IATF6内审不符合报告案例及后附整改报告案例
IATF16949-2016内审稽查不符合报告
XXXXX 有限公司 内部稽核不符合报告表改善期限请控制在15天以内,逾期需提前告知或提报改善计划表<<420903工作计划表>>. ※不符合项等级分类及评判标准：.A 严重：1）系统性失效：质量管理体系要求缺失或完全失效(在一个体系要求中出现至少3个轻微不符合项，影响体系正常运行，不能受控，从而意味着整个体系完全失效)。
2）区域性失效：组织内多个部门出现了同样的问题。
3）后果严重：导致产品发生重大质量异常(多装﹑短装﹑错混料﹑性能缺陷、有害物质超标等)，或预期的使用性能严重降低，或严重降低对产品过程能力的控制。
B 轻微：1）偶发的、孤立的，不会导致体系失效或严重降低产品和过程能力的控制。
2）组织的质量管理体系某一部分不符合要求。
3）单一性失误。
C 观察：在审核中未发现严重不符合和轻微不符合，但对将来的效率或发展可能会产生影响的项目。
編 號: NO. 001 (文控填)頁次: 1/1 稽核日期:2019.10.31表單編號:420202版 次: 第 3 版 記錄保存:4年核准: 审核: 会签:XXXX 有限公司 内部稽核不符合报告表改善期限请控制在15天以内,逾期需提前告知或提报改善计划表<<420903工作计划表>>. ※不符合项等级分类及评判标准：.A 严重：1）系统性失效：质量管理体系要求缺失或完全失效(在一个体系要求中出现至少3个轻微不符合项，影响体系正常运行，不能受控，从而意味着整个体系完全失效)。
2）区域性失效：组织内多个部门出现了同样的问题。
3）后果严重：导致产品发生重大质量异常(多装﹑短装﹑错混料﹑性能缺陷、有害物质超标等)，或预期的使用性能严重降低，或严重降低对产品过程能力的控制。
B 轻微：1）偶发的、孤立的，不会导致体系失效或严重降低产品和过程能力的控制。
2）组织的质量管理体系某一部分不符合要求。
3）单一性失误。
C 观察：在审核中未发现严重不符合和轻微不符合，但对将来的效率或发展可能会产生影响的项目。
IATF审核不符合项改善报告
IATF审核不符合项改善报告1. 引言在IATF审核中，经常会发现不符合项。
为了确保质量管理体系的有效性和持续改进，本文将提出IATF审核不符合项的改善报告。
2. 不符合项描述首先，对于每个不符合项，我们需要准确地描述其性质和具体内容。
例如，不符合项可能是与质量管理流程不符、文件缺失、员工培训不足等。
我们需要清楚地列出每个不符合项，便于后续的改进措施。
3. 不符合项原因分析在改善报告中，我们需要对不符合项进行彻底的原因分析。
这有助于确定根本原因，以及进一步的改进措施。
原因分析可以采用常用的工具，如五为法（5W1H）和鱼骨图（因果图）。
通过深入分析，我们可以找到导致不符合项出现的潜在问题。
4. 改进措施在改善报告中，我们应该提出明确而可行的改进措施。
这些改进措施应该针对不符合项的根本原因，以预防再次发生类似的问题。
改进措施可以包括但不限于以下几个方面：a. 更新或修订质量管理流程和程序；b. 加强员工培训和意识提高，确保每个员工都能理解和遵守相关要求；c. 加强内部审核和自查机制，及时发现和纠正问题；d. 加强供应商管理，确保供应商符合IATF要求；e. 定期进行管理评审，确保质量管理体系持续有效。
5. 实施计划在改善报告中，我们需要提供详细的实施计划，以确保改进措施的有效实施。
这需要明确责任分工、时间节点和资源投入等。
通过制定严格的实施计划，能够推动改进措施的顺利进行，并及时评估其有效性。
6. 效果评估为了确保改进措施的有效性，我们需要进行效果评估。
这可以通过IATF审核、内部评审和客户反馈等方式进行。
根据评估结果，我们可以确定改进措施的成效，并及时进行调整和改进。
7. 总结改善报告是IATF审核不符合项的重要成果之一。
通过准确描述不符合项、深入分析原因，并提出明确的改进措施和实施计划，能够帮助组织有效地解决问题，持续改进质量管理体系，并提升客户满意度。
通过对IATF审核不符合项的改善报告的编写和实施，我们可以不断提高组织的运营能力和质量水平，为持续改进和发展奠定坚实的基础。
内审不符合项报告的整改措施方案模板-企业管理
内审不符合项报告的整改措施方案模板-企业管理一、明确问题首先，对不符合项进行清晰的描述，包括问题发生的时间、地点、涉及的流程或活动、具体的不符合表现等。
例如：“在[具体日期]对[部门名称]进行审核时，发现[具体流程名称]中存在[具体不符合情况，如记录不完整、操作未按标准进行等]。
”二、分析原因1. 直接原因分析导致不符合项产生的直接原因，通常是具体的行为或事件。
例如：“由于员工疏忽，未认真填写[记录名称]。
”或者“设备故障导致[生产环节名称]未能正常进行。
”2. 根本原因深入挖掘不符合项产生的根本原因，可能涉及管理体系、人员培训、资源配置等方面。
例如：“培训体系不完善，员工对[相关标准或流程]不熟悉。
”或者“监督检查机制不健全，未能及时发现问题。
”或者“资源分配不合理，导致设备维护不及时。
”三、制定整改措施1. 针对直接原因的措施立即采取行动解决直接问题。
例如：“对未完整填写的记录进行补充完善。
”或者“立即维修设备，确保生产恢复正常。
”2. 针对根本原因的措施制定长期的改进措施，以防止类似不符合项再次发生。
例如：人员培训方面：“组织相关员工进行专项培训，提高对[标准或流程]的理解和执行能力。
”或者“制定定期培训计划，持续提升员工素质。
”管理体系方面：“完善[管理制度名称]，明确各环节的职责和操作标准。
”或者“建立健全监督检查机制，定期对工作进行审核。
”资源配置方面：“合理调整资源分配，确保设备维护和更新资金充足。
”或者“优化工作流程，提高资源利用效率。
”四、确定责任人与时间节点1. 明确每项整改措施的责任人，确保有人负责推动整改工作的进行。
例如：“由[责任人姓名]负责组织员工培训。
”或者“[部门名称]负责完善管理制度。
”2. 为每项整改措施设定具体的完成时间节点，以便跟踪和监督整改进度。
例如：“在[具体日期]前完成记录的补充完善工作。
”或者“在[时间段]内完成设备维修和调试。
”以下是一个不符合项报告整改措施的示例：不符合项描述：在对生产车间进行审核时，发现部分产品的检验记录不完整，缺少关键数据的记录。
不符合和纠正措施不符合项整改报告(8D)-实操案例
发现日期：
编号：1/5
1.问题描述：
不符合项描述:组织的纠正措施过程不是完全有效。
客观证据:2022年5月25日审核发现：组织在2021年10月21日-23日进行内审时发现了一个8.1.1的轻微不符合，但组织未能提对其采取的措施的有效性进行评审的证据。
不符合IATF16949:2016 10.2.1条款：“不符合和纠正措施，若出现不合格，包括来自于投诉的不合格，组织应d)评审所采取的纠正措施的有效性”。
因为未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审。
为什么未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审？
因为公司《纠正/预防措施管理办法》文件中未要求实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
6.选择永久措施：
完成日期
1.修订文件《纠正/预防措施管理办法》，完善实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
2022.
永久措施效果验证：
经验证《纠正/预防措施管理办法》中已增加实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审的要求，该要求已向业务人员宣贯。抽查其他3项问题的纠正措施有效性已评审。
验证人：
验证时间:2022.
7.系统预防措施:
责任人
完成日期
1.各过程自己监督
2.每月从公司各过程中抽2项不合格记录，查其对应的纠正/预防措施，对纠正预防措施有效性的评审记录。
2.组成小组：
组长：
组员：
3.细节调查：
1.组织内审中发现的其他不符合项的纠正措施和验证都是有效的；
2.并未造成客户投诉和产品合格的情形;因此判定为轻微不符合。
4.遏止措施：
责任人
完成日期
立即对2021年10月21日-23日内审8.1.1的轻微不符合采取纠正措施的有效性进行评审，确保措施有效。附件1：评审记录
内审问题及不符合项报告范文案例之二
内审问题及不符合项报告范文案例之二内审问题及不符合项报告范文案例之二1.不满足ISO9001：2022标准各项条款及相关体系文件规定要求的为一般不合格项；严重不符合项要满足如下条件：A发生严重的质量事故或可造成严重后果的不格合。
B内发生系统性和区域性质量管理失控。
C违反法律、法规的不合格项。
2.A跟踪审核要将规定跟踪时间、范围事先与受审核方约定。
实施跟踪审核可由原审核组中的成员进行。
B对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证，对现场工作的纠正验证应进行现场复查验证。
跟踪报告形成书面报告并进行统计分析，每个不合格纠正情况可作为报告的附件报管理者代表批准。
3.审核的方法有第一方审核---纠正改进；第二方审核---评定批准；第三方审核---认证/注册。
审核是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质体系的有效性，过程的可靠性和产品的适用性。
通过看、查、问、听等方式找出问题并判断其不符合依据。
4.A会议开始，与会人员签到，审核组长宣布开始B人员介绍，审核组长及成员分工，受审核部门介绍参加陪同的工作人员。
C明确审核目的和范围，及审核涉的部门、班组、岗位。
D宣布内审计工并强调审核原则，强调公正、公平、客观的立场。
说明是一个抽样过程有一定的局限性。
E受核方申明有关问题，对有疑问的问题进行澄清。
确认好未次会议的时间，会议结束案例题：对照2022版ISO的要求，分析有无不合格？如果有，请完成一份不合格报告。
写明a,不合格的事实描述。
1.某某某某公司在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在审核B车间时，由质量办主任任审核组长，A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
不合格项描述：A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
参与了本部门的审核。
不符合ISO90001标准8.2.2条款----审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观和公正性审核员不应审核自己的工作要求。
IATF16949-2016内审不符合报告案例及后附整改报告案例
计划完成日期：
负责人：审核员/日期：
措施执行记录（填写措施实施情况及完成日期）
1.已在2018年6月18日下发《文件化信息制修废通知单》；对《标识可追溯性控制规范》进行了修订（见附件1）
2. 已在2017年6月22日对管理人员进行了培训。（见附件2）
□GB/T28001 □法律法规及其它要求□手册/程序/其它文件
不符合类型： ■ 一般不符合 □ 严重不符合
负责人/日期：审核组长确认/日期：
不合格原因分析：
1.相关人员对标准的学习理解不到位；
2.《标识可追溯性控制规范》规定不明确；
纠正措施：
1.对《标识可追溯性控制规范》进行修订，主要是“生产过程状态标识”，明确控制内容
2.《标识可追溯性控制规范》
考核情况及有效性评估：
口头提问考核，合格。
评价人：
记录人：日期：2018.06.23来自责任部门： 负责人签名/日期：
纠正措施验证：
上述的措施均已在2017年6月25日前完成，并附带了相关的见证性材料，对有关的文件进行了检查，标识到位，整改充分有效。
跟踪验证结果：
纠正有效 纠正无效
纠正措施计划有效 纠正措施计划无效
纠正措施实施有效 纠正措施实施无效
审核员/日期：
:附件1：文件信息制/修/废申请通知单
文件名称
标识可追溯性控制规范
文件编号
文件类别
管理标准
申请类别
□编制 ■修改□废止
更改方式
□划改 ■换页□换版
修改次数
1
文件状态
申请原因
适用性、有效性修改
发放范围
IATF16949不符事项纠正指导案例
IATF16949不符事项纠正指导案例指导目标本文档旨在提供关于IATF16949标准下不符事项纠正的指导案例，以帮助组织达到符合标准要求的目标。
案例一：内部审核发现的不符事项情景描述某汽车零部件制造公司进行了一次内部审核，发现了以下不符事项：1. 操作员在生产过程中没有按照标准操作程序进行操作；2. 测量设备未经定期校准。
解决方案1. 针对操作员未按照标准操作程序进行操作的问题，公司应立即采取以下措施：- 提供员工培训，确保他们了解并能按照标准操作程序进行工作；- 强调标准操作程序的重要性，并建立相应的考核机制；- 定期进行内部审核，以确保操作员的遵守情况。
2. 针对测量设备未经定期校准的问题，公司应采取以下措施：- 建立测量设备校准计划，并按照计划进行定期校准；- 确保校准记录的准确性和完整性，并进行有效的记录管理；- 对测量设备进行维护保养，确保其正常运行。
案例二：供应商质量问题引发的不符事项情景描述某汽车制造公司发现他们的某个关键供应商提供的零部件存在质量问题，导致产品不符合IATF16949标准要求。
解决方案1. 与供应商进行沟通，明确质量问题的具体原因和责任；2. 建立与供应商的合作协议，并明确质量要求和标准；3. 对供应商进行评估，确保其具备满足IATF16949标准的能力；4. 定期进行供应商审核，以确保其质量管理体系的有效性；5. 对受影响的产品进行返工或替换，确保其符合标准要求。
案例三：内部流程不符合标准要求情景描述某汽车制造公司在内部流程中发现了不符合IATF16949标准要求的问题，包括：1. 文件控制不严格，导致操作员使用过期版本的工艺文件；2. 部分工序未进行记录；3. 流程中存在重要环节没有进行验证。
解决方案1. 建立严格的文件控制制度，确保操作员使用的工艺文件是最新版本；2. 强调工序记录的重要性，并提供培训，确保操作员能够按照要求进行记录；3. 对流程中的重要环节进行验证，并建立相应的验证记录；4. 定期进行内部审核，以确保流程符合标准要求；5. 针对发现的问题，立即采取纠正措施，并进行有效的记录和追踪。
内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。
通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。
本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。
二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。
内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。
2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。
我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。
3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。
这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。
三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。
这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。
为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。
2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。
这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。
为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。
3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。
这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。
为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。
四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。
下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例为了保障组织的运作和发展，内审是一个非常重要的环节。
通过内审，可以对组织的运营情况进行全面的评估和检查，及时发现不符合项，并提出相应的改进意见。
以下是一份内审不符合项报告的范例。
1.报告目的本报告旨在总结内审过程中发现的不符合项，并提出相应的改进意见，以提高组织的绩效和效率。
2.内审背景和方法2.1内审背景本次内审是根据组织的内部要求进行的，旨在评估组织的运营状况，并发现可能存在的不符合项。
2.2.内审方法本次内审采用了以下方法：-文件和记录的审查：对组织的文件和记录进行了详细的审查，包括政策文件、标准操作程序、工作指导书和培训记录等。
-现场检查：对组织的各个运营部门进行了现场检查，检查重点包括设备状态、工作场所安全、人员培训和工作流程等。
-访谈：与组织内部的员工进行了一对一的访谈，了解他们的工作情况和对组织运营的看法。
3.内审发现的不符合项3.1不符合项1：工作指导书未及时更新根据审查发现，组织的工作指导书存在更新不及时的问题。
部分工作指导书已经过时，未能及时适应组织业务的变化，导致员工执行工作时存在困惑和错误的情况。
改进建议：-建立有效的工作指导书更新机制，确保工作指导书与实际操作保持一致。
-提供培训给相关员工，使其了解工作指导书的重要性，并正确使用。
3.2不符合项2：设备维护不及时现场检查发现，部分设备的维护和保养不及时，导致设备出现故障频繁，影响到工作的正常进行。
改进建议：-建立设备维护计划，定期对设备进行检修和保养。
-培训设备维护人员，提高其对设备维护的专业技能。
3.3不符合项3：安全培训不完善访谈发现，部分员工对工作场所的安全规定和操作程序不了解，存在安全隐患。
同时，部分员工对应急救援措施不了解，缺乏应对突发事件的能力。
改进建议：-加强对员工的安全培训，确保其了解工作场所的安全规定和操作程序。
-开展应急救援演练，提高员工的应急响应能力。
4.结论通过本次内审，我们发现了组织运营中存在的不符合项，包括工作指导书未及时更新、设备维护不及时和安全培训不完善等问题。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例一、引言本报告旨在对公司内部进行的内审活动进行分析和总结，以发现和纠正不符合项，提高内部控制水平和运营效率。
本次内审活动跨越了所有部门和业务领域，并依照公司内控制度和内审原则开展。
通过对发现的不符合项进行整理和整合，下面将对不符合项进行分析和提出相应的改善措施。
二、分析和总结1.不符合项：采购流程缺乏有效的内部控制和监督，导致供应商通常以较高价格向公司销售产品。
分析：在采购流程中，没有设立有效的审核和审批机制，没有对供应商的价格进行评估和比较，导致公司在采购过程中容易受到供应商的定价影响，造成采购成本偏高。
改善措施：1.设立采购审批流程：增加采购决策的层级，从而提高决策的准确性和审核的严密性。
2.引入供应商评估系统：建立供应商评估指标，对供应商的价格、质量以及供货能力等进行评估和比较，从而选择最有利于公司的供应商。
3.建立长期合作关系：与少数可靠的供应商建立长期合作关系，从而获得更好的采购条件和价格优势。
2.不符合项：人力资源管理流程存在漏洞，导致招聘和选拔过程缺乏客观性和公正性。
分析：在人力资源管理流程中，没有建立客观的选拔标准和程序，导致对候选人的选拔主要基于主管的主观判断，容易出现偏爱或偏见。
这可能导致招聘偏差和员工能力不匹配的情况。
改善措施：1.设立招聘和选拔标准：明确岗位职责和要求，建立与之相匹配的招聘和选拔标准，以保证招聘过程的公正性和客观性。
2.增加面试官的多样性：通过增加面试官的多样性，减少主管单方面的影响，使选拔更加客观和公正。
3.建立面试评估和记录制度：对面试中的评估进行记录和审查，以便后续的评估和反馈。
三、结论和建议综上所述，通过对公司内部进行的内审活动的分析和总结，确定了两个关键的不符合项，即采购流程缺乏有效的内部控制和监督，以及人力资源管理流程存在漏洞。
基于这些不符合项，我们提出了相应的改善措施，旨在加强公司的内部控制和提高运营效率。
我们建议公司尽快采取相应的改善措施，并且定期进行内审，以确保内部控制体系的持续改进和有效运行。
IATF16949体系认证审核不符合整改报告1
IATF16949体系认证审核不符合整改报告1不符合整改报告
审核日期：XXXX年XX月XX日
编制单位：XXXX公司
审核结论：
1.不符合项描述1：描述不符合项1的具体内容。
2.不符合项描述2：描述不符合项2的具体内容。
3.不符合项描述3：描述不符合项3的具体内容。
整改措施：
为了解决上述不符合项，我们制定了以下整改措施：
1.整改措施1：具体描述整改措施1的内容。
例如，建立一套XXXX 流程，明确责任人和时间节点，并将整改进展情况进行记录和追踪。
2.整改措施2：具体描述整改措施2的内容。
例如，对不符合项2进行原因分析，并制定相应的纠正和预防措施，确保类似问题不再发生。
3.整改措施3：具体描述整改措施3的内容。
例如，进行人员培训和意识提升，加强内部沟通和协作，以确保符合相关标准和要求。
整改计划：
以下是我们的整改计划：
不符合项，负责人，完成时间
-------，-------，--------
不符合项1，负责人1，完成时间1
不符合项2，负责人2，完成时间2
不符合项3，负责人3，完成时间3审核结论确认：。
IATF16949不符合项整改与内审案例分析
案例十四
ESL矿山机械公司DHD360潜孔钻机的全套设计图纸每 一页上都盖有“设计确认”章。设计所所长介绍说：我 们原来的图纸不规范，格式不统一，也没正式审批。为 了达到ISO9001标准关于开发与设计控制的要求，我们 对所有的图纸进行重新晒图，由各设计室主任审核无误 后盖设计确认章。审核员问：怎么审核的？有无审核记 录。答：该产品已经正式批量生产。我们的工程师对图 纸非常熟悉，一眼就能看出是否有问题。在确认章下面 有室主任签字的记录，此外无其他记录。
不符合性描述: 客户对QZ101型号新产品外观所增加的要求,作为设计更改没有进行适当 的验证和确认.不符合7.3.7 对设计更改应进行适当的验证和确认，并在实 施之前得到批准的要求. 性质：一般不合格
案例七
在审核XX医院时,审核员发现D楼的三等病房6个紧急 呼叫按钮有3个不能操作,负责该楼的主任护士长告诉 审核员,若有情况发生她们会立刻采取行动.同时护士 们时常在病房内巡逻,若有急事她们立刻会知道.
➢ 上述现象符合ISO9001标准的要求吗？
案例十五
LX水泥厂生产水泥用煤的采购标准要求：发热量＞ 24283KJ/KG。经合格供方评审，定点选用河南大峪沟 矿的煤。某月，因铁路运输问题，煤不能及时到厂。为 了不停产，该厂采购了本地廉价煤，发热量为 16743KJ/KG。经批量试验，廉价煤与优质煤合理搭配 后，可用于正常生产，不影响产品质量，而且降低成本 5%。
•不符合性的描述: 2K年10月以后新增加的7家供方,虽已通过评审成为合格供方,
但采购部不能说明合格供方的标准不符合7.4.1 选择、评价和重 新评价的准则应予以规定。 •性质：一般不合格。
案例二
在一家电扇公司的电机的仓库里,审核员看见仓库里的电 机都按电机的种类存放,但未区别不同批次的电机.仓库管 理员告诉审核员,公司对电扇的主要部件电机质量情况是 有追溯要求的,电机发放时员工是按机种发货,进库时会把 数量登记在登记簿上.一般上是按先进先出发货,但不在登 记簿上写明批号.
内审不合格项报告及整改
内审不合格项报告及整改1. 背景介绍内审是企业管理中的重要环节之一，其作用是发现企业在运营过程中存在的问题，并帮助企业加强管理，提升经营效益。
在内审过程中，如果发现了不合格项，就需要及时进行整改，以确保企业的正常运营。
本文将就某企业内审不合格项报告及整改进行具体阐述。
2. 不合格项报告在某企业的内审过程中，发现了以下不合格项：2.1 生产车间不符合环保要求该企业的生产车间存在大量废气和废水排放，而处理不当，严重影响了周边环境的污染情况。
此外，在使用原材料和生产配料时，也存在较大的环保问题，需要进行改进。
2.2 财务管理存在漏洞在内审过程中，发现该企业财务管理存在一些漏洞，如会计账目不清晰、审核不严谨、行政审批不完整等，这些问题需要针对性地进行处理，以规范财务管理行为。
2.3 生产过程中存在隐患在生产过程中，该企业存在一些隐患，如安全生产管理体系薄弱、员工安全意识淡薄等问题，这些问题如果得不到及时处理，可能会带来严重的安全事故风险。
3. 整改措施对于上述不合格项，该企业制定了相应的整改措施：3.1 加强环保管理为了解决生产车间存在的环保问题，该企业制定了严格的环境保护制度，对废气和废水进行集中处理，并建立健全的原材料管控制度，减少环保隐患。
3.2 规范财务管理行为为了解决财务管理存在的问题，该企业成立了财务管理小组，准确记录会计帐目，严格核实行政审批手续，严格按照合规标准开展财务管理。
3.3 强化安全生产管理为了解决生产过程存在的问题，该企业加强了安全生产管理体制建设，加大教育培训力度，强化员工安全意识，规范生产流程，严格按照安全标准开展生产活动。
4. 效果评估经过上述整改措施的实施，该企业内审不合格项得到了有效解决，生产车间环保问题得到了显著改善，财务管理得到了有力监管，生产安全隐患得到了及时排除，整体管理水平得到了提高。
通过有效的内审和及时的整改措施，该企业的经营效益得到了提升。
5. 结论内审不合格项报告及整改是任何企业发展的重要组成部分，及时发现内部问题并采取相应的措施进行整改，对于企业的长远发展具有重要意义。
IATF16949不符合项整改与内审案例分析
案例十四
ESL矿山机械公司DHD360潜孔钻机的全套设计图纸每 一页上都盖有“设计确认”章。设计所所长介绍说：我 们原来的图纸不规范，格式不统一，也没正式审批。为 了达到ISO9001标准关于开发与设计控制的要求，我们 对所有的图纸进行重新晒图，由各设计室主任审核无误 后盖设计确认章。审核员问：怎么审核的？有无审核记 录。答：该产品已经正式批量生产。我们的工程师对图 纸非常熟悉，一眼就能看出是否有问题。在确认章下面 有室主任签字的记录，此外无其他记录。
观察项描述: 1. 追查过去的记录,尤其是温度计送检时是否按TL-001版A的作业指导书
规定,对4台锡炉测温. 2. 四台锡炉共用一支温度计,可能造成温度计送检时不能按作业指导书规
定测温，资源不足。
案例九
审核员在审核一家餐馆时，观察服务员接受客户的点菜。 21号 餐桌的客人要了一盘卤肠，服务员向客人建议卤肠拼盘，客户同意 了。过后另一名服务员按21号客人定单的要求送来一卤肠拼盘。客 人问该服务员，为何拼盘里没有卤肠，服务员回答说，最近一段时 间，由于没有原料，厨房已把菜单的内容更改了。
不符合7.5.4 当顾客财产发生丢失，损坏或不适用的情况应予以记录 并向顾客报告的要求 性质：一般不合格
练习说明：
请根据不符合项描述的内容进行判 断明违反标准的条款；
不合格报告
不合格内容：
未保管最新版的CSR。
✓ 违反条款：4.2.3 ✓ 性质：一般不合格
不合格报告
不合格内容：
管理评审报告中没有证据显示对质量成本、实 际的现场失效、潜在现场失效进行评审分析。
✓ 违反条款：6.2.2.2 ✓ 性质：一般不合格
不合格报告
不合格内容：
内审不符合项案例
案例3.4
典型问题三
• 机构提供不出合格仪器供应商和分包方 的名录。
• 不符合项：不符合4.5 （服务和供应品的 采购）；
• 不符合项：不符合4.4 （检测和/或校准 分包）。
涉及不同条款与要求, 不能判在一起
典型问 题四
• 用词不当
• 要注意“没有查到”、“未见（未见 到）”、“未发现”等用词的含义， “没 有查到”、“未见”、“未发现”的责任 在内审员。
• 推荐正确的写法：No：*** 试剂配制记录缺少 有关标准样品的描述（浓度、有效期等）。
案例1.3
典型问题一
• 在现场检查中，发现有个别操作步骤与规程 不完全相符。
• 不符合项，与评审准则5.3.1不符合.
那几个操作步骤与什么规程，规程号、条款， 怎么不一样，不一样在什么地方，后果如何？
• 推荐正确的写法：机构制定的作业指导文件“精
3、条款判断不准确,以及多项不合格事实合并陈述。 4、用词不当。 5、制定的纠正措施没有针对不不合格产生的原因，
或者纠正措施落实不当，见证材料不充分。
不符合项案例
典型问 题一
• 描述不清楚、不完整或过于 笼统简单，以至于事实无法 追溯
案例1.1
典型问题一
• 管理评审的输入信息较少。
• 不符合项，与评审准则的4.11规定不符合。
案例5.3
纠正措施
• 不符合项:检验标准（No：GB/T12345） 不是现行有效的版本
• 纠正措施：
• 1.获得该文件，按照方法控制程序中的要求， 履行方法更新的程序，
• 2.检查本实验室是否有文件查新的程序和记 录，如果缺少，要修改体系文件；
• 3.检查本实验室其他的在用标准，是否还有 类似情况，一并纠正。
内审不符合项报告案例
5.5.1职责和权限
5.5.2管理者代表
5.5.3内部沟通
5.6.0管理评审
6.1.0资源提供
6.2.0人力资源
6.3.0基础设施
6.4.0工作环境
7.1.0产品实现的策化
7.2.7.4.0采购
7.5.1生产与服务的提供
7.5.3标识和和追溯性
纠正措施：
按实际情况编制计划并逐项实施作好记录
被审核部门负责人：日期：
纠正措施跟踪情况：
纠正措施完成并行之有效。
审核员：日期：
不符合项分布表
职能部门
体系要求
管理层
技术部
办公室
供销部
生产部
金具车间
镀锌车间
总计
4.2.3文件控制
4.2.4质量记录控制
5.1管理承诺
5.2以顾客为关注焦点
5.3质量方针
5.4.1质量目标
被审核部门负责人：日期：
纠正措施跟踪情况：
措施有效实施情况良好。
审核员：日期：
不符合报告
编号：08-02-03
受审核部门
技术部
审核日期
2007．12．30
编号
02
审核依据
□ISO9001：2000条款号：7.6□被审核方质量体系文件
□合同□法律、法规
不符合种类
□严重□一般
不合格描述：
公司文件《检测仪表控制程序》第4.3.1条规定：每年十二月技术部编制下年《检测仪表周期校准计划》，各部门根据计划执行周期校准：
以上事实，不符合ISO9001：2000标准第7.6条款和公司上述文件的要求。
审核员：审核组长：被审核部门负责人：
原因分析：
内审不符合项案例分析2
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14、 审核员在审核一家物业公司发现有一家食堂，就顺便问了一下这家食堂 归属问题，管理部主管说食堂已经承包给别人了我们平时很少过问，主 要和财务人员们联系。审核员在审核手册时发现手册中并未提到有此过 程。 不符事:4.2.2a) 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括： a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；
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不符合项判定原则
(1) 能细则细原则; (熟悉标准,判文件也可) (2) 最贴近原则; (3) 最有效原则; (4) 最关键原则; (5) 最密切原则; (6) 合并同类项原则;
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案例分析
(1)在一家塑胶厂，一位审核员在审核时发现，由于供应商的设备事故不 能供货，采购部在没有同任何其他部门商量的情况下私自就向一家生产 原料的厂家订购了一批原料。 不符合:7.4.1 原因:组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。
(8)审核员在元器件仓发现一个箱，标有“需方来件”，发现未有任何检验 报
告。仓库主管解释因为这是客户来料属于特殊材料，客户有特定安装要 求，质量当然由客户负责，况且本工厂也无能力进行检验。
不符合:7.5.4 组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客 财产。
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(4) 审核员抽查设计部时抽查到一项目设计的设计评审会议记录，发现 在讨论装配质量评审没有品管部代表参加，最终的评审后发布了正 式会议记录，而其他评审会只有非正式的笔记。 不符合:7.3.4 评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。 评审结果及任何必要措施的记录应予保持。
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IATF6内审不符合报告案例及后附整改报告案例一、案例介绍本案例涉及的是一家汽车制造公司的IATF6内审过程。
该公司在内审中发现了一些不符合项，其中一项涉及生产现场的5S管理。
具体来说，内审中发现生产现场存在一些垃圾和杂物，且部分工具摆放不整齐，导致现场混乱。
这一现象被视为不符合项，需要立即整改。
二、整改报告案例针对上述不符合项，该公司迅速采取了整改措施。
以下是整改报告的案例：标题：关于生产现场5S管理不符合项的整改报告一、整改背景在最近的一次内审中，我们发现生产现场的5S管理存在不符合项。
具体来说，现场存在垃圾和杂物，部分工具摆放不整齐，这严重影响了现场的整洁和安全。
为了提升公司的形象和管理水平，我们立即采取了整改措施。
二、整改措施1、清理现场垃圾和杂物。
我们组织了专门的清洁队伍，对生产现场进行了全面的清理和整理。
同时，为了保持长期的清洁，我们将定期进行清理和整理。
2、工具摆放整齐。
我们重新规划了工具摆放区域，并为每一种工具设置了固定的摆放位置。
同时，我们还将定期对工具进行检查和保养，确保工具的安全和正常使用。
3、建立5S管理制度。
为了长期保持生产现场的整洁和有序，我们将建立完善的5S管理制度。
该制度将包括5S管理的具体要求、责任人、检查和考核等内容。
4、加强员工培训。
我们将对员工进行5S管理的培训，提高员工的意识和技能水平。
同时，我们还将定期组织5S管理知识竞赛等活动，激发员工参与的积极性。
5、定期检查和考核。
我们将定期对生产现场进行5S检查和考核，并将检查结果与员工的绩效挂钩。
通过这种方式，我们能够激励员工更好地遵守5S管理制度，提高管理水平和效率。
三、整改效果经过一周的整改和努力，生产现场的5S管理已经得到了明显的改善。
具体来说，现场的垃圾和杂物已经清理干净，工具摆放也变得整齐有序。
员工的意识和技能水平也得到了提高，他们已经开始自觉地遵守和维护5S管理制度。
我们相信，在全体员工的共同努力下，公司的管理水平和形象将得到进一步提升。
IATF9内审员考试题及答案一、选择题（每题1分，共10分）1、在IATF9中，以下哪个选项代表了过程方法？A. PDCAB. CBAC. QFDD. SIPOC答案：A. PDCA2、下列哪个文件是IATF9的基础？A. ISO 9001:2008B. ISO/TS :2009C. ISO :2004D.以上都不是答案：B. ISO/TS :20093、在IATF9中，以下哪个选项代表了预防措施？A. FMEAB. CQIC. SPCD. Corrective Action答案：A. FMEA4、下列哪个文件包含了IATF9的最新版本？A. IATF9:2016B. IATF9:2018C. IATF9:2020D.以上都不是答案：C. IATF9:20205、在IATF9中，以下哪个选项代表了测量方法？A. MSAB. CQIC. FMEAD. PRP答案：A. MSA6、下列哪个术语代表了“产品审核”？A. Product ReviewB. Process AuditC. Quality AuditD. Environmental Audit答案：C. Quality Audit7、在IATF9中，以下哪个选项代表了持续改进？A. PDCA循环B. CQI计划C. MSA分析D. FMEA分析答案：A. PDCA循环8、下列哪个文件包含了IATF9的参考文件？A. IATF9 Annex 1B. IATF9 Annex 2C. IATF9 Annex 3D.以上都不是答案：B. IATF9 Annex 2IATF内审员培训课件一、IATF介绍IATF是国际汽车特别工作组（International Automotive Task Force）的英文缩写，成立于1997年。
这是一个由主要的汽车制造国（美国、日本、德国、法国、意大利等）发起和制定的全球性汽车质量管理体系标准。
这个标准的制定，旨在以国际贸易为引导，在汽车工业的供应链上建立起一个共同的质量标准。
二、IATF 介绍IATF 是IATF发布的一个质量管理体系标准，它基于ISO 9001，融入了汽车行业的特点和要求，强调了供应链管理、持续改进和缺陷防范的原则。
这个标准主要应用于汽车行业，尤其是汽车零部件制造和供应链管理领域。
三、内审员的角色和职责内审员是公司内部负责审核和监督质量管理体系是否符合IATF 标准的人员。
他们的主要职责包括：1、对公司的质量管理体系进行定期审核，确保其符合IATF 的要求。
2、找出潜在的问题和改进点，提出改进建议。
3、定期向管理层报告审核结果，并提出改进建议。
4、参与公司内部的质量改进活动，推动质量管理体系的持续改进。
四、内审员培训内容内审员需要接受专业的培训，了解IATF 标准的详细要求和审核方法。
培训内容应包括：1、IATF 标准的理解：深入学习标准的各个部分，包括质量管理原则、质量管理体系要求等。
2、审核技能：学习如何进行审核准备、如何进行现场审核、如何撰写审核报告等。
3、观察与记录技巧：学习如何有效地观察和记录审核发现，包括不符合项的记录和分析。
4、沟通技巧：学习如何与被审核方进行有效沟通，包括如何传达审核发现和如何接收反馈。
5、报告技巧：学习如何撰写审核报告，清晰地表达审核发现和建议。
6、持续改进方法：学习如何推动质量改进，包括问题分析和解决、预防措施等。
7、供应链管理：了解供应链管理的原则和方法，包括供应商评估、持续改进等。
8、法律法规和客户要求：了解相关的法律法规和客户要求，包括产品安全、环保等方面的要求。
9、工具的使用：学习使用各种审核工具和软件，包括检查表、记录表等。
五、总结通过接受专业的内审员培训，员工可以更好地理解和应用IATF 标准，提高公司的质量管理水平。
他们也可以提高自己的职业素养和技能水平，为公司的持续改进做出贡献。
对于公司来说，拥有专业的内审员团队是保证质量管理体系有效运行的重要保障，也是提升公司竞争力的重要手段。
中国后智能厨房案例研究报告一、引言随着科技的进步和人们生活方式的改变，智能化厨房已经成为了未来厨房发展的趋势。
中国作为全球最大的家居市场之一，对智能厨房的需求也日益增长。
本报告旨在通过对中国后智能厨房案例的研究，探讨智能厨房的发展现状、特点及未来趋势。
二、后智能厨房概述后智能厨房是指将互联网、物联网、人工智能等技术应用于厨房领域，实现厨房设备的智能化、信息化和自动化，提高厨房工作效率，提升人们的生活品质。
后智能厨房包括智能厨具、智能厨房电器、智能橱柜等多种产品和服务。
三、案例研究1、案例一：海尔智慧厨房海尔智慧厨房是海尔公司推出的后智能厨房解决方案。
它通过物联网技术将各种厨房设备连接在一起，实现了设备的智能化控制和信息化管理。
用户可以通过手机APP进行远程操控，同时还可以根据用户的饮食习惯和健康状况，提供个性化的饮食建议和服务。
2、案例二：老板电器智慧厨房老板电器智慧厨房是老板电器公司推出的后智能厨房解决方案。
它通过物联网技术和人工智能技术，实现了厨房设备的智能化控制和信息化管理。
用户可以通过手机APP进行远程操控，同时还可以根据用户的烹饪习惯和口味偏好，提供个性化的烹饪服务和建议。
3、案例三：欧派智慧厨房欧派智慧厨房是欧派家居集团推出的后智能厨房解决方案。
它通过物联网技术和人工智能技术，实现了厨房设备的智能化控制和信息化管理。
用户可以通过手机APP进行远程操控，同时还可以根据用户的家庭情况和健康状况，提供个性化的饮食计划和服务。
四、后智能厨房发展现状及未来趋势目前，中国后智能厨房市场已经进入了快速发展期。
随着技术的不断进步和消费者对智能化生活的需求不断增加，后智能厨房将会成为未来厨房发展的主流。
未来，后智能厨房将会呈现以下趋势：1、多元化发展：后智能厨房将会涵盖更多的产品和服务，包括智能厨具、智能厨房电器、智能橱柜等。
同时，后智能厨房也将针对不同用户的需求，提供更加个性化的产品和服务。
2、技术创新：随着技术的不断进步，后智能厨房将会引入更多的人工智能、物联网等技术，实现更加智能化、自动化的服务。
同时，也将会有更多的企业加入到后智能厨房市场中来，推动技术的不断创新和发展。
3、健康智能化：未来，后智能厨房将会更加注重用户的健康需求，通过智能化管理，为用户提供更加健康、安全的饮食服务。
同时，也将会有更多的健康智能设备加入到后智能厨房中来，满足用户对健康生活的需求。
4、定制化服务：未来，后智能厨房将会根据不同用户的需求，提供更加定制化的服务。
例如，根据用户的口味偏好和饮食习惯，为用户提供定制化的饮食计划和服务。
5、跨界合作：未来，后智能厨房将会与更多的企业进行跨界合作，共同开发更加智能化、个性化的产品和服务。
同时，也将会有更多的企业加入到后智能厨房行业中来，共同推动行业的发展。
水泥厂事故案例分析报告一、事故概述本次事故发生于某水泥厂，时间为2023年3月12日。
事故导致一名工人不幸死亡，另有一人受伤。
事故发生时，工人们正在进行日常的生产操作。
二、事故现场调查事故发生后，相关部门立即组织了现场调查。
调查发现，事故发生时，一名工人在没有接受过正规操作培训的情况下，操作机器不当，导致机器故障，从而引发了事故。
另有一名工人试图进行救援，但同样因为操作不当，导致受伤。
三、事故原因分析1、直接原因：工人操作机器不当，导致机器故障，是事故的直接原因。
2、间接原因：水泥厂安全管理存在漏洞，包括对工人的安全教育和操作培训不足，以及安全防护措施不完善。
四、事故责任认定根据调查结果，本次事故的责任应由水泥厂承担。
具体来说，水泥厂应对以下方面承担责任：1、没有对工人进行充分的安全教育和操作培训，导致工人操作不当。
2、安全防护措施不完善，未能有效地防止事故的发生。
3、对事故的应急处理不及时、不得当，导致事故的后果加重。
五、事故预防措施根据本次事故的调查结果和责任认定，提出以下预防措施：1、加强工人的安全教育，提高他们的安全意识。
特别是对于新入职的工人，必须进行全面的安全教育和操作培训，确保他们了解并遵守安全操作规程。
2、完善安全防护措施，例如提供更完善的安全防护设备，定期对机器设备进行检查和维护，确保设备处于良好的工作状态。
3、加强应急处理能力。
水泥厂应制定完善的应急预案，并进行定期的演练。
当事故发生时，能够迅速、有效地进行处理，降低事故的损失。
4、对于安全管理存在漏洞的企业，应进行全面的自查自纠，及时发现并解决存在的安全隐患。
同时，政府部门也应加强对企业的监管力度，确保企业能够严格执行安全管理制度。
5、加强行业间的交流和合作。
通过分享经验和教训，可以有效地预防类似的事故再次发生。
同时，也可以共同推动行业的健康发展。