风险评估

总体要求:

a.已建立了一套“危险分析和遵守法规要求系统”，以确保员工能不断意识到和指出工作场所的危险，并检验是否遵守

了适用的法律法规要求、守则和GE的政策。

b.系统采用一种正式的危险评估方法，如安全风险评估（SRA）、工作岗位安全分析 (JSA)、工作岗位危险分析 (JHA)

或故障状态和影响分析 (FMEA) 来确定危险和适用的法律法规要求。工厂目前使用安全风险评估Gensuite SRA以及

IHRA工具进行风险评估。

c.已对通过基线危险评估确定了工厂存在的危险。危险分析由在工作场地识别危险方面具丰富知识的、胜任的人员进行。

该分析提出首要考虑的问题 (如政策、方案、程序和培训)以及适合的管理和控制方式。该分析通过使用附件1所示

的“危险分析和遵守法规要求表”进行。

d.该系统既对新的或改造后的设备/设施使用之前的分析做出规定，也对现有设备、工艺和化学品的系统性审核做出规定。

另外在进行生产变更之前必须进行危险分析。本系统包括以下健康与安全框架工作计划的元素:

•事故调查

•健康、安全和车间整洁检查

•安全风险评估 (SRA)

•设施和设备检查

•工业卫生

•环境影响

•培训

•PPE

•应急消防

•其他受到影响的元素

e.该系统可确保对已确认的较高危险进行及时和优先的考虑和控制。与遵守法规要求有关的纠正行动将在30天内完成，

通过Gensuite ATS跟踪完成。

f.该系统还为健康与安全框架工作计划中的那些确认工作场所的具体危险因素的元素提供参考。主要是通过以下方式将

这些元素纳入该系统中：

结合工作安全性分析、工伤及医疗记录和其他发现的危险因素进行分析，汇编成危险信息传达，并传达给相关元

素负责人。

g.本系统包括对受伤、疾病和医疗记录事故的审核。每年至少进行一次对上述可记录事故的趋势分析，并针对认定的趋

势制定行动计划或调整方案。

h.该系统包括对以下项目的审核，比如检查结果、区域或部门活动、班次、工作职能和员工所关心的问题。每年至少应

该进行一次上述内容的趋势分析，并针对认定的趋势制订行动计划或调整方案。

i.本系统包括对承包商运作所涉及的工作场所的危险所进行的审核。参见第10元素：承包商的健康与安全。

j.本系统包括对各个运营单位或区域趋势的分析。

k.本系统包括对安全行动项目追踪纠正行动的机制，并告知所有员工。这应如下所述来完成：

•EHS专员和管理人员通过Gensuite的ATS系统来追踪纠正措施

•通过ATS系统通知相关负责人纠正安全问题

•直接通知涉及的员

工

•通知管理人员转达给员

工

•对于涉及员工较广，员工关心的纠正安全行为进行张贴

4.法规符合性和风险评估检查方案：

a.已建立了法规符合性和风险评估的检查方案。使用区域特定的检查清单每月至少安排并进行一次符合性审核/

检查以确定关键问题。法规符合性审核应获取员工关于安全问题、不安全情况以及遵纪守法问题的意见。

b.每年使用Gensuite Power Audit Tool中10项法规清单完成一次法规符合性审核。

c.员工经培训后参与审核和检查。这通过如下所述来完成：

参加审核和检查的员工须完成危害辨识课程。GE Hazard Recognition training

d.工厂管理层应参与审核与检查。管理层应每月回顾在审核与检查过程中发现的问题。

e.迅速纠正迫在眉睫的危险。如果需要，可实施临时措施，风险没有消除前，应立即停止。

f.应确定法规审核和审查的纠正行动并给予优先处理，应制定完成各项纠正行动的计划。对纠正行动应追踪到底。管理

层应每月审查未完成的事项。

g.在法规符合性审核和检查中发现的各项应纠正问题应依据轻重缓急顺序制定行动计划表。管理层每月回顾行动的完成

情况。对于在正式审计当中发现的法规符合性发现以及其他重要发现，应使用Audit Tracking System中的“Verify

Closure”选项。

h.对所有审核/检查问题进行趋势分析。

5.对危险的沟通:

a.向管理层、员工和承包商提供工厂危险及其控制措施的信息。这在每一个元素中都有具体的规定。

b.在法规审核和检查时确定的纠正行动应与员工进行沟通。这通过如下所述完成：

•直接通知具体涉及的员

工

•通知管理人员转达给员

工

•对于涉及员工较广、员工关心的的整改行动计划进行张贴

c.建立（口头的/书面的）机制让员工向管理层报告他们在工作场所发现的危险。该种沟通渠道如下所述：

•直接通知管理人

员

•直接通知EHS专

员

•通过EHS concern报告表通知管理人

员

•通过书面或邮件形式通知EHS专员或管理人员

•员工可以在审核/检查过程中直接告知现场的审核/检查人员

6.迫在眉睫的危险、需优先处理的危险和法规符合性问题：

a.立刻处理迫在眉睫的、需优先处理的危险和法规符合性问题。任何员工有权利和义务在出现迫在眉睫危险的时候立即

停止生产。已经认定的危险和问题已结合在健康与安全框架工作计划的要素中，以确保危险已经发现并已经得到控

制。这如下所述来完成：

•发现存在危险因素立即向直接主管人员和EHS报告，并立即停止操作，在授权人员的指导或操作下关掉相应设备，并远离危险区域；

•EHS专员协调该危险因素所属要素的负责人、管理人员和相关解决人员按照相应程序制定解决行动计划对危险因素加以处理和控制，如有必要可先实施临时控制措施；

•EHS专员和管理人员负责跟踪行动的执行情况以确保行动的最终完成；

•在危险因素得到有效控制之前，任何人未经EHS同意不得重新开始该项工作。

7.培训:

a.为涉及该方案的管理层、主管和员工提供与其职能相关的培训。

b.对所有员工进行识别危险和报告的意识培训。这通过如下所述来进行：

•新员工培

训；

•EHS refresh培训或EHS组织的其它培训；

•部门会

议

c.为那些被指定负责该方案中某一方面的人员提供完成其职责所要求的技能培训。该培训通过以下来实现：

•危险识别：MyLearning课程：GE-EHS-415 GE Hazard Recognition

•法规审核/检查：审核/检查人员应已完成CEP举办的《China EHS Regulation

Training》课程或已具备相应的能力；

8.方案评估:

a.作为第20个元素：方案评估的组成部分，“危险分析和遵守法规要求方案”应至少每年进行一次评估。该方案上次评

估的日期是＿2013年12月＿。

b.GE的“健康与安全框架计划评分卡”是该评估的一部分。该元素在上次评估中的“健康与安全框架”分数是____5.0____。

c.方案评估人：

____EHS ____________ ________________

____E20 负责人_ _______ _______________________

d.方案更新应与评估的结果保持一致。改进该元素的行动计划的负责人是____元素负责人___。

9.记录保存:

a.以下记录应按如下方式进行保存:

•危险分析: E3 元素负责

人