第六讲 形式主义传统

第六讲形式主义传统

第一节俄国形式主义文论

一、概况：

20世纪10年代产生于俄国，30年代被官方批判而走向解体。

1915年，“莫斯科语言学会”成立，创始人为雅各布森，成员包括托马舍夫斯基、维诺库尔等人。

1916年，“诗歌语言理论研究协会”在彼得堡成立，以什克洛夫斯基为首，成员包括艾亨鲍姆、特尼亚诺夫、日尔蒙斯基等人。

“形式主义”（Formalism）一词由瑞士语言学家索绪尔提出，俄国形式主义则使其成为一种文学理论思潮。

20年代后期该学派受到官方批判，其主要成员逃亡到布拉格，开创了捷克的结构主义——布拉格学派。留在苏联的什克洛夫斯基等人则无法继续坚持原来的见解，开始转向马克思主义，1934年被正式解散。

二、基本主张：

1、走向文学的内部研究：

该学派产生的背景是，当时的青年学生不满于20世纪初的文学研究现状。在当时，文学一方面成了各门社会科学的“自由狩猎区”，各学科皆以文学为研究资料，各取所需；另一方面，文学研究者则习惯于采取“作者中心论”和传记式批评的研究模式，热衷于研究作者的生平，考据作品的时代背景和社会因素，着重于文学的外部因素而不重视作品本身。

俄国形式主义则开辟了“作品中心论”和“内部研究”的新模式，主张文学研究应关注文学的“内部问题”，以文学本身为目标，关注文学作品及其“文学性”，使文学研究成为一门独立的学科，而不是其他学科的附庸。从思想渊源上来看，主要受到索绪尔的结构主义语言学和胡塞尔现象学思想的影响。

《俄国形式主义文论选》

什克洛夫斯基：“我的文学理论是研究文学的内部规律，如果用工厂方面的情况来作比喻，那么，我感兴趣的不是世界棉纱时常的行情，不是托拉斯的政策，而只是棉纱的支数和纺织方法。”

“艺术永远是独立于生活的，它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。”

“我的文学理论是研究文学的内部规律。”

2、关注文学的形式和手法：

日尔蒙斯基：“简言之，如果说形式成分意味着审美成分，那么，艺术中的所有内容事实也都成为形式的现象。”

什克洛夫斯基：“一个新的形式不是为了表达一个新内容，而是为了取代已经丧失其艺术性的旧形式。”

“文学作品是纯形式，它不是物，不是材料，而是材料之比。……因此，作品的规模是无关紧要的，它的分子与分母的算术意义也无关紧要，重要的是它们的比。戏谑作品、悲剧作品、世界作品、室内作品，把世界与世界对比，或者猫与石头对比，相互都是等同的。”

俄国形式主义之所以重视文学的形式与手法，是因为在他们看来，形式才是文学的本质所在，是文学之所以为文学，也就是文学性的体现。反过来，他们之所以轻视作品的题材和内容，是因为他们认为内容是外在的，不是文学的内在成分。显然，他们采用的是亚里士多德的形式—质料模型，认为题材只是文学创作

的材料，其本身是没有规定性的，无关于作品的审美价值。

另外，这种观点的依据还在于索绪尔的语言学理论。索绪尔对语言持结构主义观点，他认为语言符号的能指与所指之间的关系是任意的、约定俗成的，符号的意义是由其在结构中的关系所决定的。以这种立场来观照文学作品，就会认为作品的意义是由语词之间的相互关系所决定的，与语词所指称的对象和意义无关。因此，对于作品的叙事手法、形式结构的研究才是头等重要的事情。

3、“陌生化”理论：

什克洛夫斯基：《作为手法的艺术》

“经过数次感受过的事物，人们便开始用认知来接受：事物摆在我们面前，我们知道它，但对它却视而不见。”

“那种被称为艺术的东西的存在，正是为了唤回人对生活的感受，使人感受到事物，使石头更成其为石头。艺术的目的是使你对事物的感觉如同你所见的视象那样，而不是如同你所认知的那样；艺术的手法是事物的‘反常化’（又译‘陌生化’）手法，是复杂化形式的手法，它增加了感受的难度和时延，既然艺术中的领悟过程是以自身为目的的，它就理应延长；艺术是一种体验事物之创造的方式，而被创造物在艺术中已无足轻重。”

“列夫·托尔斯泰的反常化手法在于，他不用事物的名称来指称事物，而是象描述第一次看到的事物那样去加以描述，就象是出次发生的事情，同时，他在描述事物时所使用的名称，不是该事物中已通用的那部分的名称，而是象称呼其它事物中相应部分那样来称呼。”

“形象的目的不是使其意义接近于我们的理解，而是造成一种对客体的特殊感受，创造对客体的‘视象’，而不是对它的认知。”

陌生化理论直接受到胡塞尔现象学思想的影响。现象学的宗旨是“面向事情本身”，这一宗旨要求我们在把握事物的时候，摆脱一切成见或先入之见，回到我们对事物的直接感知，描述事物对我们的直接显现。什克洛夫斯基由此推论出陌生化理论：我们对于日常事物的感知经过多次重复之后，已经成为一种习惯性的认知，艺术则帮助我们排除这种成见，重新唤醒我们对事物的原初感知，这种原初感知对我们麻木的感官来说，自然就显得新鲜而陌生。人们常说的“儿童是天生的诗人”，李贽的“童心说”等，由此都能够得到新的解释。

陌生化理论对现代艺术产生了重大的影响，布莱希特著名的“史诗剧”就导源于他的莫斯科之行。他在戏剧创作中采用所谓“间离化”手法，常常有意识地中断故事情节的进展，或者在幕间休息的时候穿插与剧情无关的串场表演，借此来打破观众的幻觉，提醒观众所看到的只是戏剧，促使其对剧情进行思考，从而形成独立的见解。

这种理论对于理解和解释现代艺术也极帮助。现代艺术热衷于形式试验，常采用各种奇特的变形手法，这些都对读者的阅读和欣赏习惯产生了强烈的冲击，从而产生了陌生化的效果。卡夫卡的《变形记》等作品，皆可以从这个角度加以解释。

形式主义的“陌生化”理论与现实主义的“典型化”理论构成了有趣的对比。典型化其实也包含着陌生化的成分，别林斯基就把典型说成是“熟悉的陌生人”，意思是说艺术典型既包含一定的普遍性，让人们感到似曾相识，又具有独特的个性，让人感到陌生。不过其间的差别也十分明显。典型化理论归根到底是一种反映生活的方式，强调的是艺术与外部世界之间的关联。陌生化理论则是要强调艺术与生活的差异，认为艺术的任务就是打破日常的生活习惯，恢复和强化感觉的