第三章工程建设监理合同与风险管理

2020/5/27
5
第六章工程建设监理合同与风险管理
引例
问题一：指出背景材料中的不妥之处，并说明理由。 下面列举了委托监理合同双方当事人所享有的权利：①选择工程总
承包的建议权；②对设计人的批准权；③对施工分包单位的否决权； ④工程设计变更审批权；⑤授予总监理工程师权限的权力；⑥工程 款支付的审核和签认权；⑦对工程竣工日期的鉴定权；⑧组织协调 有关协作单位的主持权；⑨对重大问题提交专项报告的要求权；⑩ 调换总监理工程师的同意权；⑪审查承包人索赔的权力；⑫工程设 计的建议权；⑬对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权。 问题二：请将上面的权力进行区分，分清哪些是委托人的权力？哪 些是监理人的权力？
本的构成
掌握业主在监理合同管理中应做 业主方的监理合同管理
10%
的工作及采取的有效措施
掌握监理单位进行有效的监理合 监理单位的监理合同管理
15%
同管理的方法及注意事项
了解工程项目监理费的构成和监 工程项目监理费的构成、监理费的计算 5%
理费的计算方法
方法
熟悉双方的违约责任、协调双方 双方的违约责任、协调双方关系条款
熟悉风险评价的作用，了解 风险评价的作用、风险量函数、 15%
风险量函数、风险损失的衡 风险损失的衡量、风险概率的衡
量、风险概率的衡量
量
熟悉建设工程风险对策，具 风险回避、损失控制、风险自留、 5%
有实践应用能力
风险转移
2020/5/27
4
第六章工程建设监理合同与风险管理
引例
方正监理公司是渤海市实力最雄厚的监理企业，承揽并完成了很多大 中型工程项目的监理任务，积累了丰富的经验，建立了一定的业务关 系。某业主投资建设一栋28层综合办公大楼，由于本市仅有一家监 理公司具备本项目的施工监理资质，且该监理公司曾承揽过类似工程 的监理任务，所以业主就指定该监理公司实施委托监理工作并签订了 书面合同。在合同的通用条款中详细填写了委托监理任务，其监理任 务有： ①由监理单位择优选择施工承包人；②对工程项目进行详细 可行性研究；③对工程设计方案进行成本效益分析，提出质量保证措 施等；④负责检查工程设计、材料和设备质量；⑤进行质量、成本、 计划和进度控制。同时合同的有关条款还约定：由监理人员负责工程 建设的所有外部关系的协调(因监理公司已建立了一定的业务关系)， 业主不派工地常驻代表，全权委托总监理工程师处理一切事务。在监 理过程中，监理员告诉承包人有关设计方面申明的秘密，其目的是为 了更好地实施施工；在施工过程中，业主和承包人发生争议，总监理 工程师以业主的身份，与承包人进行协商。
2020/5/27
7
6.1 工程建设监理合同的管理
2．工程建设监理合同的特点
(1) 监理合同的当事人双方应当是具有民事行为 能力、取得法人资格的企事业单位，其他社会组 织、个人在法律允许的范围内也可以成为合同当 事人。
(2) 监理合同委托的工作内容必须符合工程项目 建设程序，遵循有关法律、行政法规。
(2) 具有与签订合同相当的财产和经费 (3) 监理合同的标的要符合国家政策，不违反国家的法律
法令及有关规定。同时监理单位还应从自身情况出发，考 虑竞争该项目的可行性。
2020/5/27
11
6.1 工程建设监理合同的管理
2．合同谈判签订的管理
合同是影响利润最主要的因素，而合同谈判和签订是获取尽 可能多利润的最好机会。对监理单位来说，这个阶段合同管 理的基本任务如下。
2020/5/27
15
6.1 工程建设监理合同的管理
2．协调双方关系条款
委托监理合同中对合同履行期间甲乙双方的有关联系、 工作程序都作了严格周密的规定，便于双方协调有序 地履行合同。
这些条款集中在“合同生效、变更与终止”、“监理 酬金”、“其他”和“争议的解决”几节中，主要内 容如下。
(1) 生效： (2) 开始和完成： (3) 变更 (4) 延误： (5) 情况的改变： (6) 合同的暂停或终止。
思考：作为工程承包商，从风险管理的角度看，应采取哪 些风险控制对策？
2020/5/27
18
6.2 建设工程项目风险管理
6.2.1 建设工程风险
建设工程风险具有以下特点。 (1) 建设工程风险大。 (2) 参与工程建设的各方均有风险，但各方的 风险不尽相同。
2020/5/27
19
6.2 建设工程项目风险管理
引例
某国际工程有可能存在以下几种风险：在政治方面，有政 局的不稳定性、战争、动乱，国内的民族保护注意倾向等； 在社会方面，有宗教信仰的影响、社会风气等。在经济方 面，有通货膨胀、银根紧缩、延迟付款、外汇汇率的变化 等；在技术方面，有技术能力、设计风险、劳务供应、材 料和设备等；在自然方面，有地理环境、地质条件、水源 与气候、施工现场条件、不可抗力等。
2020/5/27
10
6.1 工程建设监理合同的管理
6.1.3 监理单位的监理合同管理
1．合同签订前的管理
监理单位在决定是否参加某项业务的竞争并与之签订合同前，要 对工程业主进行了解并对工程合同的可行性进行调查了解，其内 容如下。 (1) 对业主的考察了解主要是看其是否具有签订合同的合 法资格。
2020/5/27
2
第六章工程建设监理合同与风险管理
教学要求Biblioteka Baidu
能力目标
知识要点
权重 自测分数
熟悉工程建设监理服务合同的主 工程建设监理合同管理的概念、签订工 10%
体、合同的订立、合同文件的组 程建设监理合同的必要性、工程建设监
成；了解工程建设监理服务合同 理合同的订立和履行、监理合同示范文
与其他委托合同的区别
2．风险管理的目标
风险管理目标的确定一般要满足以下几个基本要求。 (1) 风险管理目标与风险管理主体(如企业或建设 工程的业主)总体目标的一致性。 (2) 目标的现实性 (3) 目标的明确性 (4) 目标的层次性
2020/5/27
21
6.2 建设工程项目风险管理
从风险管理目标与风险管理主体总体目标一致性的角度，建 设工程风险管理的目标通常更具体地表述为如下。
第三，在履行合同过程中发生的任何影响合同变更的事件和 风险事件，都应依据合同规定的原则进行处理。
第四，合同是一种具有法律效力的文书，合同当事人在履行 合同过程中发生的任何争议，不论采取协商、调解还是仲裁 或诉讼方式，都应以合同规定为依据。
第五，明确规定项目法人与监理单位之间的合同关系，增强 合同当事人的合同意识，有利于培养和维护良性的监理市场 秩序，适应社会主义市场经济的发展。
(3) 委托监理合同的标的是服务。
3．签订工程建设监理合同的必要性
建设监理的委托与被委托关系是项目法人与监理单位 之间建立的一种法律权利义务关系。
2020/5/27
8
6.1 工程建设监理合同的管理
第一，通过合同明确规定合同双方的权利和义务，是合同双 方履行合同的基本依据和条件。
第二，依法成立的监理合同对合同当事人具有法律约束力， 任何一方不得擅自变更或解除合同。
2020/5/27
9
6.1 工程建设监理合同的管理
6.1.2 业主方的监理合同管理
1．签订前的管理
(1) 必须有经建设主管部门审查并签发的、具有承担建设监 理合同内规定的建设工程资格的资质等级证书。
(2) 必须是经过工商行政管理机关审查注册、取得营业执照、 具有独立法人资格的正式企业。
(3) 具有对拟委托的建设工程监理的实际能力，包括监理人 员的素质、主要检测设备的情况。
(1) 按建设工程投资的百分比计算法。 (2) 按工资加一定比例的其他费用计算法。 (3) 按时计算法。 (4) 固定价格计算法。
2020/5/27
14
6.1 工程建设监理合同的管理
6.1.5 建设工程委托监理合同的违约责任及其他
1．双方的违约责任 (1) 在合同责任期内，如果乙方未按合同中要求 的职责勤恳认真地服务，或甲方违背了他对乙方 的责任时，均应向对方承担赔偿责任。 (2) 任何一方对另一方负有责任时的赔偿原则如 下。 ① 甲方违约应承担违约责任，赔偿给乙方造成 的经济损失。 ② 因乙方过失造成经济损失时，应向甲方进行 赔偿，累计赔偿总额不应超出监理酬金总额(除 去税金)。 ③ 当一方向另一方的索赔要求不成立时，提出 索赔的一方应补偿由此所导致的对方各种费用 的支出。
第六章工程建设监理合同与风险管理
6.1 工程建设监理合同的管理 6.2 建设工程项目风险管理 本章小结 习题 参考答案
2020/5/27
1
第六章工程建设监理合同与风险管理
教学目标
掌握工程监理服务合同当事人的权利和义 务、有关监理费的约定；熟悉工程建设监理服务 合同的主体、合同的订立、合同文件的组成；了 解工程建设监理服务合同与其他委托合同的区别； 掌握建设工程项目风险管理的概念，建设工程风 险的分解，风险识别的方法，风险损失的衡量， 风险评价，损失控制，风险转移；熟悉风险识别 的特点和原则，风险识别的过程，风险评价的作 用，建设工程风险对策。
(4) 财务情况，包括资金情况和近几年的经营效益。 (5) 社会信誉，包括已承接的监理任务的完成情况、承担类
似业务的监理业绩、经验及合同的履行情况 。
2．谈判签订的管理 3．业主的履约管理
(1) 严格按照监理合同的规定履行应尽义务。 (2) 按照监理合同的规定行使权利。 (3) 业主的档案管理。
10%
关系条款，具有实践应用能力
2020/5/27
3
第六章工程建设监理合同与风险管理
掌握建筑工程风险的概念 建设工程风险的两个基本点
10%
掌握建设工程项目风险管理 熟悉风险识别的特点和原则、风 15%
的概念
险识别的过程、风险的分解、风
险识别的方法，会灵活应用
熟悉风险识别的特点和原则、 风险识别的特点和原则、风险识 10% 风险识别的过程、风险的分 别的过程、风险的分解、风险识 解、风险识别的方法，会灵 别的方法 活应用
2020/5/27
13
6.1 工程建设监理合同的管理
6.1.4 建设工程项目监理费
建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给工程监 理企业的监理报酬。
1．工程项目监理费的构成
建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利 润构成。
2．监理费的计算方法 监理费的计算方法主要有以下几种
2020/5/27
16
6.1 工程建设监理合同的管理
3．争议的解决
对于因违反或终止合同而引起的损失或损害的 赔偿，甲方与乙方应协商解决。如协商未能达 成一致，可提交主管部门协调；如仍不能达成 一致时，根据双方约定，提交仲裁机关仲裁或 向人民法院起拆。
2020/5/27
17
6.2 建设工程项目风险管理
(1) 实际投资不超过计划投资。 (2) 实际工期不超过计划工期。 (3) 实际质量满足预期的质量要求。 (4) 建设过程安全。 因此，从风险管理目标的角度分析，建设工程风险可分为 投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。
2020/5/27
6
6.1 工程建设监理合同的管理
6.1.1 工程建设监理合同概述
1．工程建设监理合同的概念
工程建设监理合同是我国实行建设监理制后出现 的一种新型的技术性委托服务合同形式。
监理合同与勘察设计合同、施工承包合同、物资 采购合同、运输合同等的最大区别，表现在标的 的性质上的差异。
(1) 进行合同文本审查。 (2) 进行合同风险分析。 (3) 为报价、合同谈判和合同签订提供决策信息。
2020/5/27
12
6.1 工程建设监理合同的管理
3．履行中的管理
具体履行内容程序如下。 (1) 确定项目总监理工程师，成立项目监理组织。 (2) 进一步熟悉情况，收集有关资料，为开展建 设监理工作做准备。 (3) 制定工程项目监理规划。 (4) 制定各专业监理工作计划或实施细则。 (5) 根据制定的监理工作计划和运行制度规范化 地开展监理工作。 (6) 监理工作总结归档。
6.2.2 建设工程风险管理
1．风险管理过程
风险管理就是一个识别、确定和度量风险并制定、 选择和实施风险处理方案的过程。
风险管理应是一个系统的、完整的过程，一般也 是一个循环过程。风险管理过程包括风险识别、 风险评价、风险对策决策、实施决策、检查5方 面内容。
2020/5/27
20
6.2 建设工程项目风险管理