大众审核过程要素P6-26个提问详解与分析
上海大众过程审核提问表(第七版)
*星号 VDA 6.3 过程审核提问表 生产地点: 0 Punkte No. 提问
薄弱环节/建议措施及审核发现
P5
5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 x x x
供应商管理
是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供应商开展合作？ 在供应链中是否考虑到了客户要求？ 是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？ 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？ 是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？
seven three eight nine four one two five ten
生产设备/工具的维修及保养是否受控？ 通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要求？ 加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？ 是否根据要求，正确的存放工具、装置和检验工具？
10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 没有弱点被确定 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 没有弱点被确定 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 没有弱点被确定 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 没有弱点被确定
seven three eight nine four one two five ten
是否对员工委以监控产品和过程质量的职责和权限？ 员工是否能从事被安排的工作，其资质是否始终有效？ 是否有人员配置计划？
10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 没有弱点被确定 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 没有弱点被确定 10 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 没有弱点被确定
上海大众汽车公司产品审核
展示 ——连杆产品审核检验单
讨论：椅子
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•产品审核 SVW张晓霜
•8
讨论：产品椅子该审核什么
审核什么？
承重能力、强度、安全性；
寿命、疲劳强度、
尺寸、高矮；
舒适性；美观；
安全性；
依据或参考资料
国家或行业标准
最新更改状态的图纸
•产品审核 SVW张晓霜
•3
德国汽车工业质量标准（VDA6）
Qualitaetsstandard der Automobilindustrie(VDA6)
•VDA6
•VDA6 •第1部分
•质量体系 •审核
•VDA6 •质量体系审核
•第2部分
•服务
•质量审核的 基本准则
•VDA6 •第3部分
•过程 •审核
•产品审核 SVW张晓霜
•10
审核结果的评定
大众集团质量缺陷等级评判标准
常见的质量评价方法
质量等级 质量系数 质量满意度
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•产品审核 SVW张晓霜
•11
审核报告
主要内容
– 一般信息：审核人、审核时间、被审核产品名称代号 、检验产品数量
– 重点信息：被审核项目、不合格产品数量、不合格项 目、缺陷描述、缺陷分级、质量特征数
•VDA6
•质量体系审核
•第4部分 •审核与认证
•生产设备
•VDA6
•产品
•VDA6
•服务
•第5部分
•审核
•第6部分
•审核
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•产品审核 SVW张晓霜
大众供应商质量能力评定
1.引言1.1目的大众汽车集团供应商质量能力评审体系以VDA-专业组制定的汽车工业质量标准为依据。
根据这个标准，按照ISO/TS16949和VDA6.1建立的质量管理体系是对生产材料供应商的基本要求，大众集团要求供应商提供由第三方认证的满足此要求的、IATF承认的认证证书。
作为对质量管理体系认证的一种补充，对于特殊产品组件将进行类似于VDA6.3和6.5的过程审核和产品审核，以此来评价供应商的质量能力。
除了对质量管理体系的一些基本要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求，包括对产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。
1.2）为“A（生1.31.4⏹⏹过程审核与产品审核，⏹供应链的评审，例如对于外包的工序，和⏹通过具体产品和项目的风险评估所确定的相关项目的质量能力。
对于质量能力规定和评估的步骤将会在本册的下面几个章节中详细阐述。
1.5定级结果和后续行动根据审核结果，供应商有义务分析误差产生的原因，确定改善措施，并且确定整改完成日期及各项行动负责人。
供应商应当立即采取行之有效并可持续执行的必要措施，且在短期内制定和实施改进计划，并确认已采取措施的可持续性和有效性。
改进措施落实后，要通过供应商自审来证明措施的持续有效性。
当供应商质量能力不能被接受，或作为预防措施是，需要对其进行重新的评估和定级。
1.6在产品生命周期中FormelQ质量能力的应用范围下单生产开始POTSLD/TLDTRLULMVA2.2.1略。
2.2⏹析。
⏹由于供应商的供货问题或质量问题而引发计划外的大众汽车集团审核或问题分析。
⏹供应商在自审中自评为A级，但在大众汽车集团过程审核中却无法认可。
⏹未能在协定时间内达到A级，因而需要大众汽车集团进行一次额外的过程审核。
⏹供应商把已指定的或现有的生产范围转移到一个与合同中指定的生产场所不同的场所，因此必须重新进行工厂评审。
⏹进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的工序中发生了更换，因此需要新的样件检验，和/或质量能力评价。
过程审核提问要求-说明-要点_检查表
过程审核提问要求\说明、要点A.产品诞生过程◆产品诞生过程中的产品开发、过程开发应按产品质量策划环节的四个步骤（策划、落实、分析、改进）进行◆在产品诞生的各阶段中有关部门之间的合作和始终如一的工作态度是落实产品批量投产所有要求的必要前提◆在产品诞生过程初期，必须了解顾客的所有要求、市场发展趋势、标准和法规，并且要考虑其在产品诞生过程中所发生的变化。
要保证这些内容能持续转化到主过程和辅助过程中去◆以设计评审的方式，按规定的时间间隔来跟踪已确定的阶段目标的落实。
需注意的是，偏差和更改需求往往也会造成目标的改变◆产品诞生过程中坚持并正确地应用风险分析方法和数值评价方法，有助于识别偏差和采取必要的纠正措施。
这些对成本优化和成本控制很重要◆所有参与开发项目的员工要具备良好的业务素质和办事能力。
他们在产品诞生过程的所有阶段始终如一的工作态度是满足顾客所有要求、做好高质量水准批量生产的先决条件过程/要素提问要求/说明考虑要点备注1.产品开发的策划◆在报价阶段，就必须根据顾客要求、法规规定制定新产品策划纲要。
接受委托后，要将策划纲要具体化，制订产品开发计划◆在产品开发计划中必须说明所有要求的任务、需达到的目标值与进度时间表◆产品要求通常高于顾客要求，必须对其仔细地分析并转化为详细的技术要求◆对所有的要求不断地重新观察。
可能还需在策划过程中对这些要求进行必要的更改1.产品开发的策划1.1是否已明确顾客对产品的要求？◆对需开发的产品，必须了解顾客对其的所有要求，并将其转化到开发工作中去◆图样、标准、规范、产品建议书◆物流运输方案◆技术供货条件、检验规范◆质量协议、目标协议◆重要的产品特性/过程特性◆订货文件（包括零件清单和发货期）◆法规/规章◆用后处置计划、环保要求过程审核提问要求\说明、要点过程/要素提问要求/说明考虑要点备注1.2是否编写了产品开发计划，并确定了目标值？◆必须明确规定直至批量投产前的所有活动，包括与供方有关的活动◆必须从顾客要求的条款中得出目标值，并在相应的阶段实现这些目标值◆顾客要求◆成本◆进度安排：策划认可、采购认可、更改停止、样件（样车）、试生产、批量生产起始时间◆资源调查◆目标值的确定与监控◆定期向企业领导汇报◆同步工程小组1.3是否策划并落实了产品开发所需的资源？◆所需的资源必须在报价阶段就要考虑到。
上海大众项目认可流程及关注点ppt课件
首件送样报告封面、性能试验报告、材料试验报告、尺寸 报告、二次分供方清单、材料代用单、第三方实验报告 （ELV报告），IMDS批准页面。
Model-S、Superb、SK461
SK316
4
上海大众项目认可阶段介绍
此过程中交 手工样件
送TPE
按照系统订 单交付
按照系统订 单交付
按照系统订 单交付
立项
OTS
VFF EM
PVS
0S
SOP
开项目启动 会确定项目 进度
此过程中需 交TO件
送MQS
5
上海大众项目认可阶段介绍
名词解释
TO: 首模件 VFF：工程试装车，在试制车间装车检测功能设计。 OTS：首件认可，进行性能实验、材料实验和尺寸测量的认可。
由德国引进中国进行国产化的车型需要做BMG认可，由 中国自主研发的车型，德国大众委托上海大众进行BMG 认可，例如朗逸车型的BMG认可全部在上海大众进行 （具体车型要和TPE确认,现在朗逸车型德国大众也参与 管理了）。
2011年德国大众对上海大众收回了BMG认可的权限，所 以后续所以车型需要全部送德国进行BMG认可。
13
小批量订单交付要求
1.小批量订单的启动： 从项目PVS阶段开始，上海大众EDI系统中会有订单的滚动，需要
根据订单进行交付。 2.小批量订单号的编制：
小批量订单号的格式为540000XXXX，SOP后的订单号格式为 550000XXXX，可以从订单号区分批产前后的订单类别。 3.小批量订单交付要求：
上海大众TRL审核条款
宁波四维尔工业份有限公司
- 过程参数（压力，温度，时间，速度，...）- 机器/模具/辅助工具的相关数据（模具和机器编号）- 检验要求（特殊特征，属性特征，检验工具，方法，检验频
须对检验特征，检验工具，检验方法，检验频度/周期，再
评定等加以描述和定义。
对于影响到产品特征/质量的过程参数必须加以完整的说明。
TRL审核检查表
“需要特殊验证的零部件/产品”的使用和操作，必须为员工提供相应的培训。
- 质量信息（设定参数值/实际参数值）- 零缺陷计划- 改进建议
- 自愿的特殊行动（培训，质量小组）
在加工工位/检验工位上，生产和检验文件（生产控制计划（PLP），
针对误操作可能引起的后果，对所有员工都进行了培训教育（例如产
品培训，如果产品被错误的装配，会发生什么，检验工具的使
- 过程和工艺技术发生变更时的培训规划- 产品培训– 起因TRL7义务）。
同时，还应考虑到集成在过程中的、对产品特征有影响的测
量技术的校准。
- 检验工具校准证明- 和客户协商沟通，对检验工具/测量方法加以调整
必须定期清洁周期，并且加以监控。
加工工位/装配流水线上的零部件/材料供应必须实现可靠的搬运。
- 企业内部的运输容器- 防止受损
量精度要求。
能够提供检验工具的校准证明（检验标牌）。
- 测量精度/检验工具能力- 检验过程能力证明
中，必须通过合适的运输单位，保护零部件避免受到损坏和污染。
仓储位置/加工工位/容器必须达到零部件/产品所需的必要的整洁度/- 仓储条件
- 批准的特种和标准运输容器到位
■ 星号提问有一个评分为4分C级评定原则
■ 星号提问有一个评分为0分。
上汽大众零部件供应商物流供应链审核标准 -回复
上汽大众零部件供应商物流供应链审核标准-回复上汽大众作为中国汽车行业的龙头企业之一，其供应商的物流供应链审核标准至关重要。
供应商的物流供应链审核是对其物流和供应链管理体系的全面评估，以确保供应商能够按时、高效地向上汽大众提供所需的零部件。
物流供应链审核的目的是为了评估供应商的物流和供应链管理能力，以确保其具备满足上汽大众的需求的能力。
审核标准主要包括以下几个方面：第一，物流能力。
上汽大众要求供应商具备强大的物流能力，包括货物运输、仓储管理、运输计划与组织、承运人管理等方面的能力。
供应商需要能够保证货物按时送达指定地点，并能够根据需要提供仓储服务。
此外，供应商还应具备良好的运输组织能力，能够制定合理的运输计划，合理调度运力资源，确保运输效率最大化。
第二，供应链管理能力。
供应商的供应链管理能力是决定其是否能够满足上汽大众需求的关键因素之一。
供应商需要能够做好需求预测、订单管理、供应计划与执行等方面的工作，确保能够按时、足量地供应零部件。
另外，供应商还需要具备成本管理和风险管理的能力，能够合理控制供应链运作中的成本，并能够有效应对供应链中的风险。
第三，质量管理能力。
上汽大众对供应商的零部件质量要求非常严格，因此供应商需要具备良好的质量管理能力。
供应商需要能够建立健全的质量管理体系，制定严格的质量标准与流程，并进行有效的质量控制。
此外，供应商还需要具备良好的质量跟踪与分析能力，能够及时发现和解决质量问题，并采取相应措施防止质量问题的再次发生。
第四，信息化管理能力。
在当前数字化时代，信息化管理能力已成为供应商物流供应链管理的必备能力之一。
供应商需要能够建立健全的信息化管理系统，实现对物流和供应链的全面可视化，从而提高管理效率和决策科学性。
此外，供应商还需要具备良好的信息安全意识，并采取相应措施保护供应链中的数据和信息安全。
审核过程中，上汽大众将组织专业的审核团队进行实地调研和审核，评估供应商的物流供应链管理能力和体系是否符合审核标准。
一汽大众VDA审核要点
VDA审核要点1、人员素质2、生产设备/工装3、运输/搬运/储存/包装4、缺陷分析/纠正措施/持续改进考核内容1.1是否对员工委以监控产品质量／过程质量的职责和权限？审核要求检查要点（现场证据）参与改进项目自检过程认可／点检（设备点检／首件检验／末件检验）过程控制（理解控制图）终止生产的权利 合理化建议活动的开展情况（统计表）。
活动的开展情况（员工参与情况及统计表）。
TPM（设备点检记录）。
QRK检查记录。
员工是否知道自检，自检内容。
首末件检查记录。
是否清楚质量数据控制标准（功能尺寸、间隙平度、扭矩等）。
员工是否知道废／返修品的处理流程规定。
员工是否知道质量不合格问题的处理方法。
1.2是否对员工委以负责生产设备／生产环境的职责和权限？审核要求检查要点（现场证据）整齐和清洁进行／报请维修与保养零件准备／储存进行／报请对检测、试验设备的检定和校准。
观察：设备清擦卡观察：设备／环境是否整齐、清洁。
提问员工：员工是否知道自己的清洁范围。
查看：TPM相关文件，如：检修计划等。
观察：最高／最低储备观察：零件的标识，工位器具的布置等。
查看：检具、测量工具、扭矩扳手等的检验情况。
（检定标签、记录）。
1.3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？审核要求检查要点（现场证据）过程上岗指导／培训／资格的证明产品以及发生缺陷的知识 对安全生产／环境意识的指导关于如何处理“具有特别备证要求的零件”的指导 资格证明（例如：焊接证书，视力测定，厂内机动车驾驶证）。
询问：员工是否熟知本岗的岗位描述、标准操作卡、工艺过程要求和设备操作规程等。
查看：员工素质表、培训记录、岗位轮换、多岗位、多技能记录表。
查看：员工岗位资格证明。
（操作证）询问、观察：本岗位的产品及缺陷种类（包括D零件）的掌握情况。
查看、观察：安全活动记录表。
安全操作规程的了解。
消防设备的位置及正确使用。
劳保用品的穿戴情况。
询问：员工是否知道废弃物处理相关规定，是否具备环境保护意识。
VDA6.3过程审核标准P6要素
中的数字为每个子要素包括的条款（提问）数。
6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4
4
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4*
4
6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4
4
二、以过程为导向的审核策划 乌龟图
Page 8
二、以过程为导向的审核策划
1、过程风险的识别
P6.4
用哪些材料资源实现过程？
Page 16
四、 P6要素审核重点内容
P6.1、过程输入（什么输入到过程中去？）
P6.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？* 最低要求/与评价有关的问题点
1）在开发与量产生产间，进行了项目交接（对于遗留的问题，有无对策措施）。 1.1）对过程/产品FMEA开展管理，更新了所有的特殊特性。
制造过程审核依 据VDA6.3 标准 的 P6要素开展
说明：1、括号中的数字为每个要素中的条款（提问）数。 2、P1为潜在供应商分析，条款摘自P2—P7的6个过程要素，是不打分的，通过红、黄、绿灯评价。
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一、VDA6.3标准简介
6、VDA6.3 P6要素架构
VDA6.3 P6过程分析/生产
过程 （Process）
产品 （Product）
VDA 6.3 （2010版） 过程审核
VDA 6.7 （2005版） 过程审核--单件生产
VDA 6.5 产品审核
Page 3
一、VDA6.3标准简介
3、各种审核方式的对比
审核方式
审核对象
目的
备注
体系审核 质量管理体系
对基本要求的完整性 侧重符合标准要求、按标准执行；
VDA（德国汽车工业联合会）的 构成
大众- 产品审核标准条款
4.2 实施和措施
产品审核按照VDA6.5执行。对于每一个批量生产的产品必须每年 至少进行一次产品审核。详细的步骤依据合同中规定的产品说明书和 其他实用文件要求（例如“集团内产品审核指导性文件”）。生产控 制计划中必须规定产品审核的要求。大众汽车集团在对供应商进行过 程审核时也有重点地进行产品审核，以便从客户角度对重要的产品特 性加以评价和对关键过程进行识别。
A B
必定会引起客户不满的产品缺陷 对已有零件进行隔离/筛 危及人身安全，违法，违规， 选 产品不能使用 通知客户采取措施和风险 无法销售的产品/无法使用的 评估 产品 在制造过程/检验过程中 非常严重的外表面缺陷 采取纠正措施，必要时进 行全检 对过程和成品采取更严格 可导致客户不满及投诉的缺陷 的检验措施 预计功能会出现故障 必要时对准备出厂产品 影响使用性 100%检验。必须在开发部 门申请偏差许可 与大众汽车集团客户工厂 协商采取进一步措施（见 Formel Q质量协议） 会引起要求极高客户的抱怨的缺 陷 对使用或运行无影响的偏差 不影响使用性 通知验收工厂协商整改措 施
4. 产品审核
4.1 概述
4.2 实施和措施
4.3 缺陷评级、决策、措施 4.4 申报责任，主动申报
4.1 概述
过程不稳定和过程能力不足，经常直接影响到产品质量，并由此 影响到客户要求。通过产品审核可以了解与客户要求不符之处，并直 接判断出对此产生影响的过程。通过分析所发现的偏差，能够有重点 地找到和分析出引起偏差的过程，以制定纠正措施。
产品审核的任务是，检验准备交付的产品是否对客户至关重要的 特性要求相一致，从而判定零件质量和供货质量，追溯出引起偏差的 过程缺陷，并在必要时采取纠正措施（参见VDA第6卷第5部分； Formal Q质量协议）。 在自审及大众汽车集团和各品牌公司的审核部门进行过程审核时 ，需同时在批量生产时实施产品审核。在质量能力的评估中要考虑到 产品审核的结果。
大众Formel-Q(第八版)培训材料全解析含案例
生产企业 Manufacturing
行业类别 Sector
企业简称 Shortened Name
进出口商 Import & Expor
销售公司 Sales Company
商会、协会 Chamber,association
设计研发机构 R& D
政府或其它公共机构 Government or other public institution
升到“B”级
13
Formel Q过程审核 （VA）的要求
P5 供应商管理
P6 过程分析/生产
P7 顾客关怀/顾客满意度/服务
PART THREE
14
Ⅲ. Formel Q 过程审核（VA）的要求
15
Ⅲ. Formel Q 过程审核（VA）的要求
过程定义：通过使用资源和管理，将输入转化为输出的一项或一组活动
邮政编码 Postcode 企业成立时间 Established Since
年产值(万人民币) Annual Output (10,000RMB)
销售额 （万人民币） Annual Sales(10,000RMB)
员工人数 Headcount
企业使用的商标 Trademarks
商标1 Trademark 1
04 Work Shop
分组讨论环节
2
Formel Q介绍
PART ONE
Formel Q组成 Formel Q评定范围
Formel Q历程
3
Ⅰ. Formel_Q 介绍
Formel Q 组成
Formel Q是大众汽车集团与其 供应商建立共同合作的基本准 则，由以下几个模块组成
— 质量管理协议（总协议） — 供应商质量能力评价准则 — 供应商软件质量能力评价准则 — 新零件的质量开发计划QPN-I （包括两日生产验收）
VDA6.3过程审核标准P6要素
VDA（德国汽车工业联合会）的 构成
13家整车厂（如大众、奔驰、宝马等） 75家服务商； 490家零件供应商（如博世、采埃孚、 大陆、麦格纳等）
VDA 质量手册的编制成员
8家整车（大众有4家、宝马、戴姆勒等） 8家供应商（如博世、大陆等代表服务商和供应商） 2家组织（VDA与VDA-QMC）
Page 2
2）考虑客户对产品放行的特殊要求。
3）确保放行的材料/零部件被提供给下道工序（避免误用不良件、待确认件等）。 4）须在合理的框架范围内，确保所生产的产品的可追溯性（如：批次使用记录），据产品风险，须在从供应 商到客户之间整条过程链上确保可追溯性。
5）须考虑可追溯性标记方面的客户要求；售后市场零件的标识；考虑法律法规及产品责任法的要求。
3）仓储位置/加工工位/容器须达到产品整洁/干净/防撞击等的要求。
4）须明确特殊材料/零部件的仓储时间及使用有效期（如：最长、最短仓储时间；据不同的供货周期，定义不 同的库存量；案例：整车一般2周、零部件为1个月、钢材/注塑材料为半年甚至更长）。
5）机器/设备所需的关键生产资料和辅料，若对产品或产品质量有直接影响，须加以监控。
须不断提高自己的专业能力；并与所处专业领域内最新的发展始终保 持同步。（可参加论坛、专家培训/指导、供应商经验交流等方式）
一、VDA6.3标准简介
5、VDA6.3架构
A部分：开发
B部分：批量生产
P2：项目管理（7） P3：产品和过程开发的策划（5） P4：产品和开发过程的实现（9）
P5：供应商管理（7） P6：过程分析/生产（26） P7：客户关怀/客户满意度/服务（6）
6）质量检验方案与客户要求/同客户的约定相一致。
Page 22
VDA6.3-2010_过程审核培训-一汽大众
VDA认可的认证机构
Q-VDA6.3（2010版）
模块A – 概述
• GB/T19001-2008/ISO9001：2008《质量管理体系 要求》
• VDA6.1《汽车工业质量管理 质量管理体系审核》第三版 第四次修订 • GJB9001B-2009《质量管理体系 要求》
• GB/T18305-2003/ISO/TS16949：2009《质量管理体系 汽 车生产件和相关服务组织应用ISO9001：2008的特别要求》
产品属性
Q-VDA6.3（2010版）
关于审核
各种类型审核的对比
类 型 时 机 目 的 准 则 特 点 第一方 审核 1、依据（质量）标准来评价组织自身的质量体系 2、验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的 要求并且正在运行 3、作为一种重要的管理手段和自我改进的机制 4、在外部审核前作好准备 第二方 审核 1、当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步 评价 2、在有合同关系的情况下，验证供方的质量（体 系、过程）是否持续满足规定的要求并且正在进行 3、作为制定和调整合格供方的名单的依据之一 4、沟通供需双方对质量要求的共识 第三方 审核 1、确定质量体系是否符合规定的要求 2、确定现行的质量体系实现规定的质量目标的有 效性 3、确定受审核方质量体系是否能被认证/注册 4、为受审核方提供改进其质量体系的机会 5、提高企业声誉，增强竞争能力 获证/注册 提高信誉 减少重复 审核 标准 文件 法规 只发现问题 决定能否获 证 不提改进 建议 是否满足 合同要求 标准、合同 法规 确定供需 关系 发现问题 不断改进 标准、文件 合同、法规 既发现问题 又提改进建 议
Lemforder 伦福德 TRW 天合
Porsche
保时捷
VW大众汽车CSR.ppt
9.2.2.4 产品审核 根据VDA6.5执行 每年至少一次
A类或B类缺陷以及系统性的C类缺陷必须通知客户，后续的行动计 划需要与客户协商一致
10.2.5 保修管理 保修管理包括NTF降低必须实施 应根据VDA-现场失效分析手册-规定进行
基于VDA6.3的特殊要求
基于VDA6.3的特殊要求
基于VDA6.3的特殊要求
大众汽车基于IATF16949特殊要求2017年9月
在做第三方认证审核时，这些客户识别的特殊要求是非常 重要的，认证时需要与IATF16949条款一并考虑，参见 IATF16949第4.3.2条。
4.4.1.2产品安全 大众集团要求在管理体系中规定PSB-产品安全代表的职 责，参见FORMEL Q4.2章，或者在 网站中查询具体要求 对于16949中的备注，大众集团认为，所谓特殊批准是供 应商职责，大众集团没有额外特殊批准要求。
基于VDA6.3的特殊要求
基于VDA6.3的特殊要求
上汽大众要求产品审核1年4次 产品审核时都有进行过程审核（出处。。。）
8.5.1.6 g 设备，工装，检验设备，检具等管理 大众集团标准VW 34022对于工装的标识u，辅助工装， 检验设备，量检具的要求必须被遵守。
8.6.1产品和服务的放行 FORMELQ（第3.2节）工装样件测试和批准 工装样件测试应根据VDA2的要求进行，新版FORMEL Q 包含了一些附加要求以及客户对于工装样件的特殊要求， FORMEL Q的第3.2章节中规定了客户指定的零件要求以 及如何保证质量的一致性要求。
为了保证质量，供应商应定期进行-全尺寸检验与功能试验，根据 VDA手册-稳健生产过程（第5.3.3节）。 大众集团要求每3年做一次完整的全尺寸检验与功能试验（等同于 DV/PVPR-工装样件批准要求），全尺寸和功能试验要求的循环次 数可根据法律法规等要求制定执行，并在控制计划中有规定，任何 偏差都需在客户与供应商之间达成一致
过程审核提问指南
一、应用提问表是审核员进行评审的依据。
在进行具体评审时审核员可以完全采用，也可以从中选择一部分或增加一些提问，但是必须保持所要求的结构。
在过程审核时应优先从产品的角度来观察所审核的过程，因为过程对产品的影响特别重要。
提问表分为两部分：A部分产品诞生过程1产品开发的策划2产品开发的落实3过程开发的策划4过程开发的落实B部分批量生产5供方/原材料6生产6.1人员/素质6.2生产设备/工装6.3运输/搬运/储存/包装6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进7服务/顾客满意程度二、结构提问表可分为：●关于两个主过程与每个要素的综述；●提问：—要求/说明—需考虑要点。
“需考虑要点”用来提示对产品/过程有重要意义的方面。
审核时各相关点必须加以评价。
根据B部分“批量生产”，对过程的各道工序进行评定时必须列出每一道工序。
三、提问/要求/说明A部分：产品诞生过程在产品诞生过程中的产品开发/过程开发按产品质量策划的四个步骤（策划、落实、分析、改进）进行。
在产品诞生的各个阶段中有关各部门之间的合作与始终如一的工作态度是落实产品批量投产所有要求的必要前提。
在产品诞生初期，必须了解所有顾客要求、市场发展趋势、标准与法规，并且要考虑其在产品诞生过程中所发生的变化，保证这些内容能持续转化到主过程与辅助过程中去。
以设计评审方式，按规定的时间间隔来跟踪已确定的过程阶段与已定目标的落实。
偏差与更改需求往往也会造成目标的改变。
在产品诞生过程中坚持正确地应用风险分析方法与数值评价方法可及时识别偏差与采取必要的纠正措施，这是成本优化与控制成本极限的重要因素。
所有参与开发项目的员工要具备良好的业务素质与办事能力，他们在产品诞生过程的所有阶段始终如一的工作态度是满足顾客所有要求与以高质量水准进行批量生产的先决条件。
B部分：批量生产过程受控的批量生产的必要条件是坚持不懈地将产品诞生过程中所要求的一切措施付诸落实。
在考虑顾客要求的前提下，企业必须在自己的生产线上，在产品供货中以及在产品的使用中对生产过程进行不断的评审与改进。
大陆客户过程审核概要与解说
VDA6.3 过程审核概要解说一、前言：大陆汽车客户近期将至徕木实施VDA6.3(2010版)过程审核，为此，根据客户提供的VDA6.3过程审核表及VDA6.3(2010版)标准要求综合给以概要解说，以便在客户审核前，对VDA6.3有一定的了解，以及便于内部实施VDA6.3过程审核工作。
二、基本信息：1、客户名称：大陆汽车2、被审核的产品名称：3、产品生产线简称（被审核）：4、公司主要汽车客户：5、公司资质（认证体系）：1）是否通过ISO9001/TS16949/ISO14001。
2)如通过，请填写该认证有效日期；3）该证书能否在AIB上找到；三、过程审核概要与解说：1、审核内容涉及的范围：被审核产品的开发和量产的两个阶段，过程审核是围绕着过程要素展开的。
2、审核主要内容：审核主要内容是按照客户的VDA6.3审核提问表执行的，详参见附件中《附表3提问表》。
过程要素共有6个，分别为P2项目管理、P3产品和过程开发规划、P4产品和过程开发落实、P5供应商管理、P6生产过程分析、P7客户满意/服务。
其中P2~P3为开发阶段，P4~P7为量产阶段。
3、审核实施：评审是根据审核提问表审查公司开发和量产两个阶段执行的符合程度（落实程度）情况，同时统计各过程要素所有问题项目的得分情况，以及基本出发点的落实程度情况。
在实施评审时，客户审核按照审核提问表分别对6个过程要素展开。
在6个过程要素中， P6生产过程分析有7个子要素，分别为6.1过程输入、6.2工作内容、6.3人力资源、6.4物质资源、6.5 效率、6.6 过程输出、6.7 运输/零部件搬运/仓储，值得注意的是P6.7子要素是没有设定单独的问题点，而是在评审P6.1~6.6子要素过程中发现的问题。
同时，在对上述过程要素评审过程中，必须对于基本出发点进行评价，因为基本出发点是各过程要素的必要的框架条件，其涉及到的内容参见以下表1。
基础出发点是也没有设定问题点的，而是在评审P2~P7各过程要素中提出发现的问题。
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面的示例
众康采恩的补充
- 对放行的原材料必须加以唯一的标记，并且可以被唯一的识别。在标 - 客户针对标记和可追溯性的技术规范（法律法规 - 状态确认的清楚标识（如批次更改），认可
记上必须能够了解放行状态。
要求，产品责任法）
证明
- 必须确定容器/批次/装运设备/零部件上的放行标识。
- 产品/原材料认可的过程
- 质量协议
- 自制件/外协件零件负责人 - 图纸，TLD，安装状态文件，PDM图 - 必须明确关键项目
- BMG 样件认可/首样件报告/偏差许可 - 供应商质量状态的信息
- 应急策略
- 极限样件
- 新项目的启动支持（目的：预防）
仅供 FAW-VW 内部使用 QA-PT 过程审核组 2012 年 2 月
控
PLP，…）。
- 对变更或者变更了的产品/零部件的使用加以控 - 数据安全保障
- 在批准和落实变更前，必须检验其是否与顾客要求保持一致。
制
- 设备-/过程参数的记录
- 必须确保在任何时刻，选用的始终是正确设计版本的原材料，加工制 - 对于可能导致停产的大规模变更，落实提前生产
造的始终是正确的设计版本的成品，并且被交付给客户。
确的数量，在正确的包装中，随附正确的文件，并且在约定的时间交 - 定义的仓储位置
付给约定的工位。必须在制定的仓储位置/置放位置上，准备好零部件/ - 尽量小的/不设置中间临时仓库 组件。
- 看板管理-Just in time - 对上述的过程必须加以管理（看板，JIT，FIFO）。必须考虑到委托的
产量/批量，从而确保在各个工位上供应的零部件/原材料能够满足需 - 仓库管理
- 联系人包括规划，开发，采购，安全生产， 物流，质保
- 过程认可（共性），例如2TP证明（对过 程和产品偏差做确定的措施），车间的认 可
- 新布置生产线的状态信息（生产设备，量 检具，工序，工作指导，标准，工作计划， 应急策略，维护计划/方案，包装规定，框 架 手 册 ， 工 作 安 全 验 收 ， TQS ， 过 程 描 述……）
P6.2 所有生产过程是否受控？工艺流程
P6.2.1 在生产控制计划的基础上，是否在生产和检验文件中完整的给出了所有重要的信息？*
最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方 期待，注意事项（输入-输出）和方法，大
面的示例
众康采恩的补充
- 在加工工位/检验工位上，生产和检验文件（生产控制计划（PLP），生 - 生产控制计划
面的示例
众康采恩的补充
- 变更流程，也就是说从变更申请一直到变更落实必须被明确的加以描 - 由组织和客户对变更进行批准（可行性，与部件 - 更改状态的清楚标识（例如批次更换，认
述。对责权关系必须加以规范。
之间的接口，成本影响，时间影响，…）
可证明）
- 必须落实一道旨在规范变更认可的过程
- 将变更传递给过程开发，生产环节，仓库或者上 - 存取最新的图纸状态
- 企业内部的运输容器
- 加工工位/装配流水线上的零部件/材料准备必须利于员工可靠的操作。 - 防止受损
- 必须通过合适的方法，监控为特殊材料/零部件的规定的仓储时间以及 - 加工工位上零部件的定位
使用有效期（最长，最短仓储时间，规定的中间临时仓储时间）
- 整洁，清洁，过量装填（仓储位置，容器）
- 机器和设备所需的关键生产资料和辅料，如果对产品/产品质量有直接 - 仓储时间的监控 影响的话，那么，就必须对它们开展相应的监控。
- 尺寸和参数的最新能力证明
产计划表，生产指导）必须到位。其中必须对检验特性，检验工具， - 过程参数（压力，温度，时间，速度，…）
- ZP-和售后抱怨的信息准备
检验方法，检验频度/周期，再评定等加以描述和定义。
- 机器/模具/辅助工具的相关数据（模具和机器编 - 工位最新文件的准备
- 对于影响到产品特性/质量的过程参数必须给出完整的规定。
-1-
P6.1.2 在约定的时间，所需数量/生产订单的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？
最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方 期待，注意事项（输入-输出）和方法，大
面的示例
众康采恩的补充
- 正确的产品（原材料，零部件，组件，…）必须以约定的质量，以正 - 足够的合适的运输工具
- 在首次量产交货前，必须首先完成生产过程认可以及产品认可，所有 - 交接记录
所需的文件均到位。PPF 是对产品，生产和运输规划过程的最终验证， - 里程碑记录
如果结果合格，就将促成量产放行。
- 确定的措施和落实时间计划
- 针对批量生产的认可条件，与客户进行了协商沟通。
- 批准的供应商
- 经过认可了的基准件要根据客户要求加以保管。
- 关注人机工程
- 在生产以及企业内部运输过程中，以及往来于服务提供商的运输过程 - 仓储条件
中，必须通过合适的运量单位，保护零部件避免受到损坏和污染。 - 批准的特种和标准运输容器到位
- 仓储位置/加工工位/容器必须到达零部件/产品所需的整洁/干净要求。 - 客户定义的包装规范
- 要定义清洁周期，并且加以监控。
- 针对过程要求和检验特性，必须对发现的不符合项以及启动的措施加 - 过程控制卡上的控制界限
以记录。
- 机器和过程能力证明
- 在生产计划表/PLP/检验指导书上，必须说明用于关键产品和过程的机 - 操作说明书，操作提示信息
器/模具/辅助工具（ 模具和机器编号）所对应的数据。
- 作业指导书 - 必须详细说明返工条件，并且在过程中加以保障（零部件标识，重新
要，同时还要和上游的过程进行确认。
- 变更状态
- 在委托加工完毕后，对于不需要的零部件（多出来的零部件），应统计 - 只传递合格的零部件
数量并且归还仓库。对这一过程必须加以规范。
- 统计件数/分析评价
- 信息流，归还不需要的零部件/多出来的零部件
- 仓库库存
- 根据客户需求决定加工数量
- 根据生产需求决定最低库存量（价值流分析）
- 必须确保所有的放行都是明白无误的。
- 可追溯性体系/（-）方案
- 康采恩规定：例如设计任务书，包装规定，
- 必须在合理的框架范围内，确保所生产的产品的可追溯性（例如批次 - 特别放行文件（数量，持续时间，标记类型，…） 缺陷图片目录，检验指导，原材料认可……
使用记录）。
- 特殊特性
- 生产参数的变更
检验，…）。
- 检验指导书
- 质量检验方案与客户要求/同顾客的约定相一致。
- 针对检验和过程处置/整改的记录和证明文件
- 最新的故障情况的信息
内容的控制
- 生产控制计划的编号，版本日期/更改时 间，组织的名称，现场图纸，零件号，零 件名称，设计更改状态，主要联系人，安 装等级（Baustufe）或工位号，过程名称/ 工作描述
均通过了零件认可。
- 客户认可（产品认可，过程认可）
- 定义并且规范了一个过程，旨在对过程/产品-FMEA 开展管理及更新。 - 必要情况下，一定期限内的特别认可
- 为所有特殊特性证明了 MFU。
- PPF 记录
- 所需数量的模具，检验和测量工具均已经到位。
- 项目团队将批量生产的责任移交给了负责生产的厂区。
- 包装、刀具、检具的认可/变更状态
- 为此，必须补充一套合适的系统，实现对定义的过程流程的控制。 - 对涉及的文件进行更新（图纸，指导书，…） - 班次重要信息交接（例如交班手册，……）
- 上述要求同样适用于供应链。
- 更新 FMEA （产品和过程〕
- 更改系统（AKO）,实施时间/通知，运行监
- 在变更前，必须对变更的影响进行分析，记录并且评价（风险分析， - 对包括记录在内的变更进行验证和确认
防腐 - 康采恩包装指导 - 包装应防污染并耐磨
- 员工必须清楚并遵守清洁和包装指导
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P6.1.4 针对各种原材料，要求的标识/记录/放行是否到位？
最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方 期待，注意事项（输入-输出）和方法，大
- 根据产品风险，必须在从供应商到客户之间的整条过程链上确保可追 - 生产控制计划，质量控制计划
溯性。
- VDA 说明书
- 必须考虑到可追溯性标记方面的客户要求。
- 首样件检验和记录 - 零件标识 - 批次标识
- 同时要考虑售后市场零件的标识。
- 失效时间
- 必须考虑到法律法规要求以及产品责任法。
- 危险指示
- 变更的循环时间（客户要求，…）
- 对于在记录和存档方面有特殊要求的特性，必须相应做好跟踪和记录。 - 检验工具，检具，模具和图纸的变更状态
- 必须确保在加工工位上的文件都是有效的/最新版本的。
- 产品和过程变更的检验
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P6.1.3 是否安照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？
最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方 期待，注意事项（输入-输出）和方法，大
面的示例
众康采恩的补充
- 必须始终贯彻/落实顾客自定义的包装规范（包括在生产环节中）。 - 仓储量
- 指定了更改服务的负责人
- 要考虑到客户针对产品放行的特殊要求。
- 放行的零部件/材料的标识（粘性标签，悬挂指示 - 存取最新的图纸状态
- 必须确保只有放行的材料/加工的零部件被提供给下道工序，并且被使 牌，货物随单，…）