绿色发展_功能界定_机制分析与发展战略_胡鞍钢
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随着国际社会对全球气候变化的关注，绿色发展逐步 成为新的发展共识。从内涵来讲，绿色发展更具包容性， 既包括传统可持续发展中所关注的人口和经济增长与粮 食和资源供给之间的矛盾，同时也强调气候变化对人类社 会的整体性危机。特别是，人类社会已经逐步认识到气候 变化影响的范围广和气候异常影响的不确定性强对所有 国家都是潜在的威胁，这些威胁包括： 气候变化导致的干 旱和降雨情况的变化以及由此导致的粮食作物产量下降； 气候变化导致冰山融化及各大河系水流减少； 气候变化导 致极端天气日益频繁，直接威胁人类的生产安全、生化安 全以及自然财富。从某种意义上讲，绿色发展观是第二代 可持续发展观，具有如下几个方面的特征。第一，绿色发 展 强 调 经 济 系 统、社 会 系 统 与 自 然 系 统 的 共 生 性 （ Symbiosis） 和发展目标的多元化，即三大系统的系统性、 整体性和协调性，这与中国传统哲学思想中所主张的“天 人合一”的自然观非常接近。第二，绿色发展的基础是绿 色经济增长模式。这种增长模式的显著特征是绿色经济 比重的不断提高，即以绿色科技、绿色能源和绿色资本带 动的低能耗、适应人类健康、环境友好的相关产业在 GDP 比重的不断提高，增长模式强调低资源消耗、低污染排放，
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wk.baidu.com 胡鞍钢等： 绿色发展： 功能界定、机制分析与发展战略
Conditions） ，导致增长的终结以一种崩溃的方式发生以及 人类福利不可控制地下降。因此，不顾生态边界条件的增 长模式必然是不可持续的，而人类社会的发展至今没有完 全脱离传统发展模式。
1987 年，联合国提出了可持续发展的理念，把可持续 发展定义为“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其 需要的能力构成危害的发展”。1992 年的联合国环境与 发展大会上，可持续发展取得世界共识。与传统发展观相 比，可持续发展强调人力资本投资、减贫，主张经济发展应 当充分审慎自然资源的承载能力。尽管可持续发展的理 念具有进步 性，但 是 可 持 续 发 展 的 仍 旧 是 人 类 中 心 主 义 （ Anthropocentrism） 的发展观，强调修正人类控制自然的模 式，对传统发展观只是一种被动的、修正式的调整。此外， 虽然可持续发展观获得全球共识，但在实践上没有形成足 以扭转传统发展模式的全球行动。其重要原因在于缺乏 有效的国际机制： 一方面，西方发达国家依托自身的技术 优势和市场优势占领国际产业链分工的高端部分，通过经 济全球化把资源消耗高、污染排放高的低端产业转移至发 展中国家，藉此占领可持续发展的道德制高点； 另一方面， 西方发达国家漠视自身对可持续发展的全球责任，没有在 可持续发展领域给予发展中国家足够的技术支持和资金 援助，相反却对发展中国家在发展中所面临的困难以及在 推进可持续发展的努力视而不见。从某种意义上讲，没有 国际机制支撑的可持续发展，在实践中难有作为。
1 功能界定： 发展观的演化
工业革命以来，人类社会对发展的认识不断深化，在 不同发展阶段形成了不同的发展观。工业革命后形成的 传统发展观是以工业技术革命为依托，以资本主义制度为 基础，以物质财富的增加为目标，强调资本积累和高投入、 能源和初级产品的高消耗以及伴随增长过程中不加限制 的消费增长，形成了增长至上的发展观，甚至是 GDP 崇拜 （ GDP Fetishism） 。传统发展观的功利主义必将导致经济 增 长 逼 近 甚 至 是 超 越 生 态 边 界 （ Ecological Boundary
方工业化过程中的黑色发展道路，而是应顺应绿色工业革 命的世界 趋 势，寻 求 中 国 的 绿 色 发 展 道 路。 更 进 一 步 来 说，中国作为世界最大的新兴经济体也应当成为这场绿色 工业革命的倡导者、创新者和领跑者。中国如果能够成功 实施绿色发展战略，不仅为中国开创一条新型的跨越式发 展道路，也为广大发展中国家的发展提供示范和启示，具 有世界意义。
实现经济增长与资源消耗、污染排放脱钩 （ Decoupling） 。 第三，绿色发展强调全球治理。由于全球气候变化的对人 类社会的整体性威胁有可能进一步加剧，应对气候变化的 全球治理的重要性和必要性日益凸显。其中，“共同但有 区别的责任”的原则已经成为全球气候变化谈判的基本原 则，它也应 该 成 为 绿 色 发 展 全 球 治 理 的 基 本 原 则。 一 方 面，发达国家要真正承担起绿色发展的国际责任，为发展 中国家实施绿色发展提供技术援助和资金援助； 另一方 面，发展中国 家 也 应 该 建 立 基 于 本 国 国 情 的 绿 色 发 展 战 略，并通过有效的政策工具加以落实。从某种意义上讲， 绿色发展战略不是基于一国的，而是基于全球的。
2 分析框架与机制分析
2． 1 分析框架： 绿色发展的三圈模型 绿色发展的理论前提是经济系统、自然系统和社会系
统的共生性，由此也决定了系统间复杂的交互作用，既有 正向的交互机制（ 良性循环） 也有负向的交互机制（ 恶性 循环） 。从经济系统与自然系统的交互关系来看，两者正 向的交互关系体现为： 自然系统是经济系统的物质基础， 为经济系统提供初级生产投入品（ 例如，能源、矿产资源、 林木产品等） 和生活消费品（ 例如，水、粮食、畜产品、水产 品等） ； 而经济增长有助于提高对自然系统的投入能力，进 而对维持自然系统的功能维护和生产能力提供保障。例 如，经济系统对森林的投入，有助于提升森林覆盖率，进而 有助于维系生物多样性、土壤蓄水能力、降低水土流失等； 经济系统对荒漠化治理的投入，有助于保护生态脆弱地区 的生态环境，进而对生态脆弱地区的经济系统产生积极的
收稿日期： 2013 － 08 － 28 作者简介： 胡鞍钢，博士，教授，博导，主要研究方向为国情研究与公共政策。 通讯作者： 周绍杰，博士，副教授，主要研究方向为中国经济、发展规划、公共财政。 基金项目： 国家自然科学基金面上项目“经济转型过程中的收入分配与储蓄倾向： 实证证据与政策含义”（ 编号： 71273006） ； 国家自然科学 基金青年项目（ 编号： 70903039） ； 教育部社科基金青年项目（ 编号： 70903039） 。
从长远的发展来看，绿色发展是对传统工业化模式的 根本性变革，将为人类发展史开创物质文明与生态文明的 和谐发展 道 路，体 现 了 科 学 发 展 的 主 旨 和 内 涵。 伴 随 着 2000 年以来快速城市化的发展过程，中国的能源和资源 消耗出现了 快 速 增 长 的 趋 势，转 换 经 济 增 长 方 式 迫 在 眉 睫。从初级能源消费来看，中国占世界的比重由 2000 年 的 11% 上 升 到 2010 年 的 20． 3% ，占 世 界 消 费 增 长 的 53%［3 － 4］。其中，中国煤炭消耗占世界的比重从 2000 年 的 28% 迅速上升到 2010 年的 48% ，是美国的 3 倍多，接近 美国、俄罗斯和欧盟 25 国的两倍［3 － 4］。此外，中国对矿产 资源的消耗也在 2000 年之后急剧上升。其中，铁矿石的 进口依赖度（ 进口铁矿石产铁量占总产铁量比重） 从 2000 年的 35% 上升到 2009 年的 70% 以上［5］。从这个意义上 讲，绿色发展 战 略 对 中 国 发 展 的 必 要 性 和 迫 切 性 日 益 提 高，它不是一个可选择的战略，而是一个必须要遵循的发 展战略。创新 绿 色 发 展 是“中 国 道 路 ”的 重 要 体 现，也 是 中国未来发展模式的必然选择。
自 18 世纪中叶，西方国家主导了三次工业革命，经历 了“蒸汽时代”（ 1750 － 1850 年） 、“电气时代”（ 1850 － 1950 年） 和“信息时代”（ 1950 － 2000 年） 。在工业文明为人类 社会创造巨 大 物 质 文 明 的 同 时，也 加 剧 了 人 与 自 然 的 矛 盾，全球生态环境持续恶化，异常气候所导致的自然危机 日益频繁，资源、能源供给日趋紧缺［1］。进入 21 世纪，人 类社会进入第四次工业革命，即绿色工业革命，发展模式 将从前三次工业 革 命 的“黑 色 发 展 模 式 ”转 向 全 面 的“绿 色发展模式”。从世界范围看，中国是一个人均生态财富 较低的国家，资 源 环 境 问 题 已 经 成 为 中 国 发 展 的 最 大 挑 战，中国的能源消费和二氧化碳的排放都已经取代美国成 为世界第一，这不但对全球造成了巨大的负外部性，同样 也严重脱离了中国人均资源紧缺、生态环境脆弱的基本国 情。例如，世界森林覆盖率在 2010 年约为 31% ，我国约为 世界平均水平的 66% ，人均森林面积仅为世界平均水平 的 26%［2］。因此，作为世界上最大的发展中国家和最有 影响的新兴经济体，中国不能脱离国情和世情走传统的西
从经济系统和社会系统的正向交互关系来看，经济发 展有助于人力资本投资（ 教育和健康） 和各项公共服务投 入，从而促进社会发展； 而人力资本的增长又是经济增长 的创新基础，各项公共服务的提升有助于促进社会公平和 社会和谐，使得资源更多地被投入到经济增长中，而不是 被用于管理社会冲突上。从两者负向交互关系来看，如果 经济增长的结果是扩大了收入分配差距，弱势群体没有分 享到经济增长的成果，导致社会认同程度降低以及社会冲 突上升，恶化社会系统； 社会冲突上升也将导致社会风险 加剧，从而抑制投资和经济增长，恶化经济系统的潜在增 长能力。经济系统与社会系统形成何种交互关系取决于 经济 增 长 的 社 会 分 享 机 制，例 如 提 供 普 惠 式 （ Generalfavored-type） 的公共服务以及调节收入分配差距。
摘要 中国是一个人均生态财富较低的国家，资源环境问题已经成为中国发展的最大挑战，绿色发展已经成为中国发展的战略选择。 本篇论文对绿色发展的功能界定、机制分析以及发展战略进行系统性分析。从功能界定上讲，绿色发展观是第二代可持续发展观，强 调经济系统、社会系统和自然系统间的系统性、整体性和协调性。在机制分析中，论文构建了绿色发展的“三圈模型”，分析了经济系 统、自然系统和社会系统的共生性和交互机制。其中，绿色福利是绿色发展的目标，绿色财富是绿色福利和绿色增长的基础，绿色增 长是绿色财富累计和绿色福利增进的手段。作为绿色发展的核心，绿色增长有赖于有效的绿色增长管理。在发展战略上，论文探讨 了绿色发展能力（ 包括识别能力、投入能力和评估能力） 和绿色发展战略（ 包括绿色规划、绿色金融和绿色财政） 。绿色规划是绿色发 展战略的战略引导，引导各级地方政府放弃 GDP 本位主义，把绿色发展的理念融入到地方发展规划的实践中。在政策工具上，充分 运用绿色金融和绿色财政政策，引导经济增长过程中的绿色生产和绿色消费。对中国发展而言，绿色发展战略不是一个可选择的战 略，而是一个必须要遵循的发展战略，是全面推动经济建设、政治建设、社会建设、文化建设和生态建设等五大建设的抓手。最后，论 文给出了实施绿色发展战略的政策建议，包括完善绿色发展规划、强化绿色投入以及突出绿色政绩考核等。 关键词 绿色发展； 绿色增长； 绿色财富； 绿色福利 中图分类号 F061. 3 文献标识码 A 文章编号 1002 － 2104（ 2014） 01 － 0014 － 07 doi： 10． 3969 / j． issn． 1002 － 2104． 2014． 01． 003
中国人口·资源与环境 2014 年 第 24 卷 第 1 期 CHINA POPULATION，ＲESOUＲCES AND ENVIＲONMENT Vol． 24 No． 1 2014
绿色发展： 功能界定、机制分析与发展战略
胡鞍钢 周绍杰
（ 清华大学公共管理学院 / 国情研究院，北京 100084）
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中国人口·资源与环境 2014 年 第 1 期
正面影响。两者的负向交互关系体现为： 经济系统如果对 自然系统过度攫取，或者经济系统对自然系统产生了过度 的外部性而超出了自然系统的自然消解能力，自然系统将 失去对经 济 系 统 的 支 持 作 用，甚 至 产 生 破 坏 性 作 用。 例 如，如果为了短期经济利益而过度砍伐和破坏森林资源将 导致森林退化和生态退化，造成水土流失和土地生产力的 降低，导致经济系统的粮食短缺。经济系统与自然系统之 间形成何种交互关系，关键在于两个方面： 其一，经济系统 的运行处于自然系统的承载边界以下； 其二，经济系统对 自然系统的有效投入，提升自然系统的承载边界。
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Conditions） ，导致增长的终结以一种崩溃的方式发生以及 人类福利不可控制地下降。因此，不顾生态边界条件的增 长模式必然是不可持续的，而人类社会的发展至今没有完 全脱离传统发展模式。
1987 年，联合国提出了可持续发展的理念，把可持续 发展定义为“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其 需要的能力构成危害的发展”。1992 年的联合国环境与 发展大会上，可持续发展取得世界共识。与传统发展观相 比，可持续发展强调人力资本投资、减贫，主张经济发展应 当充分审慎自然资源的承载能力。尽管可持续发展的理 念具有进步 性，但 是 可 持 续 发 展 的 仍 旧 是 人 类 中 心 主 义 （ Anthropocentrism） 的发展观，强调修正人类控制自然的模 式，对传统发展观只是一种被动的、修正式的调整。此外， 虽然可持续发展观获得全球共识，但在实践上没有形成足 以扭转传统发展模式的全球行动。其重要原因在于缺乏 有效的国际机制： 一方面，西方发达国家依托自身的技术 优势和市场优势占领国际产业链分工的高端部分，通过经 济全球化把资源消耗高、污染排放高的低端产业转移至发 展中国家，藉此占领可持续发展的道德制高点； 另一方面， 西方发达国家漠视自身对可持续发展的全球责任，没有在 可持续发展领域给予发展中国家足够的技术支持和资金 援助，相反却对发展中国家在发展中所面临的困难以及在 推进可持续发展的努力视而不见。从某种意义上讲，没有 国际机制支撑的可持续发展，在实践中难有作为。
1 功能界定： 发展观的演化
工业革命以来，人类社会对发展的认识不断深化，在 不同发展阶段形成了不同的发展观。工业革命后形成的 传统发展观是以工业技术革命为依托，以资本主义制度为 基础，以物质财富的增加为目标，强调资本积累和高投入、 能源和初级产品的高消耗以及伴随增长过程中不加限制 的消费增长，形成了增长至上的发展观，甚至是 GDP 崇拜 （ GDP Fetishism） 。传统发展观的功利主义必将导致经济 增 长 逼 近 甚 至 是 超 越 生 态 边 界 （ Ecological Boundary
方工业化过程中的黑色发展道路，而是应顺应绿色工业革 命的世界 趋 势，寻 求 中 国 的 绿 色 发 展 道 路。 更 进 一 步 来 说，中国作为世界最大的新兴经济体也应当成为这场绿色 工业革命的倡导者、创新者和领跑者。中国如果能够成功 实施绿色发展战略，不仅为中国开创一条新型的跨越式发 展道路，也为广大发展中国家的发展提供示范和启示，具 有世界意义。
实现经济增长与资源消耗、污染排放脱钩 （ Decoupling） 。 第三，绿色发展强调全球治理。由于全球气候变化的对人 类社会的整体性威胁有可能进一步加剧，应对气候变化的 全球治理的重要性和必要性日益凸显。其中，“共同但有 区别的责任”的原则已经成为全球气候变化谈判的基本原 则，它也应 该 成 为 绿 色 发 展 全 球 治 理 的 基 本 原 则。 一 方 面，发达国家要真正承担起绿色发展的国际责任，为发展 中国家实施绿色发展提供技术援助和资金援助； 另一方 面，发展中国 家 也 应 该 建 立 基 于 本 国 国 情 的 绿 色 发 展 战 略，并通过有效的政策工具加以落实。从某种意义上讲， 绿色发展战略不是基于一国的，而是基于全球的。
2 分析框架与机制分析
2． 1 分析框架： 绿色发展的三圈模型 绿色发展的理论前提是经济系统、自然系统和社会系
统的共生性，由此也决定了系统间复杂的交互作用，既有 正向的交互机制（ 良性循环） 也有负向的交互机制（ 恶性 循环） 。从经济系统与自然系统的交互关系来看，两者正 向的交互关系体现为： 自然系统是经济系统的物质基础， 为经济系统提供初级生产投入品（ 例如，能源、矿产资源、 林木产品等） 和生活消费品（ 例如，水、粮食、畜产品、水产 品等） ； 而经济增长有助于提高对自然系统的投入能力，进 而对维持自然系统的功能维护和生产能力提供保障。例 如，经济系统对森林的投入，有助于提升森林覆盖率，进而 有助于维系生物多样性、土壤蓄水能力、降低水土流失等； 经济系统对荒漠化治理的投入，有助于保护生态脆弱地区 的生态环境，进而对生态脆弱地区的经济系统产生积极的
收稿日期： 2013 － 08 － 28 作者简介： 胡鞍钢，博士，教授，博导，主要研究方向为国情研究与公共政策。 通讯作者： 周绍杰，博士，副教授，主要研究方向为中国经济、发展规划、公共财政。 基金项目： 国家自然科学基金面上项目“经济转型过程中的收入分配与储蓄倾向： 实证证据与政策含义”（ 编号： 71273006） ； 国家自然科学 基金青年项目（ 编号： 70903039） ； 教育部社科基金青年项目（ 编号： 70903039） 。
从长远的发展来看，绿色发展是对传统工业化模式的 根本性变革，将为人类发展史开创物质文明与生态文明的 和谐发展 道 路，体 现 了 科 学 发 展 的 主 旨 和 内 涵。 伴 随 着 2000 年以来快速城市化的发展过程，中国的能源和资源 消耗出现了 快 速 增 长 的 趋 势，转 换 经 济 增 长 方 式 迫 在 眉 睫。从初级能源消费来看，中国占世界的比重由 2000 年 的 11% 上 升 到 2010 年 的 20． 3% ，占 世 界 消 费 增 长 的 53%［3 － 4］。其中，中国煤炭消耗占世界的比重从 2000 年 的 28% 迅速上升到 2010 年的 48% ，是美国的 3 倍多，接近 美国、俄罗斯和欧盟 25 国的两倍［3 － 4］。此外，中国对矿产 资源的消耗也在 2000 年之后急剧上升。其中，铁矿石的 进口依赖度（ 进口铁矿石产铁量占总产铁量比重） 从 2000 年的 35% 上升到 2009 年的 70% 以上［5］。从这个意义上 讲，绿色发展 战 略 对 中 国 发 展 的 必 要 性 和 迫 切 性 日 益 提 高，它不是一个可选择的战略，而是一个必须要遵循的发 展战略。创新 绿 色 发 展 是“中 国 道 路 ”的 重 要 体 现，也 是 中国未来发展模式的必然选择。
自 18 世纪中叶，西方国家主导了三次工业革命，经历 了“蒸汽时代”（ 1750 － 1850 年） 、“电气时代”（ 1850 － 1950 年） 和“信息时代”（ 1950 － 2000 年） 。在工业文明为人类 社会创造巨 大 物 质 文 明 的 同 时，也 加 剧 了 人 与 自 然 的 矛 盾，全球生态环境持续恶化，异常气候所导致的自然危机 日益频繁，资源、能源供给日趋紧缺［1］。进入 21 世纪，人 类社会进入第四次工业革命，即绿色工业革命，发展模式 将从前三次工业 革 命 的“黑 色 发 展 模 式 ”转 向 全 面 的“绿 色发展模式”。从世界范围看，中国是一个人均生态财富 较低的国家，资 源 环 境 问 题 已 经 成 为 中 国 发 展 的 最 大 挑 战，中国的能源消费和二氧化碳的排放都已经取代美国成 为世界第一，这不但对全球造成了巨大的负外部性，同样 也严重脱离了中国人均资源紧缺、生态环境脆弱的基本国 情。例如，世界森林覆盖率在 2010 年约为 31% ，我国约为 世界平均水平的 66% ，人均森林面积仅为世界平均水平 的 26%［2］。因此，作为世界上最大的发展中国家和最有 影响的新兴经济体，中国不能脱离国情和世情走传统的西
从经济系统和社会系统的正向交互关系来看，经济发 展有助于人力资本投资（ 教育和健康） 和各项公共服务投 入，从而促进社会发展； 而人力资本的增长又是经济增长 的创新基础，各项公共服务的提升有助于促进社会公平和 社会和谐，使得资源更多地被投入到经济增长中，而不是 被用于管理社会冲突上。从两者负向交互关系来看，如果 经济增长的结果是扩大了收入分配差距，弱势群体没有分 享到经济增长的成果，导致社会认同程度降低以及社会冲 突上升，恶化社会系统； 社会冲突上升也将导致社会风险 加剧，从而抑制投资和经济增长，恶化经济系统的潜在增 长能力。经济系统与社会系统形成何种交互关系取决于 经济 增 长 的 社 会 分 享 机 制，例 如 提 供 普 惠 式 （ Generalfavored-type） 的公共服务以及调节收入分配差距。
摘要 中国是一个人均生态财富较低的国家，资源环境问题已经成为中国发展的最大挑战，绿色发展已经成为中国发展的战略选择。 本篇论文对绿色发展的功能界定、机制分析以及发展战略进行系统性分析。从功能界定上讲，绿色发展观是第二代可持续发展观，强 调经济系统、社会系统和自然系统间的系统性、整体性和协调性。在机制分析中，论文构建了绿色发展的“三圈模型”，分析了经济系 统、自然系统和社会系统的共生性和交互机制。其中，绿色福利是绿色发展的目标，绿色财富是绿色福利和绿色增长的基础，绿色增 长是绿色财富累计和绿色福利增进的手段。作为绿色发展的核心，绿色增长有赖于有效的绿色增长管理。在发展战略上，论文探讨 了绿色发展能力（ 包括识别能力、投入能力和评估能力） 和绿色发展战略（ 包括绿色规划、绿色金融和绿色财政） 。绿色规划是绿色发 展战略的战略引导，引导各级地方政府放弃 GDP 本位主义，把绿色发展的理念融入到地方发展规划的实践中。在政策工具上，充分 运用绿色金融和绿色财政政策，引导经济增长过程中的绿色生产和绿色消费。对中国发展而言，绿色发展战略不是一个可选择的战 略，而是一个必须要遵循的发展战略，是全面推动经济建设、政治建设、社会建设、文化建设和生态建设等五大建设的抓手。最后，论 文给出了实施绿色发展战略的政策建议，包括完善绿色发展规划、强化绿色投入以及突出绿色政绩考核等。 关键词 绿色发展； 绿色增长； 绿色财富； 绿色福利 中图分类号 F061. 3 文献标识码 A 文章编号 1002 － 2104（ 2014） 01 － 0014 － 07 doi： 10． 3969 / j． issn． 1002 － 2104． 2014． 01． 003
中国人口·资源与环境 2014 年 第 24 卷 第 1 期 CHINA POPULATION，ＲESOUＲCES AND ENVIＲONMENT Vol． 24 No． 1 2014
绿色发展： 功能界定、机制分析与发展战略
胡鞍钢 周绍杰
（ 清华大学公共管理学院 / 国情研究院，北京 100084）
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中国人口·资源与环境 2014 年 第 1 期
正面影响。两者的负向交互关系体现为： 经济系统如果对 自然系统过度攫取，或者经济系统对自然系统产生了过度 的外部性而超出了自然系统的自然消解能力，自然系统将 失去对经 济 系 统 的 支 持 作 用，甚 至 产 生 破 坏 性 作 用。 例 如，如果为了短期经济利益而过度砍伐和破坏森林资源将 导致森林退化和生态退化，造成水土流失和土地生产力的 降低，导致经济系统的粮食短缺。经济系统与自然系统之 间形成何种交互关系，关键在于两个方面： 其一，经济系统 的运行处于自然系统的承载边界以下； 其二，经济系统对 自然系统的有效投入，提升自然系统的承载边界。