上海票据交易所系统接入指引
中国票据交易系统直连接口规范会员分册样本
内部资料, 注意保管中中国国票票据据交交易易系系统统直直连连接接口口规规范范【【会会员员分分册册】】上海票据交易所06月文档修订记录注: 变化状态: A—增加, M—修改, D—删除目录修改记录............................................................................ 错误!未定义书签。
1各业务场景报文流程 ............................................ 错误!未定义书签。
1.1会员信息新增、修改........................................... 错误!未定义书签。
1.2机构信息新增、修改........................................... 错误!未定义书签。
1.3交易员新增、修改............................................... 错误!未定义书签。
1.4新原关系更新 ........................................................ 错误!未定义书签。
2中国票据交易系统报文( XML格式) ................ 错误!未定义书签。
2.1全市场会员信息通知报文(MEM001)................. 错误!未定义书签。
2.2全市场机构信息通知报文(MEM002)................. 错误!未定义书签。
2.3全市场机构交易员信息通知报文(MEM003)..... 错误!未定义书签。
2.4全市场机构新原关系通知报文(MEM004)......... 错误!未定义书签。
2.5创立修改机构通知报文(MEM005)..................... 错误!未定义书签。
修改记录说明: [C]-创立; [M]-修改; [A]-增加; [D]-删除;1各业务场景报文流程1.1会员信息新增、修改1.2机构信息新增、修改。
6.中国票据交易系统直连接口规范(清算结算分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【清算结算分册】上海票据交易所2017年06月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1 票据业务结算结果通知 (4)1.2 票据业务资金清算排队通知 (4)1.3 票据业务结算状态查询 (5)1.4 票交所资金账户清算排队管理 (5)1.5 票交所资金账户状态变更通知 (6)1.6 票交所资金账户信息查询 (6)1.7 票交所资金账户出金申请 (7)1.8 票交所资金账户入金通知 (7)1.9 票交所资金账户结息通知 (8)2中国票据交易系统报文（XML格式） (9)2.1 票据业务结算结果通知报文（CAS001) (9)2.2 票据业务资金清算排队通知报文（CAS002） (13)2.3 票据业务结算状态查询申请报文（CAS003) (14)2.4 票据业务结算状态查询应答报文（CAS004） (16)2.5 票交所资金账户清算排队查询申请报文（CAS005） (17)2.6 票交所资金账户清算排队查询应答报文（CAS006） (18)2.7 票交所资金账户清算排队管理申请报文（CAS007） (19)2.8 票交所资金账户状态变更通知报文（CAS008） (20)2.9 票交所资金账户信息查询申请报文（CAS009） (21)2.10 票交所资金账户信息查询应答报文（CAS010） (22)2.11 票交所资金账户出金申请报文（CAS011） (23)2.12 票交所资金账户出入金通知报文（CAS012） (24)2.13 票交所资金账户结息通知报文（CAS013） (26)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1.各业务场景报文流程1.1票据业务结算结果通知1.2票据业务资金清算排队通知注：如资金补足，后续下发结算结果为“结算成功”的票据业务结算结果通知报文；如按照业务规则需撤销排队或者在支付系统日终撤销排队且撤销成功的，后续下发结算结果为“结算失败”的票据业务结算结果通知报文。
中国票据交易系统直连接口规范(纸票业务分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【纸票业务分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 闻名、黄继超2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1 各业务场景报文流程 (6)1.1承兑信息登记 (6)1.2承兑保证信息登记 (7)1.3质押信息登记 (7)1.4质押解除信息登记 (8)1.5贴现信息登记 (9)1.6结清信息登记 (10)1.7止付或止付解除信息登记 (11)1.8信息登记类撤回 (12)1.9纸票登记信息查询 (12)1.10库存变更申请 (13)1.11保证增信申请 (14)1.12付款确认申请 (14)2 中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1承兑信息登记申请报文（NCP001） (16)2.2承兑保证信息登记申请报文（NCP002） (18)2.3质押信息登记申请报文（NCP003） (20)2.4质押解除信息登记申请报文（NCP004） (22)2.5贴现信息登记申请报文（NCP005） (23)2.6结清信息登记申请报文(NCP006) (26)2.7止付信息登记申请报文(NCP007) (27)2.8止付解除信息登记申请报文(NCP008) (29)2.9止付及止付解除登记通知报文(NCP009) (31)2.10信息登记类撤回申请报文(NCP010) (33)2.11纸票登记信息查询申请报文(NCP011) (34)2.12纸票登记信息查询应答报文(NCP012) (35)2.13库存变更申请报文（NCP013） (37)2.14库存变更通知报文（NCP014） (39)2.15保证增信申请报文（NCP015） (40)2.16付款确认申请报文（NCP016） (41)2.17付款确认结果通知报文（NCP017） (44)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-16 1、[M]-修改库存变更申请报文（NCP013）前置状态删除风险票据状态判断；2 2017-6-19 1、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文功能描述，报文结构增加应答标识；2、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述；3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则；3 2017-6-20 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则中的判断逻辑；4 2017-6-21 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)状态前置风险票据状态为：非风险票据、挂失止付；2、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述和前置风险票据状态；5 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；6 2017-7-17 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文结构“登记机构代码”的备注为：与质权行同一机构；2、[M]-修改纸票库存状态“保证增信退票移出”替换为“保证增信退票待签收”；3、[M]-修改修改业务场景报文流程图“库存变更申请”；4、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中贴入人信息的<XML Tag>为：<DsctInInf/>；5、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述；6、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文结构中付款确认拒绝原因代码的属性；7 2017-8-14 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文处理规则描述；8 2017-8-23 1、[M]-修改修改结清信息登记申请报文(NCP006)报文处理规则描述、报文结构的“登记机构代码”的备注为与付款行同一机构，报文结构中“解付信息”<RelPayInf/>标签内再添加一个子标签“结清类型”2、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则描述、报文结构中“登记机构代码”的备注为与承兑行或承兑人开户行同一机构3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则描述4、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述5、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述6、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述、报文结构中影像信息集合的备注、报文说明、报文处理规则7、[M]-修改在库存变更申请流程图库存通知报文方向接收人新增质权人8、[M]-修改在付款确认申请流程图场景四，删除流程图下注“注：若上传影像批次号，需提前上传贴现影像，处理时还需对对上传的影像批次号合法性进行校验”9、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中“登记机构代码”的备注为与贴现行同一会员10、[M]-修改信息登记类撤回申请报文(NCP010)报文处理规则中“风险票据状态更新为：止付登记或止付解除登记的撤回，撤回后恢复为登记前的风险票据状态。
上海票据交易所集中接入技术服务机构
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服务协议后的 10 个工作日内向票交所备案。 第二十二条 票交所可以对集中接入机构执行本办法的
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（一）项限制。 第九条 申请提供集中接入服务的机构应当向票交所提
交下列材料，并加盖单位公章： （一） 书面申请； （二） 《上海票据交易所集中接入机构申请表》（附 1）； （三） 公司营业执照（副本）或事业法人登记证复印件； （四） 提供集中接入服务的可行性研究报告； （五） 具有为金融机构提供网络接入或信息处理支持
第三章 变更与终止 第十一条 集中接入机构需变更集中接入方式、服务对 象或合作协议模版的，应当向票交所提交书面申请和《上海 票据交易所集中接入机构服务事项变更申请表》（附 2），并
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加盖单位公章。 第十二条 集中接入机构由提供网络集中接入服务变更
为提供系统集中接入服务的，还应当提交下列材料，并加盖 单位公章：
上海票据交易所集中接入技术服务机构 管理办法（暂行）
第一章 总则 第一条 为加强上海票据交易所相关系统（以下简称票交 所系统）集中接入管理，规范集中接入技术服务机构（以下 简称集中接入机构）行为，保障票交所系统安全稳定运行， 根据《票据交易管理办法》（中国人民银行公告〔2016〕第 29 号）等法规制度，制定本办法。 第二条 本办法所称集中接入机构是指经上海票据交易 所（以下简称票交所）审核通过，为上海票据交易所会员（以 下简称会员）提供网络或系统集中接入技术服务的机构。 本办法所称网络集中接入是指多个会员通过同一个网 络节点接入票交所系统的物理连接方式。 本办法所称系统集中接入是指多个会员通过同一个业 务处理系统接入票交所系统的直连接入方式。 第三条 集中接入机构应当基于会员自愿选择原则提供 集中接入服务。 第四条 会员选择通过集中接入机构接入票交所系统的， 以独立会员身份通过票交所系统办理业务及其资金清算，并 遵守票交所规章制度。
上海票据交易所系统接入指引
上海票据交易所系统接入指引（年版）第一章总则第一条为进一步规范票交所系统接入工作，根据中国人民银行《票据交易管理办法》《中国人民银行关于修订<电子商业汇票系统管理办法>等四项制度的通知》等有关规定，结合上海票据交易所（以下简称票交所）相关规章制度，制定本指引。
第二条票交所系统包括中国票据交易系统（以下简称交易系统）和电子商业汇票系统（以下简称电票系统）。
第三条交易系统参与者是指根据有关法律法规及票交所规章制度，依托交易系统从事相关业务的金融机构总部及其分支机构和非法人产品等主体。
电票系统参与者是指具有大额支付系统行号，直接接入并通过电票系统处理电子商业汇票业务的银行业金融机构、财务公司。
第四条交易系统参与者可采用客户端（浏览器域名）或通过接入点以直连方式接入系统。
电票系统参与者通过接入点以直连方式接入系统。
第五条接入点是指金融机构接入票交所系统的接入系统，系统参与者通过接入点发送和接收相关业务。
第六条直连方式是指系统参与者通过票交所系统数据接口办理的接入方式。
直连方式分为自主直连和集中接入直连。
系统参与者可选择直连接入方式，但只能以一种方式接入票交所系统。
自主直连是指金融机构通过自有系统直连接入票交所系统的接入方式。
集中接入直连是指金融机构通过集中接入技术服务机构直连接入票交所系统的接入方式。
集中接入技术服务机构的管理按《上海票据交易所集中接入技术服务机构管理办法（暂行）》（附件）执行。
第七条金融机构及其分支机构申请接入、变更或退出票交所系统，应以法人为单位提出书面申请，须加盖法人机构公章。
第八条系统参与者应自觉遵守人民银行及票交所的相关规定。
第二章法人接入第九条加入交易系统的金融机构法人应具备下列条件：（一）具有明确且唯一的清算路径；（二）开通至票交所数据中心的两条有效通信专线（网络接入指南见附件）；（三）签署并备案《票据交易主协议（年版）》签署页；（四）人民银行及票交所规定的其他条件。
中国票据交易系统用户操作手册-上海票据交易所
2.3.7 买断式转贴现交易量排名查询............................................................................. 25 2.3.8 回购式转贴现交易量排名查询............................................................................. 26 2.3.9 全市场参与者信息查询......................................................................................... 26 2.3.10 转贴现利率趋势查询........................................................................................... 27 2.4 电票成交查询................................................................................................................ 27 2.4.1 成交查询................................................................................................................. 27
第 1 章 电票清算管理
1.1 结算请求及账单 1.1.1 电票结算请求查询
[功能概述] 机构操作员进行电票结算请求查询。
5.中国票据交易系统直连接口规范（核心交易分册）
5.中国票据交易系统直连接⼝规范（核⼼交易分册）内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接⼝规范【核⼼交易分册】上海票据交易所2017年06⽉注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除⽬录修改记录 (3)1 各业务场景报⽂流程 (4)1.1对话报价 (4)2 中国票据交易系统报⽂（XML格式） (9)2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001） (9)2.2转贴现对话报价转发报⽂（CES002） (14)2.3转贴现成交通知报⽂（CES003） (16)2.4质押式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES004） (19)2.5质押式回购对话报价转发报⽂（CES005） (26)2.6质押式回购成交通知报⽂（CES006） (29)2.7买断式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES007） (32)2.8买断式回购对话报价转发报⽂（CES008） (38)2.9买断式回购成交通知报⽂（CES009） (41)2.10对话报价确认报⽂（CES010） (44)2.11对话报价成交/终⽌应答报⽂（CES011） (45)2.12对话报价终⽌通知报⽂（CES012） (47)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报⽂流程1.1对话报价场景⼀：⼀次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终⽌2中国票据交易系统报⽂（XML格式）2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001）2.1.1报⽂功能会员可通过该报⽂发起或修改转贴现对话报价。
2.1.2报⽂结构9102.1.3报⽂说明1.原报⽂标识：⾸次发送时为空，修改发送时填写。
2.业务类型：填写BT01：转贴现。
3.交易⽅向：根据本⽅所处的交易⽅向填写，⾸次仅限于卖出⽅发起，交易⽅向填写为“卖出”。
4.本⽅机构代码、对⽅机构代码：⽤户所属机构。
中国票据交易系统直连接口规范(概述分册)
中国票据交易系统直连接口规范【概述分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张艳宁、郑龙2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 张艳宁2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 张艳宁2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 张艳宁2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1报文交换标准概述 (6)1.1术语说明 (6)1.2业务标准 (6)2报文格式概述 (9)2.1报文结构 (9)2.2报文头格式 (9)2.3报文体格式 (12)2.4报文编号 (14)2.5其他约束 (14)3报文数据定义 (15)3.1数据类型 (15)3.2票据状态 (28)3.3票据流转状态 (28)3.4票据库存状态 (30)3.5票据风险状态 (30)3.6报价单状态 (31)4附录 (33)附录1：直连模式 (33)附录2：报文清单 (33)附录3：基础数据清单 (33)附录4：业务编号 (34)附录5：权限清单 (34)附录6：处理码清单 (35)附录7：状态流转表.......................................................................................... 错误！未定义书签。
附录8：直连切换规则 (36)附录9：直连切换前文件下发清单 (36)附录10：直连切换后文件下发清单 (36)附录11：文档规范 (37)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-12 1、[M]-修改修改2.3.2数字签名章节描述；2、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2 2017-6-18 1、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“DRAFTLIST-会员代码-yyyymmdd-10位序号.dat”；2、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3 2017-6-21 1、[M]-修改调整RlvInfo字典；2、[M]-修改附录2：报文清单，登录/退出申请报文需要加签4 2017-6-27 1、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5 2017-7-12 1、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6 2017-7-21 1、[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。
中国票据交易系统直连接口规范(票据产品分册)
中国票据交易系统直连接口规范【票据产品分册】上海票据交易所2019年4月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1贴现通贴现申请人信息登记维护 (4)1.2贴现通贴现申请人登记解除 (4)1.3贴现通委托信息登记 (5)1.4贴现通委托解除登记 (5)1.5贴现通委托失效通知 (6)1.6贴现通对话报价 (7)1.7贴现通挂牌询价 (11)1.8贴现通结算结果通知 (19)1.9贴现通贴现申请人信息查询 (19)1.10贴现通委托信息查询 (19)2中国票据交易系统报文（XML格式） (21)2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001） (21)2.2贴现申请人登记解除申请报文（CPP002） (23)2.3贴现委托信息登记申请报文（CPP003） (24)2.4贴现委托解除登记申请报文（CPP004） (26)2.5贴现委托失效通知报文（CPP005） (27)2.6贴现申请人信息查询申请报文(CPP006) (28)2.7贴现申请人信息查询应答报文(CPP007) (29)2.8贴现委托信息查询申请报文(CPP008) (31)2.9贴现委托信息查询应答报文(CPP009) (32)2.10贴现对话报价发送修改申请报文（CPP010） (33)2.11贴现对话报价转发报文（CPP011） (40)2.12贴现对话报价应答报文（CPP012） (43)2.13贴现对话报价通知报文（CPP013） (45)2.14贴现挂牌询价发送申请报文（CPP014） (48)2.15贴现挂牌询价转发报文（CPP015） (53)2.16贴现摘牌通知报文（CPP016） (55)2.17贴现挂牌询价撤销报文（CPP017） (57)2.18贴现挂牌询价应答报文（CPP018） (58)2.19贴现业务状态更新通知报文（CPP019） (62)2.20贴现意向成交通知报文（CPP020） (63)2.21贴现业务交易确认报文（CPP021） (65)2.22贴现结算结果通知报文（CPP022) (67)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1贴现通贴现申请人信息登记维护1.2贴现通贴现申请人登记解除1.3贴现通委托信息登记1.4贴现通委托解除登记1.5贴现通委托失效通知1.6贴现通对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.7贴现通挂牌询价场景一：挂牌询价发起后摘牌成交场景二：挂牌询价发起后摘牌取消场景五：挂牌询价发起后撤销场景六：挂牌询价发起后收盘处理场景七：摘牌后收盘处理1.8贴现通结算结果通知1.9贴现通贴现申请人信息查询1.10贴现通委托信息查询202中国票据交易系统报文（XML格式）2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001）2.1.1报文功能登记机构在票交所系统对贴现申请人基本信息登记、维护。
中国票据交易所系统
中国票据交易所系统用户操作手册（再贴现分册）2018年12月目录第1章总则0矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧。
1.1系统介绍0聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅。
1.2系统主要功能0残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東。
第2章系统管理0酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯。
2.1系统参与者管理0彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤。
2.2系统参数管理0謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂。
2.3用户管理1厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔。
第3章再贴现质押式回购1茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐鈞。
3.1业务申请1鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘聾。
3.2业务确认5籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞曉。
第4章信息查询（机构端）6預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥龅。
4.1成交单查询6渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨钞。
4.2成交单票据明细查询7铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵罴。
4.3机构授信查询8擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢无。
4.4业务申请查询9贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉鼉。
第5章再贴现异步查询10坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱釣。
第6章再贴现信息维护12蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜葦繯。
总则1.1系统介绍再贴现业务子系统是上海票据交易所根据中国人民银行的要求，依托中国票据交易系统开发的，为再贴现操作提供高效、安全、便捷的电子化处理平台。
人民银行作为特殊的银行类会员加入票交所系统，人民银行总行和各级具有相应授权的分支机构作为系统参与者加入票交所系统。
人民银行各级机构作为再贴现受理窗口在系统中电子化处理再贴现业务申请，同时可对再贴现业务实现额度控制和参数管理。
金融机构可查询再贴现业务受理情况和额度使用情况等业务信息。
買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届嬌擻。
1.2系统主要功能再贴现业务子系统主要包括再贴现、机构管理、登记托管、清算结算和通用查询五个业务模块，系统将根据机构管理员和机构操作员分别赋予相应权限：机构管理员可赋予再贴现(查询功能)、机构管理和通用查询模块相应权限；机构操作员可赋予再贴现、登记托管、清算结算和通用查询模块相应权限。
中国票据交易系统直连接口规范(公共控制分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【公共控制分册】上海票据交易所2017年06月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (4)1各业务场景报文流程 (5)1.1公共控制类信息下发 (5)1.2登录/退出 (5)1.3发送自由格式报文 (6)1.4查询查复 (8)1.5报文核对明细 (8)2中国票据交易系统报文（XML格式） (9)2.1营业日调整通知报文（CCM001） (9)2.2基础数据变更通知报文（CCM002） (9)2.3支付系统行名行号变更通知报文（CCM003） (10)2.4系统状态变更通知报文（CCM004） (13)2.5登录/退出申请报文（CCM005） (14)2.6登录/退出应答报文（CCM006） (14)2.7强制退出登录通知报文（CCM007） (16)2.8自由格式信息报文（CCM008） (16)2.9业务查询报文（CCM009） (18)2.10业务查复报文（CCM010） (19)2.11报文核对明细申请报文（CCM011） (20)2.12报文核对明细应答报文（CCM012） (21)修改记录1各业务场景报文流程1.1公共控制类信息下发1.2登录/退出场景一：正常登录/退出场景二：强制退出1.3发送自由格式报文场景一：场务向会员发送信息场景二：会员向场务发送信息场景三：会员向会员发送信息1.4查询查复1.5报文核对明细2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1营业日调整通知报文（CCM001）2.1.1报文功能票交所设置系统营业日后通知直连会员。
2.1.2报文结构2.1.3报文说明无。
2.1.4报文处理规则参与者收到“营业日调整通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的营业日信息。
如涉及回购到期日从营业日调整到非营业日，须按票交所公布的营业日调整规则调整实际回购到期日。
2.2基础数据变更通知报文（CCM002）2.2.1报文功能票交所系统变更基础数据后，向全市场下发。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.02.21•【文号】上证发〔2020〕8号•【施行日期】2020.02.21•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引》的通知上证发〔2020〕8号各会员单位：为进一步规范会员交易及相关系统接入管理、防范系统接入风险，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引》（详见附件），现予以发布实施。
各会员单位应严格按照指引要求接入本所交易及相关系统，保障相关业务安全、平稳开展。
特此通知。
附件：上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引上海证券交易所二〇二〇年二月二十一日附件上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）会员交易及相关系统接入管理，防范系统接入风险，根据《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所会员交易及相关系统技术管理实施细则》等有关规定，制定本指引。
第二条本所会员接入本所交易及相关系统的，适用本指引。
其他持有或租用本所交易单元的机构（以下简称其他接入机构），接入本所交易及相关系统的，参照适用本指引。
第三条本指引所述交易及相关系统是指会员与本所对接的主、备用交易系统、行情系统、通信系统、测试系统、备份系统等相关系统。
第二章通信网络接入规范第四条会员应当具有两个（含）以上互为备份的运行中心接入本所交易及行情系统。
第五条会员运行中心托管在本所指定数据中心（以下简称指定数据中心）的，应当同时接入本所互为备份的两路交易行情局域网。
第六条会员运行中心托管在非指定数据中心的，应当同时符合以下条件：（一）主、备用运行中心具备不同通信运营商连至本所不同交易机房的地面交易广域线路；（二）主、备用运行中心具备不同通信运营商连至本所不同交易机房的高速地面行情广域线路，并与至少一路宽带广播卫星线路实现互备。
4.中国票据交易系统直连接口规范(登记托管分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【登记托管分册】上海票据交易所2018年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张桐、金亚东2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V2.2 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (5)1.1保证、质押、解除质押申请报文 (5)1.2手动提示付款 (6)1.3业务自动发起通知报文 (7)1.4追索 (9)1.5线下追偿登记申请 (13)1.6追偿结清登记 (14)1.7电票转入通知 (14)1.8非交易过户 (15)1.9提前和逾期赎回申请 (16)2中国票据交易系统报文（XML格式） (20)2.1权属初始登记申请报文(CPR001)（失效） (20)2.2保证申请报文(CPR002) (21)2.3质押申请报文(CPR003) (23)2.4质押解除申请报文(CPR004) (24)2.5提示付款申请报文(CPR005) (26)2.6业务自动发起通知报文(CPR006) (27)2.7追偿申请报文(CPR007) (30)2.8或有追偿通知报文(CPR008) (32)2.9结清兑付通知报文(CPR009) (33)2.10线下追偿登记申请报文(CPR010) (35)2.11追偿结清登记申请报文(CPR011) (38)2.12托管票据信息查询申请报文(CPR012) (40)2.13托管票据信息查询应答报文(CPR013) (40)2.14电票转入通知报文(CPR014) (45)2.15非交易过户申请报文(CPR015) (46)2.16提前和逾期赎回申请报文(CPR016) (47)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-21 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文处理规则；3、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能；2 2017-6-25 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文处理规则描述；2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)报文处理规则描述；3 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；2、[M]-修改修改结清兑付通知报文(CPR009)报文功能描述；3、[M]-修改修改质押解除申请报文(CPR004)报文处理规则；4、[M]-修改修改或有追偿通知报文(CPR008)报文功能描述；5、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；4 2017-6-30 1、[A]-增加业务自动发起通知报文(CPR006)报文结构增加库存变更退票申请；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能描述；5 2017-7-11 1、[M]-修改修改线下追偿登记申请报文(CPR010)报文处理规则；6 2017-7-18 1、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；2、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“接收机构代码”3、[M]-修改托管票据信息查询应答报文中报文要素“贴现机构代码”、“库存机构代码”的<XML Tag>分别修改为<DsctBrId/>、<IntrBrId/>7 2017-8-14 1、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“兑付机构角色”2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)、结清兑付通知报文(CPR009)的报文功能描述；3、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；4、[A]-增加增加业务自动发起通知报文(CPR006)原报文标识号信息块8 2017-8-29 1、[M]-修改修改托管票据信息查询应答报文(CPR013)报文结构的收款人信息“统一社会信用代码”、状态信息“库存状态”由[1..1]改成[0..1]9 2017-9-4 1、[M]-修改权属初始登记申请报文(CPR001)、线下追偿登记申请报文(CPR010)、追偿结清登记申请报文(CPR011)报文结构的备注2、[A]-增加或有追偿通知报文结构增加“提示付款拒绝理由”10 2017-9-19 1、[C]-创建增加电票权属登记通知报文2、[C]-创建新增以下报文：非交易过户申请报文(CPR015)、提前和逾期赎回申请报文(CPR016)11 2017-9-21 1、[M]-修改修改业务自动发起通知报文场景五、场景六步骤4报文为通用业务应答报文。
票据交易系统用户操作手册登记托管
中国票据交易所系统用户操作手册（登记托管分册）2017年9月目录第1章权属初始登记 (4)1.1 流程图 (4)1.2 权属初始登记 (4)1.2.1 权属初始登记 (4)1.1.3 权属初始登记复核 (6)1.1.4 权属初始登记清单核对 (7)第2章质押/保证登记 (8)2.1 质押申请 (8)2.1.1 流程图 (8)2.1.2 质押申请新增/撤回 (8)2.1.3 质押确认 (15)2.2 解除质押申请 (17)2.2.1 流程图 (17)2.2.2 解除质押申请/撤回 (18)2.2.3 解除质押申请确认 (21)2.3 质押查询 (23)2.3.1 质押发生额查询 (23)2.3.2 解除质押发生额查询 (24)2.3.3 质押余额查询 (25)2.4 保证（银行）业务 (26)2.4.1 流程图 (26)2.4.2 保证申请/撤回 (26)2.4.3 保证确认 (33)2.4.4 保证查询 (33)第3章票据到期登记 (35)3.1 提示付款业务 (35)3.1.1 流程图 (35)3.1.2 提示付款申请 (35)3.1.3 提示付款应答 (37)3.2 追索业务 (38)3.2.1 流程图 (38)3.2.2 线上追索 (38)3.2.3 线下追索 (39)3.3 线下追索登记 (40)3.3.1 贴现行登记 (40)3.3.2 贴现行登记复核 (42)3.3.3 贴现行登记查询 (43)3.4 追索结清登记 (44)3.4.1 追索结清登记 (44)3.4.2 追索结清登记复核 (46)3.4.3 追索结清登记查询 (47)第4章回购票据后期管理 (48)4.1 质押式提前/逾期赎回 (48)4.1.1流程图 (48)4.1.2 赎回申请 (48)4.1.3 赎回申请签批 (49)4.1.4 赎回应答 (50)4.1.5 赎回应答签批 (51)4.1.6 业务处理进度查询 (53)4.1.7 业务信息查询 (54)第5章登记托管通用查询 (56)5.1 登记托管信息查询 (56)5.1.1 提示付款及追索信息查询 (56)5.1.2 票据状态查询 (57)5.1.3 托管票据查询 (58)5.1.4 票据详细信息查询 (59)5.2 登记托管账户查询 (61)5.2.1 托管账户余额查询 (62)第6章托管账务管理 (63)6.1 托管库存管理 (63)6.1.1 质押票据查询 (63)6.1.2 单张票据信息查询 (64)6.1.3 质押式回购票据查询 (65)6.1.4 买断式回购票据查询 (67)第7章其他操作 (70)7.1 异步下载 (70)7.2 待处理任务 (71)第1章权属初始登记1.1 流程图1.2 权属初始登记1.2.1 权属初始登记[功能概述]机构操作员录入票据权属初始登记信息。
中国票据交易系统（一期）接入指南
中国票据交易系统（一期）接入指南中国票据交易系统（一期）接入指南20177年2月201目录1、引言 (3)1.1编写目的 (3)1.2范围 (3)1.3概述 (3)2、专线接入方式 (3)2.1带宽评估 (3)2.2MSTP电路配置要求 (4)2.3SDH电路配置要求 (4)3、IP地址规划 (5)3.1IP地址规范 (5)3.2广域网互联IP地址 (5)3.3外联通信IP地址 (5)4、域名解析 (5)5、路由设计 (6)6、网络安全策略 (6)7、客户端配置 (6)7.1客户端计算机硬件要求： (6)7.2客户端计算机软件要求 (7)7.3客户端票据扫描仪硬件要求： (7)7.4客户端打印机硬件要求： (7)8、开通地址及联系方式 (7)9、附件 (7)1、引言1.1编写目的本文档编写目的是指导中国票据交易所（以下简称“票交所”）的会员单位进行网络详细设计与IT设备配置工作，满足中国票据交易系统接入要求。
1.2范围本文档可作为会员单位准备票交所系统网络接入环境及工程实施方案的参考依据。
1.3概述票交所的数据机房位于上海外高桥数据中心和上海嘉定数据中心，采用双活设计，两个数据中心同时处理业务。
会员单位通过租用专用通信线路接入两个数据中心，客户端采用访问域名的方式连接票据交易系统。
2、专线接入方式票交所可提供接入的广域网接口类型主要有通道化/信道化的155Mbps的SDH和MSTP两种，支持的运营商为中国电信、中国联通和中国移动。
建议会员单位首选中国电信、中国联通的MSTP电路接入。
如选择SDH类接入或者中国移动的MSTP或SDH线路接入，需预留两个月以上的开通时间。
会员单位应使用两台广域网接入路由器，租用两条不同运营商的线路接入票交所，并根据并发业务量计算租用的线路带宽，同时协调当地运营商做好资源调查，预留足够的接入带宽。
由于专线的月租费用较高，业务量较小的农村商业银行、农村信用合作联社等单位可以与所在的省联社进行协商，复用省联社到票交所的线路访问票交所系统，以节约成本。
2.中国票据交易系统直连接口规范(会员分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【会员分册】上海票据交易所2017年06月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 孔新、王聪聪2017.6.8 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1会员信息新增、修改 (4)1.2机构信息新增、修改 (4)1.3交易员新增、修改 (5)1.4新原关系更新 (5)2中国票据交易系统报文（XML格式） (6)2.1全市场会员信息通知报文(MEM001) (6)2.2全市场机构信息通知报文(MEM002) (7)2.3全市场机构交易员信息通知报文(MEM003) (9)2.4全市场机构新原关系通知报文(MEM004) (10)2.5创建修改机构通知报文(MEM005) (11)修改记录序号修改日期修改说明说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1会员信息新增、修改会员子系统全市场会员1.全市场会员信息通知报文1.2机构信息新增、修改全市场会员会员子系统创建机构的所属会员1.创建修改机构通知报文2.全市场机构信息通知报文1.3交易员新增、修改票交所系统全市场会员1.全市场交易员信息通知报文1.4新原关系更新会员子系统会员1.全市场机构新原关系通知报文2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1全市场会员信息通知报文(MEM001)2.1.1报文功能当场务创建或修改会员时，且相关信息需要在全市场广播时，票交所系统向所有直连会员发送被修改会员的相关信息。
2.1.2报文结构序号报文要素<XML Tag> 属性类型备注1.报文标识<MsgId/> [1..1]2.--报文标识号<Id/> [1..1] Max35NumericText3.--报文时间<CreDtTm/> [1..1] ISODateTime4.会员变更信息<MbrInfElmt/> [1..n]5.--变更类型<AltrnTp/> [1..1] AltrnTp6.--变更时间<AltrnTm/> [1..1] ISODateTime7.--会员代码<MbrId/> [1..1] MaxMin6NumericText8.--会员类别代码<MbrTp/> [1..1] MemberType9.--会员名称<MbrNm/> [1..1] Max150Text10.--会员状态<MbrSts/> [1..1] Status11.--会员大额支付系统行号<MbrAcctSvcr/> [0..1] MaxMin12NumericText12.--清算模式<ClearMode/> [1..1] ClearMode2.1.3报文说明会员大额支付系统行号：数据源来自行名行号表。
5.中国票据交易系统直连接口规范(核心交易分册)
中国票据交易系统直连接口规范【核心交易分册】上海票据交易所2019年04月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (5)1.1对话报价 (5)1.2意向询价 (9)1.3再贴现业务申请审批 (12)1.4再贴现授信通知 (14)1.5再贴现受理关系通知 (15)2中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1转贴现对话报价发送修改申请报文（CES001） (16)2.2转贴现对话报价转发报文（CES002） (21)2.3转贴现成交通知报文（CES003） (24)2.4质押式回购对话报价发送修改申请报文（CES004） (27)2.5质押式回购对话报价转发报文（CES005） (33)2.6质押式回购成交通知报文（CES006） (37)2.7买断式回购对话报价发送修改申请报文（CES007） (40)2.8买断式回购对话报价转发报文（CES008） (46)2.9买断式回购成交通知报文（CES009） (49)2.10交易业务确认报文（CES010） (52)2.11对话报价成交/终止应答报文（CES011） (54)2.12对话报价终止通知报文（CES012） (55)2.13转贴现意向询价发送修改申请报文（CES013） (56)2.14转贴现意向询价转发报文（CES014） (60)2.15质押式回购意向询价发送修改申请报文（CES015） (63)2.16质押式回购意向询价转发报文（CES016） (67)2.17买断式回购意向询价发送修改申请报文（CES017） (70)2.18买断式回购意向询价转发报文（CES018） (73)2.19意向询价撤销报文（CES019） (76)2.20再贴现质押式回购发送修改申请报文（CES020） (78)2.21再贴现质押式回购成交通知报文（CES021） (82)2.22再贴现买断发送修改申请报文（CES022） (84)2.23再贴现买断成交通知报文（CES023） (88)2.24再贴现审批结果通知报文（CES024） (91)2.25再贴现作废申请报文（CES025） (92)2.26再贴现授信通知报文（CES026） (94)2.27再贴现受理关系通知报文（CES027） (95)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.2意向询价场景一：意向询价发起场景二：意向询价发起后修改场景三：意向询价撤销1.3再贴现业务申请审批场景一：人行审批同意场景二：人行审批拒绝后，会员修改后审批同意场景三：人行审批拒绝后，会员申请作废1.4再贴现授信通知1.5再贴现受理关系通知2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1转贴现对话报价发送修改申请报文（CES001）2.1.1报文功能会员可通过该报文发起或修改转贴现对话报价。
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上海票据交易所系统接入指引
（2019年版）
第一章总则
第一条为进一步规范票交所系统接入工作，根据中国人民银行《票据交易管理办法》《中国人民银行关于修订<电子商业汇票系统管理办法>等四项制度的通知》等有关规定，结合上海票据交易所（以下简称票交所）相关规章制度，制定本指引。
第二条票交所系统包括中国票据交易系统（以下简称交易系统）和电子商业汇票系统（以下简称电票系统）。
第三条交易系统参与者是指根据有关法律法规及票交所规章制度，依托交易系统从事相关业务的金融机构总部及其分支机构和非法人产品等主体。
电票系统参与者是指具有大额支付系统行号，直接接入并通过电票系统处理电子商业汇票业务的银行业金融机构、财务公司。
第四条交易系统参与者可采用客户端（浏览器+域名）或通过接入点以直连方式接入系统。
电票系统参与者通过接入点以直连方式接入系统。
第五条接入点是指金融机构接入票交所系统的接入系统，系统参与者通过接入点发送和接收相关业务。
第六条直连方式是指系统参与者通过票交所系统数据接口办理的接入方式。
直连方式分为自主直连和集中接入直连。
系统参与者可选择直连接入方式，但只能以一种方式接入票交所系统。
自主直连是指金融机构通过自有系统直连接入票交所系统的接入方式。
集中接入直连是指金融机构通过集中接入技术服务机构直连接入票交所系统的接入方式。
集中接入技术服务机构的管理按《上海票据交易所集中接入技术服务机构管理办法（暂行）》（附件1）执行。
第七条金融机构及其分支机构申请接入、变更或退出票交所系统，应以法人为单位提出书面申请，须加盖法人机构公章。
第八条系统参与者应自觉遵守人民银行及票交所的相关规定。
第二章法人接入
第九条加入交易系统的金融机构法人应具备下列条件：
（一）具有明确且唯一的清算路径；
（二）开通至票交所数据中心的两条有效通信专线（网络接入指南见附件2）；
（三）签署并备案《票据交易主协议（2016年版）》签署页；
（四）人民银行及票交所规定的其他条件。
第十条加入电票系统的金融机构应具备下列条件：
（一）拥有大额支付系统行号；
（二）满足加入电票系统的相关技术及安全性要求；
（三）具有健全的电票系统相关内部管理制度；
（四）已接入交易系统；
（五）人民银行及票交所规定的其他条件。
第十一条金融机构法人申请接入交易系统，应按《金融机构法人申请接入中国票据交易系统材料清单》（附件3）要求向票交所提交申请材料。
第十二条金融机构法人申请接入电票系统按《上海票据交易所电子商业汇票系统接入操作规程》（附件4）中“第二章申请接入”有关要求提交申请材料（中小农村金融机构材料要求同附件3）。
金融机构法人需通过大额支付系统配合票交所核实银行业金融机构真实性（报文内容见附件5，票交所大额行号908290099998）。
申请集中直连接入电票系统的金融机构法人需提交已拥有集中接入技术服务机构资质的机构出具的同意接入其系统的书面意见。
未接入交易系统的金融机构法人可同步提交接入电票系统申请材料，并在申请书中标明“已同步申请接入中国票据交易系统”。
第三章分支机构和非法人产品接入
第十三条已接入交易系统的金融机构法人，需申请分
支机构或非法人产品接入交易系统的，应以法人或管理人为单位，按《分支机构和非法人产品申请接入中国票据交易系统材料清单》（附件6）要求向票交所提交申请材料。
第十四条已接入电票系统的金融机构法人，需申请分支机构接入电票系统的，应按《上海票据交易所电子商业汇票系统接入操作规程》（附件4）中“第二章申请接入”有关要求提交申请材料。
申请接入电票系统的分支机构应已接入交易系统；申请接入交易系统的，可同步提交接入电票系统申请材料，并在申请书中标明“已同步申请接入中国票据交易系统”。
第四章变更
第十五条已接入票交所系统的金融机构法人，发生更名或改制但不涉及行号变更的，应由更名或改制后的金融机构法人按上述第十一条要求提交接入申请材料，并提交变更申请书（内容包括但不限于：机构更名或改制情况、存量票据业务情况、需在交易系统中变更的具体信息等）及监管部门批复等相关证明文件。
无需提交电票系统变更申请材料。
第十六条已接入票交所系统的金融机构法人，发生改制且涉及行号变更的，需同时提交交易系统、电票系统信息变更申请材料。
改制金融机构法人变更交易系统信息申请材料同第十五条。
改制金融机构法人变更电票系统信息，需提交如下申请
材料：
（一）改制前金融机构法人按《上海票据交易所电子商业汇票系统接入操作规程》（附件4）中“第四章退出”有关要求提交相关材料，申请材料加盖改制前法人公章。
（二）改制后金融机构法人，应提交如下申请材料：
1.电票系统接入申请书（模板见附件7）；
2.营业执照（正本）复印件；
3.金融许可证复印件；
4.终止新增业务代理承诺函（模板见附件4）
5.集中接入机构同意接入其系统书面意见（需加盖集中接入机构法人机构公章，内容包括但不限于：同意改制后机构接入其系统，在改制机构接入前后接入点机构系统无变化、无需提请票交所技术验收等）。
第十七条申请分支机构名称变更的，应以法人为单位，提交变更申请书、营业执照（正本）、监管部门批复文件。
其他信息变更、法人系统参与者管理员密码重置的，应以法人为单位，向票交所提交书面申请（法定代表人、注册资本、地址、联系方式等信息变更由机构管理员自行维护）。
第十八条电票系统分支机构行号变更，按《上海票据交易所电子商业汇票系统接入操作规程》（附件4）中“第四章退出”有关要求提交相关材料。
第十九条电票系统集中接入技术服务机构因发生改制等原因，需变更集中接入技术服务机构名称等信息，须根据《上海票据交易所集中接入技术服务机构管理办法（暂行）》
（附件2），经票交所审核通过后，方可申请电票系统相关信息变更。
第五章退出
第二十条金融机构申请退出交易系统，需确保存量业务已结清。
第二十一条金融机构申请退出电票系统，按《上海票据交易所电子商业汇票系统接入操作规程》（附件4）中“第四章退出”有关要求提交申请材料。
承接机构需已接入电票系统。
第六章附则
第二十二条本指引由上海票据交易所负责解释。
第二十三条本指引自公告之日起施行
附件：1.上海票据交易所集中接入技术服务机构管理
办法（暂行）
2.中国票据交易系统网络接入指南（2019年版）
3.金融机构法人申请接入中国票据交易系统材
料清单
4.上海票据交易所电子商业汇票系统接入操作
规程
5.金融机构法人申请接入电子商业汇票系统报
文模板
6.分支机构和非法人产品申请接入中国票据交
易系统材料清单
7.XXX(改制后金融机构名称)接入电子商业汇票
系统申请书。