创业绩效影响因素研究：变量、模型与理论

创业绩效影响因素研究：变量、模型与理论曹之然摘要：文章通过案例研究发现了机会识别、契约精神、参考框架、发展阶段及环境特征等影响创业绩效的五大变量，并在此基础上构建并初步验证了创业绩效影响因素关系模型，最后揭示了模型的背后是基于契约的创业绩效理论。

关键词：创业绩效；影响因素；案例研究Entrepreneurship Performance Influences Studying: Variable, Model and TheoryAbstract: We have discovered that there are five variables influence entrepreneurship performance: opportunity recognition, contract spirit, reference frame, development phase and environment characteristic. Based on them, we have constructed and confirmed the relational model of entrepreneurship performance influences. Finally, we have revealed that contract-based performance theory is behind the model.Key words: Entrepreneurship performance; Influences; Case study1引言作为一种重要的社会经济现象，创业不仅推动了国家经济的增长，而且给企业注入了新鲜活力，同时也成就了个人的伟大梦想。

因此，社会各个层面上有越来越多的主体积极投身于创业大潮。

2007年全球创业观察（GEM）中国报告]1[显示，我国的全员创业活动指数达到16.4%，即每100位年龄在18~64岁的成年人中，有16.4人参与创业活动。

这一数据在参加全球创业观察的42个国家中排名第六，说明我国的创业活动比较活跃。

但报告同时指出，2007年中国的创业企业关闭率为10.30%，相对于2006年的6.34%有所提高，关闭率呈现总体上升趋势。

可见创业对于大多数人来说仍然是充满了未知与风险，在创业道路上折戟沉沙者不在少数。

因此，以提升中国背景下创业成功机率为目的的创业绩效影响因素研究就成为一个重大课题。

2文献回顾2.1相关理论创业在实践中的回归引起了学术界的极大关注，有越来越多的学者致力于创业这一最富激情与活力的科研领域，他们纷纷从自己的学科领域出发，利用自己所专长的理论工具去解释创业现象，以至于创业成为一个横跨经济学、社会学、心理学、管理学等多个学科的研究领域。

来自不同领域的理论有着不同的前提假设、研究范畴和适用范围，它们之间存在着冲突或互补关系。

其中与创业绩效影响因素相关的主要理论有认知理论、资源基础理论、社会网络理论、群体生态理论、制度理论、战略适应理论等，它们都在某一方面加深了我们对于创业内涵的理解。

站在创业绩效的组织层面，并根据每一理论所关注的重点，我们大体上可以将上述理论划分为三个类别：（1）关注组织内部环境的理论认知理论关注创业家个人，它试图将创业家的个人特征与能力视为影响创业绩效的最重要因素。

Shane]2[指出主观性、自信心、直觉力等认知特征会影响人们的思考与决策。

陈柏峰]3[在硕士论文中验证了个人背景、心理特征、能力特征对创业绩效的影响。

除此之外，认知理论还延伸到了创业团队的社会认知层次。

Busenitz等]4[鼓励后续学者可以针对创业团队决策模式、成员多元性等议题进行研究，探讨机会发现过程中创业团队的社会认知模式。

周劲波]5[在其博士论文中验证了团队行为、决策模式、决策绩效和创业绩效之间的关系链。

认知理论指明了创业家个人或创业团队的认知特征是创业绩效的重要解释变量，但它试图把创业绩效看作是单纯的创业家个人或创业团队作用的结果并没有得到实证支持，认知特征应该与环境、战略等要素一起被整合到相关框架中。

另一个关注组织内部环境的理论是资源基础理论，它认为企业内部异质性资源会衍生出企业的独特能力及核心竞争力，形成企业持久的竞争优势，从而导致创业绩效的差异。

由于创业本身就是资源获取与培育的过程，所以这一理论十分适合用来分析创业家的决策、机会认知、机会发现、组织能力与市场竞争优势]6[。

此外，在资源基础理论上新近发展的知识观、学习观及动态能力观也值得关注。

张炜]7[研究了中小高技术企业创业知识资本与成长绩效之间的关系，丁岳枫]8[研究了创业组织学习与创业绩效之间的关系，田晓明]9[等对企业动态能力与企业创业绩效的关系进行了实证研究。

资源基础理论有助我们理解企业内部资源的重要性，但是它却忽视了对企业而言极为重要的外部资源。

（2）关注组织外部环境的理论社会网络理论关注的是社会主体之间所形成的“关系”，而非“主体”本身。

创业企业正是通过这种关系来获取自身发展所需要的外部资源（社会资本），从这一角度来看，创业就是创业企业与其利益相关者之间关系的建立、维持及利用过程，社会网络也因此会对创业绩效产生重大影响。

这一理论在创业领域中凸现出很强的解释力，有越来越多的学者把它作为分析问题的起点，谢振东]10[在自己的硕士论文中论述了产业集群背景下企业社会网络与创业绩效的关系。

但是总体而言，目前的创业研究还缺乏对于该理论应用的全面检讨，而且实证性研究也相当不足]11[。

另一个是群体生态理论，它认为自然科学中的“适者生存”法则同样适用于社会科学，只有那些与环境相适应的企业才会生存下来，环境是企业生存的决定性因素。

因此，创业过程中必须关注政治、经济、社会、技术等环境方面的变化，并据此对自己的企业做出相应的调整，以在“物竞天择”中求得生存与发展。

目前这一理论比较成熟，它已经从简单的生物类比发展为一个综合了其他理论观点的较为丰富的理论框架。

但是，它的局限在于不能对具体的单个创业企业的绩效做出准确预测。

还有制度理论，它更强调规章、礼仪、法规等制度环境对创业绩效的影响。

因为制度是通过参与者之间的不断互动而逐渐形成的共同行为准则，所以身处其中的任一主体都将受到制度结构的规范，只有获得了制度合法性的创业企业才能够生存。

Spencer等探讨了制度结构、创业活动形式与失业等经济因素的关系]12[。

（3）关注组织战略的理论战略适应理论首先承认组织内、外部环境对创业绩效的影响作用，但同时指出这种影响并不是决定性的，因为企业有选择不同战略导向的自由，处在相同环境中的企业完全可以通过不同的战略选择创造出不一样的绩效。

Dollinger]13[认为这一理论能够很好地解释小企业的创业及管理过程，因为这些小企业的创业者都是根据自己所能控制的资源与能力制订合适的战略来进行创业活动。

Sanberg等]14[研究了创业者特征、产业结构、创业战略三者之间的相互关系，发现创业者特征对创业绩效的影响最小，产业结构与战略之间的互动对创业绩效有显著的影响。

柳燕]15[基于汽车行业大型跨国企业的调研，对创业环境、创业战略、创业绩效之间的关系进行了实证研究。

战略适应理论的最主要贡献是对环境、战略与绩效的关系进行了深入探讨，并且从静止的、一般的创业绩效影响因素发展到基于不同环境的战略权变模型。

综合考虑以上诸多理论，不难发现，创业绩效是多种因素共同作用的结果，企图用某一理论全面解释复杂的创业现象无异于“盲人摸象”。

类别划分有助于我们对理论的整体把握，它使我们发现这些理论并未逃脱“环境——战略——绩效”的战略性思维框架，这说明了战略性思维框架本身具有很强的包容性和解释力。

但是，作为一个有效的社会科学领域，创业必须有一个有别于其他领域的概念框架能够用来解释和预测一系列的实证现象]16[。

这一点显然是战略性思维框架所无法做到的，究其原因也许在于“理论驱动研究”的推崇，它强调以理论作为研究的逻辑起点，换句话说是用某一已知的理论去解释新的现象，其结果大多是拓展了原有理论的解释范畴，然而却难以发现新的理论。

案例研究为这一困境提供了解决之道，它以实践为研究的逻辑起点，通过科学的方法对创业管理活动进行总结、提炼、升华，更加有助于构建新的理论。

更有甚者认为，在案例启动阶段最好不要有先入为主的理论框架，否则容易束缚研究人员的研究发现]17[。

但我们认为，案例启动之前的文献回顾仍有必要，因为它有助于内容分析法的实施。

2.2影响因素Chrisman等]18[对1962——1992年间62个关于新创企业绩效的研究进行了总结，结果发现企业家、行业结构、公司战略、资源、组织结构是影响创业绩效的重要变量。

企业家、资源、组织结构属于内部环境，行业结构属于外部环境，公司战略属于战略层面，所以，这些变量仍然可以在战略思维框架内进行整合。

这实际上相当于从战略管理的视角研究创业绩效，把新创企业当作战略管理的一个特例。

在此，我们应用战略思维框架对中国背景下的创业绩效相关研究进行总结，如表1所示。

表1 战略思维框架下的创业绩效影响因素总结相关研究外部环境因素内部环境因素企业战略因素陈柏峰. 2007 √√陈逢文. 2007 √丁岳枫. 2006 √√都建华. 2007 √√√范剑峰. 2004 √√冯华, 杜红. 2005 √√冯运义. 2002 √√龚志周. 2005 √√√何斌. 2004 √√李良成. 2007 √李仁苏, 蔡根女. 2008 √√√刘庆中. 2007 √柳燕. 2007 √√√骆骏. 2006 √马红民, 李非. 2008 √√马卫东, 胡长深. 2008 √√曲维鹏. 2005 √√√沈超红. 2006 √沈超红, 马亮. 2006 √√田晓明, 蒋勤峰, 王重鸣. 2008 √√王重鸣, 刘邦成. 2005 √√√王鑫华. 2004 √√√吴东晓. 2005 √√吴红. 2007 √√√谢振东. 2007 √√薛红志. 2005 √叶建国. 2006 √√俞明理. 2003 √√张炜. 2005 √√√周劲波. 2005 √共30个研究19 27 162.3概念模型杨俊]19[对创业领域中主要的概念模型做了比较清晰的梳理，他以创业过程的复杂性与动态性为主线，将模型划分为侧重复杂性的、侧重动态性的、复杂性与动态性相融合的三种，并指出概念模型的发展大致遵循了“侧重复杂性的理论模型——侧重动态性的理论模型——复杂性与动态性相融合的理论模型”的内在逻辑，本文总结成图1。

复杂性与动态性实际上体现了人们观察事物时所惯用的空间视角与时间视角，它背后的理论基础是哲学的“联系观”与“发展观”。

创业作为一个复杂的动态过程，客观上要求研究人员以“联系地、发展地看问题”的哲学法则为指导思想观察创业现象、探寻创业规律。