证券经纪人考试试题(证券市场基础一)
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。
B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。
证券经纪考试题库及答案
证券经纪考试题库及答案证券经纪考试是金融行业从业人员必须通过的一项专业考试，它涵盖了证券市场基础知识、证券交易规则、法律法规等多个方面。
以下是一些模拟题库及答案，供考生复习参考：1. 证券市场的基本功能是什么？- A. 融资功能- B. 投资功能- C. 风险管理功能- D. 所有以上选项答案：D2. 股票的面值和发行价格有何不同？- A. 面值是股票的初始价值，发行价格是股票首次公开发行时的价格- B. 面值是股票的市场价格- C. 发行价格是股票的初始价值- D. 两者没有区别答案：A3. 什么是市盈率（PE）？- A. 股票价格与每股收益的比率- B. 股票价格与每股净资产的比率- C. 股票价格与每股现金流量净额的比率- D. 股票价格与每股分红的比率答案：A4. 下列哪项不是证券交易的基本规则？- A. 价格优先原则- B. 时间优先原则- C. 股票只能单向交易- D. 交易双方必须遵守交易规则答案：C5. 什么是限价委托？- A. 指定价格买入或卖出证券的委托方式- B. 按照市场即时价格买入或卖出证券的委托方式- C. 指定时间买入或卖出证券的委托方式- D. 按照证券公司规定的价格买入或卖出证券的委托方式答案：A6. 什么是证券投资基金？- A. 一种由基金管理人管理，投资者出资的集合投资方式 - B. 一种由投资者自行管理的个人投资方式- C. 一种由政府管理的公共基金- D. 一种由银行发行的理财产品答案：A7. 什么是股票的分红？- A. 公司将部分利润以现金或股票的形式分配给股东- B. 公司将全部利润以现金或股票的形式分配给股东- C. 公司将部分利润以现金的形式分配给股东- D. 公司将部分利润以股票的形式分配给股东答案：A8. 什么是期权？- A. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- B. 一种金融衍生工具，给予持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产的权利- C. 一种金融衍生工具，要求持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产- D. 一种金融衍生工具，要求持有者在未来某个时间以市场价格买入或卖出标的资产答案：A9. 什么是债券？- A. 一种债务证书，发行者承诺在一定期限内按约定利率支付利息，并在到期时偿还本金- B. 一种权益证书，发行者承诺在一定期限内按约定分红- C. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- D. 一种保险产品，提供投资者风险保障答案：A10. 什么是证券市场的监管机构？- A. 证券交易所- B. 证券公司- C. 证券监督管理委员会- D. 投资者保护基金答案：C这些题目只是证券经纪考试题库中的一小部分，考生在备考时应系统学习相关知识，并进行大量的练习。
证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1
证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1（一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制2、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A．1998年7月1日B．1999年7月1日C．1999年10月1日D．2000年1月1日3，证券投资基金的资金主要投向（）。
A．实业B．邮票C．有价证券D．珠宝4、有价证券是（）的一种形式。
A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权6，LOF是（）的简称。
A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金7、有价证券具有（）的经济和法律特征。
A．产权性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．产权性、收益性、流动性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性8，权证持有人在规定期限内或特定到期日，有权按（）向发行人购买或出售标的证券A．实际价格B．约定价格C．结算差价D．交易价格9、世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．阿姆斯特丹C．伦敦D．巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资12、证券业协会性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券服务机构C．自律性组织D．证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债券C．物权D．所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于（）。
A．股东权利B．股东义务C．出资方式D．记载方式15、股票的未来收益的现值是（）。
A．清算价值B．内在价值C．帐面价值D．票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
【单选题】证券经纪人专项考试《证券市场基础》试题
【单选题】证券经纪人专项考试《证券市场基础》试题单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内.1.证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。
A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A 产权B 债券C 物权D 所有权以下内容会员跟帖回复才能看到3、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。
A 真实资本B 虚拟资本C 财产直接支配权D 实物直接支配权4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
A 基金托管人B 基金承销公司C 基金管理人D 基金投资顾问5、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。
A 纽约证券交易所B 芝加哥期货交易所C 国际货币市场D 美国证券交易所6、证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制7、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（），单独立户管理。
A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行8、根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。
A 分业 B混合 C 综合 D 分类9、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券10、记名股票和不记名股票的差别在于（）。
A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式11、国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。
A 外国货币B 国际通用货币C 本国货币D 本国货币或外国货币12、证券投资基金反映的是（）关系。
A 产权B 委托代理C 债权债务D 所有权13、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）。
A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和14、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
证券经纪人考试证券基础知识练习【单选题】
证券经纪人考试证券基础知识练习【单选题】单选题1在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。
A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市【正确答案】B【参考解析】两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。
C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。
2投资者之所以买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。
A.上涨B.下跌C.不变D.无法确定【正确答案】B【参考解析】看涨期权，是指在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利；看跌期权，是指卖出标的物的权利。
当期权买方预期标的物价格会超出执行价格时，他就会买进看涨期权，相反就会买进看跌期权。
3证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制【正确答案】A4（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.998年7月1日B.999年7月1日C.999年10月1日D.000年1月1日【正确答案】B5融期货证券是一种（）。
A.品证券B.证证券C.本证券D.币证券【正确答案】B6我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A.10B.5C.30D.60【正确答案】C7我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用（）确定股票发行价格。
A.询价B.上网竞价C.累计投标询价D.一般询价【正确答案】A【参考解析】考生还应掌握其他几个选项的含义。
8根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。
A.R-1日B.R日C.R+1日D.R+2日【正确答案】C【参考解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。
证券经纪人考试证券市场基础知识核心考点(1-7)
证券经纪人考试：证券市场基础知识核心考点（1-7）核心考点1：证券1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证；2.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，是虚拟资本的一种形式；3.狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
4.货币证券主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。
5.证券分类（1）按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券和公司证券；（2）按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；（3）按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券；（4）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
核心考点2：证券市场1.证券市场具有三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所；（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；（3）证券市场是风险直接交换的场所。
2.证券市场分类（1）按层次结构，证券市场分为发行市场和交易市场；（2）按品种结构，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；（3）按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
3.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易；证券流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。
4.股票市场是股票发行和买卖交易的场所；债券市场是债券发行和买卖交易的场所；基金市场是基金份额发行和流通的市场；衍生品市场是各类衍生产品发行和交易的市场。
5.证券市场的基本功能包括筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能。
6.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某世界500强集团)2025年
2025年招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，代理客户进行以下哪种业务？A、证券发行B、证券承销C、证券经纪买卖D、证券投资咨询2、以下关于证券公司经纪业务的风险，哪种说法是错误的？A、市场风险：证券价格波动可能导致的损失B、信用风险：客户违约可能导致的损失C、操作风险：因内部流程、人员、系统或外部事件造成的直接或间接损失D、流动性风险：证券公司自身资金不足导致的无法及时履行合约的风险3、以下哪项不属于证券经纪业务的风险？（）A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、合规风险4、证券经纪业务中，下列哪项不属于客户交易行为规范？（）A、严禁利用内幕信息进行交易B、严格遵守交易规则C、严禁从事非法证券活动D、及时向客户披露信息5、以下哪种投资策略通常适用于市场波动较大时？A、长期持有B、价值投资C、趋势跟踪D、平均成本法6、股票市场的基本分析主要关注的是：A、公司的财务报表B、技术图表和市场统计C、宏观经济指标D、行业发展趋势7、以下哪项不是证券经纪人必须具备的基本条件？A. 具有完全民事行为能力B. 具有良好的品行和职业道德C. 具有证券从业资格D. 具有丰富的金融产品知识和市场分析能力8、在证券经纪业务中，以下哪项行为属于违规操作？A. 严格遵守公司规定的交易流程B. 未经客户同意擅自修改交易指令C. 及时向客户反馈交易信息D. 保持与客户的良好沟通9、在股票市场中，当一家公司宣布分红时，通常会在哪个日期之后，购买该公司股票的投资者将不再享有此次分红的权利？A. 除息日B. 股权登记日C. 分红发放日D. 公告日 10、以下哪项不是证券经纪人的职责？A. 提供投资建议给客户B. 执行客户的买卖指令C. 管理客户的投资组合D. 监控市场动态并提供相关信息二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券经纪人应具备的基本素质？（）A、良好的沟通能力和人际关系处理技巧B、扎实的证券市场知识C、较强的销售能力和市场敏感性D、良好的心理素质和抗压能力E、一定的计算机操作能力2、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中应避免的行为？（）A、利用内幕信息进行交易B、误导客户购买不符合其风险承受能力的证券产品C、私自挪用客户资金D、为客户提供虚假的财务报告E、在非工作时间频繁联系客户进行推销3、关于证券交易中的委托指令类型，下列哪些描述是正确的？A、市价委托是指按照即时市场价格成交的委托指令。
证券经纪人专项考试证券市场基础-29-2_真题-无答案
证券经纪人专项考试证券市场基础-29-2(总分29,考试时间90分钟)一、单项选择题(请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案)1. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后______内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A. 30日B. 15日C. 45日D. 10日2. 通常，股票分割会导致股价______。
A. 上涨B. 不变C. 下降D. 急剧下降3. 设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为______元。
A. 157.5B. 165.5C. 192.5D. 207.54. 《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经______批准。
A. 中国人民银行B. 当地政府C. 财政部D. 国务院证券监督管理机构5. 指数型ETF能否发行成功与______的选择有密切关系。
A. 证券交易所B. 基础指数C. 受托人D. 投资者6. 关于股票的永久性，下列说法错误的是______。
A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C. 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D. 股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本7. 关于证券资产管理业务，下列表述正确的是______。
A. 证券公司是以资产管理人的身份出现的B. 进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C. 只为投资者提供证券的投资管理服务D. 目的是实现证券市场的秩序化8. 下列关于有价证券的说法错误的是______。
A. 本身没有价值B. 持有者可凭此获得一定的收入C. 是实际资本的一种形式D. 是分配和筹措资金的手段9. 注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是______。
证券经纪人专项考试证券市场基础-19-1_真题-无答案
证券经纪人专项考试证券市场基础-19-1(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题1. 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是______。
A. 美国证券交易所B. 堪萨斯期货交易所C. 纽约证券交易所D. 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场2. 一般情况下，优先股票的股息率是______的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A. 不确定B. 固定C. 随公司盈利变化而变化D. 浮动3. 我国《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为______。
A. 清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B. 清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C. 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D. 清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务4. ______股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A. .AB. .HC. .ND. .S5. 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是______。
A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债6. 公司型基金在组织形式上与______类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A. 合资公司B. 有限责任公司C. 股份有限公司D. 集团公司7. 下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是______。
A. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B. 固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C. 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D. 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金8. 下列各项不属内幕信息的是______。
证券经纪人专项考试证券市场基础-21-1_真题-无答案
证券经纪人专项考试证券市场基础-21-1(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1. 基金参与股指期货交易的目的是______。
A. 套利B. 套期保值C. 投机D. 增强市场流动性2. 证券业协会性质上是一种______。
A. 证券监督机构B. 证券服务机构C. 自律性组织D. 证券投资人3. 《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足______家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家，发行人不得定价并应中止发行。
A. 50；100B. 20；50C. 10；30D. 20；1004. ______一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A. 成长型基金B. 收入型基金C. 指数基金D. 平衡型基金5. 目前我国货币基金的年管理费率在______左右。
A. 0.33%B. 1.33%C. 2.33%D. 3.33%6. 优先认股权实际上是一种普通股票的______。
A. 长期看涨期权B. 长期看跌期权C. 短期看涨期权D. 短期看跌期权7. 关于认股权证论述不正确的是______。
A. 认股权证也称为股本权证B. 认股权证一般由基础证券的发行人发行C. 行权时不会增加股份公司的股本D. 我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证8. 资产证券化是______。
A. 风险管理型创新的重要成果B. 增强流动型创新的重要成果C. 信用创造型创新的重要成果D. 股权创造型创新的重要成果9. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以______。
A. 用经过评估后的其他形式资产出资B. 由国家授权C. 由行政划拨D. 用信誉担保10. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是______。
证券经纪人专项考试证券市场基础-23-1_真题-无答案
证券经纪人专项考试证券市场基础-23-1(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. 证券投资基金资产估值的对象是______。
A. 基金的负债B. 基金的净资本C. 基金的净资产D. 基金依法拥有的各类资产2. 金融期货中最先产生的品种是______。
A. 股票价格指数期货B. 外汇期货C. 股票期货D. 利率期货3. 基金管理人由依法设立的______担任。
A. 商业银行B. 证券公司C. 信托投资公司D. 基金管理公司4. 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受______的监管。
A. 中国人民银行B. 中国银监会C. 上海证券交易所D. 国务院证券委员会5. 可转换债券通常是转换成______。
A. 担保债券B. 抵押债券C. 优先股票D. 普通股票6. 根据______划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A. 选择权的性质B. 合约所规定的履约时间的不同C. 金融期权基础资产性质的不同D. 协定价格与基础资产市场价格的关系7. 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是______。
A. 信用风B. 市场风险C. 法律风D. 结算风险8. 基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的______。
A. 10%B. 5%C. 20%D. 95%9. 设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后盈利为人民币______元。
A. 157.5B. 192.5C. 307.5D. 500.010. 上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指______。
证券经纪人专项考试证券市场基础-24-1_真题-无答案
证券经纪人专项考试证券市场基础-24-1(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. 下列关于政府机构的说法中错误的是______。
A. 参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B. 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C. 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D. 可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡2. 不属于未上市流通股份的是______。
A. 优先股或其他B. 内部职工股C. 境外上市外资股D. 发起人股份3. 可转换优先股票可以转换成为普通股票和______。
A. 另一种优先股票B. 公众股票C. 国家股票D. 流通股票4. 1984年11月，______在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A. 中国工商银行B. 中国农业银行C. 中国银行D. 中国建设银行5. 1999年11月4日，美国国会______的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A. 《格拉斯—斯蒂格尔法案》B. 《巴塞尔协议》C. 《金融服务现代化法案》D. 《证券交易所法》6. 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的______清偿。
A. 份额B. 固定股息率C. 市值D. 面值7. 证券市场按层次结构关系，可以分为______。
A. 发行市场和交易市场B. 集中市场和场外市场C. 股票市场和债券市场D. 国内市场和国际市场8. 持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为______。
A. 证权证券B. 设权证券C. 物权证券D. 债权证券9. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向______等机构投资者。
A. 企业B. 银行和非银行金融机构C. 个人D. 国外机构10. 有价证券按照______可分为股票、债券和其他证券三大类。
证券经纪人专项考试证券市场基础-22-1_真题-无答案
证券经纪人专项考试证券市场基础-22-1(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了______，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
A. 《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》B. 《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》C. 《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》D. 《保险资金境外投资管理暂行办法》2. 一般情况下，优先股票的股息率是______的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A. 不确定B. 固定C. 随公司盈利变化而变化D. 浮动3. 股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随______的变化作调整。
A. 公司经营状况B. 市场上其他证券价格或者银行存款利率C. 普通股股息D. 股票市场市盈率4. 关于债券的票面价值，下列描述中正确的是______。
A. 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B. 票面金额定得较小，发行成本也就较小C. 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括______。
A. 政府和政府机构、公司B. 中央政府、地方政府、公司C. 政府和中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部、公司6. 美国的证券市场是从买卖______开始的。
A. 商业票据B. 企业债券C. 政府债券D. 股票7. 下列有关证券除权除息说法中错误的是______。
A. 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B. 除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C. 从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D. 从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额8. 下列关于全国性社会保障基金的表述，错误的是______。
证券经纪人专项考试证券市场基础-30-2_真题-无答案
证券经纪人专项考试证券市场基础-30-2(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. 下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是______。
A. 股票期货B. 股票指数期权C. 远期外汇合约D. 利率互换2. 在我国，______的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A. 《公司债券发行试点办法》B. 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D. 《证券公司管理暂行办法》3. 在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为______。
A. 预托证券B. 存托凭证C. 转账凭证D. 可转让凭证4. 武士债券的面值货币为______。
A. 美元B. 日元C. 发行国货币D. 国际货币单位5. 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的______为基础发行证券。
A. 资产池B. 投资组合C. 偿债资产D. 债务池6. 以下对公司型基金的认识中正确的是______。
A. 公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B. 公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C. 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D. 公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人7. 下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是______。
A. 权利载体不同B. 行权方式不同C. 权利内容不同D. 行权人不同8. 基金管理公司最核心的一项业务是______。
A. 受托资产管理业务B. 社会基金管理C. 证券投资基金业务D. 企业年金管理业务9. 按持有人权利的性质不同，权证可分为______。
A. 认购权证和认沽权证B. 价内权证和价外权证C. 美式权证和欧式权证D. 认股权证和备兑权证10. 关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是______。
证券从业资格-证券经纪人专项考试证券市场基础-12-1
证券经纪人专项考试证券市场基础-12-1(总分：112.50，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：52.50)1.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为74元时，则该债券当前的转换价值为( )元。
A．2400 B．3400 C．3700 D．3900（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 该债券的转换比例=2000/40=50，所以其转换价值=50×74=3700(元)。
2.在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是( )。
A．财政部 B．发行审核委员会C．中国证监会 D．证券交易所（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见。
中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件。
3.证券投资基金反映的经济关系是( )。
A．所有权关系 B．债权债务关系 C．借贷关系 D．信托关系（分数：1.00）A.B.C.D. √解析：4.下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。
A．为组织公平的集中交易提供保障B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《证券法》第一百一十三条规定，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。
未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
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证券经纪人考试试题（证券市场基础一）证券经纪人考试试题(证券市场基础一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1(下列选项中不属于货币证券的是( D)。
A(银行汇票B(银行本票 C(支票D(股票2(经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( C)。
A(公募证券B(私募证券C(上市证券D(非上市证券3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( D)。
A(保障功能B(筹资-投资功能C(定价功能D(竞争功能4(持有证券本身可以获得一定数额的收益。
这句话反映的债券特性是(A )。
A(证券的收益性B(证券的流动性C(证券的风险性D(证券的期限性5(在我国，证券监管机构是指(D )。
A(国务院B(证券业协会C(证券交易所D(证监会及其派出机构6(证券市场的发行人有(C )A(股份有限公司B(有限责任公司C(公司(企业)、政府和政府机构D(股份制公司7(证券公司的主要业务内容有(D )。
A(股票、债券和基金 B(发行、自营和基金管理 C(承销、咨询和基金管理D(承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务8(下面不能作为证券投资基金的特点的是(A )。
A(稳定市场B(集合投资C(专业理财D(分散风险9(经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是( C)。
A(契约型基金B(公司型基金C(封闭式基金D(开放式基金10(货币市场基金的优点不包括(B )。
A(资本安全性高B(可以避险套利C(购买限额低D(收益较高11(负责基金发起设立与经营管理的专业性机构(B )。
A(基金份额持有人B(基金管理人C(基金保管人D(基金托管人12(衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是(A ) A(基金资产净值B(基金总份额C(基金资产总值D(基金负债13(对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项( C)A(引导基金分散投资、降低风险B(避免基金操纵市场C(提高基金盈利水平D(发挥基金引导市场的积极作用 14(以下哪项风险不属于证券投资基金的风险( D) A(市场风险B(管理能力风险C(技术风险D(政治风险15((A )是最有影响的政治因素。
A(战争B(政权更迭、领袖更替等政治事件C(政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D(国际社会政治、经济的变化16(社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是( C)。
A(国家股B(法人股C(社会公众股D(外资股17(下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是( C)。
A(都采用记名股票形式B(都以人民币标明面值C(都在中国境内上市D(都以外币支付外资股股东股利及其他款项 18(我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数得(C )以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( C)以上。
A(25% 15% B(20% 15% C(25% 10% D(20% 10%19(流通转让不受限制的股份是( B)。
A(有限售条件股份B(无限售条件股份C(未上市流通股D(已上市流通股20(指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是( D)。
A(债券的票面价值B(债券的到期期限C(债券的票面利率D(债券发行者的名称21(债券合约未规定利息支付的债券是( B)。
A(无息债券B(零息债券C(附息债券D(息票累积债券22(政府为了实施某种特殊政策而发行的债券(B )。
A(赤字国债B(特种国债C(特别国债D(特殊国债23(新中国成立之后发行的金融债券发行始于( A)。
A(1982年B(1978年C(1984年D(1995年24(我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( A)。
参考答案:A(P66) A(1年以上B(半年以上C(1年D(半年25(某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券是( B)。
A(国际债券B(外国债券C(欧洲债券D(国家债券26(允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的权证债券是( A)。
A(附权益权证债券B(权益权证债券C(附债务权证债券D(附货币权证债券27(按( B)，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
A(股东的权利和性质B(投资主体的不同性质C(股票流动性的大小D(有无限售条件 28(境内上市外资股也称为(A )。
A(B股 B(N股 C(S股 D(G股29(证券、期货交易内幕消息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息构成的罪行是(D )。
A(编造并传播影响证券交易虚假信息罪B(诱骗他人买卖证券罪C(非法发行股票和公司、企业债券罪D(内幕交易、泄漏内幕信息罪30(中国证监会在上海、深圳等地设立(B )个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立(B )个证监局。
A(9，35 B(9，36 C(10，35 D(10，36 31(以下( D)不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。
A(保护投资者合法权益B(保证证券市场的公平、效率和透明C(降低系统性风险D(降低非系统性风险 32(以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(D )有期徒刑或者拘役。
A(2年以下B(3年以下C(5年以下D(1-3年33(证券业从业人员行为规范的内容不包括(B )。
A(正直诚信B(热情周到C(廉洁保密D(自率守法34(( C)是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。
A(股权类产品的衍生工具B(货币衍生工具C(利率衍生工具D(信用衍生工具35(关于股票价格指数期货论述不正确的是(C )。
A(股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易;B(股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积;C(股价指数是以实物结算方式来结束交易的;D(股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的; 36(我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自(B )后可转换为公司股票。
A(发行之日起3个月B(发行之日起6个月C(上市之日起3个月D(上市之日起6个月37(近年来，随着混合型证券越来越多，干脆用( A)概念代指证券化产品。
A(CDOs B(CLOs C(CMOs D(CBOs38(如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( C)。
A(2400元B(1000元C(1500元D(6667元39(最基础的金融衍生产品是指( A)。
A(金融远期合约B(金融期货C(金融互换D(资产证券化40(在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是(C ) A(证券公司B(证券发行人C(证券中介机构D(证券交易所41(债券的发行价格与面值相等时属于( A)A(平价发行B(溢价发行C(折价发行D(正常发行42(以价格为标的的美式招标，是( C)A(以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的B(以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的 C(以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的 D(以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的 43(证券市场行情周期性变动而引起的风险是(B )A(经营风险B(经济周期波动风险C(利率风险D(财务风险44(下列不属于我国证券交易所职能的是( B)A(管理和公布市场信息B(对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管C(对上市公司进行监管D(对会员进行监管 45(债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
按价格决定方式分类，有(D )A(价格招标B(收益率招标C(数量招标D(荷兰式招标46(我国两家证券交易所组织机构中不包括( A)A(股东大会B(理事会C(监察委员会D(其他专门委员会47(证券交易中主要的交易规则不包括( C)A(交易时间B(交易单位C(委托数量D(报价方式48(上海证券交易所编制的股价指数有( C)A(沪深300指数B(A股指数C(上证180金融股指数D(中小企业板指数49(股票投资的收益组成部分不包括( A)A(工资B(资本利得C(股息收入D(公积金转增收益50(分次付息的方式不包括( D)A(按年付息B(半年付息C(按季付息D(按月付息51(下列表述错误的为( D)A(公开发行股票的股份公司为公众公司B(在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司C(符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司D(非上市公众公司的股票不能在任何市场交易52(在日本，将专营证券业务的金融机构称为(A )A.证券公司B.投资银行C.商人银行D.商业银行53(证券公司可从事为单一客户办理( A)资产管理业务，为客户办理特定目的的()资产管理业务。
A(定向，专项B(专项，集合 C(定向，集合D(不定向，专项54(证券自营业务要求健全( A)的投资决策与授权机制。
A(相对集中、权责统一B(高度集中、权责分开C(相对集中、权责分开D(高度集中、权责统一 55(证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括(C ) A(自营证券总值与公司净资本的比例B(持有一种证券的价值与公司净资本的比例C(自营证券总值与证券发行总量的比例D(持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例 56(证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券(B ) A(包销B(代销C(公开销售D(非公开销售57(证券登记结算公司为( )开立( D)A(投资者，清算账户B(投资者，结算账户C(证券公司，清算账户D(证券公司，结算账户 58(目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过(B)进行的代理买卖。
A(柜台B(证券交易所C(证券承销D(证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额， 59.用于证明( A)。