，法律观念淡漠。
加强法律法规学习和内部监管力度,自觉遵守单位各项廉政规定，加强医务人员素质教育。
Ⅰ级
科主任、护士长及其全体医务人员
楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表
科室
不执行《药物管理法》、药物器械招标采购管理规定,有关人员职业道德差
严格遵守药物器械耗材采购管理规定,加强职业道德教育,严格执行《药物管理法》和《实行措施》及招标管理规定,加强规范管理。
Ⅰ级
药事委员会负责人、有关科室负责人及工作人员
单位廉政风险排查表
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重大项目安排权力流程图
注：风险点1、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按照规章制度和程序办事。
风险点2、不按有关规则和要求进行招投标，暗箱操作，从中受利。
风险点3、不公开确定承建单位，不认真进行监督审核，从中谋取私利。
√
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
措施：1、加强和改进执法人员的教育和管理，加强学习法律法规知识及业务学习。。2、严格执行《行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》。建立和完善财务及内务管理制度，收缴罚没必须开有效票据。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表三
单位廉政风险排查登记表
单位（盖章）：勃利县林业局 填表日期：2013年1月15日
注：风险点1、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，讨论走过场，可能导致决策错误和不正确。
风险点2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，可能导致以权谋私和产生腐败现象。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重要人事任免权力流程图
注：风险点1、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。
√
√
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业务流
程风险
1、不按有关规则和要求进行招投标，暗箱操作，从中受利，可能导致产生腐败现象。
2、不公开确定承建单位，不认真进行监督审核，从中谋取私利，可能导致产生腐败现象。
3、不按财务管理有关规定进行审核审批，可能导致集体资金流失甚至产生腐败现象。
廉政风险点排查情况表(工程部)
三
、规范及其他相关要求的，要限期整改；定期对分包队伍进行考
核
制度机制 保密机制
透露工程价款及相关信息
三
按事实和情节轻重追究相关责任人责任。
外部环境
承揽业务 同行竞争
排查人：
假公济私 套取工程信息
部门负责人：
三
加强科室人员廉政思想教育，要以公司利益为重。
三
遵章守纪，诚实守信，严格遵守公司保密制度。
单位负责人：
责任人
部室人员 部室人员 部室人员 部室人员 部室人员
部室人员 部室人员 部室人员
分包队伍管理
验收不规范
三
对廉洁自律提出要求，认真做好本质工作
三
把好质量关，做好试验检测台账，发现质量问题，要求限期整 改，并留档备查
三
按照施工合同及计量管理办法进行计量，做到实事求是律，把好资料审核关，对附件资料不齐、计量依据不足 的，不予签认
按照规范对隐蔽工程进行验收；如实计量；对不符合合同、图纸
廉政风险点排查情况表
排查单位（部门）：工程管理部
排查时间：2020.5.20
部门主要职能 工程对接、技术指导、质量监督
廉政风险类别 廉政风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级
防控措施
岗位职责
行为规范 质量管理
乱表态，经不起诱惑 质量把控不严
工程量计量及变更 弄虚作假
业务流程 工程量结算
手续不全，不讲程序
廉政风险点排查表
廉政风险点排查表廉政风险点排查汇总表序号单位风险岗位风险点表现形式 1 建立局全部岗位〔1〕索取、承受或者以借为名占用管理和效劳对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；〔2〕承受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、消遣等活动支配；〔3〕在公务活动中承受礼金和各种有价证券、支付凭证；〔4〕利用知悉或者把握的内幕信息谋取利益；〔5〕违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；〔6〕个人或者借他人名义经商、办企业；〔7〕违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；〔8〕用公款报销或支付应由个人负担的费用；〔9〕用公款参与高消费消遣、健身活动和猎取各种形式的俱乐部会员资格；〔10〕违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；〔11〕非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；〔12〕利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；〔13〕在公务活动中供应或者承受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销款待费、差旅费等相关费用；〔14〕违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；〔15〕虚报工作业绩；〔16〕大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；〔17〕在民主推举、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；〔18〕以不正值手段猎取荣誉、职称、学历学位等利益；〔19〕从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理〔20〕不依据规定程序和德才兼备原那么推举、考察、酝酿、争辩打算任免干部；〔21〕用人失察失误造成严峻后果；〔22〕在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；〔23〕在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；〔24〕利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；〔25〕私自泄露民主推举、民主测评、考察、酝酿、争辩打算干部任免等有关状况；〔26〕实行不正值手段为本人或者他人谋取职位；〔27〕利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；〔28〕考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；〔29〕考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或成心刁难被考察人；〔30〕考察材料失实、失准，不能精确全面反映考察对象真实状况；〔31〕不执行考察工作回避制度；〔32〕违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；〔33〕在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；〔34〕违反有关规定，任凭建议、确定干部考核等次；〔35〕不依据有关规定集体争辩审定干部考核结果；〔36〕把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推举上报，造成不良影响；〔37〕违反评先晋级原那么，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公正公正；〔38〕不按有关规定集体争辩审定评先晋级结果；〔39〕不依据规定要求集体争辩审定党员开展对象；〔40〕放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；〔41〕不依据规定要求开展党员，或违反程序规定开展党员；〔42〕不依据规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；〔43〕对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放消灭失误，造成不良影响；〔44〕无故不准时对工作人员进展正常调资；〔45〕违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；〔46〕在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正值利益；〔47〕不依据规定要求集体争辩审定人员聘请条件、程序及招考方法；〔48〕不依据有关规定制定聘请简章，以及向社会公开招考；〔49〕保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；〔50〕管理不严，造本钱人或他人擅自涂改档案信息。
廉政风险点排查及防护措施表
廉政风险点排查及防护措施表序号廉政风险点风险描述风险等级防护措施1 贪污受贿公司领导或员工收取贿赂、受贿、私吞公款等高强化公司廉政文化建设：加强员工廉政教育和宣传，提高员工的廉洁意识；建立健全内部监督制度，实施内部控制措施；加强对员工经济状况和生活水平的监督和检查；建立举报和奖惩制度，鼓励员工积极参与廉政风险排查与防控工作。
2 滥用职权员工利用职权之便进行权力寻租、违规操作等中完善公司的权力机构和决策流程，确保权力运行的透明和公正；建立健全内部控制制度，规范员工的决策行为；加强对重要决策的监督和审查，确保决策的合法性和合规性。
3 违规操作员工违反公司规章制度和管理规定，进行违规操作、窃取公司机密等中建立健全公司的规章制度和管理制度，明确员工的行为准则和责任；加强对员工行为的监督和检查，及时发现和纠正违规操作行为；加强对重要信息和机密信息的保护，确保公司的经营秘密不被泄露。
4 虚报冒领员工虚报冒领公司福利、报销等低设立专门的报销审批流程和机制，严格审核报销凭证和报销金额，避免虚报冒领的现象发生；建立健全福利管理制度，明确福利的发放条件和范围，加强对福利的管理和监督。
5 职务侵占员工利用岗位或职务之便侵占公司财产中强化财务管理制度，建立健全资产核查和盘点机制；加强对员工的岗位职责培训和责任意识教育，提高员工的廉洁自律意识；加强对公司财物的安全防护，采取必要的保护措施。
6 违法违规员工违反国家法律法规和行业规范进行经营活动高加强对法律法规和行业规范的宣传和培训，提高员工的法律意识和合规意识；建立健全内部监督制度和合规风控机制，强化对员工行为的监督和检查；及时纠正违法违规行为，严肃处理违法违规人员。
7 不当竞争员工利用公司资源和信息进行不当竞争活动中加强对公司竞争策略和商业机密的保护，规范员工的行为准则和职业道德；建立健全内部管理制度，明确员工的禁止行为，制止不当竞争行为的发生；加强对员工的业绩评估和激励机制，提高员工的合规意识和职业素养。
廉政风险点排查汇总表
136出于部门利益需要;擅自将工程项目交给中介机构和建设单位自行招标;缺乏有效监管；
137暗示组织招标的中介机构违规操作;致使特定的投标企业中标；
138不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
印章档案管理
82使用印章不履行审批登记手续;私用、乱用、滥用印章;造成严重后果；
83工作责任心不强;造成档案缺失、损坏、外传；
84不按照规定要求借阅、复印档案；
85档案保密、查阅制度执行不严;私自接待查档人员;造成泄密行为..
纪检监察
86对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责
5违反规定多占住房;或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；
6个人或者借他人名义经商、办企业；
7违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬;以及从事有偿中介活动；
8用公款报销或支付应由个人负担的费用；
9用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；
10违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；
建安工程质量
监督管理
130对不符合监督申报手续的建设单位;给予办理申报手续；
131对未达质量标准的工程给予验收通过；
132对不符合竣工验收备案条件的工程项目;违反有关规定和程序予以备案..
133对工程质量放松管理;监督不力;造成不良后果..
招投标管理
134将资质不佳的中介机构纳入中介机构预选库;或年度量化考核不实事求是;将不合格的中介机构继续留库；
125对未达移交标准的市政设施;给予验收通过;办理移交手续；
126不按规定放松检查考核;造成养护工作不到位;影响设施正常使用及运转；
廉政风险排查及防控措施一览表
一级
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责
一级
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责
一级
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责
一级
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境
二级
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
廉政风险排查及防控措施一览表
姓名
职位
分管
工作
岗位职责
风险点
风险类型
风险等级
自我防控措施
负责党委全面工作
1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德
二级
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行风廉政建设和反腐斗争的战略决策和重大部署，严格遵守党纪国法，做到令行禁止，贯彻民主集中制，严格执行党员干部廉洁从政若干准则。
备注
部门(单位)廉政风险防控排查表
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费使用
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
低值易耗品
采购
不按规定采购，获取不当利益
中
科研管理
不按学院规定审报课题、成果评审
高
出版资助
不按学院规定审理
中
制度
机制
风险
党风廉政
建设
党风廉政建设建设责任制落实不到位
低
制度建设
制度体系不完善
中
考评奖惩
部门内部考核、评先评优等方面没有坚持公开、公正、公平原则
制度体系不完善
低
考评奖惩
在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则
中
重要决策
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
中
部门（单位）：离退休工作处
主要工作职责
负责学院离退休人员的服务、管理工作；做好离退休人员的思想政治工作；负责落实离退休人员的政治、生活待遇；做好离退休人员的来信工作来信和走访慰问工作。
中
重要决策
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
中
部门（单位）：财务处
主要工作职责
负责学院财务管理工作;负责学院预算编制工作;协助指导部门预算执行;负责学院收费工作;负责学院会计核算工作;指导二级财务开展工作
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定使用，不按规定严格审批
五、会同各系、部研究学院的学科建设，专业设置，教材开发，师生培养等工作，编制学院教学改革和发展规划，为院领导和教学工作委员会提供决策依据。
廉政风险点排查登记表
39、费用报销
47、不按规定审核；
中
48、不按规定审批；
中
40、统计汇总公布
49、不按规定定期统计车辆维修、保养、清洗、油耗费用;
低
8
机关固定资产管理
41、登记
50、不按规定办理固定资产账务登记,按期计提折旧；
低
18、严格执行固定资产配置、登记和处置相关规定,按规定的时限和程序办理；
19、涉及机关固定资产管理的重要事项须经办公室主任会议研究;
党组书记
人事管理
1、人事任免过程；
2、党员管理；
3、重大事项决策；
4、党风廉政建设;
1、不按照要求或程序突击拟订干部人事任免建议,干部任用、调配程序不规范,为特定关系人谋取私利；
2、不按照组织程序发展党员,对党员、干部出现问题不批评不教育,对党员干部出现违纪违法行为不处理、不报告；
3、违反厅党组重大事项议事规则,不坚持民主集中制,以谋取私利；
局
高
①廉政谈话,组织召开规划评审会；②按照行政事业单位国有资产处置管理实施办法规定,召开有关人员参加的县长办公会进行审定；③召开有关人员参加的政府常务会,研究决定,并向社会公开;
分管
副县长
8
新教师招聘录用
①组织考试环节；②县长批准环节;
①试卷失密、监考不严、阅卷随意；②决策失误,以权谋私;
教
育
局
、人
财
政
局
中
①廉政承诺廉政谈话；②按照中华人民共和国预算法规定,召开相关部门参加的县长办公会审定；③召开有关人员旁听的政府常务会研究决定,并向社会公开;
分管
副县长
7
行政事业单位国有企业资产处置
①县财政审核意见环节；②主管县长审核环节；③县长批准环节;
廉政风险点排查情况表
廉政风险点排查情况表（参考样表）部门名称权力清单廉政风险点防控措施责任人一、在建工程项目管理、工程监理的风险点：监理流于形式、盲目加快进度等，导致基建项目质量存在隐患、安全得不到保障。
.实行严格的建设项目监理制度，及时发现和纠正建设过程中的问题。
.未经监理人员签字，不得进入下一道施工工序，不得拨付工程进度款等。
基建办主任有关承包单位负责人、工程价款结算风险点：结算管理把控不严格，项目资金管理混乱等。
.建立项目进度价款支付环节控制制度，对支付的条件、方式和会议核算程序做出明确规定。
.准确把握工程进度，严格按合同约定支付。
基建办主任财务处处长审计处处长、工程变更的风险点：工程变更频繁、变更程序不规范、变更审批不规范等。
.严格控制项目变更，对于必要的项目变更应经过相关部门或机构的审核。
.重大项目变更应比照项目决策和预算控制的有关程序严格控制。
基建办主任有关承包单位负责人……………………二、人才引进与人才招聘、拟定进人计划：进人计划忽略了学校的整体要求或者没有全面考虑工作实际，因人设定招聘计划或引进岗位。
.规范学校人才引进制度和程序，严格执行学校人才引进计划的的逐层审批..根据人才引进计划类别从不同渠道向社会公开。
院（系）行政负责人人事处处长、人才引进考核：考核过程走过场，有失公允。
考核小组论证程序不民主。
.规范人才引进制度和程序，严格执行笔试、面试、教师试讲等考核程序，做到考核程序全程公开、公平、透明。
...人事处处长院（系）行政负责人、决定最终人选：资格审查不严，接受利益相关人的请托或专题办公会议走过场。
.严格审查引进人员的档案材料。
.严格执行学校进人审批程序：考核小组考核、院（系）党政联席会议审定、学校批准等程序。
人事处处长院（系）行政负责人……………………三、学生资助工作管理、受助对象的确定：受助资格审核不严、标准不一。
.制订学校学生资助工作有关制度。
.严格执行各类受助学生的条件和要求学校资助中心主任院（系）学工办主任、受助对象的公示：公示信息不完备、公示范围和时间不够。
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单位廉政风险点排查表
填表时间: 2012年8月28日单位名称屯溪区农业委员会单位主要负责人
张震职权名称运行环节风险点及其表现形式
1、登记漏登漏记，拖延登记
2、根据信访内容决定转办、交漏登漏记，拖延登记办、督办信访工作
3、属于立案交办件的，以办公泄露信访人举报的内容和案情，督办时以案谋私、吃拿卡要室名义移交相关部门办理
4、对办结的交办件整理归档不按照规定保存已办结的交办案件
1、拟定方案工作不规范，方案不符合要求，不实事求是
1(工作不规范，徇私舞弊
2、干部调配 2(未按规定程序推荐干部、未按综合得分名次实行择优录取、不按程序对拟任人干部任免员进行考察
1(对反映问题不调查核实或不如实报告 3、考察和公示 2(接受考察对象的财物或吃请
4、任免职务工作不规范，玩忽职守
公务接待1、在指定饭店按标准订餐超标准接待
- 1 -
餐费管理 2、核算发生费用、制作明细单收费不合理，账目不清楚
3、订餐单位核查并认可签字记录不准确，出现错项与漏项
4、报销违反财务管理制度
1、工作用车公车私用，违反十条禁令。
未按要求到政府采购指定的保险公司投保，不在指定汽车修理厂进行车辆维护保车辆管理 2、车辆维护保养养;增加非必要维修项目;维修费用超标
3、油耗管理油耗超标
1、报销人持票报销报销发票不真实、准确、手续不齐全
2、财务会计审核不能严格按规章制度进行审核财务报销
3、部门领导审批对本部门经办事项管理不严
4、分管财务领导审批不能严格财务管理、监督
5、出纳处报销报销现金、开具支票不准确、合规
1、编制采购预算大额度采购预算不请示、不科学、不合理政府采购
2、编制采购计划计划性不强、不科学、不合理，不符合厉行节约的原则
3、制定采购方案拆分采购项目规避公开招标
- 2 -
4、采购申请审批工作不严谨、不规范
5、采购方案变更审批不请示、不请示、不研究、不规范不研究
6、组织实施采购不按计划采购，采购程序违反有关规定
7、汇总上报年度采购信息统计统计上报数据不及时、不准确、不真实、不完整
未按规定进行采编，未经领导审批同意私自印发，或涉密刊物未按要求发送、保管，1、信息刊物编发泄露国家秘密
未按规定对委、办发文进行政府信息公开审查，或未按规定程序，及时主动地向社政务信息 2、政府信息公开会公开应主动公开的政府信息
未按规定对申请件进行审查、登记，或未按规定程序、未在规定时限内进行办理、3、依申请公开政府信息工作答复。
办理申请件时，乱收费 1、文件收发未通过指定途径或邮局寄发文件信函，私自违规处理
1(用印审核未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等私自用印印章
管理 2(在指定地方用印空白纸或空白介绍信上用印
文秘工作未经领导审批同意或未按照文件分发范围私自扩大阅知范围，或私下出借、泄露国1(纸质文件的管理家秘密
保密2(涉密计算机系统的统管理应纳入政府招标范围的产品未按照相关规定纳入一配发(计算机、打印
机、移动存储介质、密
- 3 -
钥)
3(销毁管理应统一销毁的涉密载体私自违规留存或处理，非法出售、捐赠或转送涉密载体
1、坚持党员标准，保证质量不严格执行党章有关规定，放松对新党员的要求发展党员
2、党员发展工作有计划进行无工作计划，存在随意性和盲目性
1、根据目标管理责任制及考评考评目标值缺乏依据，项目分值权重不合理，方法不切合实际办法拟定考评方案
2、召开委党组会审议完善考评党组会审议意见修改和完善方案不严格按照方案
农业经济3、报区考核评估领导小组经同未按领导签发件认真校对印发考评意后下发各乡镇及相关部门
4、根据考评方案，制定实施细向考评期间，接受地方送礼、打招呼考评统计不认真造成结果有误则，组织开展调查、考评
5、党组会研究通过，并确认初委党组研究通过前泄露考评结果。
步考评结果
1、未按规定标准初选申报企业。
农业产业省市级龙头企业申报主体资格
化初审 2、操作不公开、透明。
1、单位推荐未按项目申报指南要求推荐农业项目
编报 2、项目实施未按照项目合同书要求实施
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3、项目验收未按照项目验收管理规定进行验收
1、组织开展培训需求调研工作不规范，不实事求是
2、制定年度培训计划工作不规范，培训计划与工作实际和需求不一致
3、根据培训计划，下发通知不按培训计划执行，随意调整改变计划
4、按照培训计划要求，由有关培训工作工作不严谨、不作为科室具体组织开展培训
5、审定培训课程、指导培训环
节、监督培训经费、评估培训成培训管理不严，借机游山玩水培训流于形式，培训违规收费或变相收费果
6、建立培训档案培训档案不健全、不规范，无总结、改进意见及措施 1、受理立案不按相关法律法规规定调查立案
2、案件核审随意改变行政处罚性质、种类、幅度，不据实提出案件同意、修改、补正、纠正、
销案、移交的核审意见
行政处罚
3、案件办理 1、泄露案件线索牟取私利
2、应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查
3、执法办案不作为或乱作为，或在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或因特
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定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法行为不
调查或不深入调查以查无实据而销案
4、以罚代刑或为部门利益本应移送其他部门而不移送
5、滥用自由裁量权搞钱权交易，或滥用自由裁量权打击报复当事人，或因其他不
正当目的滥用自由裁量权
6、违反规定处理罚没财物图私利，对当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制
执行，处罚决定作出后发现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送，执法
人员为逃避责任故意损毁、隐匿案件资料，不依规定公开拍卖、销毁物资
7、不按规定监督行政强制措施、立销案、行政处罚决定的执行 4、案件听证
1、不按法律规定受理或不受理听证申请
2、听证不按程序进行，故意偏向一方
3、听证结束后不按时据实写出听证报告
1、登记受理 1、对不符合条件的予以登记受理
2、对符合条件的不予以登记、受理行政许可
2、办理许可 1、不按规定时限办结
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2、拖延、刁难、不兑现服务承诺
1、材料申报不按程序收件，故意刁难申请人，无原因超时办理。
种子经营
2、会议审核不依法履行种子行政管理及执法工作，不作为或乱作为，工作作风差，办事效率低。
许可
3、证照发放不按规定时限办理，利用职权吃、拿、卡、要等。
1、执法检查或收到举报未及时安排、登记、受理。
行政强制 2、立案审批不按规定提出处理意见并报批。
3、执行力度不够，《行政强制决定书》未能落实到位。
1、材料申报不按程序收件，故意刁难申请人，无原因超时办理植物检
疫，动物2、产品检疫不按要求进行产品检疫和动物产
品检疫 3、出证不按规定时限办理，利用职权吃、拿、卡、要等。
植物，动物和动物产品检疫收费不按照相关法律法规规定进行不合理收费行政征收
1、对筹资筹劳适用范围、议事不按《村民一事一议筹资筹劳管理办法》规定认真审查
程序以及筹资筹劳限额标准进村民一事
行审查一议筹资
筹劳复审 2、将筹资筹劳方案、批复文件不按档案管理规定规范存档
等资料规范存档
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1、调查核实调查不真实
农村土地
承包经营2、规范调解不按程序调解，调解书制作不规范纠纷调解
3、依法仲裁不按有关法律法规仲裁，裁决书制作不规范仲裁
1、对乡镇上报申请材料进行审不据实审查农村土地
查承包经营
权互换、2、在农村土地承包经营权证登登记不仔细，出差错转让登记记簿上进行登记
1、农村能源建设规划及项目项目申报单位弄虚作假，虚报项目，套取资金。
项目验收不严，资金跟踪不到位，资金被用于非项目支出
农村能源
项目申2、农村沼气国债项目区级复验不按要求、标准组织验收报、验收、
3、农村能源利用工程设计、施把关不严，导致项目与实际脱节技术方案
审核和证工资质和技术方案审核
书办理 4、技术资格证书、农村能源产
品经营许可证办理太能热产品不按照国家法规及行业标准办理
准产证
1、抽样违反法律法规的规定，不按程序开展监督抽查。
种子质量
监督抽查 2、检验可能产生伪造、偷换检验样品等行为。
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3、判定擅自改变检验结果，出具虚假检验报告等行为。
1、组织鉴定利用职权收当事人好处，对违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不依法查处的。
种子质量
纠纷 2、出具报告接受宴请、贿赂，无故超期办结。
村居集体经济组织非生产性支未按照《屯溪区关于村居集体经济组织非生产性支出结算的暂行规定》进行管理，农村集体出结算以权谋私、吃拿卡要“三资”
农村集体“三资”管理未按照《屯溪区农村集体“三资”管理制度》进行管理，以权谋私、吃拿卡要
管理
(填会议研究情况)
主要负责人意见单位意见
(盖章)
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