第九章 制度变迁的动因理论

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（二）制度变迁供给的原则

只要制度变迁的供给主体是经济人，其进行制度 变迁供给的基本原则就一定是：只有当制度变迁 的收益大于或等于制度变迁的成本时，制度变迁 主体才会供给或者说推动某一项制度变迁。

戴维斯和诺思：“如果预期的净收益超过预期的 成本，一项制度安排就会被创新。只有当这一条 件得到满足时，我们才可望发现在一个社会内改 变现有制度和产权结构的企图。”
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第二节 制度变迁的需求
一、制度变迁需求的含义 二、影响制度变迁需求的因素
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一、制度变迁需求的含义

制度变迁是一种效 益更高的制度对另 一种效益低的制度 的替代过程。所以， 人们对制度变迁的 需求就是对效益更 高的新制度的需求。
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（五）偏好的变化


偏好是群体的偏好，即某一集团的共同爱好、价值观念等。一 个民族或国家的历史文化传统、习俗都决定性地影响着集团的 偏好。偏好的改变也基于文化的变迁。偏好与一个社会占统治 地位的意识形态有密切的关系。意识形态与社会偏好间存在互 动关系。人们之所以接受某种意识形态往往与该社会历史文化 传统造就的社会偏好结构有关。另方面，长期占统治地位的意 识形态的影响，社会偏好也会发生变化。 偏好变化对制度变迁需求有直接和间接影响两种情况。前者指 偏好变化直接导致制度变迁需求；后者指偏好变化并不直接指 向某一制度安排，而是在一定时期里影响制度环境和制度选择 的集合空间并最终导致制度安排变化。偏好影响制度变迁需求 本质上是由于它改变了人们的效用函数，从而改变了人们的成 本效用比较链条。由此导致人们利益判断的变化。这意味着原 来符合人们利益判断的制度变得不再与这种利益判断相符，制 度变迁成为人们改变了的利益判断的客观要求。
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德姆塞茨（1967）考察了美国印第安人土地私有权的 发展，认为美国山区的印第安人之所以在18世纪之后 形成了土地的私有产权，主要原因是动物毛皮的贸易 大大地提高了动物的相对价格。动物相对价格的提高 促进了更为经济地畜养毛皮动物。畜养毛皮动物要求 有能力阻止偷猎，于是诱致了对圈养毛皮动物的土地 私有产权进行界定和保护的制度的产生。相反，美国 西南部印第安人迟迟未发生私有产权的制度变迁，因 为平原地区的动物和森林地区毛皮动物相比没有商业 上的重要性，而且平原动物主要是食草动物，其习性 是在广阔的土地上漫跑，为确立私有狩猎边界所获得 的价值，由于要阻止动物跑到相邻的土地的成本相对 较高而降低了。他由此证明，新的产权制度的形成是 相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调 整的回应。而相对价格是决定这种新的收益—成本比 较的关键因素。
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二、制度变迁供求分析的框架
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1.菲尼的制度变迁供求分析框架
制度类别 宪法秩序 制度安排 规范性行为准则 内生变量 制度安排 制度安排的利用程度 外生变量：对制度变化的需求 相对产品和要素价格 宪法秩序 技术 市场规模 外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净利益 动态顺序 变化途径/制度演变
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一、制度变迁供求分析的形成




最早对制度变迁进行供求分析的新制度经济学家是舒尔茨。 他1968年明确地提出了制度需求、制度供给、制度供求分析、 制度均衡和非均衡等概念，并把它们引入制度变迁的分析中。 戴维斯和诺思1971年再次将制度供求分析应用到对制度变迁 的分析中并对引起制度安排需求和供给变动的因素作了初步 的探讨。 拉坦1978年明确使用了‚制度变迁的需求‛和‚制度变迁的 供给‛概念，并对引起制度变迁需求与供给变化的因素作了 进一步的分析。他还指出了舒尔茨和诺思等人的制度供求分 析的不足，即对制度变迁的供给缺乏分析。 林毅夫1989年总结说：‚制度能提供有用的服务，制度选择 及制度变迁可以用‘需求—供给’这一经典的理论框架来进 行分析。‛
P D DB P0 PA PB 0 Q0 Q DA
制度（变迁）的需求曲线
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人们在什么情况下会产生制度需求？菲尼 认为：“按照现有的制度安排，无法获得 某些潜在利益。行为者认识到，改变现有 制度安排，他们能够获得在原有制度下得 不到的利益，这时就会产生改变现有制度 安排的需求。” 诺思认为，在现有制度安排下无法获得的 潜在利益来源于以下四方面：规模经济、 外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场 的发展。
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2.对菲尼分析框架的评价


以制度安排为内生变量的分析框架，与视所有制度 变化都为内生变量的分析框架相比，既有优点又有 缺点。 优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容 易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化 多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框 架作更精确定量的检验。 缺点：由于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为 准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所有 的、尤其是最剧烈的制度变化进行分析。 由于新制度经济学家主要关注的是经济制度及其变 迁，因而将宪法秩序和规范性行为准则看作是制度 变迁模型中的外生变量还是可取的。
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（二）技术进步

从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新 的潜在外部性。这在存在某种技术进步的情况 下容易得到保证。 从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并 使原先不起作用的某些制度安排起作用。 从分配方面看，技术进步可以有效地改变要素 所有者或各个经济部门之间的收入流的分割。
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（六）偶然事件
在某种情况下，偶然事件对制度变迁需求的影响是很大的。
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第三节
制度变迁的供给
一、制度变迁供给的含义 二、制度变迁供给的主体与原则 三、影响制度变迁供给的因素
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（四）其它制度安排的变迁
由于某个制度结构中制度安排的实施是彼 此依存的。因此，某个特定制度安排的变 迁，可能引起对其他制度安排的服务需求。
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三、影响制度变迁供给的因素
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（一）宪法秩序和规范性行为准则

宪法秩序对制度变迁供给的影响：①宪法秩序通过对政体 和基本经济制度的明确规定来界定制度创新的方向和形式。 ②如果由宪法界定的权力结构使政府处于绝对支配地位， 且缺乏有效的监督机制，非政府主体的权限很小，那么， 当政府垄断行政权力、立法权和资源配臵权后，一方面因 政府可借助宪法赋予的权限达到经济和政治目标，为维护 既得利益，政府主动进行制度创新的愿望可能会不强，除 非遇到外部因素的冲击；另一方面因非政府主体的权限极 小，它在利益诱导下的某种制度创新需求，因缺乏实践机 会或与政府谈判力量过小，而难以通过权利中心成为现实 的制度供给。③宪法秩序将直接影响进入政治体系的成本 和建立新制度的立法基础的难易度。
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二、影响制度变迁需求的因素
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（一）要素和产品相对价格的长期变动

要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多 次产权制度变迁的主要原因。之所以要素和产品 相对价格的长期变动会产生制度变迁的需求，是 因为当某种要素或产品因为某种原因变得稀缺因 而相对价格（或价值）上升时，其所有者可以从 对这种要素或产品的所有权中获得更多的收益， 当所有者从对产品或要素的专有权中获得的收益 大于保护这种专有权而支付的成本时，产权制度 的建立就会成为迫切的需要。
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二、制度变迁供给的主体与原则
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（一）制度变迁供给主体


在新制度经济学家看来，只要是有意识地 推动制度变迁或者对制度变迁施加影响的 单位，都是制度变迁的供给主体。 制度变迁的供给主体可以是政府，可以是 一个阶级，一个企业或别的组织，也可以 是一个自愿组成的或紧密或松散的团体， 也可以是个人。当然，在这三种制度变迁 供给主体中，政府（国家）是最重要的。
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（三）制度变迁供给的收益与成本



制度变迁供给的成本与收益，要比一般经济活动 中的成本—收益分析复杂得多。 制度变迁的供给成本包括：规划设计、组织实施 的费用；清除旧制度的费用 ；消除变迁阻力的费 用 ；制度变迁造成的损失 ；随机成本 。 诺思认为，对于不同主体推动的制度变迁，其成 本与收益是有所不同的。 由于不同的行为主体的效用函数和约束条件的差 异，他们对某一制度变迁供给的收益和成本可能 有不同的评价标准。因而，不同行为主体对同一 制度变迁的成本与收益的计算可能是不同的。
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诺思和托马斯1973年根据支配产权的规则的制度变 迁解释了西欧在900～1700年间的经济增长。在他 们看来，制度变迁是由人口对稀缺的资源赋予的压 力增加所引致的。他Hale Waihona Puke Baidu论证道：在欧洲中世纪的成 熟时期（1000～1300年），人口持续增长，劳动的 经济价值因而下降，同时土地变得愈益稀缺从而更 有价值。由于土地的稀缺性变得普遍起来，它对限 制共有财产使用的压力增加了。对土地使用的更为 有效的控制是与更为集约的农业生产体制的采用相 联系的，三圃制开始替代传统的两年一次的轮作制。 在现代早期，人口对土地的持续压力导致公地的废 除和从以使用奴隶劳动为基础的耕作制转向由农民 所有的所有者经营，或转向由资本主义所有的对工 资劳动力的使用。其结果是更为集约的作物生产体 制的演进。
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一、制度变迁供给的含义

制度变迁供给是一 种新制度的‚生产 者‛在制度变迁收 益大于制度变迁成 本的情况下设计和 推动制度变迁的活 动，它是制度变迁 的生产者供给愿望 和能力的统一。
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Q0
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制度（变迁）的供给曲线


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（三）市场规模


市场规模的变化能够改变特定制度安排的 利益和费用：搜集信息或排除非参与者的 成本并不随交易的量而同比例增长，这两 类活动都体现了成本递减特性。 市场规模一扩大，固定成本即可以通过很 多的交易、而不是相对很少的几笔交易收 回。这样，固定成本就成为制度安排创新 的一个较小的障碍了。
第九章 制度变迁的动因理论
第一节 第二节 第三节 第四节 制度变迁的供求分析 制度变迁的需求 制度变迁的供给 制度的均衡与非均衡
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第一节
制度变迁的供求分析
一、制度变迁供求分析的形成 二、制度变迁供求分析的框架
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