证券交易知识点
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券交易知识点汇总
证券交易知识点汇总一、集合资产管理计划1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
2、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。
3、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
4、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
5、证券公司设计集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
7、深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。
8、集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
9、集合资产管理计划的投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
二、资产管理1、证券公司和资产托管机构保存资产管理业务的会计账册，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
2、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，处以30万元以上60万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
证券重点知识点梳理
证券重点知识点梳理一、证券概述证券是指以股票、债券、基金、期权等形式表达的所有权或债权凭证。
证券市场是指投资者通过买卖证券来进行投资活动的市场，是国民经济中重要的金融市场之一。
二、证券市场分类1. 一级市场：也称为发行市场，是供企业或单位首次发行证券的市场。
包括股票发行和债券发行两类。
2. 二级市场：也称为交易市场或证券交易所，是指投资者在已经发行的证券上进行买卖交易的市场，包括股票市场和债券市场。
三、股票1. 股票的定义：股票是公司对外融资的方式之一，是购买公司股份的凭证。
持有股票的投资者即为公司的股东，按照所持股份的比例享有公司利润分配权和决策权。
2. 股票分类：- 普通股票：普通股票是指公司发行的一种股票，持有普通股票的股东享有按比例分配红利和享受资产清算收益的权利，但投票权一般只有一票，无优先权。
- 优先股票：优先股票是指在普通股股权之前优先享有分配红利和清算资产时优先受偿的股票。
3. 股票市场：股票市场是股票交易的主要场所，包括证券交易所和场外交易市场。
常见的股票市场有上海证券交易所和深圳证券交易所。
四、债券1. 债券的定义：债券是一种债务凭证，是债务人向债权人发行的一种借贷工具，代表了债权人对债务人的债权要求。
2. 债券分类：- 公司债券：由公司发行的债券，是一种企业融资的方式。
- 政府债券：由政府发行的债券，用于进行财政赤字的弥补或公共项目的建设。
- 中央银行债券：由中央银行发行的债券，用于调节货币市场和货币供应的平衡。
3. 债券市场：债券市场是债券交易的场所，常见的债券市场有交易所市场和柜台市场。
五、基金1. 基金的定义：基金是一种由特定机构通过集合投资者资金进行的投资方式，投资者持有基金份额，分享基金的风险和收益。
2. 基金分类：- 股票基金：主要以投资股票为主要资产的基金。
- 债券基金：主要以投资债券为主要资产的基金。
- 混合基金：既投资股票又投资债券的基金。
- 货币基金：以低风险的货币市场工具为主要资产的基金。
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
证券交易知识点
证券交易知识1.证券交易的特征：流动性、收益性、风险性2.新中国证券交易市场的建立始于1986年3.2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作4.证券交易的原则：①公开原则：又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化②公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会③公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务5.开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点基础份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的6.交易所开放式指数基金，代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数7.股票、债券属于基础性的金融产品8.从内容上看，权证具有期权的性质9.可转换债券，持有者可在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性10.回购交易，具有短期融资的属性，从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用11.柜台市场，又称“店头市场”，是场外市场的一种形式12.全国银行间同业拆借中心：交易方式：债券现货交易、债券回购提供服务：为参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务13.债券交易采用询价交易方式：包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤14.证券交易基本过程：开户、委托、成交、结算15.委托指令形式，按委托订单的数量分，整数委托、零数委托（卖出才有）；按买卖证券的方向分，买进委托、卖出委托；按委托价格限制分，市价委托、限价委托；按委托时效限制分，当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托16.证券经纪商接到委托指令后，首先要对投资者的身份进行真实性和合法性的审查17.证券交易所的接受报价的方式主要有口头报价、书面报价、电脑报价，目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式18.结算包括清算和交收，在完成了清算和交收后，还有一个登记过户的环节19.证券交易机制的目标：①流动性：包含成交速度和成交价格②稳定性：可以用市场指数的风险度来衡量，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施③有效性：包含证券市场的高效性和低成本20.证券交易机制的种类：①定期交易系统和连续交易系统：成交时点不连续，先储存起来，在某一约定时刻加以匹配/订单匹配可以连续不断的进行②指令驱动系统和报价驱动系统：是一种竞价市场，交易价格由买卖双方的订单共同驱动，经纪商制度/是一种叫拦蓄交易商市场，交易的买卖价格有做市商给出，做市商制度21.定期交易系统特点：①提供价格的稳定性②成本相对较低连续交易系统特点：①提供投资者交易的即时性②提供更多的市场价格信息指令驱动系统特点：①交易价格由买卖双方的力量直接决定②投资者买卖证券的对手是其他投资者报价驱动系统特点：①成交价格由做市商决定②投资者买卖证券以做市商为对手22.证券公司成为会员，须经证券交易所理事会批准23.证券公司申请文件报送证券交易所，证券交易所应自受理之日起20个工作日内作出决定23.证券交易所会员定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运作情况24.证券交易所采用的监管措施：①口头警示②书面警示③要求整改④约见谈话⑤专项调查⑥展厅受理或者办理相关业务⑦提请中古噢证监会处理25.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案26.特别会员的管理：境外证券经营机构设立的驻华代表处应符合：依法设立且满1年，最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚27.交易席位分类：按席位的报盘方式分，有形席位（红马甲）和无形席位；按席位经营证券品种分，普通席位（A股、债券、基金等）和专用席位（B股、其他专门用途）；按席位使用的业务种类，代理席位和自营席位28.境内证券经营机构要去取得B股席位，必须得到国家外汇管理局的外汇经营许可证，境外证券经营机构要取得B股席位，必须得到中国证监会的经营外资股业务资格证书29.保鲜公司、财务公司、资产管理公司可想证券交易所申请去的专用席位。
证券行业知识点
证券行业知识点证券行业是金融行业的一个重要组成部分，涉及到证券市场的各个方面，包括证券的发行和流通、证券交易、证券投资等。
对于从事证券行业的从业人员来说，了解证券行业的基本知识是非常重要的。
本文将介绍证券行业的一些基本知识点，帮助读者更好地了解证券行业。
1.证券的定义和种类首先，我们需要了解证券的定义和种类。
证券是指可以转让的金融工具，包括股票、债券、基金等。
股票是公司为筹集资金而发行给投资者的一种证券，代表了股东在公司中的所有权；债券是借款人向债权人发行的一种债务凭证，代表了债权人对债务人的债权；基金是一种集合投资方式，由专业机构管理投资者的资金。
2.证券市场证券市场是证券交易的场所，分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的发行市场，也称为新股发行市场，是公司首次发行股票或债券的地方；二级市场是指证券的流通市场，也称为证券交易市场，是投资者进行证券买卖的地方。
常见的二级市场包括股票交易所和债券交易所。
3.证券交易证券交易是指投资者在证券市场上进行买卖证券的行为。
证券交易可以分为现货交易和衍生品交易。
现货交易是指买卖实物证券的交易，包括股票、债券等；衍生品交易是指买卖衍生证券的交易，包括期权、期货、股指期货等。
证券交易的方式包括集中竞价交易和做市商交易。
4.证券投资证券投资是指投资者通过购买证券来获取收益的行为。
证券投资的方式包括长期投资和短期投机。
长期投资是指投资者持有证券较长时间，通过股息、利息和资本增值等方式获取收益；短期投机是指投资者通过买卖证券的价格波动来获取收益，投资者通常会根据市场行情进行买卖决策。
5.证券分析证券分析是指对证券进行研究和评估，以确定投资价值和风险的过程。
证券分析可以分为基本分析和技术分析。
基本分析是通过研究公司的财务状况、经营情况、行业环境等因素来评估证券的价值；技术分析是通过研究证券的价格和交易量等历史数据来预测未来价格走势。
6.证券监管证券市场需要受到严格的监管，以保护投资者的权益和维护市场秩序。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券重要知识点整理分享
证券重要知识点整理分享一、什么是证券？证券是指经过发行和流通的以金钱形式体现的权益凭证或债权凭证，包括股票、债券、基金份额、期权、权证等。
证券在经济活动中起到了融资、投资和风险管理的重要作用。
二、股票股票是公司为了筹集资金而发行的一种所有权凭证。
购买股票的人成为公司的股东，享有公司分红和决策权。
股票的价格通过供需关系决定，投资者可以通过买入低价股票并卖出高价股票来获得利润。
三、债券债券是债务人向债权人发出的承诺，债权人可以享受一定期限内的利息和本金偿还。
债券通常由政府、金融机构或公司发行，是一种相对较安全的投资工具。
四、基金基金是一种由多个投资者出资组成的集合资金，由基金管理人统一投资管理。
投资者购买基金份额，享受基金所投资股票、债券等资产产生的收益，同时承担投资风险。
基金分为股票基金、债券基金、指数基金等多种类型。
五、期权期权是一种金融衍生品，它赋予持有者在未来某一特定时间内以特定价格买入或卖出某项标的资产的权利。
期权的买卖双方通过合约确定权利和义务，可以通过期权获得投资收益。
六、权证权证是证券公司或其他金融机构发行的一种衍生金融产品，它赋予持有者以特定标的物（如股票、指数等）在未来特定时间内以特定价格买入或卖出的权利。
权证是一种杠杆投资工具，可以倍增投资收益，但风险也相应增加。
七、证券市场证券市场是证券交易的场所和平台，主要包括证券交易所、场外交易市场和期货交易所等。
证券市场提供了公开、公平、有序的证券交易环境，为投资者提供了投资和融资的机会。
八、交易方式证券交易主要有集中竞价交易和大宗交易两种方式。
集中竞价交易是指交易所设定固定的交易时间，买卖双方报出自愿买入或卖出的价格和数量，通过撮合成交来完成交易。
大宗交易是指通过协商方式进行交易，一般适用于大宗股票交易或特定投资者之间的交易。
九、风险管理投资证券存在一定的风险，风险管理成为投资者不可忽视的重要环节。
常见的风险管理手段包括分散投资、止损止盈、投资者教育等，投资者应根据自身风险承受能力和投资目标合理选择投资方式和产品。
证券交易基础必学知识点
证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。
2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。
股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。
股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。
3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。
债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。
债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。
4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。
期货可以分为商品期货和金融期货。
期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。
期权可以分为认购期权和认沽期权。
5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。
中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。
7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。
例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。
8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。
9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。
证券知识点笔记总结大全
证券知识点笔记总结大全一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念和功能证券市场是进行证券交易的场所，是企业和个人进行融资和投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。
其主要功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、为资本市场发展提供支持等。
2. 证券市场的分类证券市场根据交易对象的不同可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
根据交易场所的不同可以分为一级市场和二级市场。
根据证券发行对象的不同可以分为公开市场和非公开市场等。
3. 证券市场的基本原理证券市场的基本原理包括供求关系决定价格、信息对市场的重要性、市场行为受制度影响等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要有证监会、交易所和结算机构等，其主要职责是监督和管理证券市场的交易行为，维护证券市场的秩序和稳定。
二、股票市场相关知识点1. 股票的概念和种类股票是公司为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括普通股和优先股，普通股具有投票权和分红权，而优先股具有优先分红权。
2. 股票的价格形成机制股票的价格是由供求关系决定的，受市场情绪、公司基本面、宏观经济等因素的影响。
3. 股票的交易方式股票的交易方式包括交易所交易和场外交易两种，其中交易所交易是指在证券交易所进行的股票交易，场外交易是指股票交易场所不在证券交易所。
4. 股票融资的方式股票融资的方式包括定价发行、公开发行和非公开发行三种，其中定价发行是指按照市场价格发行股票，公开发行是指向社会公开发行股票，非公开发行是指向特定的投资者进行发行。
5. 股票市场的监管措施股票市场的监管措施包括信息披露、交易规则、市场监管等，其主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序。
三、债券市场相关知识点1. 债券的概念和种类债券是企业或政府为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括公司债、政府债和可转换债券等。
2. 债券的定价和收益计算债券的定价是由债券面值、票面利率、剩余到期年限、市场利率和债券评级等因素决定的，收益计算包括债券利息收入和债券价格波动收益。
证券交易知识点总结第四章 证券经纪业务
第四章 证券经纪业务本章主要考点1.熟悉证券经纪业务的含义和特点【例1·单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司[答疑编号5245040101]『正确答案』A『答案解析』目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。
【例2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A.赚取差价B.收取佣金C.收取的咨询费用D.证券发行费用[答疑编号5245040102]『正确答案』B『答案解析』在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
【例3·单选题】证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。
A.承担赔偿责任B.承诺获得收益C.尽量使买卖双方按照自己的意愿成交D.严格按照委托人的要求办理委托事务[答疑编号5245040103]『正确答案』D『答案解析』严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
【例4·多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
A.证券经纪商要承担交易中证券价格涨跌的风险B.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性C.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任[答疑编号5245040104]『正确答案』BD『答案解析』在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险，A 的说法有误。
经纪商不得自行改变委托人的委托价格，C 的说法有误。
【例5·多选题】在证券经纪业务中，包含的要素有（）。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易对象D.中国证券业协会[答疑编号5245040105]『正确答案』ABC『答案解析』在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
证券行业知识点
证券行业知识点证券是指能够转让的、有价的、权利利益性质的凭证。
证券行业作为金融市场的核心组成部分，为企业和个人提供了融资和投资的渠道，也是经济运行和发展的重要支撑。
本文将介绍一些重要的证券行业知识点，帮助读者了解该行业的基本概念和关键要素。
一、证券的种类证券行业中常见的证券种类包括股票、债券、期货、期权以及基金等。
股票是公司发行的代表股东权益的凭证，持有股票即意味着持有公司的所有权；债券是企业或政府借款的凭证，债权人可以获得固定的利息和本金还款；期货是约定在未来某个时间以约定价格买卖标的物的合约；期权是购买或出售标的资产的权利；基金是由投资者资金集合起来，由专业的基金管理人进行投资和管理。
二、证券市场证券市场是证券交易的场所，可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指企业向公众发行新股票或债券的市场，如股票发行首次公开募股（IPO）；二级市场是指投资者在证券市场上买卖已经发行上市的证券，如股票交易所和债券交易市场。
一级市场旨在提供融资渠道，而二级市场则提供证券的流动性。
三、投资者保护证券行业有关部门致力于保护投资者的权益，确保市场的公平、公正和透明。
投资者可以通过权益保护机构获得法律支持和救济渠道。
一些常见的投资者保护机构包括证券交易所、证券监管机构和投资者保护协会等。
这些机构通过规定和监管确保证券市场的稳定运行，并对违规行为进行监督和处罚。
四、风险管理在投资过程中，风险管理是非常重要的。
投资者可以选择多样化的投资组合，以分散投资风险。
此外，投资者还需要进行风险评估和风险控制，以降低不可预测的风险。
在期权市场，投资者可以利用期权合约进行对冲操作，以降低风险。
五、市场分析市场分析是证券行业中的重要环节，投资者可以通过对市场的分析来做出决策。
市场分析可以包括基础分析和技术分析。
基础分析主要研究公司的经济和财务状况，评估其价值和潜力。
技术分析则主要通过股票价格和交易量的图表模式分析来预测市场走势。
六、证券交易流程证券交易流程包括证券开户、交易委托、交易撮合、成交确认和结算等环节。
《证券交易》知识点重点
《证券交易》知识点重点第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。
1988 年我国开放了国库券转让市场。
1990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。
1992 年 B 股在上交所上市。
1999 年 7 月 1 日，《证券法》开始实施。
2005 年 4 月启动股权分置试点改革。
2006 年 1 月 1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934 年美国《证券交易法》确定。
1/ 42、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
证券交易知识点 重点知识汇总(珍藏版)
证券交易知识点重点知识汇总（珍藏版）第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
证券入门知识点总结
证券入门知识点总结一、证券市场基本概念1. 证券的定义证券是指可以转让的金融资产，它是以金融商品形式证实对一项债权或所有权的证明，包括股票、债券、基金份额、期权等。
2. 证券市场证券市场是指现钞和债券、股票等证券进行交易的场所，是企业和政府筹集资金的重要渠道，同时也是投资者购买和出售证券的场所。
3. 证券的分类证券包括股票、债券、基金、期权等，其中股票是企业所发行的所有权凭证，债券是企业或政府所发行的债务凭证，基金是以证券为投资标的的集合资金，期权是一种衍生工具，赋予持有者在指定时间内购买或出售指定证券的选择权。
4. 证券市场的功能证券市场的功能主要有融资、投资、风险管理和价格发现等。
二、证券市场的主体1. 发行人发行人是指发行证券的企业或政府，包括上市公司、发行债券的企业和政府单位等。
2. 投资者投资者是指购买和持有证券的个人、机构，包括个人投资者、证券投资基金、保险公司等。
3. 交易中介机构交易中介机构主要包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，它们是证券市场的重要参与者，提供交易、结算、托管等服务。
4. 监管机构监管机构主要包括证监会、银监会、央行等，它们负责监督和管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者权益。
三、股票市场基础知识1. 股票的定义股票是企业发行的所有权凭证，股票持有者作为股东享有公司经营成果和决策权。
2. 股票市场股票市场是指股票的交易场所，包括主板市场、创业板市场和中小板市场等。
3. 股票指数股票指数是反映股票市场整体变动的指标，它通常由一组代表性股票的价格加权平均值或市值加权平均值计算而成，包括上证指数、深证成指等。
4. 股票交易方式股票交易方式主要包括集中竞价、连续竞价、大宗交易等，投资者可以通过证券交易所或证券公司进行股票交易。
5. 股票投资风险股票投资存在市场风险、行业风险、个股风险等，投资者应充分了解风险，制定合理的投资策略。
四、债券市场基础知识1. 债券的定义债券是企业或政府发行的债务凭证，债券持有者作为债权人享有债券发行人的偿付承诺。
证券基础知识知识点总结
证券基础知识知识点总结一、证券基础知识概述证券是指由发行人签发并承诺按照一定的条件支付一定金额的债权或股权凭证。
证券市场是一个由证券交易、证券发行和证券投资等环节组成的金融市场。
证券包括股票、债券、基金、期权、期货等多种形式。
在国内，证券市场由证券交易所和相关监管机构组成，证券交易所主要有上海证券交易所和深圳证券交易所。
在国际上，证券市场主要由纽约证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所等组成。
二、证券的发行和上市证券的发行是指发行人依法依规向公众募集资金，发行证券。
发行证券可以为公司向公众发行股票或债券，也可以为银行等金融机构发行金融衍生品等。
发行证券时，发行人需要向主管部门提交发行申请，并根据相关法律法规和审批程序进行发行。
发行证券需要提供相关的信息披露，包括发行人的财务状况、经营情况、发行人的主要股东、董事、高级管理人员等。
证券的上市是指发行人将发行的证券在证券交易所挂牌交易。
上市是指证券在证券交易机构公开交易，主要包括公司股票上市和债券上市。
上市要符合一定的条件，包括发行人的资产规模、收益情况、公司治理情况等。
经过审核，证券交易所会决定是否给予证券上市资格。
三、证券的基本种类1.股票股票是公司向投资者发行的一种股权凭证，代表着公司的股东权益。
股票是公司资本的一部分，持有股票即意味着持有了公司的一部分所有权。
2.债券债券是一种公司或政府向投资者发行的债务凭证，是借款人向债权人发行的一种有价证券。
持有债券的投资者可以获得固定的利息收入，同时在债券到期时可以获得本金。
债券有固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等不同种类。
3.基金基金是一种集合投资工具，由基金管理人根据基金合同设立并管理，收集投资者的资金，根据共同的投资目标和投资政策进行投资，为投资者谋取收益。
基金的种类有股票型基金、债券基金、货币市场基金等不同类型。
4.期权期权是指在约定的期间内，按照合同约定的价格，买卖标的资产的一种权利。
证券必考知识
证券必考知识在现代金融市场中，证券是一种重要的金融工具，其交易活动影响着市场的稳定与发展。
为了保证证券市场的正常运行，广大从业人员需要具备一定的证券知识。
本文将介绍一些证券必考知识，帮助从业人员更好地理解和应用相关知识。
一、证券的定义和分类证券是指可以证明权益和负债的金融工具，包括股票、债券、基金份额等。
根据不同的属性和发行方式，证券可以分为股票、债券、基金等多种类型。
其中，股票代表了持有者在一家公司中的所有权益；债券代表了持有者对发行方的债务要求；基金则是集合投资人的资金进行投资的一种工具。
二、证券市场的组成和功能证券市场是指进行证券交易的场所，主要由证券交易所、证券公司、证券投资基金、证券监管机构等组成。
证券市场的功能包括资金融通、风险管理、信息披露和投资决策等。
三、证券市场的行为和规范在证券市场中，参与者的行为受到一定的规范和监管。
其中，内幕交易和操纵市场是严重违反规范的行为。
内幕交易是指通过获取未公开信息获取利益的行为，操纵市场则是通过人为手段影响证券价格和交易量。
从业人员需要遵守道德规范，做到诚实守信，不得从事违法和违规行为。
四、证券投资的基本原则和风险管理证券投资存在风险，从业人员需要掌握一些基本的投资原则和风险管理方法。
首先，需要根据自身的风险承受能力确定投资目标和标的。
其次，需要进行适当的风险分散，不将所有的投资集中在一个标的上。
此外，需要关注市场和行业动态，做到信息的及时获取和分析。
最后，需要做好资产配置和投资组合管理，以保证整体风险的控制。
五、证券投资的基本技术分析方法为了更好地进行证券投资，从业人员需要掌握一些基本的技术分析方法。
技术分析是根据历史市场数据预测未来市场走势的一种方法。
其中，常用的技术分析工具包括移动平均线、相对强弱指标、MACD指标等。
通过对市场的技术分析，可以帮助从业人员做出更准确的投资决策。
六、证券发行和交易的基本流程证券的发行和交易是证券市场中的重要环节。
《证券交易》证券从业知识点：证券交易的种类
二、证券交易的种类(重点，考点众多)按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
(一)股票交易股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。
股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。
前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
(二)债券交易债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。
按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。
(三)基金交易基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。
基金分类：开放式基金和封闭式基金。
1.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。
如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。
2.开放式基金非上市的开放式基金，投资者是通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。
上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在二级市场上进行买卖。
上市开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
(四)金融衍生工具交易金融衍生工具：又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者的价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。
1.权证交易权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
权证具有期权的性质。
权证根据不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。
2.金融期货交易金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。
金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。
证券相关知识点总结
证券相关知识点总结证券是指可以交易的金融资产，包括股票、债券、期货等。
证券市场是指证券交易的场所，一般包括证券交易所和场外交易市场，是企业和机构进行融资和投资的重要渠道，也是金融市场的重要组成部分。
一、证券基本知识1. 证券的定义证券是指可以交易的金融资产，包括股票、债券、期货等，是金融市场上的重要资产。
2. 证券市场证券市场是指证券交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。
3. 证券投资证券投资是指通过购买证券来获得收益的行为，可以分为股票投资和债券投资。
4. 证券交易证券交易是指买卖证券的行为，包括交易方式、交易费用、交易规则等内容。
二、股票市场1. 股票的基本概念股票是公司的所有权凭证，代表着对公司的所有权份额，是股东权益的表现形式。
2. 股票市场股票市场是指股票交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。
3. 股票投资股票投资是指通过购买股票来获得股息和资本收益的行为，是投资者获取股权收益的途径。
4. 股票交易股票交易是指投资者买卖股票的行为，包括交易方式、交易规则、交易成本等内容。
5. 股票发行与上市股票的发行是指公司向公众募集资金，上市是指公司股票在证券交易所挂牌交易。
6. 股票指数股票指数是用来衡量股票市场表现的指标，可以反映市场整体的走势。
三、债券市场1. 债券的基本概念债券是债务人向债权人发行的证明债权的金融工具，代表着债权人对债务人的债权份额。
2. 债券市场债券市场是指债券交易的场所，包括债券交易所和场外交易市场。
3. 债券投资债券投资是指通过购买债券来获得利息收益的行为，是投资者获取固定收益的途径。
4. 债券交易债券交易是指投资者买卖债券的行为，包括交易方式、交易规则、交易成本等内容。
5. 债券发行与发行方式债券的发行是指债务人发行债券来募集资金，发行方式包括公开发行和私募发行。
6. 债券评级债券评级是指评定债券发行人信用状况的等级，代表着债券风险的高低。
四、期货市场1. 期货的基本概念期货是指双方约定在将来某一特定时间以约定的价格买卖一定数量的标的物的合约。
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二是委托经纪人代理买卖证券。
指符合中国证监会和中国人民银行发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，并可更换托管人），并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上交所、深交所委托3家境内证券公司进行证券交易）。
证券公司 指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。
设立证券公司的条件（注意两点）（与债券、基金的设立条件结合复习；区分净资本、净资产、注册资本）1、主要股东最近3年无违规；2、净资产>亿元。
证券公司可以经营的业务，注册资本的要求1、证券经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、证券承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其它证券业务考点：区分注册资本5000证券交易市场的作用一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是实施公开、公正和及时的信息披露；四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。
指依该办法规定条件设立的，不以营利为目的的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的理事会和专门委员会。
理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。
证券交易所设总经理，负责日常事务。
证券登记结算机构 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目法人。
我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司（上海分公司、深圳分公司）证券交易的基本过程 开户、委托、成交、结算证券交易机制目标 、1、流动性 2、稳定性 3、有效性会员的权利 1、参加会员大会；2、有选举权和被选举权；3、对证券交易所事务的提议权和表决权；4、按规定转让交易席位；5、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；6、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。
特别会员享有的权利 1、列席证券交易会员大会；2、向证券交易所提出相关建议；3、接受证券交易所提供的相关服务。
成为特别会员的条件 1、依法设立且满1年；2、承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；3、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；4、代表处及其所属境外证券经营机构近交易席位可以从不同的角度进行第一，根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。
第二，根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
第三，根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
交易所成立时间、正式营运时间 121向证券交易所申请转让向证券公司租用的股席位。
3严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
位不得退回，但可以转让。
会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，须交易所会员部批准。
取得席位的条件 1、具有会员资格；2、缴纳席位费。
其它：1、店头市场（又称柜台市场）是场外交易市场的主要形式2、证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
3、经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
（区分会员大会、理事会、专门委员会的职责）第二章 证券经纪业务开户代理机构有证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
证券经纪业务的基本含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
在证券经纪业务中，包含的要素委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
证券经纪商 指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人证券经纪商的作用主要表现 （一）充当证券买卖的媒介 （二）提供咨询服务经纪关系的建立过程 签署《风险揭示书》和《客户须知》资金第三方存管协议中的资金台账等1、签暑《风险揭示书》和《客户须知》—2、签订《证券交易委托代理协议》务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
委托人的权利（看每项权1、选择经纪商的权利；2、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；3、对自己购买的证券享有持有权和处置权4、知情权简称A股账户;A股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户（上海为A字头账户）、一般机构证券账户（上海为B字头账户）、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户（上海均为D字头账户）等。
A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
人民币特种股票账户 简称B股账户（上海为C字头账户），它是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。
B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户（上海以C90打头）和境外投资者证券账户（上海以C99打头）。
证券投资基金账户 证券投资基金账户简称基金账户（上海为F字头账户），这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，该账户也可用于买卖上市的国债。
开立证券账户的基本原则 合法性和真实性1、合法性：指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。
对国家法律、法规不准许开户的对象，结算公司及其代理机构不得予以开户。
不得开户的人员一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
但是，对于同一类别和用途的证券账户，一个自然人、法人只能开立一个。
2、真实性：指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
特殊法人机构证券账户开立要求 1、申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每户；2、每设立1项集合资产管理计划开立3、信托公司每项立4、保险机构投资者每一保险产品开立证券投资基金每租用每一特定客户证券投资产品开立全国社保基金每设立单个企业年金计划最多可开立深圳证券交易所交易证券的存管制度 证券转托管—投资者将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
目前托管券商制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。
零数委托：指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的一个交易单位。
(1股至99股，我国只在卖出证券时才有零数委托)国债交易计息原则 “算头不算尾”（计算题）当日有效和约定日有效 1、当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；2、约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
我国现行规定的委托期为当日有效。
非柜台委托 非柜台委托主要有电话委托、函电委托、自助终端委托、网上委托（即互联网委托）等形式。
委托受理的验证 验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。
验证的合法性审查包括投资主体的合法性审查和投资程序的合法性审查。
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间的一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。
委托申报原则 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
时间优先，是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。
客户优先，是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
竞价原则 （一）价格优先 表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。
（二）时间优先 表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
（一）集合竞价 是在每个交易日上午全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。
（二）连续竞价 集合竞价结束、交易时间开始时，即进入连续竞价，直至收市。
我国目前中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 （一）退市风险警示（须注意的几点）最近一个会计年度，1、股东权益为负值；2、对外担保余额>1亿元且占净资产100%以上；3、公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额>2000万元或占净资产0%以上；4、受公开谴责后，24个月内再次受到公开谴责；连续20个交易日，每日收盘价均<每股面值； 连续120个交易日内，累计成交量<300万股。
（二）暂停上市（须注意的几点）1、对外担保余额>1亿元且占净资产100%以上；2、公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额>2000万元或占净资产50%以上；3、被实行退市风险警示后12个月内受公开谴责。
（三）恢复上市（须注意的几点）首个中期报告中，1、股东权益为正；2、对外担保余额<5000万元且占净资产50%以下；3、违规提供资金已收回；4、补暂停上市后，12个月内未受公开谴责。
（四）终止上市（须注意的几点）首个中期报告中，1、2、3、4与恢复上市相反；5、被实行退市风险警示后9个交易日内，没有出现过连续20个交易日，每日收盘价均>每股面值。
固定收益证券综合电子平台（简称“固定收益平台”） 2007年7月25日起开始试行《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。
交易商分两种：1、经上交所核准，司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构益平台交易中持续提供双边报价选定做市的品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的进行做市，可进连续双边对应收益率价差<10交易时间：9：30~1固定收益平台交易采用式申报；询价交易中，交易商须以证券交易所编制指数时，采用接受客户的全权委托等。
（二）管理风险 主要有下列情形：1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险3.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险4.证券公司工作人员申报差错引起的风险5.无权或越权代理而造成的风险6.交割失误引起的风险（三）技术风险 一般主要来自于硬件设备和软件两个方面。
证券账户挂失与补办 补办原号的证券账户卡只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
交易参与人不得为其申报撤销指定交易的情形： 1、撤销当日有交易行为的；2、撤销当日有申报；3、新股申购未到期的；4、因回购或其他事项未了结的；5、相关机构未允许撤销的。