第九章公共政策分析模型与框架详解

政治系统模型
代表人物：托马斯· 戴伊
政治学角度的政策分析应回答三个问题：
政府做了什么或没做什么？
政府为什么要这样做？ 政府行为产生了什么样的结果？
核心问题是分析社会环境、政治系统特征和
公共政策内容之间的相关性。
环境：政治、社会、经济、文化等因素
输入： · 需求 · 支持
转换（黑箱）： 政治系统（决策者） 对社会进行价值分 配的结构与过程
社会和政治活动的单元结构，对个体、机构或群体形
成制约，并在历史的长河中，对个体形成预期和习惯， 从而形成路径依赖。

在制定任何一项公共政策过程中，政策制定者可供选 择的范围取决于制度的能力。具体讲，制度影响问题
的诠释和可能的解决方案、宪制方案的选择和实施方
案的途径及贯彻方案的程度，从而影响行动。
启 示
第九章
公共政策分析模型 与框架
公共政策的政治分析模型 制度分析模型中(新制度主义) 精英分析模型的主张及其评价 集团分析模型的主张及其评价 完全理性决策模型 有限理性决策模型 渐进决策模型 公共政策的分析框架（支持联盟、间断性均 衡、政策创新与扩散框架 ）
公共政策的政治分析模型
政治分析模型的主要观点认为，公共政 策是政治系统的产出，政策过程本质上是一 个政治过程。政治分析模型一般包括政治系 统模型、制度分析模型、精英分析模型、集 团分析模型。


新制度主义理论是由美国经济史学家道格拉斯· 诺斯等 人在20世纪70年代创立。他将制度因素引入经济史研 究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停 滞中所起的作用，建立了一套“制度—选择—经济和 社会结果”的新制度经济学的分析框架和方法。该理 论与方法在80年代被运用于政治学、社会学等诸多领 域。 美国斯坦福大学教授詹姆士•马奇和伯根大学的教授约 翰•奥尔逊教授于1984年发表的《新制度主义：政治生 活中的组织因素》一文中阐述了新制度主义产生的现 实原因：“社会制度、政治制度和经济制度已经变得 更加庞大，更加复杂和丰富多样，显而易见，对集体 生活也更加重要。”自此，“新制度主义”一词在政 治科学领域中频繁出现。
从美国哥伦比亚大学建立政治学系（1887年）
到20世纪中叶，是政治学的旧制度主义时期。 直接传承古典主义政治学传统的旧制度主义 的主要特征是：第一，政治制度与价值的统 一性以及由此带来的政治科学与政治哲学的 合一性。第二，整体主义的方法论和世界观。 第三，制度中心主义和制度决定论。
新制度主义产生的渊源
囚徒两难困境 公地悲剧 集体行动的困境
制度的第二个作用：提供合法性机制。
合法性机制：社会的法律制度、文化期待、观念
制度成为人们广为接受的社会事实，具有强大的 约束力，规范着人们的行为。
我们对政府、医生、教师等有着强烈的社会期待
为什么很多公共政策那么相似？（政策模仿或政
策学习）
Baidu Nhomakorabea
在公共政策分析过程中，新制度主义将制度结构视为
输出： · 决策与行动 · 权威性价值分配 · 公共政策方案
输出对环境的影响
系统理论模型
制度分析模型
制度是一种秩序！
横向上，制度包含政治制度、经济制度、社会制度和技术制度。
超出政治学、经济学等单一学科界定。
纵向上，包含规范性行为准则、宪法、制度安排。

政策是制度变迁和互动的产物
旧制度主义
新制度经济分析产生于20世纪60年代，是政治经济 学分析中最有影响的分支之一。 新制度经济分析完全承袭了新古典经济学的核心假 设、方法和工具，在新古典的范式里讨论资源配置 所依赖的制度条件，并将传统理论视为外生常量的 产权制度、交易费用和组织结构作为关键变量来分 析 代表人物有：罗纳德· 科斯、阿尔钦、张五常、道格 拉斯· C· 诺斯、威廉姆森等人。
◆制度的形成～⑴博弈→次序→非正式约束（如贯例）→正式约束。制度 往往是临界点上各种政治力量冲突的结果。制度与政策形成的路径有所 区别。⑵制度的产生和建构涉及人与人、人与组织、组织与组织之间的 交易成本问题。（张五常的《佃农理论》 ） ◆制度的形式～正式制度包括由政府和社会组织机构颁布、执行的各种法 律、法规、规章、章程、条例与准则；非正式制度包括中共同体内自发 演化而来的各种惯例、内化规则、风俗、礼貌等一些不成文的社会规范 理，前者对人们行为的约束与惩罚是通过组织实施的，后者则无需通过 组织就能够自找实施。非正式制度是正式制度的前提，正式制度是非正 式制度的保障
新制度主义理论

新制度主义中，制度的作用主要被界定为通过在不确定上设 置确定性，从而降低交易成本。其中，市场和政府是有效地 使交易成本最小化的两种社会制度。
交易成本：一定社会关系中，人们自愿交往、彼此合作、
达成交易过程中所支付的成本，即人-人关系成本，如市场 交易的谈判、签约成本、信息成本。


基本理论
◆制度的界定～是一种通过规则约束特定行为和关系的一套行为规范，是
正式规则和非正式规则约束下的秩序，是扎根于政治组织结构或政治经 济关系中的正式或非正式的程序、惯例、规范等，它们包括宪法规则、 基本法规、官僚体制运作的程序等。狭义的制度指的就是正式约束及其 结构化的形式，特别是组织机构及其所遵循的规则。
◆政策对制度的依附性～⑴政策在本质上是制度的产物，好的制度一 般可产生好的政策，无效的制度则总是产生无效甚至失败的政策。 因此，要制定出有效的政策，就必须建立有效的制度并推动其向 良性的方向变迁与创新。⑵某种制度可能有利于或不利于某些政 策的形成和实施。制度分析认为某种制度特征的组织必会做出某 种行动的选择。（如：政府该不该救市？） ⑶良好的政策需要适 当的制度基础（如：意识形态）与其政策在制度机制上兼容，并 考虑其对制度资源的效应。（如：我国电影需要实行分级规制 吗？） ⑷政策与制度建设关系也是双向的。一方面制度化程度低 下往往限制政策发挥效能；另一方面，政策能力的超常发挥又阻 碍了制度的建设。（如：质检、城管等用“大检查”运行方式来 实现政策目标，而非制度化运作）⑸持续不断的制度结构是社会 和政治生活的基本建筑材料，个人的偏好、能力和基本的认同以 这些体制结构作为条件 。⑹任何制度本身也有不完善的地方，就 是有空子可钻，但是应该有别的东西可以支撑它——意识形态。 ◆制度安排和设计～⑴制度设计的难点在于利益制衡。只要制定出促 进分权和保障自由竞争的制度机制，政治过程就可以生产出具备 正当性的政策，所以应该注重探索制度安排问题。⑵制度是内生， 而政策主要是外生的，因此，制度的移植比政策的借鉴难度要大 得多。