基金从业资格考试大纲

2.资产配置
12.2.a
理解不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响
12.2.b
理解均值方差法及其条件
12.2.c
理解最小方差法及有效性前沿、资本市场线
12.2.d
理解CAPM模型
12.2.e
理解战略资产配置和战术资产配置
3.被动投资和主动投资
12.3.a
了解市场有效性的三个层次
12.3.b
掌握主动投资和被动投资的概念、方法和区别
2.4.c
了解全球基金业发展的趋势与特点
5.我国证券投资基金业的发展历程
2.5.a
了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品
6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
2.6.a
理解基金对中小投资者的作用
2.6.b
理解基金对金融结构和经济的作用
2.6.c
理解基金对证券市场的作用
3.证券投资基金的类型
23.1.c
了解基金客户服务的内容
2.客户服务流程
23.2.a
了解客户服务流程
3.投资者教育工作
23.3.a
了解投资者教育工作的概念和意义
23.3.b
掌握投资者教育工作的基本原则
23.3.c
理解投资者教育工作的内容
24.基金管理人的内部控制
1.内部控制的目标和原则
24.1.a
理解基金公司内部控制的重要性
1.道德与职业道德
5.1.a
了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别
5.1.b
理解道德与法律的联系和区别
2.基金职业道德规范
5.2.a
理解基金从业人员职业道德的含义
5.2.b
掌握基金职业道德规范的内容
5.2.c
掌握守法合规的含义和基本要求
5.2.d
掌握诚实守信的含义及基本要求
5.2.e
掌握专业审慎的含义及基本要求
8.1.a
理解债券市场各参与方的责任以及发行人类型
8.1.b
掌握债券的种类和特点
8.1.c
理解债券违约时的受偿顺序
8.1.d
理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券
8.1.e
了解嵌入条款的债券
8.1.f
理解投资债券的风险
8.1.g
理解中国两大债券交易市场
2.债券价值分析
8.2.a
了解DCF估值法的概念和应用
24.1.b
理解基金公司内部控制的基本概念
24.1.c
掌握基金公司内部控制的目标
24.1.d
掌握基金公司内部控制的原则
2.内部控制机制
24.2.a
掌握基金公司内控机制的四个层次
24.2.b
掌握基金公司内部控制的基本要素
3.内部控制制度
24.3.a
理解内部控制制度的组成内容
4.内部控制的主要内容
24.4.a
2.投资者需求和投资政策
11.2.a
理解不同类型投资者在资产置上的需求和差异
11.2.b
理解投资政策说明书包含的主要内容
12.投资组合管理
1.系统性风险、非系统性风险和风险分散化
12.1.a
掌握系统性风险和非系统性风险的概念和来源
12.1.b
理解风险和收益的对应关系
12.1.c
掌握分散风险的原理和方法
理解基金公司前、中、后台控制的主要内容
24.4.b
理解基金公司信息披露控制的主要内容
24.4.c
理解基金公司信息技术控制的主要内容
25.基金管理人的合规管理
1.合规管理概述
25.1.a
了解合规管理的基本概念
25.1.b
了解合规管理的目标
25.1.c
理解合规管理的基本原则
2.合规管理机构设置
25.2.a
4.3.c
掌握对基金服务机构的监管内容
4.对基金活动的监管
4.4.a
掌握对基金募集和销售活动的监管
4.4.b
掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)
5.对非公开募集基金的监管
4.5.a
掌握非公开募集基金管理人登记事宜
4.5.b
掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管
5.基金职业道德
16.2.d
理解巨额赎回处理等
16.2.e
了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）
3.基金的登记
16.3.a
掌握基金份额登记的概念
16.3.b
了解现行登记模式
16.3.c
掌握登记机构职责
16.3.d
理解登记业务流程
20.基金的信息披露
1.基金信息披露概述
6.1.b
理解资产、负债和权益
6.1.c
理解利润和净现金流
6.1.d
了解营运现金流、投资现金流和融资现金流
2.财务报表分析
6.2.a
理解财务报表分析的概念
6.2.b
了解流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率
6.2.c
理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS），资产收益率（ROA），权益报酬率（ROE）
12.3.c
了解市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法
12.3.d
了解市场有效性和主动、被动产品选择的关系
12.3.e
了解完全复制、抽样复制和最优化方法复制三种跟踪指数方法的具体应用环境
12.3.f
理解股票型指数基金的管理和风险收益特征
12.3.g
了解债券指数基金无法完全被动的原因
12.3.h
理解招募说明书的重要内容
4.基金运作信息披露
20.4.a
掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；
20.4.b
理解货币市场基金信息披露的特殊规定
20.4.c
理解基金定期公告的相关规定
20.4.d
理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定
5.特殊基金品种的信息披露
20.5.a
了解QDII信息披露的特殊规定及要求
20.1.a
掌握基金信息披露的作用与原则
20.1.b
了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用
2.基金主要当事人的信息披露义务
20.2.a
理解基金管理人信息披露的主要内容
20.2.b
理解基金托管人信息披露的主要内容
3.基金募集信息披露
20.3.a
理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容
20.3.b
6.4.b
理解方差和标准差的概念、计算和应用
6.4.c
了解正态分布的特征
6.4.d
理解相关性的概念
7.权益投资
1.资本结构
7.1.a
理解不同资本类别之间投票权和所有权的区别
2.权益证券
7.2.a
理解权益证券的类型和特点
7.2.b
理解普通股和优先股的区别
7.2.c
了解存托凭证 (Deposit Receipts)
16.1.c
了解基金产品注册制度改革
16.1.d
掌握基金认购的概念
16.1.e
了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序
2.基金的交易、申购和赎回
16.2.a
掌握开放式基金申购与赎回的概念
16.2.b
掌握开放式基金申购与赎回的费用结构
16.2.c
了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等
理解衍生品合约的概念和特点
9.1.b
了解衍生品合约中的买入和卖出
2.远期合约和期货合约
9.2.a
理解期货和远期的定义与区别
9.2.b
理解期货和远期的市场作用
3.期权合约
9.3.a
了解期权合约和影响期权定价的因子
4.互换合约
9.4.a
理解互换合约的概念
9.4.b
了解影响互换合约定价的因子
9.4.c
理解远期、期货、期权和互换的区别
6.2.d
了解杜邦分析法
3.货币的时间价值与利率
6.3.a
掌握货币的时间价值的概念
6.3.b
掌握即期利率和远期利率的概念
6.3.c
掌握名义利率和实际利率的概念
6.3.d
掌握单利和复利的概念
6.3.e
理解时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用
4.常用描述性统计概念
6.4.a
掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用
22.4.a
掌握基金销售适用性的指导原则
22.4.b
理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求
22.4.c
掌握基金销售适用性产品风险评价的要求
5.基金销售信息管理
22.5.a
了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理
23.基金客户服务
1.客户服务概述
23.1.a
掌握基金客户服务的特点
23.1.b
掌握基金客户服务的原则
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学习目标(掌握/理解/了解）
1.金融、资产管理与投资基金
1.金融市场与资产管理行业
1.1.a
理解金融与居民理财的关系
1.1.b
理解金融市场的分类和构成要素
1.1.c
理解金融资产的概念
1.1.d
理解资产管理的特征与资产管理行业的功能
1.1.e
了解我国资产管理行业的现状
2.投资基金
1.2.a
5.2.f
掌握客户至上的含义及基本要求
5.2.g
掌握忠诚尽责的含义及基本要求
5.2.h
掌握保守秘密的含义及基本要求