2内部审核实施计划
管理体系内部审核实施计划
管理体系内部审核实施计划云南磷化集团有限公司总部管理体系内部审核实施计划Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2007?JL002—B编制部门：企业管理处共2页第1页审核目的1.检查公司总部建立的质量、环境与职业健康安全管理体系是否符合ISO9001:2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准与相关法规要求；2.检查质量、环境与职业健康安全管理体系运行是否有效；3.通过审核，持续改进管理体系。
审核依据1.ISO9001：2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准要求；2.公司最新版质量、环境与职业健康安全管理体系文件（手册、程序文件及第三层文件）；3.公司适用的质量、环境与职业健康安全法规与其他要求；4.合同、协议。
审核范围公司高管、管理者代表、员工代表，质量、环境与职业健康安全管理体系覆盖的所有职能部门。
审核时间2009年首次会议2009年8月11日末次会议2009年8月17日下午14审核组姓名组长王清生A组A组组长：李天华、崔周全杨向春、李彪、何林、罗朋志、梁矿、张明、肖植强、邱波、黄杰、陶冶、虎敏、陶媛、夏钢源、张华宇、张在忠、罗艳林、周燕、李石良、纪长龙、陈裕明、郭志德、姜坤瑞（22人）B组B组组长：华昆、王清生赵宗林、李云文、李叙伦、欧志兵、董青华、段华、瞿江芬、柏中能、郭留柱、高国富、方圆、刘银华、杨丹蕊、王化凯、刘聘、赵贺、姚容、袁自红、刘峰、莽侃侃、吴小珠（21人）审核报告发布日期审核报告将于2009年8月20管理者代表审批意见同意实施。
签名： 2009年月日审核组长/编制日期签名: 2009年月日共 2 页第 2 页审核时间审核部门（单位）审核组审核要素QMSEMSOHSMS88:10-8:45全体首次会议9:00-10:00管理层A组4.1/5.1/5.2/5.3/5.5.26.1/6.2.1/8.14.1/4.2/4.4.14.1/4.2/4.4.110:00-12:00企管处4.2.1/4.2.2/5.4.2/5.6 8.2.2/8.2.3/8.4/8.5 4.4.4/4.5.5/4.64.4.4/4.5.4/4.614:00-16:30人力资源处5.5.1/6.24.4.1/4.4.24.4.1/4.4.216:30-17:30党委工作部5.5.3/6.2//88:00-10:00科技处7.3.1/7.3.2/7.3.3 4.4.64.4.610:00-11:30项目经理部6.3/6.4/7.3.4/7.3.57.3.6/7.3.7/7.44.4.6/4.4.74.4.6/4.4.711:30-12:00离退办//4.4.614:00-15:30生物资源开发项目部7.4//15:30-17:00设备动力处6.3/7.4/7.64.4.64.4.689:00-12:00生产处B组5.4.1/5.5.3/6.3/6.47.1/7.4/7.5/7.6/8.2.48.34.4.6/4.4.74.4.6/4.4.714:00-16:00办公室4.2.3/4.2.44.4.5/4.5.44.4.5/4.5.316:00-17:00武装保卫处6.44.4.6/4.4.74.4.6/4.4.788:00-11:00安全环保处6.44.3.1/4.3.2/4.3.34.4.3/4.4.6/4.4.74.5.1/4.5.2/4.5.34.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4 4.4.3/4.4.6/4.4.74.5.1/4.5.211:00-12:00财务处/4.4.64.4.614:00-15:30矿产资源处7.4//15:30-16:30群工部5.5.3/6.44.4.34.4.6/4.5.116:30-17:00监审处7.4.1/7.4.2/8.2.2//13至14日9:00-17:00昆阳磷矿A1组见各单位管理体系内部审核实施计划9:00-17:00晋宁磷矿A2组9:00-17:00黄磷公司B1组9:00-17:00工程公司B2组17日14:30-15:30全体末次会议备注：1.各职能部门涉及到的公共条款，在各部门的审核计划表中未列出，但在对各职能部门的审核过程中应包括；2.公共条款包括：职责（Q 5.5.1/EH4.4.1）；目标与方案（Q5.4.1/E4.3.3/H4.3.3 4.3.4）；文件控制（Q4.2.3/EH4.4.5）；记录控制（Q4.2.4/E4.5.4/H4.5.3）；培训实施（Q6.2.2/EH4.4.2）；环境因素与危害因素的识别与控制策划（EH4.3.1）；部门适用法规的识别与应用（EH4.3.2）。
内部审核实施计划评审意见
内部审核实施计划评审意见
内部审核实施计划评审意见应该从多个方面进行评价。
首先，
需要评估实施计划的可行性和合理性。
这包括计划的目标是否明确，是否符合组织的战略目标，以及是否能够有效地解决现有问题。
其次，需要评估实施计划的资源投入和风险控制。
这包括计划所需的
人力、物力、财力是否充足，以及是否有明确的风险识别和应对措施。
第三，需要评估实施计划的时间安排和进度控制。
这包括计划
的时间节点是否合理，是否有明确的进度计划和监控机制。
最后，
还需要评估实施计划的沟通和协调机制。
这包括计划的沟通渠道是
否畅通，相关部门之间是否能够有效协作。
综合以上几个方面的评估，可以提出针对性的评审意见，为实施计划的顺利推进提供指导
和建议。
内部审核实施计划(质量、环境、职业健康安全三体系)
8.2
XN020
S
5.4
6.1.26.1.3
7.27.36.2
8.1
7.5.17.5.3
10.2
5.3
6.16.27.1.37.1.48.18.38.4
5.3
6.16.27.1.37.1.48.1
7月-8月
Q
8.5.1
8.5.28.5.38.5.48.5.58.5.6
7月-8月
GH2017
9月6日
13:00-15:00
（审部门）
米购物流部
Q
5.3
7.2
9.1.3
6.16.27.1.37.1.47.1.6
7.37.47.58.28.49.1.2
/
E
6.1.2
6.1.36.28.1
8.2
E
6.1.2
7.5.3
6.1.36.2
8.110.2
7.27.37.5.1
（审部门）
S
6.1.2
、测控技术中心、电液技术中心、汽轮机工程中心、热能工程中心、
T能源工程中心、质量管理部。
日期&时间
受审核部门
审核过程
备注
日期&时间
受审核部门
审核过程
备注
9月6日
8:30-9:00
（审咼层）
高层
Q
4.14.24.34.45.15.25.36.1
6.26.37.19ห้องสมุดไป่ตู้1.19.310.1
/
7月-8月（审项目）
内部审核实施计划
审核目的
1、评价本公司质量、环境、职业健康安全管理体系是否满足GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T45001-2020标准、体系文件及法律法规的要求；
管理体系内部审核实施计划 模板
一．内审目的
二．内审范围
三．内审依据：
四．内审组成员（每组成员调配由各组组长自行调整）：
编制：审核：批准：
序号
日期
时间
பைடு நூலகம்审核人员
受审部门
审核内容
联络人员
备注
编制
审核
批准
日期
日期
日期
受审核区域或项目
审核的主要过程或要素
组 别
首次会议
公司领导、各部门负责人及内审员
最高管理者、管理者代表等公司领导
综合管理部
人力资源部
监理/咨询
经营部部
监理管理部
咨询管理部
事业部/业务部门
项 目部
公司及企业内部审核、评审计划及实施方案
公司及企业内部审核、评审计划及实施方案1. 通知审核内审至少提前一周通知受审部门具体的审核日期、安排和要求，可采取文件或口头两种形式。
必要时受审方应准备基本情况介绍，审核实施计划应得到受审方确认。
2. 首次会议现场审核前由内审组组长召开并主持首次会议，由质量负责人、受审核部门负责人、内审组全体成员及相关人员参加，与会人员须签到。
首次会议内容包括：向受审核方负责人介绍内审组成成员及分工；说明审核目的、范围、依据和所采取的方法和程序；宣读审核实施计划及解释实施计划中不明确的内容；内审组与受审核部门取得正式联系。
3. 现场审核（1）现场审核应遵循的原则①以客观事实为依据的原则。
客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含个人推理成分；②标准与实际核对的原则。
凡标准与实际未核对过的项目，都不能判定为符合或不符合；③依次递进审核原则。
审核包括：该有的程序有没有，执行没执行，执行后有无记录3个方面；④独立公正的原则。
（2）收集客观证据内审员按照审核实施计划、内审检查表规定的检查内容，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据并逐项实事求是地记录，记录应清楚、易懂、全面，便于查阅和追溯；应准确、具体，如文件名称、合同号、记录的编号、设备的编号、报告的编号和工作岗位等。
审核时，审核员应及时与被审核方沟通和反馈审核中的发现，并对事实证据进行确认。
4. 不符合项及纠正报告在现场审核的后期，审核组长主持召开一次审核组内部会议，对在现场审核中收集到的客观证据进行整理、分析、筛选，得到审核证据。
将审核证据与质量体系文件等依据相比较，作出客观的判断和综合评价，形成审核发现，确定不符合项，并根据不符合项的产生原因确定不符合项类型是体系性不符合或是实施性不符合或是效果性不符合，及根据不符合项的性质，判断是轻微不符合或是严重不符合，同时根据不符合项的类型和性质提出纠正措施。
内审员就不符合事实、类型、结论等编制内审不符合报告时，不符合事实的描述应具体，准确的报告所观察的事实，不符合判断依据的条款和程序要写清楚。
企业环境管理体系内部审核实施计划
企业环境管理体系内部审核实施计划企业环境管理体系内部审核实施计划，听起来好像很严肃很专业的样子，其实咱们用老百姓的话来说，就是咱们公司的环境管理制度要进行一次内部的“体检”，看看咱们的环境管理是不是合格，有没有需要改进的地方。
这个“体检”可不是随便找个医生就能搞定的，得找专业的环境管理团队来进行审核。
那这个审核到底是怎么回事呢？接下来，我就给大家讲讲咱们公司环境管理体系内部审核实施计划的具体情况。
咱们得明确一下什么是环境管理体系。
简单来说，环境管理体系就是企业为了保护环境、提高资源利用效率、预防污染和事故发生而建立的一套管理体系。
这套体系包括了企业的环境政策、目标、法规、标准、程序、职责、培训、信息交流等方面的内容。
咱们公司一直重视环境保护，所以也建立了自己的环境管理体系。
现在，咱们公司的环境管理团队就要对我们的环境管理体系进行一次内部审核。
这个审核就像是医生给病人做检查一样，要从各个方面全面地检查我们的环境管理体系是否符合要求。
这个审核分为两个阶段：第一阶段是预审，主要是让审核团队了解我们公司的环境管理体系的基本情况；第二阶段是现场审核，就是真正的对环境管理体系进行检查了。
在预审阶段，环境管理团队会对我们公司的环境政策、目标、法规、标准、程序、职责等方面进行了解，同时还会与我们公司的相关部门进行沟通，了解我们在实际工作中是如何执行这些环境管理体系的。
这个阶段的目的是让我们提前做好准备，确保在现场审核时能够顺利通过。
到了现场审核阶段，环境管理团队会根据他们制定的审核计划，对我们的环境管理体系进行全面检查。
他们会查看我们的文件和记录，对照相关的法规和标准，看看我们的做法是否符合要求。
如果发现有问题，他们会提出建议和改进措施，帮助我们完善环境管理体系。
当然啦，咱们也不能把这次内部审核看得太重。
毕竟这只是一次“体检”，不是“诊断”。
也就是说，即使这次审核没有发现问题，也不能说明我们的环境管理体系就一定是完美的。
内审核实施计划
内审核实施计划
1. 背景
内部审核是组织机构内部自我审查和检查的一种方法，旨在评估组织内部控制程序的有效性和合规性。
内部审核实施计划是一个组织进行内部审核前需要制定的详细计划，包括内部审核的目的、范围、时间表、执行步骤等内容。
2. 目的
内部审核实施计划的主要目的是确保组织内部控制程序的有效性，发现潜在的风险和问题，提出改进措施，从而帮助组织更好地管理和运营。
3. 实施步骤
3.1 制定内部审核计划
•确定内部审核的范围和目标
•确定内部审核的时间表和执行人员
•制定内部审核的具体流程和方法
3.2 收集必要的信息
•收集与内部审核相关的文件、数据和信息
•对组织内部控制程序进行全面评估
3.3 进行内部审核
•根据制定的内部审核计划，执行内部审核的每个步骤
•发现问题和潜在风险，并记录下来
3.4 分析内部审核结果
•分析内部审核的结果，评估问题的严重性和影响
•提出改进建议和措施，制定改进计划
3.5 编写内部审核报告
•根据内部审核的结果和分析，编写内部审核报告
•报告包括内部审核的目的、范围、方法、结果和建议
4. 实施计划的监督和跟踪
内部审核实施计划的监督和跟踪是确保内部审核顺利进行和有效实施的重要环节。
组织应当设立相应的监督机制，定期跟踪内部审核的进展情况，并及时解决发现的问题和风险。
5. 结语
内部审核实施计划是组织内部控制和监督的重要工具，通过制定和执行内部审核计划，可以有效评估和改进组织的管理和运营。
组织应当重视内部审核实施计划的制定和执行，不断完善内部控制程序，提高组织的管理水平和竞争力。
体系内部审核计划最简单三个步骤
体系内部审核计划最简单三个步骤示例文章篇一：以下是为您生成的一篇关于“体系内部审核计划最简单三个步骤”的文章，希望能满足您的需求：哎呀呀，你知道吗？体系内部审核计划其实没有想象中那么复杂，只要掌握了这三个超级简单的步骤，就能轻松搞定！第一步，就像是盖房子要先打地基一样，咱们得先明确审核的目标和范围。
这可不是随便说说的，比如说，咱们学校要进行一次班级管理体系的内部审核。
那目标是啥？不就是看看这个管理体系有没有让同学们都能快乐学习、健康成长嘛！范围呢？是整个年级的班级，还是就咱们自己班？这可得想清楚喽！你想想，如果目标和范围都不清楚，那不就像无头苍蝇一样乱撞啦？我跟你说，我们班之前搞过一次小组合作学习的审核。
一开始没定好范围，结果这个组看看，那个组瞅瞅，乱糟糟的，啥也没弄明白！这能行吗？第二步，组建审核团队。
这就好比组织一场足球比赛，得找好球员啊！审核团队里要有熟悉各个方面的人。
比如说，得有懂教学方法的老师，了解学生心理的辅导员，还有能发现管理漏洞的班干部。
大家各显神通，一起为审核出力。
有一次，隔壁班搞活动审核，随便拉了几个人就组成团队，结果有的人啥都不懂，净在那捣乱。
这能把审核做好吗？肯定不能啊！第三步，制定详细的审核流程和时间表。
这就像出门旅行要有行程表一样，啥时候到哪儿，干啥，都得安排得明明白白。
比如说，第一天先收集资料，第二天实地考察，第三天汇总分析。
每个环节都要规定好时间，可不能拖延。
我们班上次组织校园活动审核，就是因为时间安排不合理，该检查的没检查完，该讨论的也没讨论透，最后弄得一塌糊涂。
你看，体系内部审核计划其实不难吧？只要把这三个步骤做好，就能让审核有条不紊地进行。
咱们可不能怕麻烦，认真对待，才能发现问题，解决问题，让咱们的体系越来越好呀！所以说，大家都行动起来，按照这三个步骤去做，还怕搞不定体系内部审核吗？示例文章篇二：以下是为您生成的一篇关于“体系内部审核计划最简单三个步骤”的文章，希望能满足您的需求：《体系内部审核计划？其实就这三步！》嘿，同学们！你们知道吗？体系内部审核计划听起来好像很复杂，很难搞的样子，其实啊，只要抓住最简单的三个步骤，就能轻松搞定啦！第一步，准备工作！这就像是我们考试前要准备好文具一样重要。
新版三体系内审实施计划计划
新版三体系内审实施计划计划引言概述：新版三体系内审实施计划是指在三体系管理体系中进行内部审核的计划。
通过内审，可以发现管理体系中存在的问题和不足，提出改进措施，进一步提高组织的管理水平和运营效率。
本文将从四个方面详细阐述新版三体系内审实施计划的内容。
一、内审目标的确定1.1 确定内审的目的：明确内审的目标是为了评估组织管理体系的有效性和合规性，发现问题并提出改进措施。
1.2 确定内审的范围：确定内审的范围，包括内审的对象、内审的时间、内审的地点等，确保内审的全面性和准确性。
1.3 确定内审的依据：明确内审的依据是根据相关的法律法规、标准要求和组织的管理体系文件等进行内审。
二、内审计划的制定2.1 制定内审计划的时间表：根据内审的目标和范围，制定内审计划的时间表，明确内审的开始时间和结束时间，合理安排内审的时间节点。
2.2 制定内审的流程：根据内审的目标和范围，制定内审的流程，包括内审的准备工作、内审的实施工作和内审的总结工作等，确保内审的有序进行。
2.3 制定内审的资源需求：确定内审所需的人力、物力和财力资源，合理分配资源，保障内审的顺利进行。
三、内审实施的具体步骤3.1 准备工作：收集相关的资料和文件，了解内审的范围和目标，制定内审的检查清单和评估标准。
3.2 实施工作：按照内审计划和流程，对组织的管理体系进行实地考察和文件审核，发现问题和不足，并记录下来。
3.3 总结工作：根据内审的结果，编制内审报告，提出改进意见和措施，形成内审的总结文件，以供组织参考和改进。
四、内审结果的评估和改进4.1 评估内审结果：对内审的结果进行评估，判断内审的效果和实施计划的执行情况，发现问题和不足。
4.2 制定改进措施：根据内审的结果和评估，制定改进措施，明确改进的目标和步骤，制定改进的时间表和责任人。
4.3 实施改进措施：按照制定的改进措施，进行改进工作，监控改进的进展和效果，确保改进措施的有效实施。
总结：新版三体系内审实施计划是组织进行内部审核的重要工作，通过内审可以发现问题和不足，提出改进措施，进一步提高组织的管理水平和运营效率。
内部审核实施计划模板
XX公司内部审核实施计划
一、审核目的：
1. 通过内部审核，检查公司xxxx体系是否正常有效的运行；
2. 找出xx体系运行过程中未完善之处，采取相应纠正、预防措施，以实现管理体系有
效性的持续改进；
3. 为公司管理评审及质量管理体系通过xxxx：xxx认证做准备。
二、审核依据：
1、标准：xxxxx：xxxx
2、公司xx管理体系管理体系文件；
3、国家相关法律法规、标准、规范及其他要求；
4、合同。
三、审核范围：管理手册覆盖的相关部门和管理体系要求。
审核组长：
审核员：
四、审核日期：xxxx-x-x
五、审核内容及安排
编制：审核：批准：日期：。
内部审核实施计划
2018年1月16日至1月17日
5．审核方式
（1）与最高管理者座谈贯彻初稿有关“组织环境”，“领导作用”，“基于风险的思维”以及“管理职责”方面所应发挥的职责及实施情况；
（2）听取各职能部门负责人对职责权限使用情况以及本部门职责范围内的体系运行情况汇报；
（3）依据审核计划安排，由审核组到各职能部门对其应实施的标准章节条款收集实施的审核证据，审核采用抽样方法进行；
内部审核实施计划
1．审核目的
（1）检查和评价公司质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO9001—2015标准的要求和适用的法律法规要求，验证对体系实施、保持和持续改进的符合性、有效性和充分性；
（2）检查公司质量方针和目标的贯彻落实和实施情况，检查公司质量目标是否在各部门有效展开并得到具体实施；
备注
1、请受审部门提前安排协调，确保部门主要岗位工作人员在岗，并能安排好受审人员配合并接受审核。
2、本部门的内审组成员不得参与该部门的审核工作。
核准：审核：制表
（4）对部门工作现场或作业岗位的工作环境适宜性，设备、设施管理等情况进行检查。
（5）抽样方式。
6．审核组组成
审核组长：
审核员：
7．受审核方
管理层、销售部、行政部、技术部、采购部、生管办（含仓库）、品质部、钣金车间、焊接车间、喷涂车间、装配车间
8．审核报告
（1）审核报告由审核组长主持制定，并于2018年1月18日前完成；
1/16 13: 30～14:30
生管办
1/1615：00～16：00
技术部
1/1615：00～16：00
工 技
1/1615：00～16：00
钣金车间
1/178：30～9：30
QR-WK-02 内部审核实施计划
区分：■定期□临时发行时间： 2016年 4月 27日审核目的：（1）审查公司质量管理体系运行是否符合策划的安排。
（2）审查公司质量管理体系运行是否得到有效实施和保持。
审核依据：（1）TS/16949：2009《质量管理体系-要求》标准；（2）公司发布的B/0 版《质量手册》、现行《程序文件》、作业指引以及相关规定和准则；（3）顾客的特殊要求。
审核范围：公司各级领导、质量管理体系标准要求实施职责权限有关的各部门、作业岗位和作业人员。
审核组长刘黎审核组员A组：胡纯林(副组长) 朱光明袁银强B组：邓中立(副组长) 罗天骄胡涛C组：杨坤(副组长) 方国栋张智慧审核时间2016年4月27日,28日,29日共计3天现场审核期间受审核部门/人员应注意事项：（1）首、末次会议时管理者代表及审核的部门主管和审核成员全部要准时参加。
（2）审核活动按审核计划安排，被审核有关人员应在本岗位。
（3）审核人员请准时到被审核单位，如有特殊情况请向审核组长请假，指定适宜的代理人员。
日期时间审核内容、过程、范围、功能审核员4月27日9：00-9：30 首次会议相关全体9：40-10：30管理评审/目标与经营计划4.1, 4.2,5.1~5.5,5.6 ,6.1,7.1,8.1, 8.5.1A9：30-16：30营销与订单/产品防护与交付/顾客反馈7.2, 7.5.1, 8.2.1C10：30-16：30过程设计与开发7.1, 7.2, 7.3, 7.5, 6.3, 6.4, 8.1, 8.2, 8.4, 8.5A9 : 30-16：30生产过程/职责与权限/基础设施和资源提供7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 6.1,6.3, 6.4B总经理管理者代表发行部门韩勇刘黎ISO推行内部审核实施计划4月28日9:00-12:00采购过程7.4, 8.4 C 9:00-12:00产品防护与交付7.4.3, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5 B 13：30-16：30人力资源管理6.2 C实际生产生产过程/过程产品的监视和测量(shift 2)7.5, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 6.3, 6.4B 9：00-12：00监视和测量装置管理/不合格品控制/设备工装管理8.2, 8.3,7.5.1.5A 13：30-16：30数据分析/纠正预防措施/文件记录控制8.3, 8.4, 8.5 ,4.2.3A4月29日8:30-9:30内部审核8.2.2C 10:30-11:30 审核报告准备/其它审核组13:30-14:30 末次会议相关全体14:30 结束/ 14:30-17:00 不符合项改善报告发放至责任部门审核组附件：审核过程与各职能部门对应参考表(如下图表)序号过程主要涉及部门审核组1 管理评审/目标与经营计划管理者代表/总经理 A2 营销与订单营业部 C3 过程设计与开发工程部 A4 生产过程生产部 B5 产品防护与交付PMC部 C6 顾客反馈营业部 C7 文件记录控制体系推行 A8 人力资源管理人力资源部 B9 基础设施和资源提供生产部 B10 设备工装管理生产部 A11 监视和测量装置管理品质部 A12 采购过程控制采购部 C13 过程产品的监视和测量品质部 B14 不合格品控制生产部 A15 数据分析品质部 A16 标识和可追溯性生产部 A17 目标与经营计划营业部 C18 职责与权限人力资源部 B19 内部审核体系推行 C20 管理评审体系推行 C21 纠正预防措施品质部 A。
内部质量审核实施计划_2
内审计划安排表
表P0401
审核目的
评价质量管理体系符合性、有效性和充分性，推动质量管理体系及过程改进，迎接第三方注册审核
审核准则
■强制性认证工厂质量保证能力要求■顾客特殊要求
■公司CCC程序文件■适用的法律法规
审核范围
本公司内饰件的制造、销售和服务过程管理涉及到的所有部门、场所、过程和班次。
14:00-16:00
市场部
顾客要求、客户反馈、供应商交付状况监控，供应商评估，关键零部件的采购控制
2011．09．21
9:00-12:00
技术部
图纸管理，工艺卡片、检验指导书，质量计划。
13出货检验记录，例行检验和确认检验，量具、检具及试验设备的管理，测量系统分析，不合格品的管理，过程能力分析，关键零部件的定期确认记录，一致性检查等。
审核组成员
审核组长：审核组成员：
日程安排
审核时间
受审核部门
相关过程
审核内容及标准条款
审核员
2011.09．20
8:30
首次会议
所有成员
9:00-10:00
行政部
职责和资源、文件和记录，培训记录、外部审核的跟踪。
10:00-12:00
生产部
生产过程控制和过程检验，包装、搬运和贮存，标志的管理，工装管理，设备的管理，标识和可追溯性管理、仓库管理
16:30
未次会议
所有成员
内审计划发布：管理者代表、生产部、品质部、市场部、行政部
审批/日期：编制/日期：
内部体系审核的策划与实施
内部体系审核的策划与实施1、内部体系审核概述内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。
它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。
在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
GB/T19011标准中3.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
如何理解审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程?“系统”、“独立”、“形成文件”遵循了与审核有关的原则，体现了审核过程的方式和特点。
——所谓“系统”是指审核是一项正式、有序的活动，外部审核按合同进行，内部审核需要经过授权，无论是内部审核还是外部审核，审核员都应按规定的审核准则、程序和方法，全面的审核和评价受审核方的质量管理体系的各项活动、过程和结果。
——所谓“独立”是指审核是一项客观、公正的活动，是指审核过程中以审核准则为依据，尊重事实和证据，不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求；“客观、公正”还表现在审核人员不应审核自己的工作，在第三方审核的情况下不应对受审核方既提供咨询又进行审核等方面。
——所谓“形成文件”是指审核过程的策划准备、实施情况及其结果均要适当地形成文件，如审核计划、检查表和抽样汁划、审核记录、不符合报告、审核报告等。
由上述定义不难看出，审核是一个寻找审核证据的过程，而不是寻找不符合的过程，所以在后面审核实施及作审核记录的时候，不仅要记录不符合的证据，同样要作好符合的证据；审核方案的内容并无标准可言，一般来说，主要有：审核目的，审核范围，审核准则，资源需求，审核时间安排，审核组说明等；那么,如何才能做好内部审核,使其发挥真正的作用?1、管理层决策管理层重视支持开展内部质量审核活动，为内部质量体系审核提供人、财、物的支持，是确保内审能顺利有效开展的重要条件。
10内部审核控制程序
D 总经理或管理者代表认为有必要的事项4.1.3 在以下几种情况下，由管理者代表临时组织进行计划外的审核（临时审核采用集中审核的方式）：4.1.3.1 法律、法规及其他外部要求；4.1.3.2 相关方的要求；4.1.3.3 发生重大的质量/环境事故；4.2 审核前的准备4.2.1 审核组的组成4.2.1.1 由管理者代表任命审核组长及内审员组成审核组。
4.2.1.2审核人员必须经过培训并考试合格，取得质量/环境管理体系内审员资格并经管理者代表任命。
4.2.1.3 管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长，审核组长除参加审核外，还应进行整体组织管理。
4.2.1.4 审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；必须诚实、客观、公正，并具有较强的工作责任心。
4.2.2 审核组会议在审核前1天，由审核组长召开一次审核组会议，根据《内部审核实施计划》进行具体事项的分工，讨论此次审核的重点及其涉及的深度和广度，并解决实施计划下达后各部门的反馈意见，必要时对实施计划作出日程调整。
4.2.3 内审检查表的编制4.2.3.1 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制相应的《内部审核检查表》，检查表可依据实施计划和审核组会议的决定“以条款为主导展开，跨部门审核”或“以部门为主导展开，跨条款审核”的形式编制。
4.2.3.2 检查表的设计要求：对照标准和手册要求、选择典型的质量/环境问题、结合受审部门的特点、抽样有代表性（3-6个）、时间要留有余地、有可操作性。
4.3 审核的实施4.3.1 首次会议4.3.1.1 首次会议的目的：由审核组长主持并说明审核的目的和范围，介绍实施审核所采用的方法和程序，澄清审核计划中不明确的内容，说明审核的重要性。
4.3.1.2 首次会议必须正规进行，出席人员要签到、并作好会议记录。
4.3.2 文件和资料的审查4.3.2.1 内审员检查受审部门的质量/环境活动有关的程序文件、工作文件等，确保这些文件属现行有效的受控版本，并检查其实施情况。
内部审核实施计划
内部审核实施计划一、引言二、审核目标本次内部审核的目标是评估公司质量管理体系的符合性和有效性，检查和评估质量管理体系的各项要求是否得到有效执行和落实。
通过审核，发现潜在问题和机会，提供改进和优化的建议。
三、审核范围1.管理责任和承诺2.客户导向3.设计和开发4.生产和服务实施5.供应链管理6.持续改进四、审核计划1.审核日期：本次审核计划将在2024年X月X日至2024年X月X日之间进行。
2.审核组成员：-审核组长：负责协调和领导内部审核，在审核过程中保持中立和客观。
-审核员：负责执行审核任务，通过收集和分析相关数据，评估质量管理体系的有效性。
3.审核流程：-准备阶段：审核组成员将熟悉相关文件和程序，准备审核所需的工具和模板。
-执行阶段：审核组将参观实际操作，进行文件审核和流程检查，以评估质量管理体系的符合性和有效性。
-汇总和总结：审核小组将收集和整理审核结果，形成一份综合的审核报告，包括问题发现和改进建议。
-汇报和跟踪：审核报告将提交给管理层，相关问题和建议将被跟踪和追踪，确保及时纠正和改进。
五、审核准备1.确保审核组成员具备足够的知识和技能，以执行审核任务。
3.准备审核所需的工具和模板，包括审核计划、审核检查表、问题报告表等。
六、审核执行1.审核组成员应按照审核计划和流程执行审核任务，保持中立和客观。
2.审核过程中，应采集并记录相关数据和信息，以支持审核结论的形成。
3.如有发现不符合要求的情况，应立即记录并报告给相关负责人，确保问题得到及时纠正和改进。
七、审核报告1.审核报告将包括以下内容：-审核结果和结论，包括符合性和有效性评估、问题发现和改进建议。
-问题报告表，记录所有发现的问题，包括问题的描述、原因和责任人。
-改进建议，提供针对问题的改善措施和建议。
2.审核报告将提交给相关管理层，并按照公司流程进行处理和跟踪。
八、改进措施1.对于发现的问题和改进建议，相关负责人应及时采取纠正措施，并确保问题得到解决和预防。
内部审核的策划与实施方案
内部审核的策划与实施方案一、背景分析随着企业规模的不断扩大和业务范围的不断拓展，内部管理的复杂性也在不断增加。
为了确保企业运营的高效性和稳定性，内部审核成为了必不可少的管理手段。
然而，如何制定一个科学合理的内部审核策划并有效实施，成为了企业管理者所面临的一项重要挑战。
二、内部审核的策划1. 确定审核目标和范围内部审核的目标是什么？需要对哪些方面进行审核？在制定内部审核策划时，首先需要明确审核的目标和范围。
这包括对财务、人力资源、运营、风险管理等各个方面进行全面的审核，确保审核的全面性和系统性。
2. 制定审核计划根据审核的目标和范围，制定详细的审核计划。
包括审核的时间节点、审核的程序和方法、审核的人员和责任分工等内容。
在制定审核计划时，需要充分考虑到企业的实际情况，确保审核计划的科学性和可行性。
3. 确定审核标准和方法在内部审核中，需要明确审核的标准和方法。
这包括确定审核的标准和依据，以及选择合适的审核方法和工具。
同时，还需要确保审核过程的客观性和公正性，避免主观因素对审核结果的影响。
三、内部审核的实施1. 分工合作，明确责任在内部审核的实施过程中，需要明确每个审核人员的责任和分工。
确保每个审核人员都清楚自己的任务和目标，避免审核工作的重复和遗漏。
同时，还需要加强团队之间的协作和沟通，确保审核工作的高效进行。
2. 严格执行审核计划执行审核计划是内部审核工作的关键。
在审核过程中，需要严格按照审核计划的要求进行操作，确保审核工作的有序进行。
同时，还需要及时记录审核过程中发现的问题和异常情况，为后续的整改和改进提供依据。
3. 及时整改和改进在内部审核结束后，需要及时对审核结果进行分析和总结，发现问题并提出改进措施。
同时，还需要对审核过程中存在的不足和问题进行整改，确保内部管理的规范性和有效性。
四、总结内部审核作为企业管理的重要环节，对于企业的发展和稳定起着至关重要的作用。
通过科学合理的内部审核策划和有效实施，可以发现和解决企业管理中存在的问题，提高企业的管理水平和运营效率。
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E:5.3 6.1.1 6.1.2 6.28.18.2、9.1.1
O：5.3 6.1.1 6.1.2 6.28.1.18.1.28.2、9.1.1
J: 3.2、3.5、4.2、5.2 5.3、12.2、12.3、12.4、12.5
O:5.36.1.1、6.1.2、6.1.3、6.2.1、6.2.2、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、8.1.1、8.1.2、8.2、9.1.29.2、10.2
采购部：
Q:5.3、6.1、6.2、8.4
O:4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.2.1、6.2.2、7.1、8.1.1、8.1.3、8.2、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.3；
职业健康安全事务代表：O:5.4
财务部：
E:5.3 6.1.1 6.1.2 6.2 8.1
E: 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、6.2.1、6.2.2、7.1、8.1、8.2、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.3；
J: 3.1 3.2 3.33.43.54.1 4.2 4.3 5.15.2、12.1、12.2、12.3、12.4、12.5
8：30-17：00
项目部:
Q：5.3 6.16.27.1.3、7.1.4、7.1.5、8.5.1、8.5.2、8.5.3、8.5.4、8.5.5、8.5.6、8.6、8.7
J:3.2 4.2 7.1、7.2、7.3、7.4、8.3、8.4、9.3、9.4、10.4 10.5 10.610.711.2、11.3、11.4、11.5
E：5.36.1.1、6.1.2、6.2、7.4、 8.1、8.2、9.1.1
Ｊ:3.23.54.2 9.19.29.3 10.1、10.210.310.4 10.5 10.610.711.111.2 11.3 11.4 11.5 12.2 12.3
O：5.36.1.1、6.1.2、6.2、7.4、 8.1.1、8.1.2、8.2、9.1.1
审核组：组长：组员：
审核时间：2021年1月11日-- 11月12日
日程安排
日期
时间
内容
审核员
11日
8：00—8:30
首次会者代表)：
Q: 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、8.1、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.2
Ｊ:3.2 4.2
O:5.3 6.1.1 6.1.2 6.2 8.1
8：30—17：00
办公室:
Q:5.3 6.1、6.2、6.3、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、9.1.3、9.2、10.2；
E:5.36.1.1、6.1.2、6.1.3、6.2.1、6.2.2、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、8.1、8.2、9.1.29.2、10.2
E:5.3 6.1.1 6.1.2 6.28.18.2、9.1.1
O：5.3 6.1.1 6.1.2 6.28.1.18.1.28.2、9.1.1
17：00—17：30
末次会议
计划编制：批准人（总经理）：
2021年1月12日2021年1月12日
技术部:
Q:5.3、6.1、6.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.5.3、9.1.2
E:5.3 6.1.1 6.1.26.28.1
Ｊ:3.2、4.2、6.1、6.2、6.3
O:5.3 6.1.1 6.1.26.28.1.1、8.1.2
8：00-17：00
项目部:
Q：5.3 6.16.27.1.3、7.1.4、7.1.5、8.5.1、8.5.2、8.5.3、8.5.4、8.5.5、8.5.6、8.6、8.7
E:5.3 6.1.1 6.1.2 6.28.1
Ｊ:3.24.28.28.5
O:5.3 6.1.1 6.1.2 6.28.1.18.1.2 8.1.4
12日
8：00—16：00
工程管理部:
Q：5.3、6.1、6.2、7.1.5 、8.1、8.5.1、8.5.5、8.5.6、8.6、8.7、9.1.110.2
内部审核实施计划
编号：JL-8.2.2-01
目的：检查本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行以来具备符合性、有效性、适宜性的工作。
性质：内部管理体系审核。
范围：质量、环境、职业健康安全体系覆盖的所有部门所涉及的：资质范围内的水利水电工程施工总承包。
依据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T45001-2020管理体系标准及GB/T50430-2017管理手册、程序文件及相关文件。