12.风险管理控制程序

1 目的

为避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险，识别本公司生产经营活动中的知识产权，并对其进行识别、评测等级，以制定有效的控制措施。

2 范围

适用于本公司生产经营活动中的所有知识产权的风险管理。

3 职责

3.1 行政部负责组织各部门进行知识产权风险的识别，并形成《知识产权风险识别台

账》，并对风险源进行等级评测。

3.2 行政部负责定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其

对企业的损害程度，并提出相应的防范预案。

4 程序

4.1 知识产权风险的识别

4.1.1 知识产权风险的识别范围包括生产经营、人力资源、信息资源、办公设备及软件中

的所有知识产权。

4.1.2 风险识别应包括：

4.1.2.1研发活动中的风险

研发活动是企业推出新产品获取市场竞争优势的基础环节，在研发项目的立项、

研发路线的确定、研究成果的保护等不同阶段都涉及到知识产权风险，包括以下

项目：

a)在研发立项论证时未进行专利信息的详细检索，导致辛辛苦苦投入大量经费，自

主开发获得的研发成果却不能使用，否则就构成侵权；

b)研发完成时，开发出的新技术或产品不进行有效保护，导致被限制使用的风险；

c)产学研合作中企业的知识产权权属未能得到明确规范，导致自树竞争对手的风险。

4.1.2.2生产活动中的风险

a)企业在生产过程中涉及的知识产权包括：专利、商标、计算机软件、商业秘密，

如专有技术、加工工艺、生产设备改进方案、生产信息、采购

b)与加工合同、生产控制软件等。

c)企业在采购过程中，需要对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，

必须要求供应商提供涉及材料的知识产权权属证明。在外协生产的过程中，需对

采购过程中涉及的知识产权进行协商，明确代工过程的知识产权权责。

d)对新技术、新产品的使用，特别是企业独家定制的原材料和设备等，必须明确供

方的保密和知识产权保护责任。

4.1.2.3贸易活动中的风险

a)企业在贸易过程中涉及的知识产权包括：专利、商标、计算机软件、商业秘密，

如营销策略、营销合同、市场宣传和推介方案等。

b)产品售前的广告说明、销售策略和市场推介方式都是需要进行知识产权保护的重

点。

c)产品营销决策前缺乏必要的审慎调查，未对广告主题词做必要检索，导致企业陷

入知识产权的困境。

d)企业应建立产品销售市场监控机制，对产品信息、展会宣传采取相应的保护措施，

及时跟踪和调查相关知识产权情况，建立和保持相关记录，制定并采取应对措施。

4.1.2.4人力资源中的风险

a)在进行新员工的招聘时，需对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免

侵犯他人知识产权；对招聘用于研究开发等岗位相关的新进员工，必须对新入职

员工签署《保密协议》、《竞业禁止协议》。

b)对于离职的员工，要进行相应的谈话及相应的知识产权事项提醒，履行《保密协

议》；对于涉及核心知识产权的员工离职时，还需履行《竞业禁止协议》，防止公

司知识产权的泄密。

4.1.2.5办公设备中的风险

对于牵涉到具有核心知识产权的设备的使用，要严格按照公司相关要求进行执行，防止设备的挪用造成知识产权的泄密。

4.1.3办公室组织各部门对所涉及到的知识产权风险进行识别，并形成《知识产权风险识别台帐》。

4.2 知识产权危险源的评测等级

4.2.1办公室组织各部门对识别出的每项危险源，进行等级评测。等级评测可采用直接判定法。

根据知识产权风险所造成的后果，进行直接判定。

共分为四个等级，分别为：

一级：极其危险，将造成公司经济损失达20万元以上，并会影响公司的造成运行；

二级：高度危险，将造成公司经济损失达4万元以上20万元以下；

三级：一般危险，会造成公司经济损失在4万元以下；

四级：稍有危险，可以接受

4.3 风险控制措施

风险控制可采用目标、管理方案、程序、运行控制和防范预案等进行。

●对于产品可能涉及他人知识产权的状况，可能发生纠纷及其对企业的损害程度，

制定出《风险防范预案》；

●现有的规定对于风险控制是充分的，按规定去做即能控制风险，若未能达到预期

效果时，采用加强培训、加强监控等方法进行控制；

●属于经常性或周期性工作中的风险，需要制定新的程序（或作业指导书）或修订

原来的程序来控制。

4.4 风险识别实施

4.4.1办公室组织各部门采取现场观测、查阅有关文件资料、交流、预先调查与分析等方式进行识别并确定控制措施，填写《知识产权风险识别台账》。

4.4.2办公室汇总各部门辨识的台帐，形成公司的《知识产权风险识别台账》，经管理者代表批准后发放各部门实施。

4.5 风险监控与警示

办公室对危险源的控制情况进行适时监控，每个月监控一次，并填写《风险监控记录》。必要时对控制措施进行修订，当出现知识产权风险时，对其部门进行警示，并形成《警示记录》。

5 相关文件

《知识产权预警机制》

《知识产权应急方案》

6 相关记录

《知识产权风险识别台账》

《风险监控记录》

《警示记录>