内审员如何开展审核工作

标准条款、管
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理体系文件的条款及不符合的性质，并提出纠正期限，交责任部门确认后由内审员签发。
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4.2.7责任部门收到由内审员签发的《内审不合格报告》后，尽快对不符合的原因进行分析，提出纠正措施，经内审组确认后实施
。
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4.2.8如果审核发现不符合项对检测结果已造成影响，经总经理同意，由综合办公室书面通知客户。
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是否满足要求
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•举例：查人力资源部
• 请按要求编制检查表
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•一、如何编制检查表
•1、收集相关信息 •2、按照过程方法编制检查内容 •3、结合重点与难点编制
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•3、结合管理的重点与难点编制
① 针对各部门的工作特点与控制重点编制检查内容 ② 针对工作中容易出错的问题编制检查内容 ③ 针对管理中的盲点编制检查内容
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•二、如何正确记录审核证据
•1、收集审核证据的方法 •2、审核证据的记录内容与方法 •3、对于不符合要求之处理方法
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•2、审核证据的记录内容与方法
① 按5W2H方法记录你所发现的事实与测试结果 ② 对于一些文件的引用或记录，尽量用一些唯一性的标 • 识与记录，如：文件名称与编号、版本、版次，表格的 • 标题与编号，注意摘录重要的检测记录、检验人员、检 • 验方法等
•审核报告
•不符合报告
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•分发相关部 门
•发往相关部 门
•提供管理评 审
•纠正措施的制订和实 施
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•纠正措施
No
有效性跟踪
•将改进有效措施纳入
•Yes 验证
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标准实施持续改进
•记录保存
• 4.0内审工作流程
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4.1内部审核计划的编制与准备
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4.1.1每年年初，质量负责人根据管理体系运行情况，编制《内部审核年度计划表》，报总经理批准后，对管理
内审员如何开展审核工 作
2020年5月28日星期四
•一、如何编制检查表 •二、如何正确记录审核证据 •三、如何编制不符合报告
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•管理体系内部审核流程图
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•编制质量管理体系计划
•成立审核小组
•发往相关部 门
•编制本次审核通知
•审核的相关事宜准 备
•审核实施：首次会议 、现场审核、末次会 议
•审核安排、编制审核检查 表
体系审核
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进行组织准备。
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4.1.2计划内的内审至少一年一次，且要覆盖管理体系的所有要素和部门。
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4.1.3当客户申诉和投诉或检测工作中发现的问题导致对本公司检测报告的正确性或有效性产生怀疑时，由质量
负责人上
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报总经理批准对相关责任部门和管理体系要素实施附加内部审核。
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4.1.4内部审核前两周，质量负责人负责组建内审组，内审员应由经过培训并确认其资格的人员来担任，内审员
负责人应加以
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追查并向总经理报告。
•一、如何编制检查表
•1、收集相关信息 •2、按照过程方法编制检查内容 •3、结合重点与难点编制
•1、收集哪些相关信息
① 标准要求——ISO9000/ISO14000/OHSAS18000/PCAP ② 法律法规要求及其他要求 ③ 体系文件要求——手册、程序文件、作业指引 ④ 上次ຫໍສະໝຸດ Baidu核集中的问题点——所开出的口头与书面的不符合项 ⑤ 已知该部门曾经发生过的管理问题
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•一、如何编制检查表
•1、收集相关信息 •2、按照过程方法编制检查内容 •3、结合重点与难点编制
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•2、按照过程方法编制检查内容
① 是否根据标准与实际运行情况策划出相应的程序文件或作业指引等
② 是否按照所策划的文件进行实施
③ 是否根据实施情况进行相应的监测和记录相应的监测结果
④ 是否对监测结果进行评价及处理，处理记录是否保存，处理结果
以便确认发现
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的不符合项的性质及安排余下的工作。
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4.2.5现场审核结束后，质量负责人召集内审组成员与受审核部门负责人举行末次会议，说明审核结果和所有发现的不符合项，并
确保受审核部
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门人员明确了解不符合项。
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4.2.6内审组针对每项不符合项发出《内审不合格报告》，内审员在报告中应对不符合项作详细描述，包括不符合事实违反的相关
应独立于
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被审核的工作。质量负责人编制《内部审核实施计划表》，报总经理批准后发放给各受审部门。
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4.1.5内审员根据内审计划，编写《内审检查表》，明确审核的内容、方法，经质量负责人确认后，作为内审检
查项目的
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指引。
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4.2内部审核实施
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4.2.1质量负责人主持召集有关人员举行内审首次会议，说明内审的目的、范围，提出内审注意事项和日程安排
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4.3末次会议完成一周内，由质量负责人编制《内部审核报告》，内容包括审核的目的、范围、实施情况，审核中发现的不符合
项及分布情况，
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管理体系运行有效性的说明等内容，并由总经理批准后发至相关部门。
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4.4纠正措施的跟踪验证
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4.4.1对每一份《内审不合格报告》，相关责任部门必须在五个工作日内分析原因，提出初步的纠正措施；对不做出反应者，质量
，首次会
• 4.0内审工作流程
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4.2.2首次会议结束后，转入现场审核，内审员在《内审检查表》的指引下，通过提问、查看记录、查阅文件、检查实操等方式收
集审核证据。
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4.2.3内审员发现不符合项应在《内审检查表》中详细、准确描述不符合项的状况，并由受审核部门进行确认。
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4.2.4内审组需在每天的现场审核结束后，召开临时会议，汇总审核结果，对当天审核中发现的不符合项、遇到的情况进行小结，
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•2、审核证据的记录内容与方法
③ 包含时间﹑地点﹑人员﹑主题事件﹑主要过程活动实施慨要； ④ 观察到的事实主要过程﹑关键过程和主要信息； ⑤ 不合格情节可追溯，必要时有见证人。
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•附件1、证据类别 • b.非客观证据: • ＊主观推测,推断要发生的事情； • ＊传闻，陪同人员及无关人员的说话； • ＊作废文件的规定，擅自改过的记录。
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•附件1、证据类别 • a.客观证据: • ＊存在的客观事实(例如:观察﹑测量﹑实验的结果)﹔ • ＊被访问人员(当事人)的口述﹔ • ＊现存的文件﹑记录等。
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•二、如何正确记录审核证据
•1、收集审核证据的方法 •2、审核证据的记录内容与方法 •3、对于不符合要求之处理方法
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•1、收集审核证据的方法
• 听：聆听、倾听，听你所关心的； • 看：敏锐、敏感，丝丝缕缕中看出问题的真相； • 查：学会抽样查看，学会证实； • 问：不脱离你的主题，询问你所关心的事。 • 记录：是不可缺少的，尤其是对问题点应予详细的记录