ISO9001-2015各部门内审检查表

SEC.1 被审核部门标准

检查项目

条款

是否对公司及其环境进

行了

4.1

评估

4.2 对相关方的需求和期望

4.3 确定质量管理体系的范围

4.4 质量管理体系

最高管理者为其做出的

管理

承诺，即“建立、实施质量管5.1

理体系并持续改进其有

效

性”，开展了哪些活动

内审检查表

最高管理层审核员及所属部门

检查方法审核证据判定

是否有从目标和战略方向评估影响质量

管理体系□合格□不合格□建

议项

的环境问题？

这些问题是否从内部和外部的方向均有

考虑？考□合格□不合格□建

议项

虑是否充分？

这些考虑的问题以什么方式来体现和应

对？

□合格□不合格□建

议项

以上是否有文件信息证据？

□合格□不合格□建

议项

是否策划了识别利益相关方？

□合格□不合格□建

议项

了解利益相关方的要求如何体现？

□合格□不合格□建

议项

组织是否对质量管理体系确定了范围？

是否有所□合格□不合格□建

议项

描述或记录 ?

体系管理的过程有是否有被建立？

□合格□不合格□建

议项

总经理是否制定并批准书面的质量方针

和目标，并□合格□不合格□建

议项

采取措施使员工正确理解并贯彻执行？

是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等

方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传

□合格□不合格□建

议项

达到各阶层？

各阶层员工是否充分理解这些要求的重

要性，并在

□合格□不合格□建

议项

工作中确保这些要求的实现？

6.2 质量目标的设定

5.1.2 如何开展以顾客为关注

焦点

质量方针的制定及内容

质量方针的沟通与管理

5.2

质量方针的评审

管理者代表的任命、职

责的规定和所负职责

的具体落实

5.3建立适当的沟通过

程

质量目标达成、质量体

系审核情况的通

报

对风险和机遇的识别

6.1

风险和机遇的应对措施

是否定期进行管理评审，确保质量管

理体系的适宜

性、有效性和充分性□合格□不合格□建议项

是否为每项活动提供充分的资源□合格□不合格□建议项

是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客□合格□不合格□建议项

满意了？

是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否□合格□不合格□建

议项

体现满足顾客的要求，持续改进的精神？

如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问□合格□不合格□建

议项

员工，看员工是否了解质量方针？

是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审□合格□不合格□建

议项

活动？

是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作□合格□不合格□建

议项

用？

是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方□合格□不合格□建

议项

式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？

是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结□合格□不合格□建

议项

果通报组织内所有有关人员

风险与机遇的识别是否有被确定？

□合格□不合格□建

议项

这些风险是否有应对的措施？

□合格□不合格□建

议项

目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？

是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持

□合格□不合格□建

议项

续改进的精神？

目标的实现受审部门是否均有相应的目标？检查目

标统计结□合格□不合格□建

议项

果，确认目标是否得到实现？

目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？

目标的定期评审、修订

目标的评审、修订是否体现持续改进？□合格□不合格□建议项

策划是否满足质量目标及质如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总

量管理体系总要求？策划的要求？形成了多少程序文件？是否满足

要求？体

□合格□不合格□建

议项

输出是否形成文件？现持续改进了？

职责、权限得到规定是否有清晰的组织结构？相关职能部门

或岗位的□合格□不合格□建

议项

职责是否得到规定，并充分沟通？

6.3变更的策划公司的变更是否有策划控制方法？□合格□不合格□建议项

管理评审定期进行，评审输入管理评审是否由总经理亲自主持并定期

进行，输入

要充分内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全

面吗？

□合格□不合格□建

议项

9.3

评审输出内容的全面性，后续评审结论有输出吗？有无后续工作？如

何开展□合格□不合格□建

议项

工作及验证的？结果验证并反馈最高管理者了？