采购方式变更申请及审批流程图

施；
确需变更的，应重新履行审核程序。除招
( 3 ）招 标采购方式外，其他采购方式的采购文件
标 文 件 参照招标文件确认程序。
的确认
未得到
恰当的
审批。
变更申 请资料、 政府采 购合同、
《政府采 购法》、《招 标投标 法》、《山东 省货物及 服务政府 采购方式 变更管理 暂行办 法》、《中华 人民共和 国政府采 购法》
审 批 权 1、政府采购进行前，采购责任单位填写《山 财务科
限 不 合 东省 W 局政府采购审批表》，主要登记采购 负 责
理，控制 项目名称和采购金额，同时需确定资金来 人、办
制 度 流 源（部门预算、专项资金、其他资金）、需 公室负
于形式。 求登记日期、采购项目分类（货物类采购、 责人、
服务类采购、工程类采购），并提交相应的 内控小
关键词：本流程涉及责任部门为办公室相关岗位、财务科相关 岗位、内控领导小组和验收小组；流程步骤及描述已作出相关 解释说明；流程控制要素及控制要求如上表所示；涉及文档为 预算计划、变更申请资料和政府采购合同。
恰 当 确认，导 序：
责人、
的 确 致 招 标 采购责任单位根据项目设计和市场产品状 验收小
定
文 件 与 况，提出技术指标和服务等要求；
组、内
实 际 采 局机关对口业务主管处室负责审定项目采 控小组
购 需 要 购责任单位提出的技术指标和要求；对于
相脱节； 采购数额较大、意义重大、技术复杂或者
( 2 ）招 对技术指标意见不一致的采购项目，由财
其他情况
财政部门审查、审批
Biblioteka Baidu
审查符合规定，3 个工作日内作 出变更批复。
办公室采购人员按照批复方式 开展政府采购
办公室签订合同 财务科支付资金 验收小组履约验收 办公室资产管理人员登记备案
审查不符合规定，3 个工作日内作 出批复要求重新组织招标，并通知 采购单位
不得开展此项目采购活动
流程说明： 1、各部门根据需要提出变更后的使用申请，上报给责任部门办 公室。 2、办公室把各部门的需求进行汇总整理，提出政府采购预算计 划。政府采购应当遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原 则和诚实信用原则。 3、报本单位内控领导小组审核，重点审核变更计划的合理性和 科学性。 4、财务科做资金预算，上报财政部门变更申请。 5、根据不同情况，财政部门进行审查、审批。 6、变更情况分为：紧急、涉密、不充分竞争、复杂特殊和其他 等几大类。 7、经财政部门审批后，符合规定的 3 个工作日内作出变更批复； 不符合规定的 3 个工作日内日作出批复要求重新招标。 8、根据最终批复方式，办公室采购人员进行采购。 9、办公室采购人员负责签订采购合同。 10、财务科出纳根据采购合同支付资金。 11、验收小组根据预算计划和采购合同等相关资料对采购物品 进行监督验收。 12、办公室资产管理人员对此次政府采购的物品进行登记备案 并进行管理。
标 文 件 务处会同机关业务主管处室组织专家论
未 得 到 证。必要时，可聘请熟悉该领域技术状况
及 时 的 的局外专家参加论证，论证内容包括采购
确认，影 项目的技术指标、商务要求和评分细则等。
响 后 续 3、招标文件商务部分由政府采购代理机构
采 购 进 会同采购责任单位编制，财务处负责审核。
程 的 实 4、招标文件一经确定，原则上不得变更；
实施依据：《政府采购法》、《山东省政府采购管理办法》（省政 府令 262 号）、《山东省货物及服务政府采购方式变更管理暂行 办法》、《中华人民共和国政府采购法》等。
关键要素提炼说明：
流
程 编号
节
控制 目标
风险点
控制措施
控制负 控制实 控制文件
责人 施证据
依据
点
13.3 采 （3） 购
前 审 批
设置 合理 的审 批权 限
《政府采 购法》、《山 东省政府 采购管理 办法》（省 政府令 262 号）等
13.3 招 （3） 标
文 件 审 核 确 定
招 标 ( l ）招 采购责任单位负责提出招标文件的技术要 财务科
文 件 标 文 件 求和服务要求，并配合招标代理机构编写 负 责
得 到 未 得 到 招标文件。
人、办
及时、 恰 当 的 编写技术要求和服务要求应遵循如下程 公室负
需求文件，报发展与财务处审批。
组、
2、采购责任单位应当按照审批确定的采购
范围和方式组织采购。
3、财务处就如下事项进行审批：
( l ）采购项目和资金是否在采购预算范
围内。
( 2 ）是否按要求履行了市场价格调查。
( 3 ）采购方式选取是否符合规范。
( 4 ）其他相关需审查的合规性内容。
《山东 省 政府采 购审批 表》
采购方式变更申请及审批流程图
各部门提出变更后使用申请 办公室汇总
报本单位内控领导小组审核 财务科向财政部门报变更申请
紧急：提供 项目紧急情 况的说明材 料
涉密：提供 国家保密机 关出具的证 明文件
不充分竞 争：发布 供应商信 息 5 个工 作日并提 交证明材 料
复杂特殊： 信息发布 5 个工作 日或 3 位 专家提出 意见