第5章_海运提单

第三节
提单的签发和流转
一、提单的签发 (一)有权签发提单的人： (1)承运人及其代理人 (2)船长及其代理人 (3)船主及其代理人 (二)提单有正本和副本之分 各份提单正本具有同等效力，但其中一份提货后， 其余各份均告失效。如果货主要求目的港以外的其他港 口提货时，则必须出具全套正本提单。 副本提单承运人不签署，份数根据托运人和船方实 际需要而定。副本提单只用于日常业务，不具备法律效 力。
1、电子提单需要买卖双方和承运人都要有高
品质的计算机和相应的应用软件。 2、缺乏一批即懂国际贸易，又懂计算机业务， 并通晓外语及EDI操作规程的专门人才。 3、各国航运体制和管理水平必须臻于先进，
为EDI的采用开放绿灯。
4、电子提单是一项比较新兴的业务，各国在 法律规范上相对滞后，电子提单所适用的法律保 护比较薄弱。
二、提单背面条款 提单背面是印就的条款，主要规定了承 运人和货方之间的权利、义务和责任豁免。 这些规定在双方出现争议时将成为重要的法 律依据。 (一)名词定义条款 (二)首要条款 (三)管辖权条款
(四)承运人的责任和豁免 承运人的基本责任： 1、承运人有义务在开航前和开航时恪尽 职责使船舶适航；妥善配备船员，装备船舶， 配备供应物资；使货仓、冷藏舱、冷气舱和 该船其他载货处所适于并能安全收受、载运 和保管货物。
(1)适航的含义
A需要船舶有狭义的适航能力
船舶浮性船舶稳性、船舶抗沉性、船舶操作
性、船舶快速性
注意区分：通常通常危险与海难
B需要船舶具有航行能力，即船员配备、船舶 配备和船舶供应适当。 船员配备适当—船舶必须配备足够的合格船员。 船舶配备适当—船舶要适当地备有航海所需要 的各种仪器设备及必要的文件，如海图等。 船舶供应适当—船舶在航行中要备有适当的燃 料、淡水、粮食、药品及其他供应品。
二、提单的转让
提单作为物权凭证，只要具备一定的条件就可 以转让。只要收货人一栏不是记名收货人，海运 提单就可以经背书转让。 所谓背书是指提单所有人在提单背面指定由某
人提取货物或者凭某人的指示提取货物，并签字
盖章的书面声明。
作出背书行为的原提单持有人称为背书人；提
单受让人称为被背书人。
背书方式 1、记名背书
指背书人在提单背面写明被背书人的名称，并
由背书人签名的背书形式。 2、不记名背书 又称空白背书，指背书人在提单背面由自己签 名，但不记载任何受让人的背书形式。
3、指示背书
指背书人在提单背面写明“凭***指示”的字样， 同时由背书人签名的背书形式。
三、提单的流转程序
银行系统
交付L/C规定单据 付货款 付款 交单
《汉堡规则》—港到港
(四)承运人的最高责任赔偿限额不同； (五)对灭失或损害货物的计量方法不同；
(六)对货物的定义不同；
(七)对承运人延迟交货责任的规定不同；
(八)诉讼时效不同
四、《中华人民共和国海商法》简介
《中华人民共和国海商法》于1993年7月1日生效。
内容包含：海上货物运输、旅客运输；海上运
二、电子提单的优点 1、可快速、高效、准确地实现货物支配 权的转移。 2、方便收货人提货。
3、安全系数高。
三、电子提单的操作过程 假设买卖双方签订了一个CIF买卖合同。买方通过
开证行开给卖方信用证。买方根据银行通知按合同规
定付款。在目的港，买方向承运人请求交货，承运人 履行交货义务。根据EDI系统，上述合同的履行过称为：
五、根据海运提单内容的繁简划分 (一)全式提单 指正式印就格式的提单。 (二)略式提单 指只有正面必要的记载项目而没有背面 条款的提单。
六、按收费方式划分 (一)运费预付提单 (二)运费到付提单
七、其他分类 (一)过期提单 (二)倒签提单 指货物装船完毕后，承运人应托运人的 要求，在货物的实际装船日期迟于信用证或 合同规定的装运期限时，倒签日期以符合装 运期的一种提单。 (三)预借提单 指货物在装船前或装船完毕前，托运人 为及时结汇向承运人预先借用的提单。 (四)舱面提单
第二节
提单的分类
一、按照货物是否已经装船划分 (一)已装船提单 指承运人已将货物装上指定的船只后签发 的提单。注有船名和装载日期。 (二)备运提单 指承运人收到托运的货物待装船期间，签 发给托运人的提单。没有装船日期及船名。
二、根据货物表面状况有无不良批注划分 (一)清洁提单 指货物装船时表面状况良好，承运人在 签发提单时未加任何货损、包括不良或其他 有碍结汇批注的提单。信用证要求的提单均 为清洁提单。 (二)不清洁提单 是承运人收到货物之后，在提单上加注了 货物外表状况不良或货物存在缺陷和包装破 损的提单。
第六节
有关提单的国际公约与法律
一、有关提单的国内法律
1893年，美国率先颁布《哈特法》；
《哈特法》出台后，澳大利亚、新西兰、
加拿大等国纷纷效仿，根据《哈特法》的基本
精神指定本国的海上货物运输法规。
二、有关提单的国际公约
(一)《统一提单的若干法律规定的国际公
约》—《海牙规则》；1931年生效。
(二)《关于修订统一提单若干法律规定的
6、卖方告诉银行，谁是买主。
7、买方支付货款并获得货物的支配权后，银
行则通知承运人货物权利的转移。承运人即销毁 与银行之间的密码，向买方确认其控制着货物并 给买方一个新的密码。 8、船舶抵目的港后，承运人通知买方。
9、收货人实际接收货物后通知承运人，买方
对货物的支配权终止
四、目前使用电子提单普及率不高的原因
输管理、船舶经营、建造、抵押、买卖、海上碰撞、
海上救助。 《海商法》中有关提单的部分主要遵循了《海 牙—维斯比规则》的精神，并吸收了《汉堡规则》 中的合理部分。
第三章 国际海上货物运输
第三节主要单证的制作
（三）提单的签发、日期和份数 签发：船公司（船长） 日期：按实际 份数：按需要 （四）提单的流转
卖方/出口商
签发提单
签定贸易合同
订立运输合同/送交货物
买方/进口商
到货通知 凭正本提单提货
承运人/船公司
第四节
提单的内容及填制
一、提单正面条款 (一)托运人提供并填写的部分，包括托运人、 收货人、通知方的名称，货物名称、标志和号码、 件数、毛重、尺码等。 (二)承运人需填写的部分，主要是船名、装卸 港、签单时间、地点等。 另外，如承运人需要对货物表面状况加批注 或船、货双方协议扩大，或者是缩小承运人责任 或有其他特别约定也要在提单上注明，否则这些 约定可能对提单的善意受让人无效。
1、卖方向承运人订舱，承运人确认。 2、卖方提供货物的详细说明，承运人确认是否承运 该批货物。卖方同时向承运人指明结算银行。 3、卖方将货物交给承运人，承运人向卖方发送一个 收到该批货物，但同时做某些保留的电讯。在电讯上， 承运人给卖方一个密码。 4、承运人将货物装船后通知卖方，同时通知银行。 5、卖方凭信用证即可取款，货物支配权由卖方转移 到银行。卖方通知承运人货物权利的转移，承运人即销 毁与卖方之间通讯的密码，并向银行确认；银行则从承 运人你那里得到一个新的密码。
交付于收货人的凭证。
二、海运提单的作用
(一)货物收据 是承运人或其代理人签发的货物收据，证明已按提单 所列内容收到货物。 (二)所有权凭证 提单的合法持有人凭提单可在目的港向轮船公司提 取货物，也可在载货船舶到达目的港之前，通过转让 提单而转移货物所有权，或凭以向银行办理押汇货款。 (三)海上运输合同的证明 是托运人与承运人之间所订立的海上运输合同的证明。
第 二 节 海 运 进 出 口 业 务
第三章 国际海上货物运输
一、海运进口运输工作程序
租船订舱—保险—掌握船舶动态—收集整理 单证—报关报检—卸船和交接—代运 以上是以FOB条件下成交为例
第三章 国际海上货物运输
贸易术语：四组
13个
重点：FOB (Free on Board） CFR (Cost and Freight) CIF (Cost Insurance and Freight)
国际货物运输 海运提单
学习要点及要求
通过学习本章内容，应对提单的定义、性质
和作用，签发与流转过程，提单的格式及运输合
同的主要条款熟悉。对于这些条款的基本含义、
原则要能在实践中加以应用。另外，对电子提单
这种新出现的提单形式也要有一定了解。
第一节
Fra Baidu bibliotek
海运提单概述
一、提单的定义
海运提单是当承运人收到货物或货物装 船后，应托运人的要求，由承运人或其代理 人签发的，证明承运人已收到提单上所列明 的货物，并负责将该货物运至指定目的地并
C船舶要适货 货物装载问题 载货处所的冷藏或通风问题
(2)保证适航的时间是在开航前和开航时 开航前适航至少指的是从开始装货到开行这一 段时间，船舶应适于在港区安全浮泊、等待或 进行装卸； 开航时适航主要指船舶应具有抵御该航线一般 可预见的风险的要求。
承运人在开航前和开航时这一期间内如未 恪尽职责使船舶适航而造成货损，就必须承担 责任。 在航程分为若干段时，《海牙规则》只要 求承运人在航程开航时，而不要求其在每一航 段开始时恪尽职责使船舶适航。
具就是信用证。
按照这种结算方式的一般规定，买方先将货款交存 银行，由银行开立信用证，通知异地卖方开户银行转 告卖方，卖方按合同和信用证规定的条款发货，银行 代买方付款。
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三、根据收货人抬头划分 (一)记名提单 指在提单的收货人一栏内具体写某一特定人或公 司名称的提单。 (二)不记名提单 是指提单上收货人一栏未写明具体收货人，只填 写“持有人”字样，即货交提单持有人，或收货人一 栏为空白。 (三)指示提单 指收货人一栏内填写“凭指示”或“凭**指示” 字样的提单。 指示提单可以作不记名指示和记名指示，不记名 指示可理解为不标明指示人。几名指示可理解为表明 指示人。指示人可以是托运人、收货人或者是银行。
国际公约议定书》—《维斯比规则》；1977年
生效
(三)《1978年联合国海上货物运输公
约》—《汉堡规则》；1992年生效。
三、《海牙规则》、《维斯比法则》、《汉
堡规则》的区别
(一)公约适用范围不同；
(二)承运人的责任基础不同；
《海牙规则》、《维斯比法则》—不完全过失原则 《汉堡规则》—推定的完全过失原则 (三)承运人的责任期间不同； 《海牙规则》、《维斯比法则》—钩到钩
第五节
电子提单
一、电子提单的定义
电子提单是一种利用EDI (Electronic
Data Interchange)系统对海运途中的货物支
配权进行转让的程序。EDI系统是利用计算机
联网设施，使用专用密码进行信息交换，通告
货物支配权转移的一种特殊通讯工具。
电子提单的特点： 1、卖方、发货人、银行、买方和收货人 均以承运人（或船舶)为中心，通过专有计 算机密码通告运输途中货物支配权的转移时 间和对象。 2、在完成货物的运输过程中，通常情况 下不出现任何书面文件。 3、收货人提货，只要出示有效证件证明 身份，由船舶代理严明即可。
信用证
信用证(Letter of Credit，L／C) ，是指开证银
行应申请人的要求并按其指示向第三方开立的载有一
定金额的，在一定的期限内凭符合规定的单据付款的
书面保证文件。信用证是国际贸易中最主要、最常用
的支付方式。
在国际贸易活动中，买卖双方可能互不信任，买
方担心预付款后，卖方不按合同要求发货；卖方也担 心在发货或提交货运单据后买方不付款。因此需要两 家银行做为买卖双方的保证人，代为收款交单，以银 行信用代替商业信用。银行在这一活动中所使用的工
四、根据运输过程中是否转船划分 (一)直达提单 指由同一船舶将货物从起运港直接运抵 目的港卸货所签发的提单。 (二)转船提单 指在起运港装载的货物不能直接运往目 的港，需要在中途换装其他船舶转运至目的 港时承运人签发的提单。 (三)联运提单 指承运人对经由海/海、海/陆、陆/海运 输的货物所出具的覆盖全程的提单。
对在同一航次中不同阶段分别装船的货物，
《海牙规则》规定承运人仅对单程提单航次负
责。
2、承运人应当适当而谨慎地装载、搬运、积 载、运送、保管、照料和卸载所运货物。 适当—知识、技能、工作的能力 谨慎—考虑工作的认真程度
(五)承运人责任期间 (六)诉讼期限 (七)包装和标志 (八)绕航和变更航线 (九)自由转船条款 (十一)危险品、违禁品条款 (十二)舱面货、活动物和植物条款 (十三)冷藏货条款 (十四)共同海损 (十五)留置权条款 (十六)美国条款 (十七)运费和其他费用 (十八)承运人赔偿责任限额条款