空管SMS建设指导手册(第三版)
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4、实施说明
本手册自下发之日起施行。《民航空管安全管理体系建设指导手册（第二版）》 （MD-TM-2009-004）同时废止。
5、空管SMS框架
民航空管运行单位的SMS应当包括安全政策和目标、安全风险管理、安全保 证、安全促进4个组成部分、13个要素1：
（一）安全政策和目标 （1）安全政策 民航空管运行单位应当明确其安全政策，由主要负责人签署并进行定期评 审。安全政策应当体现本单位对安全的承诺，包括为安全管理提供必要的资源、 建立安全信息报告程序、明确定义可接受和不可接受的行为准则、奖惩政策等内 容，并与全体员工进行沟通。 （2）安全目标 民航空管运行单位应当建立安全绩效管理制度，确定安全绩效目标，制定、 实施配套的行动计划，提供必要的资源支持，并定期对安全目标体系、行动计划 的实施落实情况进行评审。 （3）组织机构及职责 民航空管运行单位应当明确规定各安全相关部门、岗位、人员的安全责任， 包括最高管理者、安全管理部门、安全相关部门、一线员工，并建立责任追究制 度。明确规定最高管理者是安全管理第一责任人，对建立和实施SMS负有最终责 任。
II
第一章 概述
1、目的
空中交通管理系统在国家的经济和政治社会生活中具有重要的地位和作用， 可以说，没有安பைடு நூலகம்高效的空管系统，就没有现代民航业的发展。中国民航经过几 十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全发 挥了巨大的作用。但是我们仍应看到，随着航空运输业的迅猛发展，空管安全与 运行效率面临着更加严峻的挑战。
2006年，国际民航组织对附件11《空中交通服务》进行了修订，要求各缔约 国在民航空管运行单位建立和实施符合民航局要求的SMS。2008年，国际民航组 织再次对附件11进行了修订，对各缔约国民航空管运行单位建立和实施SMS提出 了详细的框架要求。我国作为国际民航组织的一类理事国，在各级民航空管运行 单位实施SMS是我们的责任和义务，也是全面提升我国民航空管安全水平的需 要。
1参考 ICAO 附件 11《空中交通服务》。
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（4）管理者代表 民航空管运行单位应当指定一名管理者代表，作为实施并维持有效SMS的负 责人兼协调人，向本单位的负责人和各安全相关部门提出安全管理建议，负责内 部以及与外部单位安全相关事务的协调和沟通。 （5）应急保障 民航空管运行单位应当建立应急预案，并与相关单位的应急预案相协调，实 现正常运行与紧急情况之间的相互转换。民航空管运行单位应当根据实际需要和 情况变化，适时修订应急预案并定期组织演练。 （6）文件和记录 民航空管运行单位应当建立并维护与安全管理有关的文件和记录，包括安全 政策和目标、安全管理程序以及所涉及的职责、权限和输出，并对各项安全活动 进行记录。 （二）安全风险管理 （7）危险源识别 民航空管运行单位应当建立危险源识别程序，综合应用被动的、主动的和预 测的识别方法，持续、系统地对运行中的危险源开展有效地识别、分析和记录。 （8）风险评价和控制 民航空管运行单位应当建立安全风险评价与控制程序，对危险源的安全风险 进行分析和评价，并实施有效的控制措施将风险降低到可接受的水平。 （三）安全保证 （9）安全信息收集与综合分析 民航空管运行单位应当建立安全信息收集和综合分析程序，通过持续监控、 内部检查、单位检查、员工报告、不安全事件调查等方式收集安全信息，进而在 安全信息综合分析的基础上对各项风险控制措施进行监控，确保各项风险控制措 施符合要求并达到预期目标。 （10）安全评估与管理 民航空管运行单位应当建立程序，对将要实施的重大变更可能带来的安全风 险进行识别和管理，确保变更所带来的安全风险不会引发不安全事件或降低本单 位的安全水平； （11）SMS管理评审
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8、接口分析 .......................................... 41 9、事故/事故征候分析 ................................. 42 10、工作安全分析（JSA） .............................. 42 11、能量跟踪与屏障分析（ETBA） ....................... 43 12、故障树分析（FTA） ................................ 44 附录 5：危险源样例 ...................................... 45 附录 6：危险源控制单 .................................... 47 附录 7：不安全事件分析模型 .............................. 48 附录 8：风险评价方法 .................................... 51
民航空管运行单位实施安全管理体系（以下简称SMS），就是运用系统的方 法管理安全，通过科学地制定政策、目标，清楚地界定安全责任，鼓励全员参与， 实施风险管理、开展安全信息收集分析和安全培训教育，有效地配置资源，在满 足规章的基础上，不断提高运行安全水平。SMS为空管安全管理提供了指导思想 和具体方法，对持续保持安全具有重要意义。
管理文件
中国民用航空局空管行业管理办公室
编 号： MD-TM-2011-001 下发日期： 2011 年 5 月 10 日
民航空中交通管理安全管理体系 （SMS）建设指导手册
（第三版）
目录
第一章 概述 .............................................. 1 1、目的 ............................................... 1 2、依据 ............................................... 1 3、适用范围 ........................................... 2 4、实施说明 ........................................... 2 5、空管SMS框架 ........................................ 2 6、术语 ............................................... 4
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民航空管运行单位应当建立SMS管理评审程序，通过管理评审不断提高和持 续改进SMS各个模块、要素、流程的充分性、适宜性和有效性。
（四）安全促进 （12）安全教育和培训 民航空管运行单位应当制定并实施有效的安全教育培训计划，保证所有员工 都能接受安全教育培训、胜任SMS相关工作，安全教育培训的内容应与每个员工 安全工作的范围及影响程度相一致。 （13）安全沟通 民航空管运行单位应当建立正式的安全沟通渠道及程序，保证所有员工及外 部相关单位能够及时了解SMS运行情况和各类安全信息。 6、术语 （1）安全目标：在一个时期内预期达到的安全水平，由一系列量化的安全 指标进行描述，包括结果性指标和过程性控制指标两类； （2）行动计划：为实现安全目标而制定、实施的各项具体措施及其实施计 划； （3）安全相关部门：与安全直接相关的空中交通管理、通讯、导航、监视、 气象、情报等业务部门。 （4）纠正措施：对已出现的问题或其他不符合要求的情况采取的消除或缓 解措施，以防止类似情况再次发生； （5）SMS管理评审：本单位对SMS的适宜性、充分性和有效性进行的评价 活动，以确定SMS需要改进和完善的地方； （6）综合应急预案：规定本单位应急管理组织机构及其职责、应急预案体 系、应急预案培训及演练、应急预案评审及修订、应急物资配备等内容的综合管 理性文件； （7）专项应急预案：针对可能发生的威胁空管正常运行的自然灾害、不安 全事件、公共卫生事件和社会安全事件等各类突发事件而具体制定的应急预案；
2009年，民航局空管办编写下发了《民航空管安全管理体系建设指导手册（第 二版）》，对空管运行单位如何建立SMS给予了一些指导。2010年，民航局下发 了《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》（CCAR-83），对民航空管 运行单位建立SMS提出了明确的要求。根据民航局推进空管SMS建设进度的要 求，以及空管运行单位在SMS建设过程中遇到的热点、难点问题，我办组织对《民 航空管安全管理体系建设指导手册（第二版）》进行了修订。
1、初始危险源分析（PHA） ............................. 36 2、运行安全评估（OSA） ............................... 36 3、故障危险分析（FHA） ............................... 37 4、假设分析 .......................................... 38 5、情景分析 .......................................... 38 6、变更分析 .......................................... 39 7、因果分析 .......................................... 40
2、依据
本次修订依据《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》，参考了国 际民航公约附件11《空中交通服务》和国际民航组织《安全管理手册（第二版）》 （Doc9859）等文件。
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3、适用范围
本手册适用于中国民用航空局空中交通管理局、地区空中交通管理局、空中 交通管理分局（站）和机场管理机构下属的民航空管运行部门，以上单位统称为 民航空管运行单位。中国民用航空局空中交通管理局、地区空中交通管理局、空 中交通管理分局（站）负责在本单位建立和实施完整的SMS，机场管理机构下属 的民航空管运行部门可建立独立的SMS，也可融入所属机场的总体SMS建设。
附录 1：安全政策样例 .................................... 24 附录 2：安全目标分解方法及行动计划样例 .................. 25 附录 3：安全绩效考核样例 ................................ 27 附录 4：危险源识别、分析方法 ............................ 36
第二章 空管SMS建设要求及内容 ............................. 5 1 安全政策和目标 ...................................... 5 1.1 安全政策 ....................................... 5 1.2 安全目标 ....................................... 6 1.3 组织机构及职责 ................................. 7 1.4 管理者代表 ..................................... 9 1.5 应急保障 ...................................... 10 1.6 文件和记录 .................................... 11 2 安全风险管理 ....................................... 12 2.1 危险源识别 .................................... 12 2.2 风险评价与控制 ................................ 13 3 安全保证 ........................................... 15 3.1 安全信息收集与综合分析 ........................ 15 3.2 安全评估与管理 ................................ 18 3.3 SMS管理评审 ................................... 19 4 安全促进 ........................................... 20 4.1 安全教育和培训 ................................ 20 4.2 安全沟通 ...................................... 22
本手册自下发之日起施行。《民航空管安全管理体系建设指导手册（第二版）》 （MD-TM-2009-004）同时废止。
5、空管SMS框架
民航空管运行单位的SMS应当包括安全政策和目标、安全风险管理、安全保 证、安全促进4个组成部分、13个要素1：
（一）安全政策和目标 （1）安全政策 民航空管运行单位应当明确其安全政策，由主要负责人签署并进行定期评 审。安全政策应当体现本单位对安全的承诺，包括为安全管理提供必要的资源、 建立安全信息报告程序、明确定义可接受和不可接受的行为准则、奖惩政策等内 容，并与全体员工进行沟通。 （2）安全目标 民航空管运行单位应当建立安全绩效管理制度，确定安全绩效目标，制定、 实施配套的行动计划，提供必要的资源支持，并定期对安全目标体系、行动计划 的实施落实情况进行评审。 （3）组织机构及职责 民航空管运行单位应当明确规定各安全相关部门、岗位、人员的安全责任， 包括最高管理者、安全管理部门、安全相关部门、一线员工，并建立责任追究制 度。明确规定最高管理者是安全管理第一责任人，对建立和实施SMS负有最终责 任。
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第一章 概述
1、目的
空中交通管理系统在国家的经济和政治社会生活中具有重要的地位和作用， 可以说，没有安பைடு நூலகம்高效的空管系统，就没有现代民航业的发展。中国民航经过几 十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全发 挥了巨大的作用。但是我们仍应看到，随着航空运输业的迅猛发展，空管安全与 运行效率面临着更加严峻的挑战。
2006年，国际民航组织对附件11《空中交通服务》进行了修订，要求各缔约 国在民航空管运行单位建立和实施符合民航局要求的SMS。2008年，国际民航组 织再次对附件11进行了修订，对各缔约国民航空管运行单位建立和实施SMS提出 了详细的框架要求。我国作为国际民航组织的一类理事国，在各级民航空管运行 单位实施SMS是我们的责任和义务，也是全面提升我国民航空管安全水平的需 要。
1参考 ICAO 附件 11《空中交通服务》。
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（4）管理者代表 民航空管运行单位应当指定一名管理者代表，作为实施并维持有效SMS的负 责人兼协调人，向本单位的负责人和各安全相关部门提出安全管理建议，负责内 部以及与外部单位安全相关事务的协调和沟通。 （5）应急保障 民航空管运行单位应当建立应急预案，并与相关单位的应急预案相协调，实 现正常运行与紧急情况之间的相互转换。民航空管运行单位应当根据实际需要和 情况变化，适时修订应急预案并定期组织演练。 （6）文件和记录 民航空管运行单位应当建立并维护与安全管理有关的文件和记录，包括安全 政策和目标、安全管理程序以及所涉及的职责、权限和输出，并对各项安全活动 进行记录。 （二）安全风险管理 （7）危险源识别 民航空管运行单位应当建立危险源识别程序，综合应用被动的、主动的和预 测的识别方法，持续、系统地对运行中的危险源开展有效地识别、分析和记录。 （8）风险评价和控制 民航空管运行单位应当建立安全风险评价与控制程序，对危险源的安全风险 进行分析和评价，并实施有效的控制措施将风险降低到可接受的水平。 （三）安全保证 （9）安全信息收集与综合分析 民航空管运行单位应当建立安全信息收集和综合分析程序，通过持续监控、 内部检查、单位检查、员工报告、不安全事件调查等方式收集安全信息，进而在 安全信息综合分析的基础上对各项风险控制措施进行监控，确保各项风险控制措 施符合要求并达到预期目标。 （10）安全评估与管理 民航空管运行单位应当建立程序，对将要实施的重大变更可能带来的安全风 险进行识别和管理，确保变更所带来的安全风险不会引发不安全事件或降低本单 位的安全水平； （11）SMS管理评审
I
8、接口分析 .......................................... 41 9、事故/事故征候分析 ................................. 42 10、工作安全分析（JSA） .............................. 42 11、能量跟踪与屏障分析（ETBA） ....................... 43 12、故障树分析（FTA） ................................ 44 附录 5：危险源样例 ...................................... 45 附录 6：危险源控制单 .................................... 47 附录 7：不安全事件分析模型 .............................. 48 附录 8：风险评价方法 .................................... 51
民航空管运行单位实施安全管理体系（以下简称SMS），就是运用系统的方 法管理安全，通过科学地制定政策、目标，清楚地界定安全责任，鼓励全员参与， 实施风险管理、开展安全信息收集分析和安全培训教育，有效地配置资源，在满 足规章的基础上，不断提高运行安全水平。SMS为空管安全管理提供了指导思想 和具体方法，对持续保持安全具有重要意义。
管理文件
中国民用航空局空管行业管理办公室
编 号： MD-TM-2011-001 下发日期： 2011 年 5 月 10 日
民航空中交通管理安全管理体系 （SMS）建设指导手册
（第三版）
目录
第一章 概述 .............................................. 1 1、目的 ............................................... 1 2、依据 ............................................... 1 3、适用范围 ........................................... 2 4、实施说明 ........................................... 2 5、空管SMS框架 ........................................ 2 6、术语 ............................................... 4
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民航空管运行单位应当建立SMS管理评审程序，通过管理评审不断提高和持 续改进SMS各个模块、要素、流程的充分性、适宜性和有效性。
（四）安全促进 （12）安全教育和培训 民航空管运行单位应当制定并实施有效的安全教育培训计划，保证所有员工 都能接受安全教育培训、胜任SMS相关工作，安全教育培训的内容应与每个员工 安全工作的范围及影响程度相一致。 （13）安全沟通 民航空管运行单位应当建立正式的安全沟通渠道及程序，保证所有员工及外 部相关单位能够及时了解SMS运行情况和各类安全信息。 6、术语 （1）安全目标：在一个时期内预期达到的安全水平，由一系列量化的安全 指标进行描述，包括结果性指标和过程性控制指标两类； （2）行动计划：为实现安全目标而制定、实施的各项具体措施及其实施计 划； （3）安全相关部门：与安全直接相关的空中交通管理、通讯、导航、监视、 气象、情报等业务部门。 （4）纠正措施：对已出现的问题或其他不符合要求的情况采取的消除或缓 解措施，以防止类似情况再次发生； （5）SMS管理评审：本单位对SMS的适宜性、充分性和有效性进行的评价 活动，以确定SMS需要改进和完善的地方； （6）综合应急预案：规定本单位应急管理组织机构及其职责、应急预案体 系、应急预案培训及演练、应急预案评审及修订、应急物资配备等内容的综合管 理性文件； （7）专项应急预案：针对可能发生的威胁空管正常运行的自然灾害、不安 全事件、公共卫生事件和社会安全事件等各类突发事件而具体制定的应急预案；
2009年，民航局空管办编写下发了《民航空管安全管理体系建设指导手册（第 二版）》，对空管运行单位如何建立SMS给予了一些指导。2010年，民航局下发 了《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》（CCAR-83），对民航空管 运行单位建立SMS提出了明确的要求。根据民航局推进空管SMS建设进度的要 求，以及空管运行单位在SMS建设过程中遇到的热点、难点问题，我办组织对《民 航空管安全管理体系建设指导手册（第二版）》进行了修订。
1、初始危险源分析（PHA） ............................. 36 2、运行安全评估（OSA） ............................... 36 3、故障危险分析（FHA） ............................... 37 4、假设分析 .......................................... 38 5、情景分析 .......................................... 38 6、变更分析 .......................................... 39 7、因果分析 .......................................... 40
2、依据
本次修订依据《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》，参考了国 际民航公约附件11《空中交通服务》和国际民航组织《安全管理手册（第二版）》 （Doc9859）等文件。
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3、适用范围
本手册适用于中国民用航空局空中交通管理局、地区空中交通管理局、空中 交通管理分局（站）和机场管理机构下属的民航空管运行部门，以上单位统称为 民航空管运行单位。中国民用航空局空中交通管理局、地区空中交通管理局、空 中交通管理分局（站）负责在本单位建立和实施完整的SMS，机场管理机构下属 的民航空管运行部门可建立独立的SMS，也可融入所属机场的总体SMS建设。
附录 1：安全政策样例 .................................... 24 附录 2：安全目标分解方法及行动计划样例 .................. 25 附录 3：安全绩效考核样例 ................................ 27 附录 4：危险源识别、分析方法 ............................ 36
第二章 空管SMS建设要求及内容 ............................. 5 1 安全政策和目标 ...................................... 5 1.1 安全政策 ....................................... 5 1.2 安全目标 ....................................... 6 1.3 组织机构及职责 ................................. 7 1.4 管理者代表 ..................................... 9 1.5 应急保障 ...................................... 10 1.6 文件和记录 .................................... 11 2 安全风险管理 ....................................... 12 2.1 危险源识别 .................................... 12 2.2 风险评价与控制 ................................ 13 3 安全保证 ........................................... 15 3.1 安全信息收集与综合分析 ........................ 15 3.2 安全评估与管理 ................................ 18 3.3 SMS管理评审 ................................... 19 4 安全促进 ........................................... 20 4.1 安全教育和培训 ................................ 20 4.2 安全沟通 ...................................... 22