内外部因素识别分析及监视评审表
合集下载
内外部环境因素识别与评价表
持续关注
增加企业研发改造成本
间接影响
负面影响
不可控
持续关注
环保力度空前加大
提升企业淘汰落后产品，积极开发优质、高效、节能、绿色环保检测理念
间接影响
负面影响
不可控
持续关注
国内方面
限产限电造成企业延时交付
直接影响
负面影响
不可控
持续关注
互联网+
无量级大数据的应用、大数据、大信息的互联互通，为企业发展提供了广阔的空间
间接影响
负面影响
不可控
持续关注
推动企业节约能源，精打细算、开源节流，精细化生产
间接影响
正面影响
不可控
持续关注
资源危机
原料价格高涨，增加企业成本，降低竞争力
间接影响
负面影响
不可控
持续关注
提升企业节约资源，降低消耗、开源节流，精细化生产理念
间接影响
正面影响
不可控
持续关注
全球经济一体化
国家间、企业间相互依存、优势互补、共生共荣、互通有无，为企业发展提供无限空间
产能过剩
恶性竞争加剧，企业生存发展困难
直接影响
负面影响
不可控
持续关注
过度竞争
企业利润空间被过度挤压，企业微利/保本/亏损经营，使企业生存发展困难
直接影响
负面影响
不可控
持续关注
地方保护
保护不正当竞争，不利于企业正常生产经营
直接影响
负面影响
不可控
持续关注
信用失效
三角债泛滥，信用丧失，增加企业融资成本，升高企业经营成本，制约企业生存发展
政策倾斜
新能源、绿色环保等政策支持，为企业指明了发展方向、发展动力和发展机会
增加企业研发改造成本
间接影响
负面影响
不可控
持续关注
环保力度空前加大
提升企业淘汰落后产品，积极开发优质、高效、节能、绿色环保检测理念
间接影响
负面影响
不可控
持续关注
国内方面
限产限电造成企业延时交付
直接影响
负面影响
不可控
持续关注
互联网+
无量级大数据的应用、大数据、大信息的互联互通，为企业发展提供了广阔的空间
间接影响
负面影响
不可控
持续关注
推动企业节约能源，精打细算、开源节流，精细化生产
间接影响
正面影响
不可控
持续关注
资源危机
原料价格高涨，增加企业成本，降低竞争力
间接影响
负面影响
不可控
持续关注
提升企业节约资源，降低消耗、开源节流，精细化生产理念
间接影响
正面影响
不可控
持续关注
全球经济一体化
国家间、企业间相互依存、优势互补、共生共荣、互通有无，为企业发展提供无限空间
产能过剩
恶性竞争加剧，企业生存发展困难
直接影响
负面影响
不可控
持续关注
过度竞争
企业利润空间被过度挤压，企业微利/保本/亏损经营，使企业生存发展困难
直接影响
负面影响
不可控
持续关注
地方保护
保护不正当竞争，不利于企业正常生产经营
直接影响
负面影响
不可控
持续关注
信用失效
三角债泛滥，信用丧失，增加企业融资成本，升高企业经营成本，制约企业生存发展
政策倾斜
新能源、绿色环保等政策支持，为企业指明了发展方向、发展动力和发展机会
内外部环境因素识别表
第三方机构
市场监督局对企业和第三方机构要求严格
O、T
风险：公司必须加强体系建设，以满足第三方机构及市场监督局的要求。
机遇：完善体系建设，提高产品质量
一般风险
综合部按照体系要求，并通过内审及管理评审对体系运行情况进行监视、评审
全年
内
财务
企业现状
开源节流，财务状况良好，资金充沛
S
人员
企业现状
1.主要岗位人员稳定，人员能力较强,满足企业发展需求。
S
市场部
外
市场
数据分析
相关产业产能过剩，相关产品处于去库存状态
T
风险：市场竞争增大，人工、原材料价格提升，利润减少
高风险
1.加强和顾客的沟通
2.对市场进行持续监控及分析
顾客
顾客沟通
顾客对产品质量、交付、售后提出了更高的要求
T、O
风险：公司产品质量、交付、售后需要提高
机遇：提高产品质量，严格按合同履行交付职责，提高售后服务
内外部环境因素识别评审表及风险和机遇评估分析表
部门
类别
（内因/外因）
信息来源
具体描述
SWTO
风险和机遇的内容
等级
应对措施
时限
综合部
外
法律法规
网络
国家法律建设很快，要求越来越完善
O、T
风险：公司需时刻关注法律法规变化，并转化成为公司制度。
机遇：按国家法律法规执行，可提交企业形象，树立企业品牌。
一般风险
一般风险
提高产品质量和售后服务
顾客财务
回款慢
T
风险：交付不回款导致资金周转不利
一般风险
按合同,资金到位后安排生产或发货。
市场监督局对企业和第三方机构要求严格
O、T
风险：公司必须加强体系建设，以满足第三方机构及市场监督局的要求。
机遇：完善体系建设，提高产品质量
一般风险
综合部按照体系要求，并通过内审及管理评审对体系运行情况进行监视、评审
全年
内
财务
企业现状
开源节流，财务状况良好，资金充沛
S
人员
企业现状
1.主要岗位人员稳定，人员能力较强,满足企业发展需求。
S
市场部
外
市场
数据分析
相关产业产能过剩，相关产品处于去库存状态
T
风险：市场竞争增大，人工、原材料价格提升，利润减少
高风险
1.加强和顾客的沟通
2.对市场进行持续监控及分析
顾客
顾客沟通
顾客对产品质量、交付、售后提出了更高的要求
T、O
风险：公司产品质量、交付、售后需要提高
机遇：提高产品质量，严格按合同履行交付职责，提高售后服务
内外部环境因素识别评审表及风险和机遇评估分析表
部门
类别
（内因/外因）
信息来源
具体描述
SWTO
风险和机遇的内容
等级
应对措施
时限
综合部
外
法律法规
网络
国家法律建设很快，要求越来越完善
O、T
风险：公司需时刻关注法律法规变化，并转化成为公司制度。
机遇：按国家法律法规执行，可提交企业形象，树立企业品牌。
一般风险
一般风险
提高产品质量和售后服务
顾客财务
回款慢
T
风险：交付不回款导致资金周转不利
一般风险
按合同,资金到位后安排生产或发货。
ISO45001内外部因素识别分析及监视评审表
O(机遇) /
/
/
/
/
/
注：本表格更 新时机为任一
T（风险）
监视和评审
工伤事故
参照《风险和机遇管理表》措 施，定期展开员工安全培训。
纳入岗位注意事项
造成公司财产 损失或损害人
身安全
参照《风险和机遇管理表》措 施，制定应急预案
损害人身安全
定期进行职业场所监测和人员体 检
外部
ห้องสมุดไป่ตู้
国际法规 土地使用
新闻网站
国家出台大气大气污
年份：2020年
分类
影响因素
类别：□质量 □ 环 境 ■职业健康安全
信息来源
内部
资源因素，设备 因素
紧急突发事件， 如火灾等
职业病的发生
工伤事故报告 安全事故报告
体检报告
内外部因素识别分析及监视评审表
S(优势) / /
SWOT分析
W(劣势)
现有的设备、工艺自 身的缺陷，作业员作 业时不能完全杜绝的
安全隐患
/
染防治法，对企业要
/
求更严格
公司内部信息
公司厂房为租用， 周边为工业区
/
/
不符合法规
参照《风险和机遇管理表》措 施，已建立“合规性义务及合规 性评价管理程序”，定期对法律
法规进行定期收集
/
/
编制：
审核：
批准：
组织内外部环境因素识别和评价表(14001环境管理体系)
3、关注局部利益胜过整体利益
4、未建立对下属培养指导的责任意识
1
1
1
3
1、明确部门、岗位职责
2、加大监管力度
3、做到责任和分工明确
3
协调环境
1、未严格制度管理，过多例外事项，过度使用协调手段
2、未建立正常例会制度，实现高效协调
3、平级协调过频，时间占用过多
4、一般采用口头、临时协调方式，随机进行
2
1
1
1
1
3
1、引进人材提高销售人员整体素质
2、加强对销售人员对新知识的培训
5
内控环境
1、内控意识较强，内控氛围建设较好
2、业务信息交流较为通畅
3、对经营风险评议、分析有待加强
4、部分内控流程过于繁琐、僵化
2
2
1
5
1、合理安排资金
2、加强和简化管理控制手续
3、提高效力
6
激励环境
1、员工激励水平整体偏2低，个别部门尚可
06协调环境1未严格制度管理过多例外事项过度使用协调手段2未建立正常例会制度实现高效协调3平级协调过频时间占用过多4一般采用口头临时协调方式随机进行1制定相应的管理制度2加强企业内部沟通人才环境1学历结构较为合理2年轻化平均年龄为30岁左右3个人业务素质良好较少出现因为业务技能原因的重大事故4员工素质培训尚未系列化5中高层干部稳定性较高服务期限较长6高素质市场营销人才严重不足7新员人离职率过高8人效指标9工作饱满度不一1引进人材提高销售人员整体素质2加强对销售人员对新知识的培训内控环境1内控意识较强内控氛围建设较好2业务信息交流较为通畅3对经营风险评议分析有待加强4部分内控流程过于繁琐僵化1合理安排资金2加强和简化管理控制手续3提高效力激励环境1员工激励水平整体偏2低个别部门尚可2员工激励手段不足主要依靠物质奖励方式3各部门负责人激励授权不足4公司文化对于激励氛围支持不够编制
4、未建立对下属培养指导的责任意识
1
1
1
3
1、明确部门、岗位职责
2、加大监管力度
3、做到责任和分工明确
3
协调环境
1、未严格制度管理，过多例外事项，过度使用协调手段
2、未建立正常例会制度，实现高效协调
3、平级协调过频，时间占用过多
4、一般采用口头、临时协调方式，随机进行
2
1
1
1
1
3
1、引进人材提高销售人员整体素质
2、加强对销售人员对新知识的培训
5
内控环境
1、内控意识较强，内控氛围建设较好
2、业务信息交流较为通畅
3、对经营风险评议、分析有待加强
4、部分内控流程过于繁琐、僵化
2
2
1
5
1、合理安排资金
2、加强和简化管理控制手续
3、提高效力
6
激励环境
1、员工激励水平整体偏2低，个别部门尚可
06协调环境1未严格制度管理过多例外事项过度使用协调手段2未建立正常例会制度实现高效协调3平级协调过频时间占用过多4一般采用口头临时协调方式随机进行1制定相应的管理制度2加强企业内部沟通人才环境1学历结构较为合理2年轻化平均年龄为30岁左右3个人业务素质良好较少出现因为业务技能原因的重大事故4员工素质培训尚未系列化5中高层干部稳定性较高服务期限较长6高素质市场营销人才严重不足7新员人离职率过高8人效指标9工作饱满度不一1引进人材提高销售人员整体素质2加强对销售人员对新知识的培训内控环境1内控意识较强内控氛围建设较好2业务信息交流较为通畅3对经营风险评议分析有待加强4部分内控流程过于繁琐僵化1合理安排资金2加强和简化管理控制手续3提高效力激励环境1员工激励水平整体偏2低个别部门尚可2员工激励手段不足主要依靠物质奖励方式3各部门负责人激励授权不足4公司文化对于激励氛围支持不够编制
组织内外部环境要素识别表
S优势
5技术环境
管桩产品生产厂家多，技术人员多。
S优势
6自然环境
公司地处北方地区，空气干燥，温度适宜，有利于管桩产品的生产。
S优势
7竞争力
公司产品质量优良，但是同行业厂家多，市场竞争力强，存在市场风险。
S优势和T风险
内部环境
企业文化
总体文化水平不高。
W劣势
公司价值观
公司产品用途广，是用于铁路、交通、化工等行业必不可少的部件。
组织内外部环境要素识别表
年度：2017
类别：■质量 □环境
环境类别（内部/外部）
项目
具体现状描述
SWOT分析（S优势W劣势O机遇T风险）
外部环境
1政治环境
政府支持，市场需求量大
S优势
2法律环境
环境保护管理严格
S优势
3经济环境
顾客汇款率高，公司有经济实力。
S优势
4社会文化环境
祥瑞有0余年的管桩产品生产历史，祥瑞管桩产品在全国各地声誉良好。
W劣势和T风险
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
S优势
知识积累
员工均由十年以上工作经验，对工艺清楚并能够熟练操作。
S优势
绩效
绩效工具运用不够熟练
W劣势
财务因素
公司资金雄厚，能够对产品改进几扩大市场提供资金支持
S优势和O机遇
资源因素
公司设备先进， 基础设施满足生产产品要求
S优势
人力因素
人员流动性高，存在风险
W劣势和T风险
运营因素
公司自己的业务人员少，客户不够集中。
5技术环境
管桩产品生产厂家多，技术人员多。
S优势
6自然环境
公司地处北方地区，空气干燥，温度适宜，有利于管桩产品的生产。
S优势
7竞争力
公司产品质量优良，但是同行业厂家多，市场竞争力强，存在市场风险。
S优势和T风险
内部环境
企业文化
总体文化水平不高。
W劣势
公司价值观
公司产品用途广，是用于铁路、交通、化工等行业必不可少的部件。
组织内外部环境要素识别表
年度：2017
类别：■质量 □环境
环境类别（内部/外部）
项目
具体现状描述
SWOT分析（S优势W劣势O机遇T风险）
外部环境
1政治环境
政府支持，市场需求量大
S优势
2法律环境
环境保护管理严格
S优势
3经济环境
顾客汇款率高，公司有经济实力。
S优势
4社会文化环境
祥瑞有0余年的管桩产品生产历史，祥瑞管桩产品在全国各地声誉良好。
W劣势和T风险
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
S优势
知识积累
员工均由十年以上工作经验，对工艺清楚并能够熟练操作。
S优势
绩效
绩效工具运用不够熟练
W劣势
财务因素
公司资金雄厚，能够对产品改进几扩大市场提供资金支持
S优势和O机遇
资源因素
公司设备先进， 基础设施满足生产产品要求
S优势
人力因素
人员流动性高，存在风险
W劣势和T风险
运营因素
公司自己的业务人员少，客户不够集中。
组织环境内外部因素识别评审表(每季一次)
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
产品标准 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
客户需求 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
保障条件 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
财务资源 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
设施资源 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
人力资源 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
自然地理 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
外
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
部 行业竞争 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
因
素
与上季度结果基本一致。
无须制定化，变化为： □应制定特别的应对措施：
价值观
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
□与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
与上季度结果基本一致。
无须制定特别的应对措施。
内 企业资质 □与上季度结果有显著变化，变化为： □应制定特别的应对措施：
部
因
与上季度结果基本一致。
组织环境内外部因素识别分析及监视评审表20180129
公司制定同森丰物业管理 处签署了合作协议并配合 执行；不定期进行调查统 计
目前生产环境的变化 没有影响到工场所有 的经营活动
2
内部
生产活 动
在新的地址生产活动同以 往一样没有的变化，但有 设备精度的提升
生产设备的更新对产品质 量、效率都提升，能充分 满足客户的要求
PMC安排的生产计划 表，生产日报告、品质检 验报告
1、按策划的文件做中长 期经营战略规划；2、将 公司的战略规划落实到各 部门各岗位； 3、定期总 结战略实施的效果并不断 调整。
经营策略不能只停留 在CEO高管阶层，要 通过不断的宣导、分 析、评价、总结，保 持各部门业绩的持续 达成，与经营方向一 致。
1、CEO主持主导规划2018年 至2020的经营规划；将经营目 标落实到各部门和单位。 2、 为实施战略的达成提供必要的 资源，并定期总结经营战略方 针和指标的达成情况。
世界经济的发展，也带来
对产品有害物质的管理越
来越严格，管控的项目越
1、向全体员工、相关方培训
来越多，如：欧盟发布的 依照法律法规管控，提升
公司有责任成为环保 倡导环保法律法规要求； 2
10
外部
法律法 ROHS2.0修订指令（EU) 了公司的形象和影响度， 规因素 2015/863.欧盟法规《化学 同时如何更加有效控制带
核准： 2
SW
WT
持续跟 进
WT
T
环境有
害物质
控制良
OT
好，本 公司未
发生过
相关问
题
QSD-018-A
9
外部
社会因 素
政府每年均会上调基本工 资标准，企业管理成本不 断增加
公司按广东省深圳市法律 法规实施，合法经营，吸 取人力资源的集中
内外部因素识别2
内外部因素识别及其监视和评审表
编号： 序号 类别 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 外部 因素 内部 因素 因素 财务因素 资源因素 人力因素 运营因素 组织治理相关因素 社会因素 政治因素 技术因素 竞争力 影响工作环境的因素 编制： 分析 财务能力支持、回收款的及时性等 基础设施、过程运行环境、组织知识 人员能力、组织文化、工会谈判和协议 过程、生产或交付能力、质量管理体系绩效、顾客评价 决策的规则和程序及组织架构 本地失业率、安全感、教育水平、公共节假日及工作时间 政治稳定性、政府支持、公共投入、本地基础设施、国际贸易 协议 新领域科技、材料及设备、专利有效期、职业道德准则 市场占有率、相似或可替代产品、顾客增长趋势、市场稳定性 法律法规要求、环境法规及行为准则 监视和评审 自体系运行至今，财务支持及时，回收款 按合同要求及时。 各资源符合要求。 各人力因素符合要求。 各运营因素符合要求。 各组织治理相关因素符合。 目前人员稳定。 暂无 无新技术新材料。 生产工艺透明度高，市场竞争力弱。 遵守国家法律法规
编号： 序号 类别 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 外部 因素 内部 因素 因素 财务因素 资源因素 人力因素 运营因素 组织治理相关因素 社会因素 政治因素 技术因素 竞争力 影响工作环境的因素 编制： 分析 财务能力支持、回收款的及时性等 基础设施、过程运行环境、组织知识 人员能力、组织文化、工会谈判和协议 过程、生产或交付能力、质量管理体系绩效、顾客评价 决策的规则和程序及组织架构 本地失业率、安全感、教育水平、公共节假日及工作时间 政治稳定性、政府支持、公共投入、本地基础设施、国际贸易 协议 新领域科技、材料及设备、专利有效期、职业道德准则 市场占有率、相似或可替代产品、顾客增长趋势、市场稳定性 法律法规要求、环境法规及行为准则 监视和评审 自体系运行至今，财务支持及时，回收款 按合同要求及时。 各资源符合要求。 各人力因素符合要求。 各运营因素符合要求。 各组织治理相关因素符合。 目前人员稳定。 暂无 无新技术新材料。 生产工艺透明度高，市场竞争力弱。 遵守国家法律法规
公司内、外部环境识别、评价表(可识别出风险)
O
3、经济环境
利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等
公司产品满足大多数电子类产品使用
T
4、技术环境
公司技术水平、技术政策、新产品开发能力以及技术发展动向
5、自然环境
自然环境是环绕人们周围的各种自然因素的总和，如大气、植物、动物、土壤、岩石矿物等
温带气候，环境宜人
S
6、竞争力
竞争力是参与者双方或多方的一种角逐或比较而体现出来的综合实力
财务具有有效的控制
6、资源因素
指企业在向社会提供产品或服务的过程中所拥有、控制或可以利用的，能够帮助实现企业经营目标的各种生产要素的集合.
用于企业生产和服务的资源基本稳定.
7、人力因素
能够被企业所用，且对价值创造起贡献作用的教育、能力、技能、经验、体力等的总称.
所在地普工、操作工不稳定大，人员流动大。
2、企业价值观
在追求经营成功过程中所推崇的基本信念和奉行的目标。
3、企业知识
企业知识包括公司信息、专业技术知识、项目积累三大类。
多年知识积累
4、绩效
组织期望的结果，为实现其目标而展现在不同层面上的有效输出，它包括个人绩效和组织绩效两个方面。
组织的绩效目标得以完成
5、财务因素
内部资金管理和使用利益分配,外部市场风险，利率变动，物价风险。
年度：2018年
类别质量环境
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时
环境类别（内部/外部）
项目
内容
具体现状描述
SWOT分析
S（优势)、W（劣势)
O（机遇）、T（挑战)
外部环境
1、政治环境
国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金投入以及企业运营的必要条件。
3、经济环境
利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等
公司产品满足大多数电子类产品使用
T
4、技术环境
公司技术水平、技术政策、新产品开发能力以及技术发展动向
5、自然环境
自然环境是环绕人们周围的各种自然因素的总和，如大气、植物、动物、土壤、岩石矿物等
温带气候，环境宜人
S
6、竞争力
竞争力是参与者双方或多方的一种角逐或比较而体现出来的综合实力
财务具有有效的控制
6、资源因素
指企业在向社会提供产品或服务的过程中所拥有、控制或可以利用的，能够帮助实现企业经营目标的各种生产要素的集合.
用于企业生产和服务的资源基本稳定.
7、人力因素
能够被企业所用，且对价值创造起贡献作用的教育、能力、技能、经验、体力等的总称.
所在地普工、操作工不稳定大，人员流动大。
2、企业价值观
在追求经营成功过程中所推崇的基本信念和奉行的目标。
3、企业知识
企业知识包括公司信息、专业技术知识、项目积累三大类。
多年知识积累
4、绩效
组织期望的结果，为实现其目标而展现在不同层面上的有效输出，它包括个人绩效和组织绩效两个方面。
组织的绩效目标得以完成
5、财务因素
内部资金管理和使用利益分配,外部市场风险，利率变动，物价风险。
年度：2018年
类别质量环境
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时
环境类别（内部/外部）
项目
内容
具体现状描述
SWOT分析
S（优势)、W（劣势)
O（机遇）、T（挑战)
外部环境
1、政治环境
国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金投入以及企业运营的必要条件。
2022年IATF组织环境内外部因素识别分析及监视评审表
组织环境内部因素识别分析及监视评审表
年度：2022
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
分类 (内部/外部)
环境因素
企业文化和价值观
信息来源
具体现状描述
使命、愿景、价值观
持续为客户创造价值，为社会作出贡献；成为具有全球竞争力 的卓越企业，创造美好工作与生活；
SWOT分析 [S(优势)、W(劣势)、
O(机遇)、T(风险)]
S/O
战略目标
力求在激励的市场竞争中不断的进取，不断开拓国际领先地位
O
经营战略计划
公司制定了《经营计划》程序，便于战略的有效实施
S/O
发展战略
内部环境 财务因素
市场战略
争做领域内全球龙头企业（国内以属于龙头企业）
S/O
文化战略
公司在管理文化及员工文化方面都需要进一步提升
S/O
人才战略
公司在人才战略上的激励措施，有所不足
Wபைடு நூலகம்
产品战略
产品设计和模具开发优势
S/O
技术战略
凯中在产品研发方面积极投入，近年来研发经费投入持续增 长，目前拥有行业领先的核心技术与装备。
S/O
财务报表
外部审计及监督审查，规避财务风险
S/O
组织知识因素
组织架构
合理的组织架构布局，及清晰的岗位职责
S/O
基础设施与运行环境因素
工厂、设备、 设施、产能
工厂布局、设备设施投入均符合市场发展要求
S/O
绩效因素
薪酬、绩效
绩效的合理性与可行性需要进一步完善
W
组织治理因素
股东构成、章程
上市公司制度章程完善
S/O
福利因素
年度：2022
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
分类 (内部/外部)
环境因素
企业文化和价值观
信息来源
具体现状描述
使命、愿景、价值观
持续为客户创造价值，为社会作出贡献；成为具有全球竞争力 的卓越企业，创造美好工作与生活；
SWOT分析 [S(优势)、W(劣势)、
O(机遇)、T(风险)]
S/O
战略目标
力求在激励的市场竞争中不断的进取，不断开拓国际领先地位
O
经营战略计划
公司制定了《经营计划》程序，便于战略的有效实施
S/O
发展战略
内部环境 财务因素
市场战略
争做领域内全球龙头企业（国内以属于龙头企业）
S/O
文化战略
公司在管理文化及员工文化方面都需要进一步提升
S/O
人才战略
公司在人才战略上的激励措施，有所不足
Wபைடு நூலகம்
产品战略
产品设计和模具开发优势
S/O
技术战略
凯中在产品研发方面积极投入，近年来研发经费投入持续增 长，目前拥有行业领先的核心技术与装备。
S/O
财务报表
外部审计及监督审查，规避财务风险
S/O
组织知识因素
组织架构
合理的组织架构布局，及清晰的岗位职责
S/O
基础设施与运行环境因素
工厂、设备、 设施、产能
工厂布局、设备设施投入均符合市场发展要求
S/O
绩效因素
薪酬、绩效
绩效的合理性与可行性需要进一步完善
W
组织治理因素
股东构成、章程
上市公司制度章程完善
S/O
福利因素
内外环境因素及相关方识别评价表
产业发展
为了提升品牌知名度投入加大
品牌知名度的提升促进销售额增加
内部
文化及价值观
公司文化和价值观不明确,对公司的发展和建设起阻碍作用
良好的公司文化和价值观为公司的发展和建设提供基础
经营绩效
市场经营压力所引发的产品成本压力影响公司的经营绩效
市场经营绩效的降低会增加公司对管理能力的提升
组织构架量及生产指标符合国家相关标准，符合国际标准，增大中宁枸杞的知名度
合理，提升产品品质和中宁枸杞知名度，促进枸杞产业链发展
是
5
社会
规模越大、标准越高，给社会带来更多的回报
合理，规模增大解决社会就业压力
是
6
供应商
规模迅速扩张，付款制度健全，付款及时
合理，促进供销合作关系
是
7
枸杞协会
促进枸杞产业发展，提升品牌效应
编号：JL4.2-02部门：办公室共1页第1页
序号
与管理体系有关的相关方
相关方对公司的需要和期望
合理性评价
是否成为合规义务
1
股东
要求利润最大化
欠合理，因考虑生产成本、产品质量及社会责任
2
客户
产品质量越高越好，必须高于国家标准
欠合理，过度高品质的追求，导致成本过大
3
员工
工资水平在区域内达到期望值
合理，公司的发展与员工的绩效挂钩
完善组织架构，减少管理成本
人员能力
生产、管理人员经验不足，专业技术欠缺
促进管理团队和技术人员更好的学习，提高能力
资源条件
熟悉管理体系和专业技术的专业化人员的匮乏增加公司发展与运行的困难
不断投入人力物力促进公司良好发展
编制： XX 日 期： 20XX-3-1 批准： XX 日 期：20XX-3-1
为了提升品牌知名度投入加大
品牌知名度的提升促进销售额增加
内部
文化及价值观
公司文化和价值观不明确,对公司的发展和建设起阻碍作用
良好的公司文化和价值观为公司的发展和建设提供基础
经营绩效
市场经营压力所引发的产品成本压力影响公司的经营绩效
市场经营绩效的降低会增加公司对管理能力的提升
组织构架量及生产指标符合国家相关标准，符合国际标准，增大中宁枸杞的知名度
合理，提升产品品质和中宁枸杞知名度，促进枸杞产业链发展
是
5
社会
规模越大、标准越高，给社会带来更多的回报
合理，规模增大解决社会就业压力
是
6
供应商
规模迅速扩张，付款制度健全，付款及时
合理，促进供销合作关系
是
7
枸杞协会
促进枸杞产业发展，提升品牌效应
编号：JL4.2-02部门：办公室共1页第1页
序号
与管理体系有关的相关方
相关方对公司的需要和期望
合理性评价
是否成为合规义务
1
股东
要求利润最大化
欠合理，因考虑生产成本、产品质量及社会责任
2
客户
产品质量越高越好，必须高于国家标准
欠合理，过度高品质的追求，导致成本过大
3
员工
工资水平在区域内达到期望值
合理，公司的发展与员工的绩效挂钩
完善组织架构，减少管理成本
人员能力
生产、管理人员经验不足，专业技术欠缺
促进管理团队和技术人员更好的学习，提高能力
资源条件
熟悉管理体系和专业技术的专业化人员的匮乏增加公司发展与运行的困难
不断投入人力物力促进公司良好发展
编制： XX 日 期： 20XX-3-1 批准： XX 日 期：20XX-3-1
6.内外部因素识别评审表
人文素质 资金管理 生产设备、生产环境
S、T S、O
经营遵守国家法律法规，不偷税漏税，积极配合 行政财务部 1次/每年 税务部门监督审查 关注政策变化，抓住有利机会，提升企业竞争力 行政财务部 随时 已申请为国家高新企业 美产进口元器件与代理商或厂家及时沟通货期， 提前选好可替换型号，保证客户交期，已提前沟 运营部 通选择 双电源控制器应用越来越广泛，是发展也是机 遇，公司再保持原有优势的前提下，积极拓展新 运营部 销售领域 随时
W、T
竞争力
S、O
随时
企业文化 财务 资源 内部 人力 技术 质量
S S、T S、T
完善公司管理制度，关注员工需求，引导和牵引 着企业员工保持健康的心态，每年组织旅行，促 行政财务部 1次/每年 进和谐发展 每年审核财务报表 行政财务部 1次/每年 1次/每年
定期评审现有资源能否满足生产需要，可参考上 生产部 次管理评审；目前公司资源可满足现有生产需求
员工技能，人员储备 技术创新能力 质量目标、方针，质量管理S、T S、O S、T
每年更新年度培训计划，培养员工工作技能，及 时储备人员，满足生产需求；对所有新员工都有 行政财务部 视情况 岗前培训，人员储备富余 评估现有产品，积极开发新产品；保持技术创新 质量技术部 1次/每年 不间断 定期评审公司质量方针目标，质量方针目标符合 质量技术部 公司现阶段发展情况；推行9000管理体系，质量 1次/每月 、生产部 相关记录清晰，按月汇总，问题处理及时
内外部环境识别评审表
文件编号：QR11-6.0
SWOT分析 环境类别 相关方 影响因素
S（优势）W（劣势） O（机遇）T（风险）
评审措施及结果
责任部门
检查频率
法律环境 政治 外部 经济环境
S、T S、O
经营遵守国家法律法规，不偷税漏税，积极配合 行政财务部 1次/每年 税务部门监督审查 关注政策变化，抓住有利机会，提升企业竞争力 行政财务部 随时 已申请为国家高新企业 美产进口元器件与代理商或厂家及时沟通货期， 提前选好可替换型号，保证客户交期，已提前沟 运营部 通选择 双电源控制器应用越来越广泛，是发展也是机 遇，公司再保持原有优势的前提下，积极拓展新 运营部 销售领域 随时
W、T
竞争力
S、O
随时
企业文化 财务 资源 内部 人力 技术 质量
S S、T S、T
完善公司管理制度，关注员工需求，引导和牵引 着企业员工保持健康的心态，每年组织旅行，促 行政财务部 1次/每年 进和谐发展 每年审核财务报表 行政财务部 1次/每年 1次/每年
定期评审现有资源能否满足生产需要，可参考上 生产部 次管理评审；目前公司资源可满足现有生产需求
员工技能，人员储备 技术创新能力 质量目标、方针，质量管理S、T S、O S、T
每年更新年度培训计划，培养员工工作技能，及 时储备人员，满足生产需求；对所有新员工都有 行政财务部 视情况 岗前培训，人员储备富余 评估现有产品，积极开发新产品；保持技术创新 质量技术部 1次/每年 不间断 定期评审公司质量方针目标，质量方针目标符合 质量技术部 公司现阶段发展情况；推行9000管理体系，质量 1次/每月 、生产部 相关记录清晰，按月汇总，问题处理及时
内外部环境识别评审表
文件编号：QR11-6.0
SWOT分析 环境类别 相关方 影响因素
S（优势）W（劣势） O（机遇）T（风险）
评审措施及结果
责任部门
检查频率
法律环境 政治 外部 经济环境
组织环境内外部因素识别表
年度：2020年
序 号
来源
因素类别
类别： ■质量 ■环境
因素状况分析
组织环境内外部因素分析结果报告
■职业健康安全
S：优势 W：劣势 O：机会 T：威胁
目前对因素管制措施
1 内部 资源因素 基础设备设施
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时
责任单位
对因素监视 是否有变化
是否存在需 要应对的风
险和机遇
备注（风 险和机遇 的输入）
竞争对手
15 外部 竞争力
客户群体
16
外部
法律法规因 素
质量/环境/职 业健康安全法 规
17
外部
影响工作环 境的因素
产品环保要求
18
外部
影响工作环 境的因素
空气/水/噪声
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是
■否 □是
■否 □是
汇率的变 化
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是 经营管理
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是 表单编号：HWMQ-S-QR-02编号：HWMQ-S-QR-024
表单编号：HWMQ-S-QR-024
8 内部 运营因素 顾客评价
■否 □是 ■否 □是
表单编号：HWMQ-S-QR-024
9
内部
公司治理相 组织架构与知
关因素
识
10 内部 技术因素 生产设备
11 外部 政治因素 政治稳定性
12 外部 经济因素 汇率的变化
13 外部 技术因素
材料（供应 商）
14 外部 竞争力
序 号
来源
因素类别
类别： ■质量 ■环境
因素状况分析
组织环境内外部因素分析结果报告
■职业健康安全
S：优势 W：劣势 O：机会 T：威胁
目前对因素管制措施
1 内部 资源因素 基础设备设施
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时
责任单位
对因素监视 是否有变化
是否存在需 要应对的风
险和机遇
备注（风 险和机遇 的输入）
竞争对手
15 外部 竞争力
客户群体
16
外部
法律法规因 素
质量/环境/职 业健康安全法 规
17
外部
影响工作环 境的因素
产品环保要求
18
外部
影响工作环 境的因素
空气/水/噪声
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是
■否 □是
■否 □是
汇率的变 化
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是 经营管理
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是
■否 □是 ■否 □是 表单编号：HWMQ-S-QR-02编号：HWMQ-S-QR-024
表单编号：HWMQ-S-QR-024
8 内部 运营因素 顾客评价
■否 □是 ■否 □是
表单编号：HWMQ-S-QR-024
9
内部
公司治理相 组织架构与知
关因素
识
10 内部 技术因素 生产设备
11 外部 政治因素 政治稳定性
12 外部 经济因素 汇率的变化
13 外部 技术因素
材料（供应 商）
14 外部 竞争力
内外部因素识别分析及监视评审表
财务进出口报表 人民币升值对企业收入有影响
T
外部（质量） 技术因素
技术开发
公司产品技术行量不高
WT
外部（质量） 竞争力
市场调查
公司客户群体稳定
ST
外部（质量）
法律
政府网站
《安全生产法》要求企业生产安全管理，企业 可以加强管理，减少工伤
0
编制：
审核：
S0
内部（质量）
人力因素
管理课：人力资源分 公司技术人员不足，会解决问题时不能达到最
析报告
优最快
WT
内部（质量）
运营因素
公司网站，组织架构
公司由总经理负责制定，管理人员太多，管理 成本高，决策时间长
WT
外部（质量） 社会因素
政府及人事
外业务工人员减少，对人员经验要求高，招工 难，用工成本增加
T
外部（质量） 政治因素
分类 （内部/外
部）
影响因素
XXX有限公司
内外部因素识别分析及监视评审表
表格编号：QMS-F-055 A/0
信息来源ห้องสมุดไป่ตู้
具体现状描述
内部（质量） 财务因素 管理课：财务年报 财务状况良好，资金充足
SWOT分析（S(优势) 、W(劣势)、O(机 遇)、T（风险））
S0
内部
资源因素
设备清单
设备精密先进，在行业中位于中上水平
组织内外部环境因素识别与控制表
当前国际国内政治总体形势趋于更加稳定，随着中国“一带一路”和互通互联战略的推进，给制造业的发展提供了契机。
在稳定的政治环境条件下，昆山仁之杰精密电子组件有限公司按照既定的经营策略和方针，持续向前发展。
持续跟进
2
经济因素
2016年是国家制订十三五规划的第一年，将会鼓励私人经济的快速发展
国家指明了创新为企业“五大发展理念”之首，是引领发展的第一动力，鼓励创新为本公司指明了方向
2.鼓励员工参与科技创新，对积极参与创新员奖励
3.积极引进先进的技术和设备
持续跟进
5
法律法规因素
2015年1月1日起开始实施修订的《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最为严格的环境保护法规
公司产品表面处理委外加工商选择难度加大，加工成本势必会进一步增加
关注昆山地区及周边表面处理厂的环境保护要求动向
从网络、电视上或其它媒体中了解经济发展动态
在国内处于良好的经济形式下，坚持创新发展。
面对日趋饱和的低端冲压件加工市场，依据本公司深厚的冲压件基础，积极开拓汽车行业的冲压件加工市场。
正在准备完成IATF16949:2016汽车质量管理体系的认证，并已开发部分汽车新客户
3
社会因素
1.高铁线在修建中，影响交
组织内外部环境因素识别与控制表
类别
序号
环境因素
环境因素现状
环境影响
监视和评审频次
监视（方法）
评审（结论）
应对措施（方案）
结果
正面/负面
内部环境因素
1
政治因素
目前中国政治更加稳定，社会更加和谐，与周边国家和地区总体关系稳步发展。
良好的政治环境给经济的发展带来稳定的秩序条件
每年管理评审前
在稳定的政治环境条件下，昆山仁之杰精密电子组件有限公司按照既定的经营策略和方针，持续向前发展。
持续跟进
2
经济因素
2016年是国家制订十三五规划的第一年，将会鼓励私人经济的快速发展
国家指明了创新为企业“五大发展理念”之首，是引领发展的第一动力，鼓励创新为本公司指明了方向
2.鼓励员工参与科技创新，对积极参与创新员奖励
3.积极引进先进的技术和设备
持续跟进
5
法律法规因素
2015年1月1日起开始实施修订的《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最为严格的环境保护法规
公司产品表面处理委外加工商选择难度加大，加工成本势必会进一步增加
关注昆山地区及周边表面处理厂的环境保护要求动向
从网络、电视上或其它媒体中了解经济发展动态
在国内处于良好的经济形式下，坚持创新发展。
面对日趋饱和的低端冲压件加工市场，依据本公司深厚的冲压件基础，积极开拓汽车行业的冲压件加工市场。
正在准备完成IATF16949:2016汽车质量管理体系的认证，并已开发部分汽车新客户
3
社会因素
1.高铁线在修建中，影响交
组织内外部环境因素识别与控制表
类别
序号
环境因素
环境因素现状
环境影响
监视和评审频次
监视（方法）
评审（结论）
应对措施（方案）
结果
正面/负面
内部环境因素
1
政治因素
目前中国政治更加稳定，社会更加和谐，与周边国家和地区总体关系稳步发展。
良好的政治环境给经济的发展带来稳定的秩序条件
每年管理评审前
办公 质量管理体系 采购部内外部环境因素识别、分析、评价措施表
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
环保
采购件的进度和质量
外协厂家，新闻媒体
采购件到位延迟，产品质量无法保证
装配部
质检部
成本与周期增加
剔除污染型企业，实现可持续发展
选择优质供方
内部环境
人员
员工的能力水平
部门管理
员工水平不一致
采购部
学习能力强，潜力大，对企业忠诚度较高；
谈判能力，供方物料管理上会导致质量降低、成本增加，周期加长；
人员培训
采购部内外部环境因素识别、分析、评价措施表
分类
项目
影响因素
信息来源
现状
描述
收集
部门
SWOT分析应对措施来自措施有效性内部
外部
S（优势）
W（劣势）
O（机遇）
T（风险）
外部环境
国际
1.国际关系
2.汇率变化
1.新闻媒体
2.进出口公司
进口件受国际形势和汇率的影响
采购部
受国际形势影响，无法自主控制；
国际形势较好情况下，可降低成本；
环保
采购件的进度和质量
外协厂家，新闻媒体
采购件到位延迟，产品质量无法保证
装配部
质检部
成本与周期增加
剔除污染型企业，实现可持续发展
选择优质供方
内部环境
人员
员工的能力水平
部门管理
员工水平不一致
采购部
学习能力强，潜力大，对企业忠诚度较高；
谈判能力，供方物料管理上会导致质量降低、成本增加，周期加长；
人员培训
采购部内外部环境因素识别、分析、评价措施表
分类
项目
影响因素
信息来源
现状
描述
收集
部门
SWOT分析应对措施来自措施有效性内部
外部
S（优势）
W（劣势）
O（机遇）
T（风险）
外部环境
国际
1.国际关系
2.汇率变化
1.新闻媒体
2.进出口公司
进口件受国际形势和汇率的影响
采购部
受国际形势影响，无法自主控制；
国际形势较好情况下，可降低成本；
组织的内外部重要环境因素分析表170730
从网站
组织的内外重要环境因素分析表
FT-CXJL-042 因素 具体内容 监视和评审方法 负责部门 监视频率
1、从网上收集有关行业知识、标准、先进企业的管理理念，对员工 1、人力因素：员工的价值观念、能力、 培训、考核、评价， 流动性、组织文化、知识 2、与员工进行沟通会，意见箱，了解需求，愿望。完善福利、管理 制度，增强文化娱乐活动 2、财务因素：成本、资金回收、 流动等情况 内 部 因 对检验人员进行检验规范、标准进行培训、考核、评价、对关键过程 4、质量控制因素：漏检、关键过程控制 素 制定详细操作规程和工艺标准，加强自检和首件检验，在受控情况下 不当、 进行批量生产 等 抽查关键过程的控制情况 对资金情况分析汇总，经常走访、调查客户，了解 客户情况 对生产设备进行定期维护、保养，对生产过程环境进行6S管理 制定详细的生产计划，考核其及时交付能力 对生产设备、过程环境进行检查，对生产完成情况进行统计分析）
不定期从网上搜索、查询 从网站或有关国家、政府部门文件、通知获取 从网站或有关国家标准、规范，政府部门文件、通知、顾客沟通获取 产品技术的发展趋势 通过走访、座谈、调查顾客满意情况、产品销售额统计、新增加客户 数 /次
外 5、市场需求 走访客户、调研、从网上等 部 因 6、影响工作环境的因素：法律法规、政 素 府部门 从网站或有关国家政策、要求、政府部门文件、通知获取 要求 7、自然地理环境 ：国家的资源状况， 自然资源，自然环境。地理气候和环境 8、社会环境：主要是指一个国家的人口 数量， 年龄结构，职业结构，民族结构和特 性，生活习惯，道德风尚，以及这个国 家的历史和历史上形成的文化传统 从网站 办公室 月/次
办公室
月/次
3、生产设施和过程环境、生产能力
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
审核：
表单编号及版本：FM-DCC-21-A0
表单编号及版本：FM-DCC-21-A0
SO
人力因素
人力资源评估
公司人员稳定，但人员较少，在大订单或 扩大规模时显人力不足
ST
内部
技术因素 技术开发
生产人员均从事LCD行业多年，经验丰 富，技术全面。
SO
财务因素 财务报表
财务状况良好，资金充足
S0
运营因素 组织架构
组织结构明确人员流失率低
SO
福利因素 员工满意度
对食宿满意，薪资福利处于本地区中等水 平
SO
国际因素 国际市场
按公司目前发展态势，通过国外安规认证 成为必要，从而进入国际领域。
SO
社会因素 政府及人事
外来务工人员减少，招工难，用工成本增 加。
T
外部
竞争力 市场调查
在市场中同行多，竞争压力大。
ST
法律
政府网站
《安全生产法》要求企业生产安全管理， 企业可以加强管理，减少或杜绝工伤。
0
编制：
年度：
分类 (内部/外
部)
深圳市光电有限公司
内外部因素识别分析及监视评审表
影响因素
信息来源
资源因素 设备清单
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
SWOT分析
具体现状描述
[S(优势)、W(劣势) 、O(机遇)、T(风
险)]
生产及量测设备保养较及时，故障率低。
SO
网络通讯设备完善，对内对外沟通顺畅。