采购控制程序 (1)

采购控制程序（ISO9001/ISO14001/ISO45001-2018）

1、目的和范围

对采购过程和供方进行控制，确保采购物资满足规定要求，本程序适用于原材料、外协外购件的采购及供方的评价、选择和控制。

2、职责

供应部负责组织对供方进行评价、选择和控制，提供“合格供方名单”，制定和实施采购计划。

技术部负责提供外购、外协产品图样、技术要求、技术协议等标准及有关资料、参与评价。并参与供方的评定和工艺验证。

品质部负责采购产品的验证，参与对供方的选择和评价。

总经理负责审批合格供方名单。

3、工作程序

供方的评价和选择

供方评定的准则

a)生产和技术能力；

b)产品质量水平及稳定性；

c)价格合理性；

d)交付及时性；

e)服务和支持能力；

f)自我改善能力；

g)供方的顾客满意度；

h)供方的财务状况和履约能力；

i)后勤能力，包括场地和资源；

j)供方的QMS。

供方评定方式。

a)实地考察；

b)第三方证明；

c)业绩考察；

d)首批样品鉴定；

e)小批量试用；

f)招投标；

g)供方承诺，历史考察；

h)第二方审核。

评定依据

a)采购文件要求

b)本公司质量体系文件

c)样品验证报告

d)标准、社会要求

合格供方认定条件

“工作联系单”报供应部；若本公司无能力检验，可委托有能力的单位(或机构)进行检验。供应部根据含验证结果的“工作联系单”确定是否进行现场调查。若进行现场调查由供应部组织品质部、技术部、行政部对供方进行现场调查并出具报告。若不需组织实地考查的供方，由供应部根据验证结果，将符合规定要求的确定为合格供方。

供方的评定步骤及要求

a)选择新的供方时；

b)原供方提供新产品时或停供产品半年以上时；

c)合格供方目录发生变更时；

d)总经理或管理者代表明确要求对供方评定时；

e)对原有供方重新认定时。

a)通过质量管理体系认证或产品合格认证的供方；

b)产品质量优质、价格合理的企业；

c)具有信誉及加工能力，路途较近的供方。

a)产品技术性能指标(质量特性)是否能够达到相应标准，就主要生产、检测设备状况进行分析、评定；

b)生产能力是否满足本公司配套要求，应企业规模、信誉、员工状况及供方自我改善能力进行分析、评定；

c)是否能持续提供可接受的合格产品，就质量管理状况，QMS能力进行评定、分析与评定；

d)服务能力是否满足本公司要求，交货及时性及对售后服务状况进行分析、评定；

e)价格水平是否满足本公司配套要求，是否适宜、合理。

“供方评定记录表”，报总经理审批。

编制合格供方一览表

“供应商（供方）评审表”编制“合格供方一览表”，经总经理批准，按《文件控制程序》进行发放至有关部门。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三级，在采购顺序及比例方面。Ⅰ级最优先，Ⅱ级次之，Ⅲ级备用。对供方进行连续的质量控制

a)所有对该供方的评定资料及记录，以及有关的证明文件(认证证书、鉴定报告等)。

b)对该供方供货质量的记录，统计资料；

c)其它顾客对其产品质量以及质量保证能力的评价等。

对列入“合格供方一览表”的供方，供应部应对其供应情况进行控制，填写“供方供货情况记录表”和“供方业绩统计表”，根据其供货业绩，进行连续控制，组织有关部门进行复评。复评的方式和频次取决于供方的供货质量状况，能力变化等因素。一般情况每年进行一次；评价结果作为调整供方的依据。

“工作联系单”通知其限期改进。对不重视质量、交货不及时等，A类产品经2次、B类产品经3 次交涉无明显改进的供方，供应部提请取消其合格供方的资格，报请总经理批准后，从“合格供方一览表”中清除。

“合格供方一览表”变更的依据。

合格供方一览表变更控制

合格供方一览表”应保持相对稳定，变更需经总经理批准，不得随意变更。变更信息应及时通知相关部门。

合格供方变更条件

a)当供方连续两批退货时；

b)供方产品价格上涨，难以承受时；

c)交付期经常延迟，不能保证正常生产时。

首批样品的质量控制

a)第一次供货或因产品设计制造工艺有较大改变时，供方应提供首批样品，检验合格率必须达到100%。具体按照《检验和试验控制程序》执行，检验或试用符合规定要求后，如是新供方，应按本程序进行合格供方评定。

b)因生产、技术、顾客要求等原因急需在新的供方进行一次性采购时，应申请经总经理批准后执行，不是一次性采购时，应按本程序进行合格供方评定。

供方调查、评定、考核所产生的记录由供应部负责保存，并按《质量记录控制程序》执行。

采购依据

“生产任务书”和制造部的“生产计划”单以及库存情况编制“采购计划单”，依据“采购计划单”编制原材料、外协件、外购件、包装物及辅助材料等“外购、外协采购合同”。对采购情况依据“采购计划单”进行跟踪。

A类：对产品性能，质量有直接影响且加工难度高的产品；

B类：对产品性能，质量有一定影响且加工难度一般的产品；

C类：除A、B类以外的原材料、零部件及包装物等。

a)采购产品的名称、型号、规格、数量以及所配最终产品的名称、型号、规格。

b)采购产品的规范、图样、加工要求、检验规程，和其它有关技术资料的名称或其它有效标识及适用版本，以及作为交货依据和验收条件的检验文件的名称和适用版本。

c)验证方式和验证的安排。

d)在有质量管理要求时，应写明适用的质量管理模式标准的版本和编号。

采购控制

从供方采购物资前，应由技术部与关键件合格供方签订“技术质量协议书”，对供方质量管理提出要求，如供方的采购、过程、检验和试验、计量器具、不合格品等方面提出要求。

“合格供方一览表”中的供方进行采购。

“委托加工合同”，经总经理批准后实施。