2016年上半年青海省期货基础知识套期保值考试试题

2016年上半年青海省期货基础知识：套期保值考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A．属地

B．属人

C．证监会的规定

D．习惯

2、止损指令价格的选择可以利用确定。

A：有效市场理论

B：资产组合方法

C：技术分析方法

D：基本分析方法

3、期货公司为客户开立账户的规则是__。

A．将客户与公司账户统一开立

B．为每一个客户单独开立专门账户

C．为所有客户统一开立账户

D．以上三种方式任选其一

4、根据《期货从业人员管理办法》，负责组织从业资格考试的是__。

A．中国期货业协会

B．中国证券业协会

C．中国证监会

D．中国期监会

5、创新研究以为核心

A：技术分析

B：基本面分析

C：供求关系

D：金融工程思想

6、国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，（）。

A．直接追究刑事责任

B．从重处罚

C．从轻处罚

D．视具体情况而定

7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A．3000万

B．5000万

C．8000万

D．1亿

8、早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是__。

A．规模较小的生产者

B．销地经销商

C．加工商

D．贸易商

9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理__。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

10、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度

B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则

D．独立经营原则

11、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。

A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多

B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具

D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高

12、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。

A．股指期货法规

B．股指期货业务规则

C．股指期货的产品特征

D．期货交易技术分析方法

13、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定

B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》

C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D．中国银监会的规定

14、的风险监控是整个期货市场风险防范与管理的核心。

A：设计合理的期货合约

B：建立保证金制度

C：完善期货交易法律法规

D：期货交易所

15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会

16、对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A．处以3万元以下罚款

B．要求期货公司解聘该人员

C．予以警告，并处以3万元以下罚款

D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格

17、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括__。

A．期货交易所

B．期货公司

C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

18、基金托管人的主要职责包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托财产

B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告

D．支付基金收益的分配和本金的偿还

19、下面属于商品期货的是____

A：丙烷期货

B：外汇期货

C：利率期货

D：国债期货

20、对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（）。

A．给予行政处罚

B．协会内通报批评

C．通过媒体公开谴责

D．取消会员资格并公告

21、2008年1月在上海期货交易所上市的品种是__。

A．黄金

B．黄大豆

C．豆粕

D．锌

22、期货公司首席风险官向（）负责。

A．期货交易所

B．期货公司监事会

C．期货公司董事会

D．中国期货业协会

23、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B．代理客户进行期货交易、结算或者交割

C．收付、存取或者划转期货保证金

D．为客户从事期货交易提供融资或者担保

24、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列

B．交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成