公司从业人员证券投资管理办法
公司从业人员证券投资管理办法
公司从业人员证券投资管理办法要点本文本为规范公司从业人员投资行为的管理办法，适用于包括子公司在内的全体从业人员。
文本包含证券投资账户的开立与申报、从业人员证券投资规范、证券投资限制等内容。
公司从业人员证券投资管理办法第一章总则第一条为规范本公司从业人员证券投资行为，避免利益冲突，维护基金份额持有人的合法利益，根据《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》、《基金从业人员证券投资管理指引》以及《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规规定，制定本办法。
第二条本公司与本公司设立的子公司的全体从业人员，其本人、配偶、利害关系人、直系亲属进行证券投资，适用本办法。
第三条相关释义：1. “证券”是指股票、债券、开放式基金、封闭式基金、期货、权证、境外市场证券以及依据《证券法》认定的其他证券及其衍生品种；2. “基金投资”是指包括认购、申购、赎回或转换本公司或者其他基金管理人所管理的基金的行为；3. “股票投资”是指买入、卖出股票的行为，包括新股申购、股票分红送配、二级市场交易，以及因继承、赠与等非交易过户获得股票的行为；4. “从业人员”是指公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员；5. 特定人员“特定人员”是指业务中有机会接触到非公开投资交易信息的从业人员，包括但不限于：（1）基金经理、投资经理及助理；（2）公司投资管理部工作人员；（3）分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；（4）投资、研究、交易部门的员工；（5）风控管理部人员及所属部门负责人；（6）基金会计人员及所属部门负责人；（7）金融工程人员及所属部门负责人（8）投资交易信息技术系统管理员及所属部门负责人；（9）其他涉及公司投资研究信息的人员。
6. “利害关系人”包括但不限于如下人员：（1）从业人员承担主要抚养费或赡养费的亲属；（2）从业人员可以实际控制或可直接获取其账户利益的人员或机构。
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.02.18•【文号】中国证券监督管理委员会令第195号•【施行日期】2022.04.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第195号《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满2022年2月18日证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者的合法权益，依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，适用本办法。
本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和公司章程规定的其他人员。
本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
第三条证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。
证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会（以下简称证券业协会）登记；公开募集证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）从业人员应当符合从事基金业务的条件，并按照规定在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）注册，取得基金从业资格。
中国证券业协会关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知
中国证券业协会关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2020.03.04•【文号】中证协发〔2020〕23号•【施行日期】2020.03.04•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知中证协发〔2020〕23号各证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构：为贯彻落实新修订《证券法》有关规定，根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号），现就对证券业从业人员实施事后登记管理有关事项通知如下：一、登记人员。
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会（下称协会）自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。
包括但不限于，满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近三年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。
在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。
保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。
证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。
证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。
证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。
从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。
二、登记类别。
从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。
应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。
三、登记程序。
从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
员工证券投资行为管理
目前员工证券投资行为管理要求中最大风险点
员工炒股
主要内容
一、外部法规及内部制度 （一）要求 （二）处罚 二、案例警示 三、合规管理措施 四、报告及督促整改
外部法规
内部制度
外部法规及内部制度——要求
《中人民共和国证 《证券从业人员行为 《信息隔离墙管
券法》
准则》
理暂行办法》
行政法规规定禁止参与
得直接或者以化名、借他人名
股票交易的人员，直接 或者以化名、借他人名 义持有、买卖股票的，
公司所有员工不得私自 或以他人名义持有或买
义持有、买卖股票，也不得收 受他人赠送的股票。
三、自本通知下发之日起，一 经发现员工仍然有以下违规行
责令依法处理非法持有 卖股票，本人开立股东 为的，公司立即与其解除劳动
证券公司的从业人员， 不得直接或者以化名、 借他人名义持有、买卖 股票，也不得收受他人 赠送的股票。
任何人在成为前款所列 人员时，其原已持有的 股票，必须依法转让
公司员工不得直接或者
以化名、借他人名义持
证券公司的证券业从业 有、买卖股票，也不得
人员包括：
收受他人赠送的股票。
管理人员
公司员工应于入职后30
主要内容
一、外部法规及内部制度 （一）要求 （二）处罚 二、案例警示 三、合规管理措施 四、报告及督促整改
外部法规及内部制度——处罚
《中华人民共和国 《关于强调禁止员工 《关于重申禁止员
证券法》
违规买卖股票行为的 工买卖股票行为的
通知》
通知》
二、公司全体员工及证券经纪
第一百九十九条 法律、
人不得开立A、B股账户，不
外部法规及内部制度——要求
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法
证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法，具体包括：
一、董事、监事
1. 证券基金经营机构应当由董事会或者监事会负责决策。
2. 董事、监事应当合法、准确、完整地履行义务，不得违反法律法规及规章制度，不得滥用职权，不得侵占证券基金经营机构的利益。
3. 董事、监事应当定期参加董事会、监事会会议，积极参与证券基金经营机构的管理工作，并熟知有关法律法规。
4. 董事、监事应当保证证券基金经营机构的管理结构合法，避免存在交叉监管和滥用职权等问题。
二、高级管理人员
1. 高级管理人员应当以诚实、守信的原则履行职责，严格执行法律法规及规章制度，确保证券基金经营机构的秩序。
2. 高级管理人员应当认真履行自身职责，积极开展投资经营业务，并正确处理投资者投资事务，落实财务审计责任。
3. 高级管理人员应当定期参加董事会或者监事会会议，对有关投资经营活动情况及风险情况进行汇报，并审查有关财务报表。
4. 高级管理人员应当按照规定的时间、方式向董事会或者监事会报告投资经营情况，保护投资者的合法权益。
三、从业人员
1. 从业人员应当按照法律法规及规章制度的规定，认真履行职责，遵守证券市场法律法规，维护证券市场秩序。
2. 从业人员应当尊重投资者的合法权益，正确处理投资者投资事务，落实财务审计责任。
3. 从业人员应当认真履行基金经营机构的监管要求，如实反映基金经营机构的实际情况，不得有任何隐瞒、编造和捏造虚假信息的行为。
4. 从业人员应当遵守法律法规，避免出现违法违规行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的秩序。
XX证券股份有限公司从业人员登记管理办法
XX证券股份有限公司从业人员登记管理办法第一章总则第一条为规范公司从业人员登记管理，依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》《证券公司从业人员业务培训细则》以及中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会（以下简称：相关协会）发布的其他从业人员管理相关制度，结合公司实际情况，制定本管理办法。
第二条本办法规定的从业人员登记管理分为证券从业、基金从业、期货从业三类，其中证券从业的登记类别包含一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、保荐代表人、证券经纪人等；基金从业的注册类别包含基金从业资格、基金销售业务资格；期货从业的注册类别包含期货从业资格、期货投资咨询资格。
具体分类以相关协会规定为准。
第三条除按上级机构要求派驻公司的相关机构员工及公司保安、驾驶员等后勤辅助类岗位员工外，与公司建立劳动关系或代理合同关系的从业人员均须进行从业人员登记（或注册）。
第四条公司根据相关协会要求，依法依规对公司全体从业人员开展制度与机制建设、测试、从业登记（或注册）、执业管理监督、后续培训等管理工作，公司全体从业人员应予积极配合。
第二章组织架构与职责分工第五条按照统筹规范、归口管理的原则，公司从业人员登记管理工作由人力资源管理部门、合规部、董事会办公室、监事会办公室、各归口管理部门、事业部（部门）共同完成。
（一）人力资源管理部门是从业人员登记管理的统筹管理部门，负责登记管理相关制度的修订和流程的优化，牵头专项信息报送，公司高级管理人员任职条件审核，指导各部门共同完成从业人员登记（或注册）、信息维护等工作；（二）合规部协助提供从业人员相关信息报送材料；（三）董事会办公室、监事会办公室协助人力资源管理部门开展公司在职董事、监事及拟任董事、监事登记管理工作；（四）投资银行事业部、经纪业务事业部、研究发展中心是专项业务人员的归口管理部门，各归口管理部门统筹相应专项业务人员的日常行为和执业规范管理、合规教育与后续培训，负责相应从业人员管理系统执业行为信息维护，协助人力资源管理部门开展各项相关工作：1、投资银行事业部投行综合管理部、项目管理部共同负责保荐代表人（含通过保荐代表人胜任能力考试但未取得保荐代表人资格的人员）归口管理，并设置保荐事务联络人负责具体工作，具体工作职责见第八条第六项；2、经纪业务事业部运营管理部负责证券投资咨询（投资顾问）、证券经纪人及期货从业人员归口管理；3、研究发展中心负责证券投资咨询（分析师）归口管理；4、后续如相关协会新增专项业务类别，由人力资源管理部门根据具体业务种类，指定具体的归口管理部门。
证券投资基金管理办法
证券投资基金管理办法
证券投资基金管理办法是中国证监会为保护投资者的合法权益，促进证券投资基金的发展和稳定运行而制定的有关规定。
主要包括以下几个内容：
一、组织机构：证券投资基金管理办法规定，证券投资基金应当由专业机构管理，包括投资顾问、投资经理和投资管理人。
二、基金规模：证券投资基金应当根据不同类型设定不同的规模，使其能够充分发挥作用。
三、投资方式：证券投资基金可以采用买卖证券投资、购买债券、投资股权或投资其他金融工具等方式进行投资。
四、管理体系：证券投资基金应当设立一套完善的管理体系，包括风险管控、资金管理、财务报告等，以保证基金安全运作。
五、报告制度：证券投资基金应定期向投资者披露其投资情况，并及时上报中国证监会。
六、备案及监管：证券投资基金应当依法向中国证监会申请备案，并受中国证监会的监管。
证券业从业人员资格管理办法
证券业从业人员资格管理办法一、为了规范中国证券业从业人员的资格管理，促进行业发展和服务水平，根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资咨询管理条例》，制定本办法。
二、本办法所称证券业从业人员，是指从事中国证券市场的证券期货及与之相关的投资咨询业务的从业人员。
第二章册一、证券业从业人员必须在中国证券监督管理机构指定的登记机构注册，申请从业资格，经登记机构审查，确认符合条件后，取得从业资格。
二、申请从业资格的人员应提供以下材料：（一）有效身份证件复印件；（二）持牌机构要求的材料；（三）本人及家庭成员的财产、职业、出资比例等情况的声明；（四）本人的健康证明；（五）本人的教育背景、从业经历等材料；（六）其他有关材料。
三、登记机构审查申请人材料，符合以下条件者，发放从业资格：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）年满18周岁；（三）初中以上教育背景或同等水平；（四）具有良好的道德品质；（五）没有被取消从业资格或者受到其他严重处分的记录；（六）未被依法宣告失踪或死亡；（七）已经参加注册考试、考核的，达到有关资格要求；（八）具有投资咨询类从业资格者，应提供相关证件作为材料。
第三章格审查一、中国证券监督管理机构设立资格审查机构，对注册过程中发放的从业资格进行审查。
二、对所发放的从业资格，资格审查机构应当每年审查一次，不符合以下条件的，发出责令改正的通知：（一）擅自改变职务或离职；（二）存在有关法律法规规定的安全措施违反行为；（三）依法应受到刑事处罚的；（四）有负面诚信记录的；（五）其他情形。
第四章格注销一、由于以下情形，证券业从业人员的从业资格可以注销：（一）自行申请注销；（二）有关机构依据法律法规规定，发出责令改正通知，改正未达到改正期限的；（三）超过从业资格有效期的从业资格；（四）被依法宣告失踪或死亡的；（五）其他情形。
二、从业资格注销，应当按照以下程序进行：（一）由资格审查机构出具从业资格注销书；（二）持有从业资格的工作单位应当发出从业资格注销书；（三）从业资格注销书应当由金融市场服务单位及管理机构确认。
证券基金经营机构董监高及从业人员监督管理办法
证券基金经营机构董监高及从业人员监督管理办法为了健全证券基金经营机构的董监高层及从业人员的监督管理，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规，制定本办法。
一、董事会、监事会、高级管理人员的组成与职责1、董事会的职责：（1）董事会是证券基金经营机构的最高决策机构，负责制定本公司的经营战略，制定、审议并修改本公司的营业计划和经营指导方针；（2）根据本公司的战略目标，负责择任定薪和解聘本公司总经理及其他董事会成员；（3）负责审议本公司的财务报表和其他重要决议事项；（4）负责定期检查和评估本公司的营运和管理状况，确保其按照合法的目的和相关的法律法规进行经营；（5）根据公司利益请求负责定期审议本公司投资管理的规章制度、发行证券基金和资产管理计划的报价、投资策略等；（6）负责审议和决定本公司所参与的投资和融资项目以及其他重要事项；（7）定期举行董事会会议，审议本公司的相关事项；（8）监督和检查本公司的运行情况，对本公司的财务报表、内部控制体系和管理制度的实施情况进行审查，及时发现问题，及时纠正；（9）其他董事会认为必要的事项。
2、监事会的职责：（1）监事会是本公司监督机构，负责独立监督董事会及管理人员的工作。
（2）定期对本公司运行状况是否符合法律法规及其他相关要求进行审议，及时发现并解决问题，向董事会报告发现的问题和建议；（3）监督本公司董事会、监事会及其他负责人员的工作，核查审计机构负责本公司审计工作的情况；（4）定期举行监事会会议，审议本公司的相关事项；（5）审议本公司的年度财务报表和利润分配方案等重要事项；（6）审议本公司内部控制体系和管理制度的实施情况；（7）审议本公司投资管理的规章制度、发行证券基金和资产管理计划的报价、投资策略等。
3、高级管理人员的职责：（1）执行公司决策，落实董事会及监事会定下的工作任务；（2）负责本公司日常经营及财务管理工作；（3）负责本公司综合管理及内部控制工作；（4）负责本公司投资管理、证券基金发行、资产管理计划的实施；（5）确保本公司按照法律、法规、公司章程及事项实施；（6）定期向董事会及监事会报告本公司的经营情况及重大事项；（7）督促公司成员之间的协作互助，促进企业福利实施；（8）加强本公司经营管理，完善内部控制体系；（9）其他董事会、监事会认为高级管理人员应该承担的职责。
证券投资管理办法
证券投资管理办法第一章总则为规范xx有限公司（以下简称“集团”）的证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护集团利益，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规、规范性文件及《xx有限公司章程》（以下简称《集团章程》）的有关规定，结合集团总部的实际情况，特制定本办法。
本办法所称“证券投资”，是指在国家政策允许的情况下，集团作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券并承担有限责任的行为。
包括证券交易、新股配售、基金及证券交易所认定的其他投资行为。
证券投资的原则：（一）集团总部的证券投资业务须严格遵守《证券法》及其他相关的法律法规关于证券投资的各项规定。
（二）集团总部的证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全”的原则。
（三）集团总部证券投资必须规模适度，量力而行，不能影响公司正常经营，不能影响公司主营业务的发展。
（四）集团总部证券投资资金来源需合法合规。
第二章管理机构及职责集团董事会为证券投资的最高决策机构，集团相关投资决策机构在授权范围内对证券投资事项进行决策和审批。
集团资本管理中心负责集团总部证券投资的日常运作和投资管理。
集团财务管理中心（资金中心）负责证券投资的账务处理和资金的划拨。
第三章证券投资业务的审批及管理集团进行证券投资业务的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《集团章程》等规定的权限履行审批程序。
资本管理中心根据投资标的的价值分析，形成投资议案，由集团相关投资决策机构进行审核，确定投资要求。
集团资本管理中心负责证券投资的具体操作，保管证券账户卡、证券交易密码。
集团财务管理中心（资金中心）负责保管证券账户的资金密码，根据相关决策机构批准的证券投资金额和期限向证券账户划拨投资资金，并对集团总部证券投资业务进行日常会计核算。
中信证券股份公司员工投资行为管理规定
中信证券股份公司员工投资行为管理规定Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】中信证券股份有限公司员工证券投资行为管理制度第一条根据深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式员工。
第三条公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得接受他人赠送的股票及该类证券。
但因参与公司股权激励持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。
公司员工不得接受他人委托代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。
第四条公司建立员工证券账户信息报备制度。
各部门合规督导员负责对本部门员工证券账户信息的报备管理。
各部门指定其他人员负责对本部门员工证券账户信息报备管理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。
第五条员工本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户相关信息，填写《员工个人开立证券账户情况登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。
员工本人对所报备证券账户相关信息的真实性、准确性、完整性负责。
第六条各部门合规督导员或指定人员，根据本部门所属人员填报的《员工个人开立证券账户情况登记表》，汇总填写《部门员工开立证券账户情况登记表》（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。
各部门行政负责人是本部门员工证券账户信息报备管理的责任人。
第七条员工证券账户信息发生变动时，应重新填写《员工个人开立证券账户情况登记表》，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。
第八条新员工入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促员工及时填写《员工个人开立证券账户情况登记表》和《承诺函》，并据此填写《部门员工开立证券账户情况登记表》，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。
证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则
证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则近年来，随着中国证券市场的发展和完善，证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的职责也变得日趋复杂，管理规则的制定不可或缺。
本规则为了依法治市、规范营运、保护投资者利益和社会公共利益，以维护证券交易市场秩序而制定。
一、董事、监事、高级管理人员及从业人员的职责1、董事、监事及高级管理人员的职责（1）董事和监事应本着负责任的态度，根据公司章程，积极参与证券公司的经营管理，聘请、监督和更换高管，督促和监督证券公司的营运，确保其发展朝着正确的方向前进。
（2）高级管理人员负责直接经营证券公司，依据公司章程，负责实施具体的实际行动，维护公司权益，根据证券交易管理规则，做出正确恰当的决策，确保公司的可持续发展。
2、从业人员的职责从业人员要履行其在本单位负责的职责，按照规定的手续正确执行投行业务，积极开展业务，遵守《营业性投资公司规章》，尊重客户的委托投资，按照《证券公司管理办法》履行客户账户管理服务等职责。
二、董事、监事、高级管理人员及从业人员的管理1、董事、监事及高级管理人员的管理（1）董事及监事应本着负责任的态度，履行本单位职责，每年应出席董事会、监事会议不少于3次，并至少参加一次全体董事会或监事会议，参加其他有必要的董事会及监事会活动，参加重要会议和对公司重大事项作出最终决定。
（2）高级管理人员应根据本单位章程和其职责，本着负责任的态度，积极参加公司管理，负责完成日常工作，负责组织指定的项目，责任跟踪，负责与客户进行沟通，负责完成客户服务等职责。
2、从业人员的管理从业人员应履行其在本单位负责的职责，本着守法诚信的态度，遵守职业道德准则，严格遵守证券公司的监管制度，认真执行客户资金、资产管理措施，根据单位要求，严格维护证券公司的合法权益，负责行业规定的管理工作，拓宽市场参与渠道，做好客户关系维系等职责。
三、本规则的执行本规则执行后，证券公司应制定内部管理制度，根据本规则执行，做到严格管理，积极服务，并定期对证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员进行调查，监督其工作状况，针对其职务行为和违规行为的发现及时处理。
证券公司董监高及从业人员管理规则
证券公司董监高及从业人员管理规则证券公司是金融市场中非常重要的机构，它所从事的证券交易、证券承销及资产管理等行为，直接关系到市场的稳定和投资者的利益。
因此，为了保护投资者的合法权益，保证证券市场的安全和稳定，证券公司在管理方面需要遵循相关规定，严格遵守法律法规。
以下是证券公司董监高及从业人员管理规则：
一、董事、监事及高级管理人员的管理要求：
1. 具备相关注册资格，且具有独立性、专业性和诚信度；
2. 在职期间要遵守公司的制度和规定，保守商业秘密，不得利用职务之便谋取私利；
3. 遵循透明、公平、公正的原则，保证信息披露的真实性、准确性和完整性；
4. 严格执行公司和监管机构的规章制度和相关法律法规，注重风险控制，保障投资者的合法权益；
5. 对公司经营管理中的重大事项和风险形势要及时向公司股东或监事会汇报，并负责解释和快速应对市场变化。
二、从业人员的管理要求：
1. 注册资格的要求：招聘从业人员前，要求其具备相关的注册资格，并进行严格的背景调查；
2. 培训管理的要求：从业人员的职业素养和专业能力培训是证券公司人才管理的重要一环；
3. 操守管理的要求：证券公司要求从业人员必须遵守职业道德规范，对内保守商业秘密，对外忠诚于客户，维护客户和公司的共同利益；
4. 业务管理的要求：证券公司要求从业人员必须熟练掌握证券业务知识和技能，遵守相关规定，不得从事违法、违规的证券交易活动；
5. 风控管理的要求：从业人员需要在执行证券交易业务过程中，认真履行风控职责，积极防范市场风险，保障投资者利益。
以上是证券公司董监高及从业人员管理规则的相关内容，证券公司必须遵守相关规定，严格执行管理要求，做到诚信经营，保护投资者的合法权益，切实提升自身的市场竞争力。
公司从业人员证券投资管理办法
浙商基金管理有限公司从业人员证券投资管理办法（试行）第一条为规范浙商基金管理有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、公司员工（以下简称“从业人员”）本人、配偶、利害关系人的证券投资行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》等相关法规，制定本办法。
第二条从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵循长期投资的理念，遵守相关法律法规、自律规则及公司证券投资管理制度，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。
第三条利害关系人，包括但不限于以下人员：（一）从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属；（二）从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。
第四条本办法发布实施之日起15个工作日内，从业人员应向监察稽核部如实备案本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户信息、交易账户信息。
证券账户发生变更的，应当自完成变更之日起五个工作日内进行申报。
新入职人员在入职后15个工作日内应如实报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户信息及交易账户信息及持仓情况。
第五条从业人员未列入利害关系人的父母、子女的证券投资账户信息，应按第四条的时间要求进行备案。
第六条公司员工应在公司选定的证券经纪商处开立证券交易账户。
公司董事、监事、从业人员配偶、利害关系人应当在能提供纸质对账单(应包含交易流水信息及持仓信息等内容)的证券经纪商处开立证券交易账户，且原则上一人只能选定一家证券经纪商。
第七条从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资时，禁止以下投资行为，包括但不限于：（一）利用内幕信息和未公开信息交易；（二）非公平交易及任何形式的利益输送；（三）利用职务便利牟取个人利益；（四）与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易；（五）欺诈、欺骗或市场操纵性交易；（六）法律法规、公司禁止的其他交易。
公司从业人员证券投资管理办法
公司从业人员证券投资管理办法第一章总则第一条为规范本公司从业人员证券投资行为，避免利益冲突，维护基金份额持有人的合法利益，根据《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》、《基金从业人员证券投资管理指引》以及《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规规定，制定本办法。
第二条本公司与本公司设立的子公司的全体从业人员，其本人、配偶、利害关系人、直系亲属进行证券投资，适用本办法。
第三条相关释义：1.“证券”是指股票、债券、开放式基金、封闭式基金、期货、权证、境外市场证券以及依据《证券法》认定的其他证券及其衍生品种；2.“基金投资”是指包括认购、申购、赎回或转换本公司或者其他基金管理人所管理的基金的行为；3.“股票投资”是指买入、卖出股票的行为，包括新股申购、股票分红送配、二级市场交易，以及因继承、赠与等非交易过户获得股票的行为；4.“从业人员”是指公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员；5.特定人员“特定人员”是指业务中有机会接触到非公开投资交易信息的从业人员，包括但不限于：（1）基金经理、投资经理及助理；（2）公司投资管理部工作人员；（3）分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；（4）投资、研究、交易部门的员工；（5）风控管理部人员及所属部门负责人；（6）基金会计人员及所属部门负责人；（7）金融工程人员及所属部门负责人（8）投资交易信息技术系统管理员及所属部门负责人；（9）其他涉及公司投资研究信息的人员。
6.“利害关系人”包括但不限于如下人员：（1）从业人员承担主要抚养费或赡养费的亲属；（2）从业人员可以实际控制或可直接获取其账户利益的人员或机构。
7.“直系亲属”是指从业人员的父母、子女，但其父母、子女与从业人员不存在上述所规定的“利害关系”。
第二章从业人员证券投资规范第四条从业人员个人投资应遵循如下原则：1.遵守法律法规及本公司制度规定，遵循公平、公开、公正的原则，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
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浙商基金管理有限公司
从业人员证券投资管理办法（试行）
第一条为规范浙商基金管理有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、公司员工（以下简称“从业人员”）本人、配偶、利害关系人的证券投资行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》等相关法规，制定本办法。
第二条从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵循长期投资的理念，遵守相关法律法规、自律规则及公司证券投资管理制度，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。
第三条利害关系人，包括但不限于以下人员：
（一）从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属；
（二）从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。
第四条本办法发布实施之日起15个工作日内，从业人员应向监察稽核部如实备案本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户信息、交易账户信息。
证券账户发生变更的，应当自完成变更之日起五个工作日内进行申报。
新入职人员在入职后15个工作日内应如实报告本人、配偶、利害关系人的身份、证券账户信息及交易账户信息及持仓情况。
第五条从业人员未列入利害关系人的父母、子女的证券投资账户信息，应按第四条的时间要求进行备案。
第六条公司员工应在公司选定的证券经纪商处开立证券交易账户。
公司董事、监事、从业人员配偶、利害关系人应当在能提供纸质对账单(应包含交易流水信息及持仓信息等内容)的证券经纪商处开立证券交易账户，且原则上一人只能选定一家证券经纪商。
第七条从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资时，禁止以下投资行为，包括但不限于：
（一）利用内幕信息和未公开信息交易；
（二）非公平交易及任何形式的利益输送；
（三）利用职务便利牟取个人利益；
（四）与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易；
（五）欺诈、欺骗或市场操纵性交易；
（六）法律法规、公司禁止的其他交易。
第八条从业人员本人、配偶、利害关系人买卖上海、深圳证券交易所已上市A股（不包括卖出一级市场中签的新股）、债券（包括国债、地方债、公司债、企业债、可转换债、分离债、资产支持证券）、个股期权、融资融券交易应在投资前进行申报。
交易指数型相关的产品、回购（含逆回购）、现金交易类产品无需进行申报。
公司员工不得进行融资融券交易。
公司有权根据公司业务范围和所管理资产的投资类别，调整上款纳入申报的投资品种。
第九条从业人员本人、配偶、利害关系人买卖第八条所列投资品种的应当在投资前以书面或邮件形式申报《证券交易信息报备表》。
申报内容应包括拟交易的证券名称、证券代码、交易类型（买或卖）等内容。
基金从业人员及其配偶、利害关系人持有证券的最短期限，原则上不得低于3个月。
第十条申报人应在10个工作日内完成交易。
未在规定期限内完成交易的，应重新进行申报。
完成交易前变更投资计划的应重新申报。
第十一条监察稽核部负责对证券投资申报进行审查。
接触基金投资未公开信息及具有投资决策权限的人员及其配偶、利害关系人的证券投资申报需经审查并批准后方可实施。
下列情形不予批准：
（1）涉嫌内幕信息和未公开信息；
（2）涉嫌非公平交易及任何形式的利益输送；
（3）涉嫌利用职务便利牟取个人利益；
（4）涉嫌与基金或基金份额持有人之间存在利益冲突；
（5）涉嫌欺诈、欺骗或市场操纵性交易；
（6）证券持有时间不足3个月；
（7）其他法律法规、公司制度禁止的交易。
申报无论批准与否，仅为监察稽核部以有限手段审核后的结论，监察稽核部无需提供理由及说明。
对于批准的证券投资申报，不能作为审批人员及公司认为该交易合法合规的证明，投资申报如有任何违法违规，即使批准，申报人不得执行。
申报人需对证券投资交易的任何后果承担所有责任。
第十二条监察稽核部对需审查批准的证券投资申报以书面或邮件方式予以回复。
监察稽核部无需对因审查错失的交易机会承担任何责任。
第十三条从业人员应定期申报本人、配偶、利害关系人的证券投资交易记录和证券账户的证券资产持有情况。
于每年2月底前向监察稽核部提交证券经纪商出具的盖章纸质对账单（有电子对账单的，应同时提供电子对账单）。
对账单应包含上年1月1日至12月31日的交易流水信息及12月31日的持仓信息。
第十四条公司指定部门对从业人员本人、配偶、利害关系人已实施的证券投资进行跟踪分析，发现异常交易行为，应当及时调查处理。
涉嫌违法违规的，及时报告中国证监会和中国基金业协会。
第十五条监察稽核部应于次年6月底前将上年从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资申报及其他相关情况的记录，对账单等定期报告移交综合管理部归档，上述档案保管期不得低于20年。
第十六条公司员工证券投资违反本制度的，公司进行相应的处罚。
情节较轻的，责令责任人做出书面检查；情节较重的，对责任人可给予警告、记过处分；情节严重的，扣发奖金、给予责任人通报批评。
如涉嫌违反法律法规的，上报中国证监会和中国基金业协会。
第十七条公司每年将董事、监事执行本制度的情况报告董事会。
第十八条公司应建立证券投资管理监控信息系统，实施对从业人员本人、配偶、利害关系人证券投资交易申报的登记或审批，记录和管理从业人员本人、配偶、利害关系人的账户信息和投资交易信息。
第十九条公司从业人员应树立长期投资理念，营造合规经营的制度文化环境。
第二十条公司子公司、分支机构员工参照本办法执行，浙商基金对于子公司、分支机构员工根据本办法统一管理。
第二十一条本办法由风险控制委员会负责解释和修订。
本办法自发布之日起试行。
第二十二条。