证券考试名词解释简答题
证券投资名词解释和问答
1.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
2.证据证券：又称凭证证券，单纯证明某一特定事实的书面文书。
如，借据、收据等，必须以经济关系为前提。
3.有价证券：具有一定票面价值，证明财产所有权或债权，并能在市场流通，转让的书面凭证。
4.狭义的有价证券，仅指资本证券，即具有一定票面金额，代表资本的所有权或债权，并据此获得一定收益的凭证。
本课程所称的证券，是指狭义的有价证券。
5.证券投机是指在证券市场上，以赚取买卖差价为目的，在短期内买进或卖出证券的经济行为。
6.债券是政府、金融机构、工商企业等各类经济主体为筹措资金直接向投资者发行的、载明一定面额、承诺定期还本付息、并表明债权债务关系的有价证券。
7.可转换债券是一种可以在特定时间内按特定条件转换成公司普通股的特殊债券。
8.股票是股份有限公司为筹集资金而发行的，表示持有人投资入股并借以取得一定权益的一种有价证券。
9.优先股是指股息和剩余资产分配都优先于普通股的股票。
10.普通股是指其收益随公司利润变动而变动，不限制股东权利的一种股票。
在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。
11.投资基金：投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金、从事有价证券、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值，基金投资人享受证券投资基金的收益，也承担亏损的风险。
12.金融衍生产品：价值由名义规定的，衍生于所依据的资产或指数的业务或合约。
这里所依据的资产是指货币、债券、股票等基本金融工具。
13.期货：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，称其为“期货”。
14.期货合约：由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。
15.保证金：是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。
证券法名词解释 简答题 论述
一名词解释1.证券：表示一定权利的书面凭证，记载并代表一定权利的文书P22.证券权利：证券所表彰的权利内容，包括债权和股权及少量衍生类投资权益P33.公开原则：证券发行、交易都必须遵循重要事实的公开原则，信息披露义务人应当真实准确及时完整的披露与证券交易和发行及证券价格有关的各种重要信息，不得虚假记载、误导陈述或重大遗漏，公开原则的核心是信息公开和透明P544.持续信息披露：证券发行人，证券发行人主要股东和有关当事人披露与证券交易和证券价格有关的重大信息P825.实质监管：对发行人及上市公司是否符合法定实质条件的监管P916.证券发行：创设证券权利的复杂行为，包括劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为P1097.证券募集：本身包含有劝导、兜售之意，即向投资者发出出售证券的意思表示P1108.超额配送选择权：在稳定股票市场价格的特别措施，被视为安定操作的特殊形式P1509.操纵市场：行为人以不正当手段，影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为P33410.内幕交易：证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券或泄露该信息，或建议他人买卖相关证券的行为P31011.善意收购：上市公司收购的动机或意图符合目标公司股东或管理层利益的上市公司收购P26212.恶意收购：上市公司收购的动机或意图违背目标公司或管理层利益的上市公司收购P26213.要约收购：投资者持有上市公司一定比例以上的股票时，应当通过向被收购公司全体股东发出要约的方式来继续收购的一种法律制度P26714.协议收购：投资者通过与上市公司特定股东签订股份转让协议的方式购买其所持上市公司股票的收购制度P27615.虚假陈述：特定主体在证券发行与交易过程中，违反证券市场信息披露义务，采取虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露等形式谋取不当利益的行为P28916.征集表决权：征集人出于控制公司或改组公司董事会进而调整公司经营策略的目的，将记载必要事项的空白授权委托书交付公司股东，劝说股东选任自己或第三人代理行使其表决权的行为P278二简答1 上市公司收购的特征和本质P259本质：证券买卖，具有证券交易的性质特征：上市公司收购之利益主体的多元化上市公司收购客体的多样性上市公司收购场所的特定性上市公司收购目的的多重性上市公司收购之规制的严格性2 内幕交易法律责任的构成要件P319：内幕证券内幕信息内幕人内幕交易行为3 证券法中首次公开发行债券和首次公开发行股票的条件P118●主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司●独立性：发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力●运行规范：发行人应当依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度相关机构和人员能够依法履行职责●财务和会计●募集资金运用4 要约收购制度的主要内容P267特点：●主体特定：通过合法交易持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司发行的股份不超过30%的投资者都应该受到要约收购规则的约束●形式确定：收购要约的形式●收购规则特殊：遵守权益公开规则，但不受慢走规则的约束；要约收购不受集中竞价规则的约束，根据收购人在收购要约中确定的收购价格和收购股份数量来确定股票交易的成交情况●收购过程强制：要约收购受到强制性规范的约束，包括必须采取要约形式、收购要约的法定记载事项、信息公开义务等性质：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，因此我国要约收购属于自愿收购5 证券发行价格的确定原则P144市场定价原则：发行人、承销商及投资者共同参与确定证券发行价格依法定价原则：包括禁止股票折扣发行、同次发行股票的价格相同6 证券交易所的监管职能P178中介机构准入挂牌上市核准交易行为标准的统一监控以及违规行为惩戒7 我国证券市场虚假陈述的民事责任的归责原则P305严格责任：适用于发起人、发行人或上市公司承担责任的场合过错推定责任：适用于发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员过错责任：适用于发行人、上市公司的控股股东、实际控制人8 暂停已上市公司股票交易的情形P205●公司股本总额、股权分布等发生变化不在具备上市条件●公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载可能误导投资者●公司有重大违法行为●公司最近三年连续亏损●证券交易所上市规则规定的其他情形9 操纵市场的手段P337●通过合谋或集中资金操纵证券市场价格●散布谣言等手段影响证券发行和交易●为制造证券的虚假价格而与他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖2019/11/8 3●出售或要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序●以抬高或压低证券交易价格为目的联系交易某种证券●利用职务便利，人为地压低或抬高证券价格●其他方式：连续交易操纵约定交易操纵洗售操纵其他手段操纵10 证券法基本原则P54：公开原则公平原则公正原则安全与效率原则三论述1 内幕交易的民事责任和监管P327新《证券法》第七十六条规定：“内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。
证券的课后名词解释和问答题资料
这是我整理出来的老师画的证券的课后名词解释和问答题资料，有些可能不够完善，大家可以交流修改哦~~~~介个证券好纠结，加油！！！！！共勉！！！！^_^第一章导论1．证券投资：人们购买金融资产以达到预期投资目标的过程。
2.投资：是一种以资本保值和增值为目的的经济行为。
3.衍生证券：可转换证券，认股权证，优先认股权，存托凭证，备兑凭证。
3.消极投资组合策略：假设市场上证券的价格已经反映了所有可得的信息，市场定价是有效率的，不存在错误定价的证券，进行积极的择时择券是徒劳的，因此只需要简单模仿市场指数分散投资即可实现预期的投资目标。
4.积极投资组合策略：认为市场是低效的，通过积极地择时择券的努力能够跑赢大市，获得超额绩效。
问答题1.投资的特征：A.是一种有目的的经济行为。
B。
具有时间性。
C.目的在于得到报酬。
D。
具有风险性和不确定性。
2.实物资产投资和金融资产投资的异同。
同：二者投资的属性和方式相同。
异：前者是直接拥有实物资本，后者是对实物资本的间接拥有。
3.因为可转让性和流动性在很大程度上决定了投资者持有证券的短期和长期的性质。
4.投资与投机的区别联系区别（1）投资注重基本分析，投机依赖技术分析（2）投资是较长期的，投机是短期的炒买炒卖（3）投资看重利息和股息形式的长期收益，投机是着眼短期价格涨跌。
联系：投机是高风险的投资。
5.权益证券：普通股票代表对公司的所有权和股东的剩余要求权，优先股票享有优先权。
6.基本分析：通过预测现金流的时间和数量，利用合理的折现率把它们折算成现值。
注重内在价值和市场价格差异的大小。
技术分析：根据证券市场过去的统计资料来研究未来的价格走势，认为影响价格的因素都会反映在价，量，时，空上。
7.投资过程包括五步：确定投资目标，进行投资分析，构建投资组合，修正投资组合，评价投资绩效。
在这个过程中需要不断的根据实际情况去灵活的变通，并不是一成不变的。
第二章投资的风险和收益1.系统性风险：影响证券市场上所有证券的风险，无法通过分散化消除。
证券投资学试题整合
证券投资学试题整合证券投资学一．名词解释１．债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
２．股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
３．市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。
４．趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
二．填空１．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿流通性＿＿、安全性、收益性特征。
２．证券投资基金按组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金。
３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿外汇市场＿＿、黄金市场。
４．８浪理论中８浪分为主浪和＿调整浪＿＿。
５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿异同平均数（ＤＥＡ）＿＿两部分组成。
三．单选１．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（期货）２．股票理论价值和每股收益的比例是指（．市盈率）３．下列情况属于多头市场的是（Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩ）４．证券按其性质不同，可以分为（Ａ.凭证证券和有价证券）５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（Ａ．正比）关系。
６．安全性最高的有价证券是（Ｂ.国债）７．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（Ｂ.收盘价）为准。
８．金融期货的交易对象是（Ｃ．金融期货合约）９．（Ｃ．上市公司质量）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
１０、行业分析属于一种（Ｂ.中观分析）。
１１．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（Ｂ．利润表）１２．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（Ｃ.十字形）１３．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（Ｂ.收盘价）１４．连接连续下降的的高点，得到（Ｄ．下降趋势线）１５．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（Ｃ．股票的内在价值）四．判断题１．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
证券名词解释
证券名词解释1. 股票股票是有价证券的一种主要形式，是指股份签发的证明股东所持股份的凭证。
从这个定义中可以看出，股票有三个基本要素：发行主体、股份、持有人。
股票作为一种所有权凭证，具有一定的格式。
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其它形式。
2. 股份股份是股份资本的表现形式。
股份的含义有三层：第一，股份是股份资本的构成成份；第二，股份代表了股份股东的权利与义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。
3. 股票的性质股票的性质共有五点。
第一，股票是一种有价证券；第二，股票是一种要式证券；第三，股票是一种设权证券；第四，股票是一种资本证券；第五，股票是一种综合权利证券。
4. 设权证券设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作与存在为条件的。
5. 证权证券证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
6. 物权证券物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
7. 债权证券债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。
8. 股票的收益性收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为投资者带来收益的特性。
持有股票的目的在于获取收益。
股票的收益可以分成两类：第一类来自股份的股息与红利；第二类来自股票流通的差价。
9. 资本利得资本利得是指股票持有者持股票到市场上进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。
10. 股票的风险性股票的风险性是指股票可能产生经济利益损失的特性。
持有股票要承担一定的风险。
股票风险的内涵是预期收益的不确定性。
从理论上讲，股票收益的大小与风险大小成正比例。
11. 股票的流动性流动性是指股票可以自由地进行交易。
即持有人可以按自己的需要与市场情况，灵活地转让股票。
12. 股票的永久性永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
证券投资学复习资料全
证券投资学复习资料一、名词解释1、股票股票是一种有价证券,它是股份发行的用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。
2、债券债券是依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券。
债券是国家或地区政府、金融机构、企业等机构为筹措资金而直接向投资者发行,并且承诺按一定利率支付利息和按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3、可转换债券可转换债券是指发行人依法定程序发行,持有人在一定时间依据约定的条件可以转换成一定数量的另一类证券的证券。
4、注册制注册制又叫申报制或形式审查制,是指政府对发行人发行证券,事先不作实质性审查,仅对申请文件进行形式审查,发行者在申报申请文件以后的一定时期以,若没有被政府否定,即可以发行证券。
5、核准制核准制是指发行人申请发行证券,不仅要求公开披露与发行证券有关的信息,符合公司法和证券法若所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构。
6、无风险资产无风险资产是指未来收益和风险都确定的资产。
7、股票指数期货股票指数期货是指期货交易所同期货买卖者签订买卖股票价格指数期货合约,并在将来指定日期用现金办理交割的一种期货交易方式。
8、套期保值套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为。
9、看涨期权它是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期,按事先约定的价格向期权的卖方买入一定数量的期权合约规定的特定商品的权利,但不负有必须买进义务。
10、无差异曲线无差异曲线是指在一定的风险收益水平下投资者对不同证券投资的满足程度是没有区别的。
11、零息票债券零息票债券又称贴现债券,是一种以低于面值的贴现方式发行,承诺在到期日按面值偿还的债券。
12、附息票债券附息票债券是一种承诺在债券到期日之前,依照债券的票面利率定期向投资者支付利息,并在债券到期日时偿还本金的债务。
二、简答题1、普通股和优先股的区别〔1〕普通股股东享有公司的经营参与权,而优先股股东一般不享有公司的经营参与权。
证券投资复习题中名词解释
市盈率：市盈率指在一个考察期内，股票的价格和每股收益的比率。
市净率：市净率指的是每股股价与每股净资产的比率。
市价：市场价格。
市值：市值是指一家上市公司的发行股份按市场价格计算出来的股票总价值，其计算方法为每股股票的市场价格乘以发行总股数。
多方:表示已经买入股票的投资者。
空方:是股票投资中的一个抽象的概念，是指有意买进但尚未买进或买的数量不大，还处于观望状态的投资者。
量比:量比是衡量相对成交量的指标。
融资融券:“融资融券”又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
期货: 期货与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货，期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。
期货合约:期货合约引指由期货交易所统一制订的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。
股指期货: 指以股价指数为标的物的标准化期货合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖。
买空卖空: 买空、卖空是信用交易的两种形式。
买空，是指投资者用借入的资金买入证券。
卖空，是指投资者自己没有证券而向他人借入证券后卖出。
在发达国家的证券市场中信用交易是一个普遍现象，但对信用交易都有严格的法律规定并进行严密监管。
黄金交叉:均线“黄金交叉”就是指上升中的短期移动平均线由下而上穿过上升的长期移动。
平均线的交叉，这个时候压力线被向上突破，表示股价将继续上涨，行情看好。
均线黄金交叉指股价向上突破压力。
一般实线表示长期移动平均线，虚线表示短期移动平均线，短期移动平均线和长期移动平均线形成两个交点。
死亡交叉:死亡交叉是指下降中的短期移动平均线由上而下穿过下降的长期移动平均线，这个时候支撑线被向下突破，表示股价将继续下落，行情看跌。
换手率: “换手率”也称“周转率”，指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性强弱的指标之一。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
证券投资学名词解释简述题整理资料
1、证券投资与证券投机的关系？答：联系：二者的交易对象都是有价证券，都是投入货币以谋取盈利，同时承担损失的风险。
二者还可以相互转化。
区别：1）交易的动机不同。
投资者进行证券投资，旨在取得证券的利息和股息收入，而投机者则以获取价差收入为目的。
投资者通常以长线投资为主，投机者则以短线操作为主。
2）投资对象不同。
投资者一般比较稳健，其投资对象多为风险较小、收益相对较高、价格比较稳定或稳中有升的证券。
投机者大多敢于冒险，其投资对象多为价格波动幅度大、风险较大的证券。
3）风险承受能力不同。
投资者首先关心的是本金的安全，投机者则不大考虑本金的安全，一心只想通过冒险立即获得一笔收入。
4）运作方法有差别。
投资者经常对各种证券进行周密的分析和评估，十分注意证券价值的变化，并以其作为他们选购或换购证券的依据。
投机者则不大注意证券本身的分析，而密切注意市场的变化，以证券价格变化趋势作为决策的依据。
2.简述债券、股票、投资基金的概念、性质和特点。
答：债券是债务人依照法律手续发行，承诺按约定的利率和日期支付利息，并在特定日期偿还本金的书面债务凭证。
债券的发行人是债务人，投资于债券的人是债权人。
债券具有公开性、社会性和规范性的特点，一般可以上市流通转让。
债券具有一般有价证券共有的特征，即期限性、风险性、流动性和收益性，但它又有其独特之处。
股票是股份公司为筹集资金，发给股东以证明其投资入股的证书和股东索取股息红利，行使其他权利的凭证，同时也是股东拥有企业资产所有权的书面说明。
特征:具有收益性、风险性、非返还性、参与性、流通性、价格的波动性。
投资基金是一种利益共享，风险共担的集合证券方式，即将众多不确定的投资者的资金汇集起来，交由专业的投资机构将其投资于各种金融资产，所得的收益按出资比例由投资者分享的一种投资工具。
具有特点：1）证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处；2）是由专家运作、管理并专门投资于证券市场的基金；3）具有投资小、费用低的优点；4）流动性强；5）经营稳定，收益可观。
（完整版）证券投资学名词解释及简答
（完整版）证券投资学名词解释及简答名词解释：1、系统性风险：是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。
2、市盈率：是指每股市价与每股盈利的比率。
计算公式为：市盈率=每股市价/每股盈利。
3、个人投资：是指个人（自然人）牺牲现在的消费价值去购买各种金融资产和实物资产以获取更大价值的活动。
4、股票指数期货（Stock index future）：是指参加交易的买卖双方将某种股票价格指数作为“商品”在交易所内以公开竞价的方式买卖这种“商品”的期货合约，并在未来某一交割日之前进行对冲或按成交价在交割日进行现金结算的一种期货交易。
5、封闭式基金：是指发行前确定基金发行总额，发行后基金单位总数不变，基金投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
6、看涨期权（call）：又称延买期权，或买入选择权，是指期权的买方向期权卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格，向期权卖方买进某一特定数量相关期货合约的权利，但不负有必须买进的义务。
7、基本面分析：又称基本分析，指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析，以判定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供依据的行为过程。
8、技术分析：是指通过图表或技术指标的记录，研究证券市场过去及现在的行为反应，以推测未来价格的变动趋势。
9、证券公司：是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
10、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，基金投资者可以按基金在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
11、看跌期权（puts）：又称延卖期权，或卖出选择权，是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格向期权卖方卖出某一特定数量的相关期货合约的权利，但不负有必须卖出的义务。
12、国际证券市场：是国际金融市场中最为活跃的领域之一，它是在国际间从事股票、公司债券和国家公债等有价证券交易的场所。
(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案——名词解释
四、名词解释1．投资：投资是指经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。
2．金融投资：金融投资是以金融资产为投资对象的投资活动。
3．证券投资：指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
四、名词解释1．证券投资者：证券投资主体购买证券的目的是为了待一定时期后取得股息和利息，并期待证券增值，为此他们在购买证券后相当长的时间内持有证券，这种行为被认为是投资行为，这类投资主体被称为证券投资者或长期投资者。
2．证券投机者：自认为可以预测证券价格的未来走势，为了在短期的价格变动中获取价差利益，甘愿承担风险，不断买卖证券的机构或个人。
3．有价证券：具有一定票面金额、代表财产所有权或债权，并借以取得一定收入的一种证书。
4．股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。
5．债券：依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
6．证券投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。
7．封闭型基金：指设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行达到预定的发行计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金。
8．开放型基金：指基金发行总额不固定，在基金按规定成立后，投资者可以在规定的场所和开放的时间内向基金管理人申购或赎回基金份额的基金。
9．证券中介机构：为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
10．证券经营机构：由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
四、名词解释1．证券发行市场：新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场，它包括证券发行从规划、推销和承购等阶段的全部活动过程。
证券常用名词解释
证券常用名词解释牛市: 股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。
形成牛市的因素很多，主要包括以下几个方面：①经济因素：股份企业盈利增多、经济处于繁荣时期、利率下降、新兴产业发展、温和的通货膨胀等都可能推动股市价格上涨。
②政治因素：政府政策、法令颁行、或发生了突变的政治事件都可引起股票价格上涨。
③股票市场本身的因素：如发行抢购风潮、投机者的卖空交易、大户大量购进股票都可引发牛市发生。
熊市:熊市与牛市相反。
股票市场上卖出者多于买入者，股市行情看跌称为熊市。
引发熊市的因素与引发牛市的因素差不多，不过是向相反方向变动。
多头、多头市场:多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。
一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市场称为多头市场。
多头市场股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。
（）空头、空头市场:空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。
采用这种先卖出后买进、从中赚取差价的交易方式称为空头。
人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为空头市场，空头市场股价变化的特征是一连串的大跌小涨。
买空:投资者预测股价将会上涨，但自有资金有限不能购进大量股票于是先缴纳部分保证金，并通过经纪人向银行融资以买进股票，待股价上涨到某一价位时再卖，以获取差额收益。
卖空:卖空是投资者预测股票价格将会下跌，于是向经纪人交付抵押金，并借入股票抢先卖出。
待股价下跌到某一价位时再买进股票，然后归还借入股票，并从中获取差额收益。
利多:利多是指刺激股价上涨的信息，如股票上市公司经营业绩好转、银行利率降低、社会资金充足、银行信贷资金放宽、市场繁荣等，以及其他政治、经济、军事、外交等方面对股价上涨有利的信息。
利空:利空是指能够促使股价下跌的信息，如股票上市公司经营业绩恶化、银行紧缩、银行利率调高、经济衰退、通货膨胀、天灾人祸等，以及其他政治、经济军事、外交等方面促使股价下跌的不利消息。
证券基础名词解释汇总
证券基础名词解释总汇一、基础知识部分1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。
货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性（股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象），流通性，价格波动性和风险性。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。
证券投资学 名词解释答案
名词解释１证券证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。
所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的行为，并获得相应的收益的权利。
２有价证券有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。
有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。
３货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。
４资本证券资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持券人对发行人有一定收入的请求权。
它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
资本证券主要包括股权证券和债权证券５上市证券上市证券又称“挂牌证券”，指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。
为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要求才准许上市。
6债券债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
7公司债券公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。
公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。
因此，公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。
8附息债券附息债券是指在债券券面上附有息票的债券，或是按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
息票上标有利息额、支付利息的期限和债券号码等内容。
证券投资学名词解释和简答和论述
1.证券投机及其作用证券投机是指投资者根据掌握的信息，预测出投资收益和风险，从而进行证券交易的一种经济行为。
证券投机对证券市场的作用，保持证券市场的流动性，稳定市场的价格，分担价格变动的风险2.证券了解阶段的主要内容（1）了解整个证券市场体系（2）应熟悉证券市场的组成结构（3）了解证券市场的市场属性（4）投资者应熟悉证券投资对象（5）投资者了解证券交易的具体操作3.企业发行债券的目的1）扩大资金来源的渠道，降低筹资风险（2）保持对公司的控制（3）增强企业的经济实力，发挥自有资金的财务杠杆作用（4）转移通货膨胀风险，减少税收支出4.证券流通市场的功能1）为证券的流动提供条件2）为合理的证券价格的形成创造条件3）为资金合理流动起导向作用4）为制定经济政策提供依据5）为证券成为银行贷款质押品创造条件5.开放型基金和封闭型基金的区别（1）基金发行份额不同（2）基金期限不同（3）基金持有者的变现方式不同（4）基金的投资比重不同（5）基金的融资方式不同6.简答分析证券投机的特征（1）信息性，证券投机是根据市场信息作出证券价格预期的，因此，它必然对信息的完整性，正确性，及时性要求很高（2）风险性，证券投机的风险是指预期失误导致交易失败，它由主管原因和客观原因所造成7.投资分析阶段的主要内容（1）须掌握必要的分析方法（2）投资者要做好分析资料的收集和整理（3）进行投资分析工作，分析的内容主要有投资时机和投资对象。
8.企业发行股票的目的股票发行的目的可以分为一般目的和特定目的两大类别。
股票发行的一般目的就是为了筹集资金，包括为建立新的股份有限公司而发行股票和已设立的股份公司为进一步发展而发行股票扩大注册资本规模。
股票发行的特定目的主要有：（1）为扩大经营，增加投资，而向某些特定投资者发行股票（2）为老股友的利益而发行股票（3）为调整公司财务结构，保持合理的资产负债比例而发行股票（4）为满足股份有限公司股票上市标准而发行股票（5）为其他目的而发行股票9.证券发行市场的功能（1）创造投资工具功能（2）筹资功能（3）规避和分散风险功能（4）优化资源配置的功能（5）提供政府实施宏观调控政策依托的功能10.契约型基金和公司型基金的区别（1）主体资格不同（2）发行证券种类不同（3）投资地位不同（4）基金运作的依据不同论述题1.金融期货的特征金融期货交易作为买卖标准化金融期货合约的活动是在高度组织化的有严格规则的金融期货交易所进行的。
证券法名词解释及简述(完整版)
证券法1证券：是指为设立或证明某种权利而制作的书面凭证，它表明证券持有人或者第三人依法有权获得证券商记载的特定权益，或者证明持券人、第三人享有某种证券上记载的权利。
2广义证券：在专用纸单或其他载体上，借助文字或图形，表彰特定民事权利的证书，包括有价证券和无价证券。
3无价证券：证券商记载的权利为非财产性质的。
（入场券、车票、资格证书）4有价证券：证券上所记载的权利为财产性的，表明持券人享有按约定期限取得证券商所记载的物权或债券权利的证书。
（提单、债券、票据、股票）——狭义证券根据财产权利不同：分为商品证券、货币证券、资本证券5商品证券：又称货物证券，证明持券人有权对一定数量的商品行使请求权的书面凭证（提单、仓单）6货币证券：又称商业票据，是指因商品交换和买卖关系而产生，证明持券人对票面上记载的，与商品交易价值相当的一定数量货币的有请求权证券（汇票、本票、支票）7资本证券：发行人以筹集资金为目的而发行的，记载投资人直接或间接享有投资收益和投资份额，并可以依法流通转让的权利证书，具有融资和获取收益的双重职能。
（证券法调整）8《证券法》中的“证券”：包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，以及政府债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。
9政府证券：政府为了筹集财政资金或建设自己，凭其信誉，采用信用方式，按照一定程序向社会公众投资者出具的债权债务凭证券。
10金融证券：是指由商业银行或非银行金融机构为筹集信贷资金而向投资者发行的，承诺到期还本付息的有价证券，主要包括金融债券和大额可转让定期存单。
11公司证券：公司为筹集生产所需资金而发行的有价证券，包括股票、公司债券、其他企业债券。
12上市证券：又称挂牌证券，指经证券监管机构的审查批准，在证券交易所办理注册登记后，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券13非上市证券：也成非挂牌证券、场外证券，指未在证券交易所挂牌并允许公司在场外自行发行转让的证券。
14股票：股份公司公开发行的、表示股票购买者享有的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的可转让书面凭证。
证券考试名词解释简答题
名词解释1契约型基金：契约型基金也称信托基金，它是按照信托契约原则，把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行带有受益凭证的基金证券而形成的证券投资基金。
2公司型基金：公司型基金指按按照公司法设立的，通过发行股份来筹集资金，以投资盈利为目的的具有独立法人资格的股份有限公司。
公司型基金在法律上是具有独立“法人”地位的股份投资公司。
公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。
基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理公司来经营与管理基金资产。
3封闭式基金：封闭式基金，是相对于开放式基金而言的，是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。
4开放式基金：开放式基金指基金规模并不固定可以随时增减变动，投资者可以随时申购和赎回的证券投资基金。
5基金的投资风格：基金的投资风格主要指基金产品的产品风格，即将基金资产在各种不同类型股票之间进行配置的投资战略或投资计划。
6成长型基金：成长型基金以资本长期增值为投资目标，其投资对象主要是市场中有较大升值潜力的小公司股票和一些新兴行业的股票。
为达成最大限度的增值目标，成长型基金通常很少分红，而是经常将投资所得的股息、红利和盈利进行再投资，以实现资本增值。
成长型基金主要其股票作为投资主要标的。
7收入型基金：收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的，以追求基金当期收入为投资目标的基金，其投资对象主要是那些绩优股、债券、可转让大额存单等收入比较稳定的有价证券。
收入型基金一般把所得的利息、红利都分配给投资者。
这类基金虽然成长性较弱，但风险相应也较低，适合保守的投资者和退休人员。
8平衡型基金：平衡型基金是指以既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，把资金分散投资于股票和债券股票基金。
证券投资学名词解释和简答题Word版
证券投资复习资料总结名词解析：1股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
2契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人之间订立的信托契约由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。
3封闭型基金是指基金的单位数目在基金设立的时候就已经确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
4期权是指在未来一定时期可以买卖的权力，是买方向卖方支付一定数量金额后拥有的在未来一段时间内或未来某一特定日期以事先规定好的价格向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权力，但不负有必须买进或卖出的义务。
5证券市场是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。
6上证综合指数是上海证券交易所股票价格综合指数的简称。
7财政政策是通过财政收入和财政支出的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策。
8成长型产业是指产业销售收入的利润的增长速度不受宏观经济周期性变动的影响，特别是经济衰退的消极影响，他们依靠技术进步、推出新产品、提供更优质的服务及改善经营管理，可实现持续成长。
9防御型产业是指无论宏观经济处在经济周期的哪个阶段，产业的销售收入和利润均呈缓慢增长态势或变化不大。
10产业生命周期是指与世界上的万事万物一样，产业也会经历一个由产生到成长再到衰落的发展演变过程，这个过程称为产业生命周期。
11流动比率：是反映企业偿债能力（短期偿债能力）的重要指标。
公式：流动比率=流动资产/流动负债12速动比率：把存货从流动资产总额中扣除后计算出的比率。
公式：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债13财务杠杆：为“总资产/所有者权益”14利息保障倍数：指数是指企业税息前利润与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力。
公式：利息保障倍数=税息前里利润/利息费用15市净率（PB）是指股票价格与每股净资产的比例16市盈率（P/E）是指股票理论价值和每股收益的比例简答题1简述有价证券的种类和特点a货物证券：有权领取货物的凭证，比如仓单、提单等;。
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名词解释1契约型基金：契约型基金也称信托基金，它是按照信托契约原则，把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行带有受益凭证的基金证券而形成的证券投资基金。
2公司型基金：公司型基金指按按照公司法设立的，通过发行股份来筹集资金，以投资盈利为目的的具有独立法人资格的股份有限公司。
公司型基金在法律上是具有独立“法人”地位的股份投资公司。
公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。
基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理公司来经营与管理基金资产。
3封闭式基金：封闭式基金，是相对于开放式基金而言的，是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。
4开放式基金：开放式基金指基金规模并不固定可以随时增减变动，投资者可以随时申购和赎回的证券投资基金。
5基金的投资风格：基金的投资风格主要指基金产品的产品风格，即将基金资产在各种不同类型股票之间进行配置的投资战略或投资计划。
6成长型基金：成长型基金以资本长期增值为投资目标，其投资对象主要是市场中有较大升值潜力的小公司股票和一些新兴行业的股票。
为达成最大限度的增值目标，成长型基金通常很少分红，而是经常将投资所得的股息、红利和盈利进行再投资，以实现资本增值。
成长型基金主要其股票作为投资主要标的。
7收入型基金：收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的，以追求基金当期收入为投资目标的基金，其投资对象主要是那些绩优股、债券、可转让大额存单等收入比较稳定的有价证券。
收入型基金一般把所得的利息、红利都分配给投资者。
这类基金虽然成长性较弱，但风险相应也较低，适合保守的投资者和退休人员。
8平衡型基金：平衡型基金是指以既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，把资金分散投资于股票和债券股票基金。
9股票基金:股票型基金，是指80%以上的基金资产投资于股票的基金10.债券基金：债券基金是一种发行基金证券所募集的资金主要以债券为投资对象的证券投资基金，这种基金的证券组合主要以不同期限，不同利率的债券为对象。
11货币市场基金：货币市场基金，是指发行的基金股票所筹集的资金主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金。
12混合型基金：混合型基金是指发行基金证券所筹集的资金主要的投资对象对象超过一种投资工具的的证券基金。
混合基金的投资对象可以是股票、债券、或者货币市场工具等多个工具的组合，这类基金可以集合各类基金的优点，分散风险，提高基金资产收益率。
13公募基金：公募基金是指以公开发行方式向社会投资者募集基金资本并以证券为投资对象的证券投资基金。
它向社会公开募集的基金，必须按规定向社会发布信息，而且投资者人数不受限制，其具有公开性、可变现性以及高规范性等特点。
14私募型基金：私募型基金是指以非公开发行方式向特定投资者募集基金资本并以证券为投资对象的证券投资基金。
15伞形基金：伞形基金是指在一个母基金之下设立若干个子基金，各个子基金独立进行投资决策。
其最大的特点是在基金内部可以为投资者提供多种选择，方便投资者转换基金，以此来吸引投资者。
16保本基金：保本基金就是在一定期间内，对所投资的本金提供一定比例的保证保本基金，基金利用孳息或是极小比例的资产从事高风险投资，而将大部份的资产从事固定收益投资，使得基金投资的市场不论如何下跌时，绝对不会低于其所担保的价格，而达到所谓的“保本”作用。
17对冲基金：对冲基金是一种利用对冲投资技巧进行投资的投资基金，主要操作手法是利用期货、期权等金融衍生品已经相对关联的不同股票进行空买空卖、风险对冲的操作技巧。
对冲基金适合于那些即想保本又希望增值的投资者。
18海外基金：海外基金，是由国外投资信托公司发行的基金。
透过海外基金的方式进行投资，不但可分享全球投资机会和利得，亦可达到分散风险、专业管理、节税与资产移转的目的。
19离岸基金：离岸基金又称离岸证券投资基金，是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
20注册制：注册制指基金的发起人只需向证券监督管理机构报送法律法规规定的有关材料，进行登记注册，即可设立发行证券投资基金。
21审批制：审批制是指证券监管当局按照有关法律法规规定，对证券投资基金的发起设立所提供材料在内容方面的真实性、完整性和准确性等方面做实质性审查，又对程序和形式的合法性进行审查，并决定是否同意设立该基金的制度。
22内部控制：内部控制是指公司出于保护资产、核查会计数据的准确性可靠性、提高经营效率、促使遵循既定的管理方针而采取的方法和措施。
简答题1.注册制和审批制有哪些不同？答：1）注册制的效率优于审批制。
注册制在程序上简便，只注重资料或信息披露的完整性进行审查，效率较高。
审批制需要层层上报与核准，程序复杂，既要进行形式和程序上的审查，还要进行内容上的实质性审查，效率较低。
2）在法律法规尚不健全和市场化程度不够高情况下，审批制比注册制能较好的控制风险。
当法律法规较完善和市场化程度较高情况下，注册制比审批制来得优越。
2开放式基金在发行期限内需要满足哪些条件？答：在设立募集期限内，经销售额超过2亿元；在设立募集期限内，最低认购户数达到1000人；自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
3封闭式基金上市交易需要满足哪些条件呢？答：闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。
中国证监会可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
基金份额上市交易应符合下列条件：1.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。
2.基金合同期限为5年以上。
3.基金募集金额不低于2亿元人民币。
4基金份额持有人不少于一千人。
5基金份额上市交易规则规定的其他条件。
6 有经核准的基金管理人和基金托管人4基金申购和赎回的原则有哪些？答：①“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算；②“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；③在限制申购的情况下，申购费用按单笔申购申请金额对应的费率乘以单笔确认的申购金额计算等④基金存续期间单个基金账户最高持有基金单位的比例不超过基金总份额的10%。
由于募集期间认购不足、存续期间其他投资者赎回或分红再投资等原因而使个人持有比例超过基金总份额的10%时，不强制赎回但限制追加投资。
⑤基金存续期内，单个投资者申购的基金份额加上上一开放日其持有的基金份额不得超过上一开放日基金总份额的10%，超过部分不予确认。
5导致开放式基金终止的因素有哪些？答：在存续期内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元人民币；基金经持有人大会表决终止；因重大违法、违规行为，基金被证监会责令终止；基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的职务，而无其他适当的基金管理人承担起原有权利及义务；基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的职务，而无其他适当的基金托管人承担起原有权利及义务；由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；中国证监会允许的其他情况。
6证券投资基金投资管理的原则有哪些？答：1、合法合规2、诚实信用3、风险与收益相匹配4、投资分散化5、尊重历史和规律7基金法对基金投资限制的规定有哪些？答：①单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80％；②单个基金持有1家上市公司的股票的市值，不得超过该基金资产净值的10％；③同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券股份数目，不得超过该证券的10％；④单个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20％；⑤债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40％。
8请比较三种动态资产配置策略答：1、战略型资产配置：也叫政策性资产配置，可以理解为一种长期的资产配置决策，及通过为基金的资产寻找一种长期在各种可选择的资产类别上“正常”的分配比例来控制风险和增加收益，实现基金的投资目标。
2、动态资产配置：有时候也称为资产混合管理，指的是基金管理者在长期内对各资产类别的混合比例进行调整与否以及如何调整的策略问题。
3、战术性资产配置：指的是短期内通过对长期资产配置比例的某种偏离来获得额外的收益。
（ppt第六章）9股票投资风格分类体系的内容是什么？答：——就是按照不同标准将股票划分为不同的集合，具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。
1.按公司规模分类分为：小型资本股票；大型资本股票；混合型战略2.按股票行业的分类分为：增长类；周期类；稳定类；能源类3.按公司成长性分类分为：增长类；收益类（ppt第七章）10积极型股票投资策略的有哪些？答：1.以技术分析为基础的投资策略。
以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式效率市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
包括：道氏理论，超买超卖性指标，价量关系指标。
2.以基本分析为基础的投资策略。
基本分析是在否定半强式效率市场前提下，以公司基本面状况为基础进行分析。
包括：低市盈率（P/E比率）；股利贴现模型（DDM）。
（ppt第七章）11市场异常策略有哪些？答：1.小公司效应。
是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。
2.低市盈率效应。
低市盈率效应是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。
3.日历效应人们在长期的投资实践中发现，在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律。
4.遵循内部人的交易活动。
有些投资者采取跟随内部人的方式实施其投资策略，在有些时候也可以分享一部分超额收益。
（ppt第七章）12债券市场风险的度量方法有哪些？答：1 久期。
久期又称平均期限，它是现金流量剩余期限用现值加权的平均数，可以用来衡量债券的易变性2. 修正久期。
修正久期反映的是债券价格与收益率变动的线性关系，是测量债券的利率敏感性的重要工具。
3.广义修正久期。
由于修正久期假定预期现金流不随利率变动而变化，它不适用于内含期权的债券，从而引入的广义修正久期。
4.凸性。
大多数债券价格和收益率的关系可以用一条向下弯曲的曲线来表达，这条曲线的弯曲程度就成为凸性。
根据凸性的大小进行风险的衡量。
（ppt第八章）13被动型债券投资管理的方法有哪些？答：1、指数化投资策略2.单一负债支付下的资产免疫策略3多重负债下的组合免疫策略4.多重负债下的现金流匹配策略（ppt第八章）14主动型债券投资的管理方法有哪些？答：1、水平分析2、债券调换3、追随收益率曲线的管理方法（ppt第八章）15基金投资组合绩效评估经典的三大策略指标是哪些？答：1、特雷诺测度特雷诺测度的数值越大，说明基金承担的每单位市场风险的收益率越高，基金的业绩越高，反之，基金的业绩越低。