公共政策案例分析方法论
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访谈前的准备： 详细列出问题 考虑问卷需要 提前预约
2 案例素材的来源和搜集
• 访谈中的注意事项： 重点突出 关键人物和其他人物相结合 采访从最不重要的人物开始 慎用录音机 以对方谈为主 控制采访进程 结束时询问能否获得相关材料
3 案例的写作和定稿
• 五不要和四要 五不要： 不要分析 不要评论 不要猜测 不要以先入为主的理论去套现实的生活 不要迎合读者
(一）公共政策案例的构成 （二）行政案例撰写的几个步骤 （三）衡量案例好坏的标准
(一）公共政策案例的构成
１案例的说明 ２案例正文 ３案例附件 ４案例分析思考题
案例的说明
• • • • • • 案例的目的和适用性 案例使用建议 案例内容梗概 案例的掩饰处理说明 按理的版权说明和感谢 案例作者简介
(一）公共政策案例的构成
2 案例素材的来源和搜集
• 直接材料和间接材料 • 哈佛案例素材： 报纸 互联网 受培训的政府官员 学院调到政府机构从事研究服务、研究、 咨询的教师
2 案例素材的来源和搜集
我们如何做： （1）多渠道查阅资料 各种媒体：平面媒体、新媒体 各种数据库 （2）访谈 访谈前的准备 访谈中的注意事项
2 案例素材的来源和搜集
公共政策案例：基本界定 • 公共政策案例，简单讲就是与 公共政策的议程设置、制定过 程和执行评估等相关的个案情 境描述，具有重要的观察、思 考、分析、研究价值和决策应 用价值。
公共政策案例基本界定：特点 1 公共性 2 实践性 3 跨学科 4 覆盖面广，包容量大 5 具有多方面的研究价值
公共政策案例的类型
公共政策案例分析
北京大学政府管理学院 万鹏飞
课程安排 一 方法论 二 公共政策案例分析
公共政策案例研究方法论
一 导论 二 如何撰写公共政策案例 三 学会分析公共政策案例
公共政策案例研究方法论
一 导论 • 公共政策案例的基本界定 • 公共政策案例的类型 • 公共政策案例的教学法功能 • 公共政策案例研究法产生的社会历史条件 • 公共政策案例研究发展的历程 • 中国的公共政策案例研究
三 学会分析公共政策案例
• 注重理论的学习, 将理论运用于公共政策的 分析； • 关注历史，将公共政策置于历史的大背景 下去分析 • 要转变观念，化被动为主动； • 学会和掌握分析技巧，做好充分的准备； • 撰写案例分析报告； • 积极参加讨论。
注重理论的学习, 将理论运用于公共政策的分 析
理论是灯塔， 政策是桥梁
1 案例的说明 （1）案例的目的和适用性 （2）案例使用的建议 （3）案例的内容梗概 （4）案例的掩饰处理说明 （5）案例的版权说明和感谢 （6）案例的作者简介
（二）行政案例撰写的几个步骤
1 确定主题 2 案例素材的来源和搜集 3 案例的写作和定稿
1 确定主题
• 选择主题是否具有典型价值 • 案例编写的可行性
要转变观念，化被动为主动。
• 做好准备，迎接挑战 • 学习智慧，体验乐趣 Wisedom can not be told but learned.
开放思维，享受乐趣
Open Your Mind and Enjoy Yourself !
教学功能划分法
规范型案例 决策型案例 说明型案例 概念应用型案例 选择型案例
公共政策案例的教学法功能
• • • • • •wenku.baidu.com检验所学理论 学生主动参与 培养决策能力 培养研究能力和分析能力 促进政务公开 促进学界和政界的联系
公共政策案例研究法产生的社会历 史条件
产生于２０世纪３０年代，确立于４０年代 １ 直接推动力：对旧公共行政学的失望和 不满。 ２ 借鉴因素：１８７０年法学院法学案例 法；１９１９年商学院商业管理案例教学 ４０年代公共行政开始公共政策案例教学法。 ３ 深层次因素：实用主义哲学和美国文化。
国际性的案例研究组织WACRA
全称：The World Association for Case Method Research & Application 成立时间：1984年 所在地：23 Mackintosh Avenue，Needham (Boston) MA 02492-1218 U.S.A
公共政策案例研究发展的历程
一 早期的发展 1934-1941 美国社会科学委员会下属公共 行政委员会尝试用自然科学方法开展一 些项目研究，指导思想：通过公共政策 问题和解决对策素材的提炼，揭示公共 行政的一般原则和规则，使公共行政理 论更加精确。 根据历史和现实材料的整理，形成《案例 报告》
公共政策案例研究发展的历程
• • • • • • 全球治理：全球性、区域性和民族国家性 中央与地方 政府职能 国别 案例自身的内容和性质（Robert K Yin) 案例的教学功能 (Prof Lynn)
案例本身的内容和性质
两个角度： １不同案例本身的复杂程度：单个 事件和多重事件 ２案例自身性质：探索型 描述型 解释型 两个角度合在一起：六种
《案例报告》具有三个特征： 1 全部由行政官员撰写而成； 2 涉及内容为简单决策问题； 3 问题主要集中在组织、人事、决策和 财政。
出版后，受到欢迎，销路很好。
公共政策案例研究发展的历程
《案例》报告的局限性： 1 指导思想的空想色彩； 2 选材偏重于成功的，忽视失败的； 3 内容上主要集中于简单的组织、人事、财 政等决策问题，忽略了宏观的、综合性的 决策和公共政策的其他方面； 4 编写技巧的局限性：简单决策文献的翻版。
公共政策案例研究发展的历程
二 哈佛案例 1944-1945 哈佛公共行政研究生院开设两门 新课：经济分析与公共政策；政府管理与 公共政策。Prof Herring 负责后者，决定 使用案例法，第一年组织学员写案例，案 例多属问题解决型。案例素材两个来源： 已出版的原始材料；二是访谈。25个案例。 案例的研究走向规范化、系统化。
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
（3）案例需要决定的中心问题是什么：什么 样的决定需要做出；谁负责作此决定；要 考虑那些因素、问题和后果？ （4）所要达到的目标是什么：那些结果是可 能的；那些是可欲的；对相关人员来说， 哪些目标是最重要的？ （5）做出决定的有利因素和不利因素有哪些： 所要采取行动的支持和反对力量由哪些； 哪些资源是可以用来支持所要采取的行动； 主要障碍是什么？
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
（5）有无冲突；冲突的性质是什么：冲突的 实质是什么；冲突各方立场和计划是否能 调和？ （6）相关的当事人都是谁：谁行使领导权； 人际之间存在冲突吗；支持各自立场的人 是否有效介入其中？
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
（7）有无替代性的解决办法：是否还有一些 思想和战略没有被提及；妥协可能吗；是 否存在相互补充或排斥的替代性解决方案？ （8）决定的后果有哪些：从已经做出的决定 中可能引发哪些行为；可能出现的未曾意 料的后果有哪些，对于个人和机构而言， 决定所产生的长期和近期后果有哪些？
关注历史，将公共政策至于历史的大背景下 去分析 • 历史制度主义 • 中国特有的历史
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
1 阅读和熟悉案例。 2 带着问题进行梳理和分析 （1）案例的性质和背景是什么：案例的事实是 什么；发生了什么；你了解所有相关信息吗？ （2）案例涉及那些基本概念及相关理论？本案 例究竟应该应用哪些概念和理论去分析？需 要哪些方法：比较、文献、制度、定性和定 量、问卷访谈等？
3 案例的写作中的注意事项
四要： 正式撰写案例前，最好先要明确案例以哪 一种形式结束； 要根据案例的内在发展规律来展开情节； 案例内容要基本忠于事实； 案例的发表和资料的引用要征得相关单位 和人员的同意；
（三）衡量案例好坏的标准
1 所反映的问题具有典型性； 2 要能引起争论； 3 决策驱动价值； 4 相对独立和完整的故事情节； 5 语言简洁流畅；
组织性质：系由与教授、研究人员、政策制订者、 专业人员及企业高阶主管不断互动下，逐步演变 成今日包括来自65余国专业人士与学术研究人员 所组成的世界性、跨学域的组织。
国际性的案例研究组织WACRA
组织目的：本组织的目的在于提高个案方法在教学、 训练与规划上的运用，鼓励研究采取个案方法， 协调个案撰写与应用之活动，与鼓励公共部门与 企业界及其他个案导向专业社群间的合作。最初 的焦点在于个案方法，迄今已推广至包括竞赛、 模拟与其他互动性的学习与教学方法之个案研究 成果发表。 出版刊物：International Journal of Case Method Research & Application 网址：http://www.wacra.org/
公共政策案例研究发展的历程
三 公共行政案例委员会
1947年四大名校成立公共行政案例委员会 （CPAC）。 1948年开始工作。
四 大学校际案例计划署（ICP） （1951）
1950.9--公共行政案例委员会在印第安纳州 召集全美30 所大学的教学人员，商讨进一步在全美推广案例教学； 1951.3--公共行政案例委员会在华盛顿召开行政案例研究 会议，决定成立大学校际案例计划署（1）替代案例委 员会；（2）申请基金开展研究；（3）吸收行政机构参 加；（4）实行会员制；（5）1951.7-1，开始运行。
公共政策案例研究在中国
成绩： 1 翻译了一些方法论和国外的案例； 2 一些大学开始编写和应用案例； 3 出版了一些中国自身的案例。 问题： 1 国外案例局限性大； 2 对案例研究法理解肤浅 3 案例编写不符规范； 4 原始材料受到限制—政务公开问题； 5 校际之间、政府和学界之间沟通少。
二 如何撰写公共政策案例
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
（9）如果你是当事人，适当的战略和优先考 虑的事项是什么：实现和贯彻目标和决定 的最有效的方式有哪些；有无中介步骤或 阶段？
撰写案例分析报告
在案例报告的写作中，尽可能参考一些相 关的文献资料，通过图示和列表的方式来 阐述你对案例的分析。
积极参加课堂讨论
案例的价值更重要地体现在课堂的讨论。 前述所有工作都是为此而准备的。案例研 究课的成功主要取决于积极主动的参与。 注意几点： （1）清晰、有力地表达你的思想和相关依 据；（2）学会倾听别人的观念，并对此做 出评估；（3）保持开放心态，根据别人的 启发或依据修正自己的观念； （4）享受课 堂讨论带来的乐趣。
2 案例素材的来源和搜集
• 访谈中的注意事项： 重点突出 关键人物和其他人物相结合 采访从最不重要的人物开始 慎用录音机 以对方谈为主 控制采访进程 结束时询问能否获得相关材料
3 案例的写作和定稿
• 五不要和四要 五不要： 不要分析 不要评论 不要猜测 不要以先入为主的理论去套现实的生活 不要迎合读者
(一）公共政策案例的构成 （二）行政案例撰写的几个步骤 （三）衡量案例好坏的标准
(一）公共政策案例的构成
１案例的说明 ２案例正文 ３案例附件 ４案例分析思考题
案例的说明
• • • • • • 案例的目的和适用性 案例使用建议 案例内容梗概 案例的掩饰处理说明 按理的版权说明和感谢 案例作者简介
(一）公共政策案例的构成
2 案例素材的来源和搜集
• 直接材料和间接材料 • 哈佛案例素材： 报纸 互联网 受培训的政府官员 学院调到政府机构从事研究服务、研究、 咨询的教师
2 案例素材的来源和搜集
我们如何做： （1）多渠道查阅资料 各种媒体：平面媒体、新媒体 各种数据库 （2）访谈 访谈前的准备 访谈中的注意事项
2 案例素材的来源和搜集
公共政策案例：基本界定 • 公共政策案例，简单讲就是与 公共政策的议程设置、制定过 程和执行评估等相关的个案情 境描述，具有重要的观察、思 考、分析、研究价值和决策应 用价值。
公共政策案例基本界定：特点 1 公共性 2 实践性 3 跨学科 4 覆盖面广，包容量大 5 具有多方面的研究价值
公共政策案例的类型
公共政策案例分析
北京大学政府管理学院 万鹏飞
课程安排 一 方法论 二 公共政策案例分析
公共政策案例研究方法论
一 导论 二 如何撰写公共政策案例 三 学会分析公共政策案例
公共政策案例研究方法论
一 导论 • 公共政策案例的基本界定 • 公共政策案例的类型 • 公共政策案例的教学法功能 • 公共政策案例研究法产生的社会历史条件 • 公共政策案例研究发展的历程 • 中国的公共政策案例研究
三 学会分析公共政策案例
• 注重理论的学习, 将理论运用于公共政策的 分析； • 关注历史，将公共政策置于历史的大背景 下去分析 • 要转变观念，化被动为主动； • 学会和掌握分析技巧，做好充分的准备； • 撰写案例分析报告； • 积极参加讨论。
注重理论的学习, 将理论运用于公共政策的分 析
理论是灯塔， 政策是桥梁
1 案例的说明 （1）案例的目的和适用性 （2）案例使用的建议 （3）案例的内容梗概 （4）案例的掩饰处理说明 （5）案例的版权说明和感谢 （6）案例的作者简介
（二）行政案例撰写的几个步骤
1 确定主题 2 案例素材的来源和搜集 3 案例的写作和定稿
1 确定主题
• 选择主题是否具有典型价值 • 案例编写的可行性
要转变观念，化被动为主动。
• 做好准备，迎接挑战 • 学习智慧，体验乐趣 Wisedom can not be told but learned.
开放思维，享受乐趣
Open Your Mind and Enjoy Yourself !
教学功能划分法
规范型案例 决策型案例 说明型案例 概念应用型案例 选择型案例
公共政策案例的教学法功能
• • • • • •wenku.baidu.com检验所学理论 学生主动参与 培养决策能力 培养研究能力和分析能力 促进政务公开 促进学界和政界的联系
公共政策案例研究法产生的社会历 史条件
产生于２０世纪３０年代，确立于４０年代 １ 直接推动力：对旧公共行政学的失望和 不满。 ２ 借鉴因素：１８７０年法学院法学案例 法；１９１９年商学院商业管理案例教学 ４０年代公共行政开始公共政策案例教学法。 ３ 深层次因素：实用主义哲学和美国文化。
国际性的案例研究组织WACRA
全称：The World Association for Case Method Research & Application 成立时间：1984年 所在地：23 Mackintosh Avenue，Needham (Boston) MA 02492-1218 U.S.A
公共政策案例研究发展的历程
一 早期的发展 1934-1941 美国社会科学委员会下属公共 行政委员会尝试用自然科学方法开展一 些项目研究，指导思想：通过公共政策 问题和解决对策素材的提炼，揭示公共 行政的一般原则和规则，使公共行政理 论更加精确。 根据历史和现实材料的整理，形成《案例 报告》
公共政策案例研究发展的历程
• • • • • • 全球治理：全球性、区域性和民族国家性 中央与地方 政府职能 国别 案例自身的内容和性质（Robert K Yin) 案例的教学功能 (Prof Lynn)
案例本身的内容和性质
两个角度： １不同案例本身的复杂程度：单个 事件和多重事件 ２案例自身性质：探索型 描述型 解释型 两个角度合在一起：六种
《案例报告》具有三个特征： 1 全部由行政官员撰写而成； 2 涉及内容为简单决策问题； 3 问题主要集中在组织、人事、决策和 财政。
出版后，受到欢迎，销路很好。
公共政策案例研究发展的历程
《案例》报告的局限性： 1 指导思想的空想色彩； 2 选材偏重于成功的，忽视失败的； 3 内容上主要集中于简单的组织、人事、财 政等决策问题，忽略了宏观的、综合性的 决策和公共政策的其他方面； 4 编写技巧的局限性：简单决策文献的翻版。
公共政策案例研究发展的历程
二 哈佛案例 1944-1945 哈佛公共行政研究生院开设两门 新课：经济分析与公共政策；政府管理与 公共政策。Prof Herring 负责后者，决定 使用案例法，第一年组织学员写案例，案 例多属问题解决型。案例素材两个来源： 已出版的原始材料；二是访谈。25个案例。 案例的研究走向规范化、系统化。
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
（3）案例需要决定的中心问题是什么：什么 样的决定需要做出；谁负责作此决定；要 考虑那些因素、问题和后果？ （4）所要达到的目标是什么：那些结果是可 能的；那些是可欲的；对相关人员来说， 哪些目标是最重要的？ （5）做出决定的有利因素和不利因素有哪些： 所要采取行动的支持和反对力量由哪些； 哪些资源是可以用来支持所要采取的行动； 主要障碍是什么？
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
（5）有无冲突；冲突的性质是什么：冲突的 实质是什么；冲突各方立场和计划是否能 调和？ （6）相关的当事人都是谁：谁行使领导权； 人际之间存在冲突吗；支持各自立场的人 是否有效介入其中？
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
（7）有无替代性的解决办法：是否还有一些 思想和战略没有被提及；妥协可能吗；是 否存在相互补充或排斥的替代性解决方案？ （8）决定的后果有哪些：从已经做出的决定 中可能引发哪些行为；可能出现的未曾意 料的后果有哪些，对于个人和机构而言， 决定所产生的长期和近期后果有哪些？
关注历史，将公共政策至于历史的大背景下 去分析 • 历史制度主义 • 中国特有的历史
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
1 阅读和熟悉案例。 2 带着问题进行梳理和分析 （1）案例的性质和背景是什么：案例的事实是 什么；发生了什么；你了解所有相关信息吗？ （2）案例涉及那些基本概念及相关理论？本案 例究竟应该应用哪些概念和理论去分析？需 要哪些方法：比较、文献、制度、定性和定 量、问卷访谈等？
3 案例的写作中的注意事项
四要： 正式撰写案例前，最好先要明确案例以哪 一种形式结束； 要根据案例的内在发展规律来展开情节； 案例内容要基本忠于事实； 案例的发表和资料的引用要征得相关单位 和人员的同意；
（三）衡量案例好坏的标准
1 所反映的问题具有典型性； 2 要能引起争论； 3 决策驱动价值； 4 相对独立和完整的故事情节； 5 语言简洁流畅；
组织性质：系由与教授、研究人员、政策制订者、 专业人员及企业高阶主管不断互动下，逐步演变 成今日包括来自65余国专业人士与学术研究人员 所组成的世界性、跨学域的组织。
国际性的案例研究组织WACRA
组织目的：本组织的目的在于提高个案方法在教学、 训练与规划上的运用，鼓励研究采取个案方法， 协调个案撰写与应用之活动，与鼓励公共部门与 企业界及其他个案导向专业社群间的合作。最初 的焦点在于个案方法，迄今已推广至包括竞赛、 模拟与其他互动性的学习与教学方法之个案研究 成果发表。 出版刊物：International Journal of Case Method Research & Application 网址：http://www.wacra.org/
公共政策案例研究发展的历程
三 公共行政案例委员会
1947年四大名校成立公共行政案例委员会 （CPAC）。 1948年开始工作。
四 大学校际案例计划署（ICP） （1951）
1950.9--公共行政案例委员会在印第安纳州 召集全美30 所大学的教学人员，商讨进一步在全美推广案例教学； 1951.3--公共行政案例委员会在华盛顿召开行政案例研究 会议，决定成立大学校际案例计划署（1）替代案例委 员会；（2）申请基金开展研究；（3）吸收行政机构参 加；（4）实行会员制；（5）1951.7-1，开始运行。
公共政策案例研究在中国
成绩： 1 翻译了一些方法论和国外的案例； 2 一些大学开始编写和应用案例； 3 出版了一些中国自身的案例。 问题： 1 国外案例局限性大； 2 对案例研究法理解肤浅 3 案例编写不符规范； 4 原始材料受到限制—政务公开问题； 5 校际之间、政府和学界之间沟通少。
二 如何撰写公共政策案例
学会和掌握分析的技巧，做好充分 的准备
（9）如果你是当事人，适当的战略和优先考 虑的事项是什么：实现和贯彻目标和决定 的最有效的方式有哪些；有无中介步骤或 阶段？
撰写案例分析报告
在案例报告的写作中，尽可能参考一些相 关的文献资料，通过图示和列表的方式来 阐述你对案例的分析。
积极参加课堂讨论
案例的价值更重要地体现在课堂的讨论。 前述所有工作都是为此而准备的。案例研 究课的成功主要取决于积极主动的参与。 注意几点： （1）清晰、有力地表达你的思想和相关依 据；（2）学会倾听别人的观念，并对此做 出评估；（3）保持开放心态，根据别人的 启发或依据修正自己的观念； （4）享受课 堂讨论带来的乐趣。