北大纵横-公司投融资管理制度
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、背景介绍随着市场经济的发展，投融资活动成为公司发展的重要组成部分。
为了规范公司的投融资行为，确保资金的合理使用和项目的可持续发展，公司制定了投融资管理制度。
二、管理目标公司的投融资管理旨在实现以下目标：1. 确保公司投融资活动符合法律法规和政策的要求；2. 确保公司投资项目的风险可控，达到预期收益；3. 确保资金的合理配置和流动性管理；4. 提高公司的形象和品牌价值。
三、制度内容1. 投资策略公司制定了明确的投资策略，包括投资方向、投资方式和风险控制措施等。
所有的投资活动必须符合公司的投资策略，并且需要经过投资决策委员会的审批。
2. 融资渠道公司明确了融资的渠道和方式，包括银行贷款、债券发行、股权融资等。
融资活动需要经过财务部门的审批，并且要符合相关的法规和政策要求。
3. 风险管理公司设立了专门的风险管理部门，负责对投融资活动中的各种风险进行评估和监控。
在投资决策和融资决策过程中，需要对风险进行全面考虑，并采取相应的措施进行控制和防范。
4. 内部控制公司建立了健全的内部控制制度，包括财务管理、审计、信息披露等方面的控制措施。
投融资活动必须符合内部控制的要求，并且需要按照相关的程序和流程进行操作。
5. 监督与评估公司设立了监督与评估机构，负责对投融资活动进行监督和评估。
监督与评估的结果将作为公司决策的重要参考依据，以确保投融资管理制度的有效实施和改进。
四、责任与义务1. 高层管理人员公司的高层管理人员需要全面负责公司的投融资管理工作，确保投融资活动的合法性和有效性。
高层管理人员还需要积极参与投融资决策，并对决策结果负责。
2. 部门负责人各部门负责人需要按照公司制定的投融资管理制度，负责本部门投融资活动的组织和实施。
部门负责人还需要配合监督与评估机构的工作，提供相关资料和信息。
3. 员工公司的全体员工都有责任遵守公司的投融资管理制度，不得从事与公司利益冲突的投融资活动。
员工需要参与公司内部控制的建设，并且积极报告和提出改进建议。
公司的投融资管理制度包括
为规范公司投融资行为，降低投资风险，保障公司及股东合法权益，提高资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
二、投融资原则1. 符合国家法律法规和产业政策；2. 符合公司发展战略和经营目标；3. 遵循市场规律，坚持公开、公平、公正原则；4. 严格控制风险，确保资金安全；5. 提高资金使用效率，实现经济效益最大化。
三、投融资管理职责1. 董事会负责制定公司投融资战略、审批重大投融资项目，并对投融资活动进行监督；2. 总经理负责组织实施董事会批准的投融资计划，并对投融资活动进行管理；3. 财务部负责投融资活动的具体操作，包括融资申请、合同审查、资金划拨等；4. 投资部负责对外投资项目的筛选、评估、谈判和实施；5. 法律合规部负责投融资活动的法律合规审查。
四、投融资管理程序1. 融资：（1）制定融资计划，包括融资规模、期限、利率、用途等；（2）选择合适的融资渠道，如银行贷款、债券发行、股权融资等；（3）签订融资合同，明确双方权利义务；（4）履行信息披露义务，及时向股东和社会公众披露融资信息；（5）融资资金到位后，按照合同约定使用资金。
（1）制定投资计划，包括投资项目、投资规模、投资方式等；（2）对投资项目进行评估，包括市场前景、财务状况、风险控制等；（3）签订投资协议，明确双方权利义务；（4）实施投资项目，包括资金投入、项目运营、风险监控等；（5）投资收益的分配和处置。
五、投融资风险控制1. 建立风险评估体系，对投融资活动进行全面风险评估；2. 制定风险控制措施，包括财务风险、市场风险、信用风险等；3. 定期对投融资活动进行风险评估和预警；4. 对风险较大的投融资项目，采取隔离措施，确保公司整体风险可控。
六、附则1. 本制度由公司董事会负责解释；2. 本制度自发布之日起实施，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、背景介绍随着经济的不断发展，公司的投融资活动显得尤为重要。
为了规范和管理公司的投融资行为，提高投融资效率，制定公司投融资管理制度势在必行。
二、目的和范围1. 目的：本制度的主要目的是确保公司的投融资活动能够合规、高效地进行，保护公司和投资者的利益，提高公司的投资回报率。
2. 范围：本制度适用于公司内部所有投融资活动，包括但不限于股权融资、债务融资、并购重组等。
三、基本原则1. 合规性原则：公司所有的投融资行为必须符合相关法律法规的要求，不得违反国家法律法规、规章制度和公司内部规定。
2. 透明度原则：公司在进行投融资活动时，应当及时向投资者和利益相关方提供充分、准确、透明的信息，确保信息的真实性和完整性。
3. 风险控制原则：公司应当进行全面的风险评估，制定相应的风险管理策略，控制投融资风险，保护投资者和公司的权益。
四、投融资流程1. 投资决策程序：（1）确定投资方向和标的；（2）进行尽职调查和评估，评估投资项目的风险和收益；（3）制定投资计划和预算，确定投资额度；（4）提交投资决策申请，经过内部审批程序；（5）进行投资合同谈判和签署。
2. 融资决策程序：（1）确定融资方式和金额；（2）评估融资项目的可行性和风险；（3）进行融资计划和预算编制；（4）提交融资决策申请，经过内部审批程序；（5）与融资对象进行谈判和签署融资协议。
五、风险管理1. 投资风险管理：（1）制定投资风险评估流程，对投资标的进行风险评估和控制；（2）建立投资项目退出机制，定期进行项目退出评估。
2. 融资风险管理：（1）制定融资风险评估流程，对融资项目进行风险评估和控制；（2）建立融资还款计划，确保按时完成融资还款。
六、信息披露1. 投资者关系管理：（1）建立健全投资者关系管理制度，定期向投资者提供投资项目的进展情况和财务信息；（2）及时回应投资者的关切和问题，保持有效的沟通和互动。
2. 内部信息管理：（1）建立内部信息管理制度，确保内部信息的保密性和安全性；（2）禁止内部人员利用非公开信息进行内幕交易和操纵市场。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度1. 引言随着公司的发展，投融资活动在企业运营中变得越来越重要。
为了规范和管理公司的投融资行为，制定一套完善的投融资管理制度是必要的。
本文档旨在明确公司投融资管理的原则、目标和具体操作流程，以确保公司的投融资决策有条不紊地进行，并最大程度地提高投资回报和风险控制能力。
2. 目标公司的投融资管理制度的目标是： - 提供明确的投融资决策流程和标准，确保决策的科学性和合理性。
- 完善公司的投融资风险控制机制，降低投资风险。
- 提高投融资决策的效率和透明度，减少决策的时间成本。
- 优化公司的投资组合，提升投资回报率。
- 提升公司的融资能力，支持业务扩展和发展。
3. 投融资管理原则公司的投融资管理遵循以下原则： - 科学合理原则：投融资决策要基于充分的调研和分析，合理估计风险和回报，确保决策的科学性和合理性。
- 风险控制原则：加强对投融资风险的识别、评估和控制，确保投资的安全性和可持续性。
-透明度原则：投融资决策过程要公开透明，确保决策的公正和公平。
- 效率原则：优化投融资决策流程，提高决策的效率和准确性。
- 合规性原则：遵守相关法律法规，确保投融资活动的合规性。
4. 投融资决策流程4.1 投资决策流程 - 提出投资提案：由业务部门提出投资提案，明确投资目的、规模、周期等信息。
- 投资评审：由投资部门进行投资评审，包括项目调研、风险评估、财务分析等。
- 投资决策：投资委员会进行投资决策，决定是否投资和投资规模。
- 投资执行：在投资决策通过后，执行投资合同，进行资金调度和投资管理等操作。
- 投资跟踪和退出：对已投资项目进行跟踪管理，及时评估投资回报情况，并根据市场状况和投资策略进行退出决策。
4.2 融资决策流程 - 融资需求提出：由业务部门提出融资需求，明确融资规模、期限、用途等信息。
- 融资方案制定：由财务部门制定融资方案，包括融资方式、利率、还款方式等。
- 融资评审：融资申请提交给融资委员会进行评审，评估融资风险和可行性。
投资管理制度
投资管理制度对外投资治理制度北大纵横咨询治理公司二○○三年十月目录第一章总则 (2)第二章投资 (3)第三章对外投资资产产权界定及其治理 (10)第四章对外投资项目的评估与审查治理 (11)第五章附则 (14)附投资项目审批程序 (15)第一章总则第一条为规范公司对外投资项目审批程序，加强对外投资项目的实施治理和评估，化解投资风险，减少投资缺失，爱护公司投资权益，提高投资效益，实现投资回报最大化，依照《公司法》、《企业财务通则》和公司章程等有关规定，制定本制度。
第二条公司总部、下属分公司、控股子公司(以下简称下属单位)均须按本制度执行。
第二章投资第三条对外投资定义本制度所称的对外投资是指公司及下属单位按照国家有关政策和法律法规，公司系统内的法人用货币资金、有价证券，房屋、设备、存货等实物资产和土地使用权,专有技术,专利技术，商标使用权等无形资产以及其他资本形式，对该法人之外的自然人、法人所进行的投资。
第四条对外投资主体及其治理公司作为对外投资主体，对公司的对外投资实行治理。
对外投资主体依照《公司法》等有关法律法规以其出资额对受资的自然人、法人承担有限责任。
对外投资治理的范畴是：公司以资本金以及其他资金的对外投资形式对公司内外进行对外投资的全部活动，即包括资本投入、对外投资经营、对外投资治理、猎取收益在内的对外投资活动全过程实行治理。
第五条对外投资治理原则公司对外投资实行集中决策，统一治理，授权经营，讲求效益的原则。
第六条对外投资及其方式（一）对外投资分为：1、公司及所属企业，对公司系统内以其法人股或资产所进行的股权投资和产业项目投资；2、公司及所属企业对第三方自然人、法人的股权、资产所进行的股权投资和产业项目投资；3、短期投资。
指购买企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。
（二）对外投资方式分为：1、公司及其所属企业所作的直截了当对外投资；2、公司通过其所属企业所作的间接对外投资；3、公司通过其他对外投资主体所作的间接对外投资；4、公司同意其他对外投资主体托付代理的对外投资。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，提高资金利用效率，降低风险，并确保公司健康、有序地进行投融资活动而制定的指导性文件。
本制度旨在建立一个健全的投融资管理体系，加强对公司投融资决策的监督和管理，确保投融资活动符合法律法规，并以公司长远利益为导向。
一、投融资决策程序1. 决策前准备工作在进行投融资决策前，公司应进行充分的准备工作，包括市场调研、财务分析、风险评估等，确保决策的科学性和合理性。
2. 决策审议投融资决策需要经过相关部门的审议和决策层的讨论，确保决策的合法性和有效性。
3. 决策执行决策通过后，必须落实执行，相关部门需按照决策方案进行具体操作，并及时上报决策层及时跟踪项目进展。
二、公司内部投融资活动管理1. 内部投融资流程公司内部投融资流程包括项目申报、评估和审批、合同签订、资金调拨和项目监控等环节，各个环节应严格按照程序进行，确保投融资活动符合公司政策和法律法规。
2. 投融资项目管理公司应建立完善的投融资项目管理制度，包括项目立项、风险评估、资金筹措和项目监控等内容。
三、风险管理1. 风险评估在进行投融资活动前，公司应对相关项目进行风险评估，评估风险大小及可能产生的影响，并采取相应的风险控制措施。
2. 风险分散公司应注意投融资项目的多样化，降低集中度，避免过度依赖某一项目或某一行业。
3. 风险监控公司应建立健全的风险监控机制，定期对投融资项目进行风险评估和监控，及时发现和应对风险。
四、信息披露与透明度公司应及时、准确地向投资者和相关部门披露投融资活动相关信息，保证信息的真实性和完整性，提高投资者的信任和公司的透明度。
五、违规与风险处置公司应建立违规和风险处置机制，对发生的违规行为和风险事件及时采取相应的处置措施，防止对公司造成严重损失。
六、投融资管理制度监督与修订公司应建立投融资管理制度的监督机制，定期对制度的执行情况进行检查和评估。
同时，根据公司内外部环境的变化，及时对制度进行修订和完善。
投融资公司管理制度
投融资公司管理制度一、总则为规范和完善公司的运营管理，营造良好的投融资环境，制定本管理制度。
二、组织架构1. 公司设立投融资部门，部门下设投融资经理和助理，分工明确，协作配合。
2. 投融资经理负责公司投融资项目的策划、执行和管理，助理协助其工作，并向公司高层汇报项目进展情况。
3. 公司设立专门的风控部门，负责对投融资项目进行风险评估和控制，保障公司的资金安全和项目的顺利进行。
三、项目管理1. 投融资部门对所有涉及公司资金的项目进行立项申请，明确项目的目标、时间表和预期收益。
2. 投融资经理对项目进行风险评估和收益预测，确定投资金额和投资方式。
3. 投融资部门与项目方签订正式协议，明确双方权利和义务，约定投资期限和退出机制。
4. 投融资经理对项目进行定期跟踪和监督，及时发现问题并提出解决方案。
四、风险控制1. 风控部门对所有投融资项目进行风险评估，制定相应的控制措施，保障公司的资金安全。
2. 投融资经理在项目执行过程中要时刻注意风险的变化，及时调整投资策略，确保项目的顺利进行。
3. 风控部门及时向公司高层汇报项目的风险情况和处理措施，提出建议和意见。
五、资金管理1. 公司设立封闭式账户，将公司资金与投融资项目的资金分开管理。
2. 投融资经理要严格执行资金管理制度，做到资金专款专用，确保项目的顺利进行。
3. 投融资部门要定期对公司资金进行清算和汇总，及时向财务部门报告情况。
六、信息披露1. 公司要定期公布投融资项目的进展情况和收益情况，保障投资者的知情权和监督权。
2. 投融资部门要向公司高层和董事会提供项目情况和决策依据，接受监督和指导。
七、奖惩制度1. 对于表现突出的投融资经理和助理，公司可以进行奖励和晋升。
2. 对于不按照规定执行的投融资经理和助理，公司可根据情况进行纪律处分。
八、其他1. 公司要定期进行内部审核和外部审计，确保公司运营管理的合规性和规范性。
2. 公司要与监管部门保持密切联系，及时了解政策法规的变化，做好合规风险的管控工作。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、目的为规范集团公司投融资管理，提高投融资效益和决策水平，防范投融资风险，维护公司及投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》，结合公司具体情况，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（合称“权属公司”）的项目投融资行为。
控股子公司指公司在该企业的权益性资本占总资本50%以上、或拥有相对控制该企业多数表决权、或对该企业具有实质控制权的公司。
三、定义（一）投资本制度所称投资主要包括固定资产投资、股权投资、基金投资和其它投资。
1．固定资产投资，主要包括产能投资、技改投资和固定资产（无形资产）购买（转让）。
产能投资指为扩大产能进行的改建、扩建、新建投资，技改投资指为对现有设施、生产工艺条件进行的改造投资。
2．股权投资是指投资设立全资、控股、参股企业及对其增资（减资），收购、合并、转让、重组、解散。
3.基金投资是指发起设立或者投资已设立的私募基金，以基金向标的企业进行权益性投资并获得标的企业股权的活动。
（二）融资本制度所指的融资是指权益资本融资和债务资本融资。
1．权益资本融资是指由公司所有者投入以及以发行股票方式融资。
2．债务资本融资是指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式融资。
四、投融资活动应遵循的原则1．遵守国家法律法规，符合国家产业政策，服务国家发展战略。
2．符合公司发展战略规划。
3．坚持聚焦主业，培育和发展战略性新兴产业，提高公司核心竞争力。
非主业项目投融资应当符合企业结构调整、改革重组的方向。
4．遵循价值创造理念，严格遵守投融资决策程序，提高投融资回报水平，防止国有资产流失。
5．项目投融资规模与企业资产经营规模、资产负债水平和筹资能力相适应。
严格控制金融类（产业基金除外）、非经营性投融资。
6．投融资应遵循统一筹措、分级使用、综合权衡，降低成本、适度负债，防范风险的原则。
某集团公司投融资管理守则DOC1.doc
某集团公司投融资管理制度DOC1 海量免费资料尽在此横店集团投融资管理制度北大纵横管理咨询公司二○○三年十月十五日目录第一篇筹资管理(2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理(4)第四章总则(4)第五章投资审批权限(4)第六章投资审批程序(6)第七章投资项目监控(8)第八章项目的验收和考核(9)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；（三）长远利益与当前利益兼顾；（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
华为公司投融资管理制度
北大纵横：某公司投融资管理制度【最新资料，WORD文档，可编辑修改】北大纵横－某公司投融资管理制度目录第一篇筹资管理................................................. 第一章总则 ...................................................第二章权益性筹资 .............................................第三章债务性筹资 .............................................第二篇投资管理................................................. 第四章总则 ...................................................第五章投资审批权限 ...........................................第六章投资审批程序 ...........................................第七章投资项目监控 ...........................................第八章项目的验收和考核 .......................................第九章其他 ...................................................第一篇筹资管理总则为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
公司投融资管理规定新
公司投融资管理规定新 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】北大纵横－某公司投融资管理制度目录第一篇筹资管理总则为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
筹资的原则：总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；长远利益与当前利益兼顾；权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
权益性筹资各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
债务性筹资各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
集团控股企业的以下对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）须报集团审批：向其他单位和个人借款超过50万元、向银行借款超过200万元时；融资成本高于同期银行贷款利率10%时；向有收购或参股意向的借款人借款；借款有限制性条款，可能导致公司控制权易手或对公司其他方面产生重大影响如：如要求以公司的知识产权、重大资产作质押、担保等；集团总部及控股企业融资成本高于同期银行贷款利率20%（含）以下的，由集团总裁审批； 20%以上的，由集团董事长办公会审批。
投融资管理制度
投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司的投融资行为，提高资金使用效率，推动公司健康发展，根据公司治理的要求，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的董事会、股东大会、董事会和管理层的投融资决策与管理。
第三条投融资管理原则：融资专业、投资谨慎、风控精准、操作规范。
第四条投融资管理的目标：提高公司业绩，保障资金安全，增加投资回报。
第五条投融资管理责任：董事会对公司的投融资活动负总责，管理层负责具体执行，全员参与，共同维护公司的利益。
第六条投融资管理的基本要求：合法合规，诚实守信，独立自主，风险可控。
第二章融资管理第七条公司依法依规开展融资活动，维护公司及股东权益。
第八条融资管理主要包括：股权融资、债券融资、银行贷款等方式。
第九条股权融资应遵循市场化、合法合规的原则，保护投资者的利益。
第十条债券融资需遵循信用风险、市场风险的预测和控制。
第十一条银行贷款应加强信息披露，合理规划资金使用。
第十二条公司应建立详细的融资方案，明确用途、期限、利率等具体要求。
第十三条公司应建立完善的融资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第十四条公司应建立有效的融资风险评估机制，做好融资前的尽职调查工作。
第十五条公司应建立健全的融资使用、监督、追踪机制，确保资金使用效果。
第三章投资管理第十六条公司应依法依规进行投资活动，确保资金安全和稳健增值。
第十七条投资管理主要包括：股票投资、债券投资、基金投资、并购投资等方式。
第十八条股票投资应坚持价值投资理念，谨慎选择投资标的。
第十九条债券投资应注重风险控制，降低信用风险和市场风险。
第二十条基金投资应选择优质基金，分散投资风险。
第二十一条并购投资应慎重考虑经济效益和风险收益比，避免过度扩张。
第二十二条公司应建立投资决策委员会，主要负责投资项目的评估和决策。
第二十三条公司应建立完善的投资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第二十四条公司应建立有效的投资风险评估机制，做好投资前的尽职调查工作。
公司投融资管理制度模板
公司投融资管理制度模板一、总则1. 本制度旨在规范公司投融资活动，提高资金使用效率，降低投资风险，确保公司资产安全和增值。
2. 本公司投融资活动应遵循合法、合规、审慎、效益的原则。
3. 本制度适用于公司及其下属全资、控股子公司的投融资管理。
二、组织机构与职责1. 公司设立投融资管理委员会，负责投融资活动的决策和监督。
2. 财务部门负责投融资的日常管理和执行工作。
3. 风险管理部门负责投融资风险的评估和控制。
三、投资管理制度1. 投资决策a. 所有投资项目必须经过严格的可行性分析和风险评估。
b. 投资决策需经投融资管理委员会审议通过。
2. 投资执行a. 财务部门负责投资资金的筹集和投放。
b. 投资过程中应签订正式的投资协议，并明确投资回报、退出机制等条款。
3. 投资后管理a. 对投资项目进行定期的财务和业务审查。
b. 建立投资项目档案，记录投资过程和结果。
四、融资管理制度1. 融资决策a. 融资需求应基于公司发展计划和资金状况。
b. 融资方案需经投融资管理委员会审批。
2. 融资执行a. 财务部门负责融资方案的实施，包括与金融机构的谈判和合同签订。
b. 确保融资成本控制在合理范围内。
3. 融资后管理a. 定期对融资结构进行评估和优化。
b. 按时偿还债务本息，维护公司信用。
五、风险控制1. 建立投融资风险评估体系，对潜在风险进行识别、评估和监控。
2. 制定风险应对措施，包括风险预警、应急预案和风险缓释策略。
六、信息披露与报告1. 公司应定期向股东、董事会和监管机构披露投融资活动信息。
2. 财务部门负责编制投融资活动的定期报告，并向管理层报告。
七、审计与监督1. 内部审计部门应定期对投融资活动进行审计，确保合规性和效率。
2. 对违反投融资管理制度的行为，应追究相关人员的责任。
八、附则1. 本制度自发布之日起生效，由财务部门负责解释。
2. 对本制度的修改和补充，需经投融资管理委员会审议通过。
请注意，这是一个简化的模板，具体内容需要根据公司的实际情况和法律法规的要求进行调整和完善。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、引言投融资管理制度是企业中至关重要的一部分，它确保了企业在进行投融资活动时的合规性和风险控制能力。
本文档旨在明确公司投融资管理的基本原则和流程，以帮助公司高管和投融资部门有效管理和监控公司的投融资活动。
二、背景公司作为一家发展迅速的企业，需要通过投融资活动来支持业务扩张和创新发展。
然而，投融资活动存在一定的风险，如果不加以管理和控制，可能会对公司的财务状况和声誉造成严重影响。
因此，建立一套完善的投融资管理制度是非常必要的。
三、目标公司投融资管理制度的主要目标是确保投融资活动的合规性、风险控制和效益最大化。
具体目标包括：1. 确保投融资活动符合相关法律法规和政策规定；2. 降低投融资活动的风险，保护公司的财务安全；3. 提高投融资活动的效率和透明度，减少信息不对称；4. 实现投融资利益的最大化，支持公司的持续发展。
四、投融资管理原则公司投融资管理遵循以下原则：1. 合规性原则：公司投融资活动必须严格遵守相关法律法规和政策规定，确保合规性。
2. 风险控制原则：公司投融资活动必须建立科学的风险控制机制，有效管理风险。
3. 透明度原则：公司投融资活动必须保持透明，及时向相关方披露相关信息。
4. 效益原则：公司投融资活动必须追求效益最大化，提高投资回报率和资金利用效率。
五、投融资管理流程公司投融资管理流程包括以下几个环节：1. 投资决策环节（1）项目筛选：公司通过内部和外部渠道收集、筛选潜在投资项目，项目需符合公司战略和风险回报要求。
（2）尽职调查：对筛选出的项目进行全面的尽职调查，包括市场调研、财务分析、法律风险评估等。
（3）决策审批：根据尽职调查结果，由投融资委员会对投资项目进行审批决策。
2. 投资运营环节（1）合同签订：与被投资方签署投资协议或股权转让协议，明确双方权益和义务。
（2）监督管理：跟踪监督被投资项目的运营情况，及时发现和解决问题，确保投资项目的顺利进行。
（3）风险控制：建立风险控制机制，及时评估和应对投资项目的风险。
投融资管理制度
投融资管理制度一、引言投融资管理制度是指企业根据内部运营需求和外部法规要求，建立和完善的投融资活动的规范化管理体系。
本文将从制度的背景、重要性、主要内容以及实施中的关键措施等方面进行探讨。
二、制度背景随着经济全球化和市场竞争的加剧，企业为了实现可持续发展和创新发展模式，需要大量的资金支持。
同时，投融资活动的风险也日益增加，特别是在金融市场不稳定的情况下。
因此，建立科学合理的投融资管理制度成为企业管理的重要组成部分。
三、重要性1. 规范投融资活动：投融资管理制度可以帮助企业规范各种投融资活动的过程和方式，减少潜在风险，保障企业资金的安全和有效利用。
2. 提高资金利用效率：通过制度化的管理，企业可以更好地管理自身的资金流动，提高资金利用的效率，减少流动性风险。
3. 改善融资环境：投融资管理制度可以帮助企业建立健全的融资机制，吸引更多的投资者参与，改善融资环境。
四、主要内容1. 投融资决策：制定明确的投融资决策流程和标准，建立投融资决策委员会，明确各种项目的评估和审批程序。
2. 风险管理：建立科学的风险管理体系，包括风险评估、风险预警和风险控制等环节，减少投融资活动中的风险。
3. 资金管理：建立完善的资金管理制度，包括资金需求预测、预算编制、资金筹措、资金调配和资金使用等环节，确保资金的合理配置和有效利用。
4. 信息披露：建立健全的信息披露机制，及时向内外部相关利益相关方提供准确、完整的投融资信息，提升企业的透明度和信任度。
五、关键措施1. 确立指导思想：明确投融资管理制度的指导思想，与企业战略和发展目标相衔接，确保制度的科学性和实施的针对性。
2. 制定制度文档：编制详细的投融资管理制度手册，包括各项规章制度、操作流程和相关表格，确保制度的可执行性和操作性。
3. 培训与沟通：开展相关投融资管理制度的培训和宣传，确保全体员工对制度的理解和执行，提高组织成员的投融资管理水平。
4. 监督与改进：建立定期的监督体系，对投融资管理制度的执行情况进行监测和评估，及时发现问题并采取改进措施。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度为了规范公司的投融资活动，提高资金使用效率和风险控制能力，特制定公司投融资管理制度。
一、投资决策程序1. 项目提议项目发起人提出投资建议，并编制项目提议。
项目提议应包括项目的背景、目标、预期收益和投资规模等内容。
2. 项目评估经过初步筛选后，项目需要进行评估。
评估内容包括市场分析、风险评估、资金需求和项目可行性分析等。
评估结果包括项目报告和风险报告等，由风险管理部门审核。
3. 决策委员会评审决策委员会由高级管理人员组成，根据评估结果和风险报告，决定是否批准投资。
涉及大额资金的投资需获得委员会的批准。
4. 合同签订经决策委员会批准后，投资部门与投资项目方签订投资合同，明确双方的权益和责任。
二、资金筹集程序1. 资金需求预测根据公司发展规划和项目进展情况，投资部门预测公司未来的资金需求。
2. 资金筹集计划投资部门编制资金筹集计划，包括资金来源、筹集方式和筹集周期等。
筹集计划需提交给财务部门审核，并经决策委员会批准。
3. 资金融通投资部门采取多种方式筹集资金，包括银行贷款、发行债券、投资者投资等。
通过与金融机构和投资者的沟通合作，实现资金的融通。
三、资金使用程序1. 资金计划各部门根据自身的工作需要，编制资金计划。
资金计划包括具体的项目和费用预算。
2. 资金调度投资部门根据资金计划，进行资金的调度和分配。
资金调度需要考虑项目的优先级和紧急程度，确保资金的高效利用。
3. 资金使用报告各部门在使用资金后，需及时向投资部门提交资金使用报告。
报告应包括资金使用情况、效益评估和问题反馈等。
四、风险控制程序1. 风险识别投资部门负责监测和识别投资过程中可能存在的风险。
风险识别应包括市场风险、信用风险和操作风险等。
2. 风险评估风险管理部门对识别出的风险进行评估，并提出相应的风险控制措施。
3. 风险控制投资部门根据风险评估结果，采取相应的控制措施，降低风险发生的概率和影响。
4. 风险监测与报告投资部门应定期对风险进行监测，并向决策委员会提交风险报告。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、引言公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，保护公司和投资人的利益而制定的一系列规章制度。
本制度的目的是确保公司的资金安全，提高投融资效率，减少风险。
本文将详细介绍公司投融资管理制度的相关内容。
二、融资决策1、融资决策程序（1）明确融资需求：公司各部门根据业务发展的需要，确定融资的目的、规模和期限。
（2）融资方案制定：融资部门结合公司发展战略和市场情况，制定详细的融资方案，并提交给高层领导审批。
（3）风险评估和控制：融资部门进行全面的风险评估，确定风险控制措施，并及时报告给高层领导。
（4）决策和批准：高层领导结合融资方案和风险评估报告，做出最终决策并批准。
（5）实施和监督：融资部门及相关部门按照决策和批准内容执行，并进行监督和反馈。
2、融资方式（1）银行贷款：公司可根据资金需求向银行申请贷款，贷款利率和期限根据市场情况确定。
（2）发行债券：公司可发行债券以融资，债券的利息和期限根据市场情况确定。
（3）股权融资：公司可通过发行股票或引入战略投资者等方式融资，具体方案需经股东会议审议通过。
（4）其他方式：公司可根据特定情况选择其他融资方式，但需经过相关程序审批。
三、投资决策1、投资决策程序（1）项目筛选：投资部门按照公司战略规划，对各类投资项目进行筛选，确定可行性项目。
（2）尽职调查：对选定的投资项目进行全面的尽职调查，包括市场调研、财务分析、风险评估等。
（3）投资方案制定：根据尽职调查结果，制定详细的投资方案，并提交给高层领导审批。
（4）决策和批准：高层领导结合投资方案和风险评估报告，做出最终决策并批准。
（5）实施和监督：投资部门及相关部门按照决策和批准内容执行，并进行监督和反馈。
2、投资审批权限（1）项目投资额在500万元及以下的由总经理审批；（2）项目投资额在500万元至2000万元的由董事会审批；（3）项目投资额超过2000万元的由股东大会审批。
四、风险控制1、风险评估（1）市场风险：对市场环境进行分析和评估，预测市场变化对公司投融资活动的影响。
公司的投融资管理制度
公司的投融资管理制度投融资管理制度的目标包括但不限于以下几个方面：2.提高资金使用效率：优化资金配置，确保资金用于有效的投资项目，提高资金的利用效率。
公司会设立专门的投资决策委员会或者投资管理部门，负责对各项投资进行论证和审批，保证投资项目的可行性和回报率。
3.降低投融资风险：建立健全的风险评估和管理机制，全面评估投融资活动的风险，制定相应的风险防控措施。
包括建立风险评估模型，明确风险评估指标和方法，制定风险控制策略和应急预案等。
4.规范投融资行为：明确公司内外投融资的各项规则和责任，确保投融资活动的合规性。
包括规定投资决策程序，明确投资决策权限和责任，规范融资渠道和融资方式等。
5.提升投资者信心：通过建立良好的投融资管理制度，加强对外界投资者的信息披露和沟通，提升投资者对公司的信心和信任感，吸引更多的投资和资金。
1.资金管理：包括现金流预测、资金调度、资金账户管理、款项管理等。
公司需建立严格的资金管理制度，确保资金的安全和效率。
2.投资管理：包括投资决策、投资评估、投资管理和投资监控等。
公司需要对投资项目进行全面评估，确保投资项目的可行性和回报。
3.融资管理：包括融资计划、融资渠道选择、融资方式选择和融资合同管理等。
公司需要确定合适的融资方式和渠道，确保融资的合法性和合规性。
4.风险管理：包括风险评估、风险控制和风险监测等。
公司需要建立风险评估模型，及时发现和控制投融资风险。
5.信息披露和沟通：包括对外投资者的信息披露和沟通，确保投资者对公司的了解和信任。
公司需要建立透明的信息披露制度，及时公布重要信息。
总之，公司的投融资管理制度是保障公司资金安全、提高资金使用效率、降低投融资风险和提升投资者信心的重要制度和管理办法。
公司在制定制度时应以法规合规为基础，根据公司实际情况制定相应规则，确保公司的投融资活动可持续发展。
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北大纵横－某公司投融资管理制度目录第一篇筹资管理 (2)第一章总则 (2)第二章权益性筹资 (3)第三章债务性筹资 (3)第二篇投资管理 (5)第四章总则 (5)第五章投资审批权限 (6)第六章投资审批程序 (8)第七章投资项目监控 (10)第八章项目的验收和考核 (12)第九章其他 (13)第一篇筹资管理总则为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
筹资的原则：总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；长远利益与当前利益兼顾；权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
权益性筹资各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
债务性筹资各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
集团控股企业的以下对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）须报集团审批：向其他单位和个人借款超过50万元、向银行借款超过200万元时；融资成本高于同期银行贷款利率10%时；向有收购或参股意向的借款人借款；借款有限制性条款，可能导致公司控制权易手或对公司其他方面产生重大影响如：如要求以公司的知识产权、重大资产作质押、担保等；集团总部及控股企业融资成本高于同期银行贷款利率20%（含）以下的，由集团总裁审批； 20%以上的，由集团董事长办公会审批。
未经集团同意，集团附属单位之间不得互相拆借资金。
集团控股企业的以下内部拆借须报集团审批：集团成员单位之间短期资金拆借（拆借期限在1年以内），金额100万以下的，须报集团财务分管副总裁审批；金额在100万－200万的，须报集团总裁审批；金额在200万以上的，须报集团董事长审批；集团成员单位之间长期资金拆借（拆借期限在1年以上），金额50万以下的，须报集团财务分管副总裁审批；金额在50万－100万的，须报集团总裁审批；金额在100万以上的，须报集团董事长审批；第二篇投资管理总则为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
经济发展委员会是负责集团及其子公司、直属企业、外部企业、合资企业、参股企业、收购、兼并企业项目投资管理的主管部门。
负责企业新建项目、技改项目、引进项目、合资合作项目、参股项目、兼并收购项目、科研计划项目的审查、申报、立项，可行性研究报告、扩初设计的申报审批。
执行部门是其下属的投资管理部。
本制度所指的投资分为长期投资和短期投资两种，长期投资指持有时间准备超过一年的各种股权性投资（如：独资或与他方联合设立公司、参股其他公司）、发行债券、其他债权投资及改建、扩建与新项目投资等，短期投资指能够随时变现并持有时间不准备超过1年（含1年）的投资，包括股票投资、债券、基金投资及其他债权投资等，日常固定产购置不作为投资管理。
投资的原则必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；必须符合公司的发展战略；必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；必须坚持效益原则，原则上长期投资收益率不应低于公司的净资产收益率。
投资审批权限集团控股企业的投资审批权归集团公司（政府部门分配的国债认购任务除外），非控股企业由其董事会确定。
按照投资项目下管一级的原则，集团公司只受理所属一级独资及控股企业的投资申报，其它企业的投资项目按照隶属关系，分级管理。
集团公司及所属企业应制定本企业产业发展中长期规划和年度投资计划，所属企业的年度投资计划要经法定程序集体讨论、科学决策，并报集团公司经发委下属投资管理部登记备案。
集团公司所属企业，对外投资总量必须与其资产总量相适应，累计总规模不得超过其净资产的50%。
同时，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，应严格控制集团（总）公司下属二级公司的对外投资。
技改基建类的固定资产投资项目审批权限工业企业生产性固定资产投资项目大型一档以上企业50万元以下、大型二档企业20万元以下、其它企业10万元以下的技改项目由企业自主决定，报总部经济发展委员会备案。
投资在500万元以下的项目，报总部由经济发展委员会调研、论证、审查后审批，报总裁备案。
投资在500-1000万元的项目，由经济发展委员会咨询、论证、审查，报总裁审批。
投资在1000-3000万元的项目，由经济发展委员会论证审查后，报投资决策委员会审查后由总裁审批，报董事局主席备案。
投资在3000万元以上项目，由经济发展委员会论证，投资决策委员会审查后，报董事局讨论后由董事局主席审批。
非工业企业固定资产投资项目影视旅游业10万元以下投资项目，由浙江旅业有限公司自主决定，报总部经发委、财经委分管领导备案。
教育、卫生及其他第三产业等10万元以下投资项目，由分管领导审批，报总部经发委、财经委分管领导备案。
1000万元以下投资项目，由经济发展委员会调研、论证后报投资决策委员会审查，报总裁审批。
1000万元以上投资项目，由经济发展委员会调研、论证后，报投资决策委员会审查，再报董事局讨论后，由董事局主席审批。
农业企业项目生产性固定资产投资参照工业企业内部审批规定执行。
以上审批程序含驻外企业。
设立新公司、参股其他公司等权益性长期投资，投资额100万元以内的，由集团总裁审批； 100万元至500万元（含500万）的，由集团董事长审批；500万元至1000万元（含1000万）的，由集团董事会批准；投资额在1000万元以上的投资由集团股东会批准。
通过资本市场实施并购，须经集团股东会批准。
证券、期货等金融投资横店集团有限公司可以从事证券、期货、投资银行等金融方面同营业务，其他企业、单位未经总部批准，不得从事该方面业务。
总部对金融投资实行专项额度管理制度，转向额度有总裁审批，特殊情况实行单事单批。
专项额度内的投资可自行运作，但额度内的专项资金不得以作他用。
对专项额度内的投资经营情况，每季度须向总裁作书面报告。
投资审批程序集团及控股企业设立新公司或参股其他公司（非上市公司）、搞新项目开发，必须事先进行可行性研究，从以下几方面进行定量和定性分析、评价。
对公司发展战略的影响；对公司经营的影响；主要风险和应对措施；公司的资源包括人力、物力、财力、管理能力能否满足新的投资需要；投资收益；税务论证。
按本规定必须上报审批的项目，由投资单位在末签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，上报集团公司经发委：项目投资申请报告或建议书；投资企业对投资项目的投资决定或决议；项目可行性研究报告；有关合同、（协议）草案；资金来源及投资企业的资产负债情况；有关合作单位的资信情况；政府的有关许可文件；项目执行人的资格及能力等；集团公司经济发展委员会在收到项目报批的全部资料后，应组织有关部门对该项目进行初审，并提出初审意见。
对初审予以否决的项目，在征求公司主管领导同意后，由经发委将初审意见书面返回申报单位。
申报单位对初审意见有异议的，可申请复查一次。
经初审认为基本可行的项目，在征求主管领导意见后，由经发委会商有关部门提出召开投资审议会的建议。
投资审议会的内容是：查询项目基本情况，比较选择不同的投资方案；对项目的疑点、隐患提出质询；评价项目执行人的资格及能力等；提出项目最终决策、建议等。
总裁根据投资审议会对项目所作出的决议，签署审批意见。
经发委根据总裁的审批意见，下达书面批复文件。
一般情况下，在收到投资单位的上报申请后，应在十五个工作日以内完成项目的审查与批复。
凡属于备案的项目，由投资单位在项目实施后十五天内向集团公司提交备案材料，包括可行性分析报告、合同、章程等。
投资项目监控企业投资实行投资、经营、和监管相结合的原则。
投资单位对投资项目应实行专人专项监管，做到责权利相对称，确保项目按计划顺利实施。
实施项目管理责任制、明确项目负责人，集团公司与项目单位按四定（定目标、定投资总额、定建设工期、定人员责任）、四包（包投资、包工期、包质量安全、包经济效益），签订项目承包合同。
投资单位在项目正式立项并确定项目执行人后，应在确定一名项目监督人，并由项目执行人、监督人与企业主管领导签定项目责任合同书，项目执行人负直接责任，监督人负连带责任。
项目监督人可由企业董事会、监事会成员，经营班子成员或投资管理部门的人员担任。
项目监督人的主要职责是：对项目全过程实行跟踪监管；督促项目执行人加强项目运作管理和资金财务管理；及时发现和汇报项目实施过程中出现的问题，并提出解决的办法和建议。
项目执行人应定期将项目进展情况向企业领导或管理部门作出书面汇报。
并接受财务收支等方面的审计。
项目的组织实施要严格按批准的规模、内容和投资指标执行。
任何单位不得擅自改变项目的规模内容和突破投资总额。
否则财务部门有权停止付款。
因故超过概算的，必须事先提出调整概算报告，报集团总部经济发展委员会核审后报总裁批准后执行。
严格控制土建面积和土建投资，基建项目按施工图和预算执行，技改项目土建工程、单项工程新增面积一般不得超过原有面积的30%，或用于土建工程的资金不得超过总投资的20％。
经济发展委员会、建设管理委员会要及时进行监督、检查，发现问题及时向总部领导汇报。
计划的调整和结转。
在年度计划实施过程中，因情况变化，需要调整当年投资计划、用款计划的项目，企业必须事先报集团总部审批。
总部经济发展委员会要组织有关人员至少每年两次对下属企业的投资项目实施情况进行检查。
项目的验收和考核项目按批准的内容已经完成，具备投产和使用条件，达到竣工文件规定的标准后，企业应及时申请项目竣工后验收报告，编写竣工资料，报集团总部经济发展委员会。
集团内部立项的，由总部经发委组织验收；政府部门立项的，各企业、单位报政府部门申请竣工验收。