关于加快推进内部控制制度建设工作方案的通知(修改版007).doc
内部控制建设提升行动实施方案
内部控制建设提升行动实施方案
嘿，朋友们！今天咱就来说说这个超级重要的内部控制建设提升行动实施方案。
你想啊，一个公司就像一艘大船，要想在商海中稳稳航行，那内部控制
不就像是船上的各种零件和控制系统嘛！没有好的内部控制，那不就跟船没了舵一样，得在海里瞎转悠啦！咱就好比是船长和船员，得一起努力让这船跑得又快又稳。
咱第一步得搞清楚目标吧！咱得让公司的各项流程就像精巧的钟表一样，每个齿轮都严丝合缝地运转。
比如说，财务那一块，得把每一分钱都算得清清楚楚，不能有一点点马虎，不然那不就乱套啦！
然后呢，咱得制定一堆具体的措施呀。
就好比给船加上各种设备，让它
更厉害。
比如完善内部审计制度，就像给公司设了个监督岗，随时看看有没有啥问题。
再比如加强员工培训，让每个船员都更专业更厉害，这不就能把船开得更好啦！
“嘿，老张，你说这内部控制做好了，咱公司不得更牛啦！”“那可不，肯定效益蹭蹭涨啊！”这时候大家都积极参与进来，献计献策。
咱还得定期评估效果，看看咱这一系列行动有没有起到作用。
要是效果不好，咱可得赶紧调整策略，就像船遇到风浪要及时调整航向一样。
总之，内部控制建设提升行动可太重要啦！这关系到我们公司能不能健
康发展，能不能在市场上闯出一片天。
大家都得重视起来，一起加油干！让我们的公司像一艘勇往直前的巨轮，驶向成功的彼岸！。
关于强化内控工作的通知范文
关于强化内控工作的通知范文
各位同仁:
为进一步强化公司内部控制工作,提高公司经营管理水平,根据公司发展需要,现就相关事项通知如下:
一、加强内控制度建设。
各部门要对现有内控制度进行全面梳理,发现问题及时提出修改意见,对新出现的业务流程和风险要及时制定相应的制度,形成科学合理、操作性强的内控制度体系。
二、强化内控执行。
各部门要严格按照公司内控制度开展工作,制定本部门的内控考核办法,并签订内控责任书,层层落实内控责任。
对工作中发现的内控缺陷要及时整改,杜绝重大错误发生。
三、加强内控监督。
审计部门要加大对各部门内控制度执行情况的监督检查力度,及时发现内控漏洞,督促整改。
同时建立内控评价机制,定期对各部门内控工作情况进行评价。
四、强化内控培训。
各部门要对员工开展内控制度和业务流程培训,提高员工内控意识。
对新员工要进行入职培训,使其尽快了解公司内控要求。
五、建立内控责任追究。
对于内控重大缺陷和错误,要严肃追究相关责任人的责任。
请各部门高度重视公司内控工作,层层压实责任,全力以赴做好各项内
控工作。
如有疑问,请及时向审计部门咨询。
公司办公室
2022年月日。
推进内部控制体系建设实施方案
XX研究院推进内部控制体系建设实施方案为贯彻落实财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》(财会〔2012〕21号)（以下简称《内控规范》）、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）（以下简称《内控指导意见》）要求，结合研究院实际，制定本方案。
一、总体目标在研究院现有内控体系建设工作基础上，以全面执行《内控规范》和《内控指导意见》为抓手，以规范研究院经济和业务活动有序运行为主线，以内控量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动，通过梳理业务流程、明确业务环节、合理设置岗位、建立健全制度、完善监督措施等，对经济活动和业务活动的风险进行防范和管控，夯实研究院各项基础工作，保证经济活动和业务活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高研究院内部管理水平，基本建成与研究院高水平建设目标相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内控体系。
二、工作原则1.全面性原则。
建立、有效实施内控，全面覆盖研究院经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范研究院内部各层级的全体人员。
2.重要性原则。
在全面控制的基础上，重点关注研究院重要经济活动业务事项、经济活动的重大高风险领域及权力运行的规范性、合规性。
3.制衡性原则。
科学运用内控机制原理，结合研究院经济和业务活动特点，合理确定管理架构、岗位职责、业务流程，并相互制约和相互监督，同时兼顾工作效率。
4.适应性原则。
内控应当符合国家有关规定和研究院实际情况，并随着外部环境的变化、研究院经济业务的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、组织领导研究院内控体系建设工作坚持统一领导、联合推进的领导机制和工作机制。
（一）组织领导机构研究院成立XX研究院内控体系建设工作领导小组（以下简称领导小组），负责组织制定研究院内控体系建设实施方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
内部控制制度建设实施方案
内部控制制度建设实施方案一、前言。
内部控制制度是企业管理的基础，是保障企业利益和促进企业健康发展的重要手段。
为了加强内部控制制度建设，提高企业管理水平，制定本实施方案。
二、目标。
本实施方案的目标是建立健全的内部控制制度，确保企业运作的合法性、规范性和高效性，保护企业利益，防范经营风险。
三、实施步骤。
1. 确立内部控制的基本要求。
内部控制的基本要求包括规范企业管理行为、保护企业资产安全、确保财务报告的真实性和完整性、促进企业运作的高效性等。
2. 制定内部控制制度框架。
根据企业的实际情况，制定内部控制制度框架，明确内部控制的组织结构、职责分工、工作流程和工作制度。
3. 完善内部控制制度细则。
在内部控制制度框架的基础上，进一步完善内部控制制度的细则，包括各项管理制度、流程规范、内部审批程序、风险控制措施等。
4. 落实内部控制制度。
将内部控制制度落实到日常管理中，包括制定内部控制工作计划、组织内部控制培训、建立内部控制台账、开展内部控制自查等。
5. 监督和检查。
建立内部控制制度的监督和检查机制，定期对内部控制制度的执行情况进行检查，及时发现问题并采取有效措施加以解决。
6. 不断完善。
内部控制制度建设是一个持续改进的过程，需要不断总结经验，及时调整和完善内部控制制度，以适应企业发展的需要。
四、保障措施。
1. 加强内部控制意识。
通过内部控制培训、内部控制知识宣传等方式，加强全体员工的内部控制意识，使其认识到内部控制对企业的重要性。
2. 建立内部控制工作小组。
成立内部控制工作小组，负责内部控制制度的制定、落实和监督检查工作，确保内部控制制度的顺利实施。
3. 完善内部控制制度的配套措施。
建立健全的内部控制制度需要有配套的措施，包括信息化系统支持、内部审计支持、风险管理支持等。
五、总结。
内部控制制度建设是企业管理的基础工程，是企业长期发展的保障。
本实施方案的制定和实施，将有力地推动企业内部控制制度的建设，提高企业管理水平，保护企业利益，实现企业可持续发展的目标。
关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知
关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知国资发评价[2012]68号各中央企业：近年来，部分中央企业按照财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》和配套指引的有关要求，相继启动了内部控制建设与实施工作，取得了积极成效。
为推动中央企业扎实开展管理提升活动，加快构建内部控制体系，夯实基础管理工作，促进实现做强做优、培育具有国际竞争力的世界一流企业的发展目标，经研究，现将有关事项通知如下：一、提高思想认识，切实加强对内部控制工作的组织领导。
当前及今后一个时期，中央企业的改革发展将面临极其复杂的外部环境，经营压力和风险加大，迫切要求企业强基固本，实现规范、稳健、高效发展。
完善的企业内部控制体系，是企业提升资源配置效率和防范经营风险的重要保障。
各中央企业主要负责人要高度重视内部控制工作，将建立健全内部控制体系作为管理提升活动的重要任务来抓，切实加强组织领导。
集团层面要成立专门的内部控制工作领导机构，负责内部控制工作的组织协调；设立专职机构或确定牵头部门，配备专职工作人员，具体负责内部控制体系建设与实施工作；建立相关部门共同参与的跨部门联动工作机制，明确分工，落实责任，共同推进，并做好对子企业内部控制建设的组织指导工作；按照内部控制建设与监督评价职责相分离的原则，明确内部审计或相关部门负责组织内部控制评价工作。
各中央企业要建立健全内部控制工作责任制，将内部控制建设与执行效果纳入绩效考核体系，确保内部控制不断完善并得到有效执行，为战略有效实施、资源优化配置、企业价值提升提供强有力的支撑。
二、分类分步推进，全面启动内部控制建设与实施工作。
各中央企业要力争用两年时间，按照《企业内部控制基本规范》和配套指引的要求，建立规范、完善的内部控制体系。
总体安排是：已在全集团范围内建立起内部控制体系的中央企业，应当重点抓好有效执行和持续改进工作，着力提升内部控制的健全性和有效性；主业资产实现整体上市或所属控股上市公司资产比重超过60%、尚未在全集团范围内启动内部控制建设工作的中央企业，应当统筹规划、协同推进全集团内部控制体系建设，着力抓好集团总部与各类子企业同步建设与稳步实施工作，于2012年建立起覆盖全集团的内部控制体系；其他中央企业应当抓紧启动内部控制体系建设工作，确保2013年全面完成集团内部控制体系的建设与实施工作。
关于建立公司内控制度建设领导小组的通知
关于建立公司内控制度建设领导小组的通知为加强公司内部控制，加快推进内控制度建设进程，我司决定建立公司内控制度建设领导小组，特此通知各相关部门。
背景随着公司的快速发展和业务规模的扩大，内部控制成为保证公司稳定运营和风险防范的关键要素。
建立完善的内控制度是推进公司可持续发展的必要举措。
目标本通知的目标是建立公司内控制度建设领导小组，由专业人员组成，负责制定和推进公司内控制度建设方案，并确保其有效实施。
内容1. 内控制度建设领导小组的组成如下：- 负责人：任命公司高级管理人员担任。
- 成员：包括各部门主管、内部控制专员等。
2. 内控制度建设领导小组的职责如下：- 制定公司内控制度建设的总体规划和时间表。
- 研究并制定内部控制制度，明确责任和权限。
- 确保内控制度的有效实施和持续改进。
- 监督内控制度的执行情况，及时发现和纠正问题。
3. 内控制度建设领导小组的工作方式如下：- 定期召开会议，讨论并决策相关事宜。
- 按照时间表制定并推进内控制度建设计划。
- 建立工作汇报机制，向公司高层管理人员报告工作进展和问题。
- 配合内部审计部门的工作，提供必要的支持和配合。
要求各相关部门应积极配合公司内控制度建设领导小组的工作，提供必要的支持和配合。
负责人应对工作情况负责并确保制度的有效实施。
请各部门抽派专职人员参加下周五上午9:00召开的公司内控制度建设领导小组成立会议。
会议地点为XX会议室。
建立健全内部控制制度是我们公司发展的需要，也是我们对外部股东、投资者和合作伙伴的承诺。
让我们共同努力，推动公司内控制度建设，确保公司持续稳定发展。
感谢大家的支持和配合！公司高级管理人员日期。
内控修订实施方案的通知
内控修订实施方案的通知尊敬的各位部门：根据公司内部管理需要，为了加强内控管理，提高公司运营效率，现对内控制度进行修订并制定实施方案，具体通知如下：一、修订背景。
随着公司业务的不断扩张，原有的内控制度已经不能完全适应公司目前的发展需求，存在一些制度漏洞和管理盲区，为了规范公司内部管理，保障公司利益，提高公司整体运营效率，必须对内控制度进行修订。
二、修订目的。
本次修订的目的在于完善公司内部控制制度，明确各部门的职责和权限，规范公司内部管理流程，加强对风险的识别和防范，提高公司内部运营效率和管理水平。
三、修订内容。
1. 完善内部控制制度，明确各部门的职责和权限范围，规范内部管理流程，加强对公司各项业务活动的监督和管理。
2. 建立健全风险识别和评估机制，加强对公司各项风险的防范和控制，确保公司经营活动的稳健和安全。
3. 加强对公司财务、人力资源、采购等重点领域的内部控制，确保公司资产和利益的安全。
4. 完善内部审计和监督机制，加强对公司各项业务活动的监督和检查，及时发现和纠正问题，防止公司利益受损。
四、实施方案。
1. 公司各部门要按照修订后的内控制度，明确各自的职责和权限，严格按照规定的流程和程序开展工作。
2. 公司领导要加强对内控工作的重视，确保内控制度的有效实施，加强对内控工作的督促和检查。
3. 各部门要加强内部培训和沟通，确保全员了解内控制度的内容和要求，提高员工的内控意识和能力。
4. 加强内部审计和监督工作，及时发现和解决问题，确保公司各项业务活动的合规性和安全性。
五、其他事项。
本通知自发布之日起生效，各部门要严格按照修订后的内控制度执行，确保公司内部管理的规范和有效。
特此通知。
公司管理部。
日期，XXXX年XX月XX日。
加强内部控制建设实施方案
加强内部控制建设实施方案一、前言。
咱这公司就像一艘大船，要想稳稳当当、顺顺利利地在商海里航行，内部控制可就是那超级重要的舵手。
要是这舵手不给力，咱这船可就容易迷失方向，甚至触礁沉船。
所以呢，咱们得好好搞一搞内部控制建设这个大事儿。
二、目标设定。
# （一）短期目标（1 6个月）1. 先来个大扫除，把咱们公司现在的业务流程仔仔细细梳理一遍。
就像整理乱糟糟的房间一样，看看哪些地方东西乱放（流程混乱），哪些地方有灰尘（潜在风险）。
2. 揪出那些特别容易出错的环节，就像找出房间里老是绊倒人的小凳子一样。
比如说，报销流程中老是有人乱贴发票，或者采购流程中供应商选择不规范。
# （二）中期目标（6 12个月）1. 给每个岗位都定个清楚明白的小规矩，让大家知道自己能干啥、不能干啥。
这就好比给每个船员都分配好任务，你掌舵就好好掌舵，你瞭望就认真瞭望，别瞎掺和别人的事儿。
2. 开始建立一个简单的风险预警系统。
就像船上装个小雷达，一有危险的风吹草动，就“滴滴滴”响起来。
比如说，如果财务数据出现异常波动，这个预警系统就能马上告诉我们。
# （三）长期目标（1 2年）1. 让内部控制成为咱公司的一种文化，深入到每个员工的骨子里。
大家都能自觉地遵守规定，就像每天早上起床刷牙洗脸一样自然。
2. 公司的运营效率和效益都要因为良好的内部控制而大大提升。
咱们这船不但开得稳，还得开得快，比别的船都先到达目的地。
三、具体措施。
# （一）组建内部控制团队。
1. 从各个部门抽调一些精英，这些人得是既懂业务又靠谱的。
就像组建一个超级英雄联盟一样，财务的、法务的、业务部门的都要有。
这个团队就像公司的“内部控制卫士”，专门负责查找问题、解决问题。
2. 给这个团队取个响亮的名字，像“内控先锋队”之类的，让大家一听就觉得很厉害。
# （二）流程梳理与优化。
1. 每个部门都要把自己的业务流程画成一个流程图，就像画画一样，一步一步怎么操作的都画清楚。
然后大家坐在一起，互相看看，找找有没有不合理的地方。
内控建设工作方案(3篇)
内控建设工作方案（3篇）内控建设工作方案（精选3篇）内控建设工作方案篇1按照国务院国资委《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》(国资发评价〔〕68号)要求，根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》(财会〔20__〕7号)及其配套指引和国资委《中央企业全面风险管理指引》(国资发改革〔20__〕108号)有关规定，集团公司将全面启动内部控制体系建设工作。
结合集团公司实际情况，制定本方案。
一、指导思想集团公司内部控制体系建设的指导思想是：以风险管理为导向，以内部控制为核心，以开展管理提升活动为契机，健全管理制度，夯实管理基础，固化业务流程，全面落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》的要求,促进提升管理能力，提高经营效率，防范经营风险，把集团公司建设成为管理规范、运行高效、风险受控的现代企业集团。
二、总体目标内部控制体系建设与实施的总体目标是: 保证企业经营管理合法合规，保护企业资产安全、完整，保证企业财务报告及相关信息真实完整，有效提高企业的经营效率和效果，满足监管机构、资本市场以及企业管理提升要求，促进实现集团公司做强做优，世界一流发展战略目标。
三、基本原则1、风控结合，符合规范。
以风险管理为导向，以内部控制建设为核心，实施集团公司以风险管理为导向的内部控制体系建设，同时符合财政部《企业内部控制基本规范》和国资委《中央企业全面风险管理指引》要求。
2、统筹规划、统一标准。
统筹规划全集团的内部控制体系建设实施方案，明确体系的建设范围、实施内容、工作步骤、时间安排和技术方法，并对已开展内部控制和全面风险管理体系建设与实施的企业进行分析评估，确保全集团内部控制体系标准一致。
3、全面启动，分类实施。
集团所属单位全面启动内部控制体系建设工作，确保在_年底前正式运行。
葛洲坝集团股份有限公司要按照集团公司内部控制体系建设实施方案加快建设进度，确保在_年建立起规范的内部控制体系。
内部控制体系建设实施计划方案
内部控制体系建设实施计划方案一、背景随着企业规模的不断扩大和业务范围的不断增加，为了保护企业的利益、提高运营效率，建立健全的内部控制体系已成为企业迫切需要解决的问题。
本方案旨在通过内部控制体系的建设，加强企业的风险管理和内部控制，提高企业的整体效率和竞争力。
二、目标和原则1.目标：建立完善的内部控制体系，确保企业的财务报告的准确性和真实性，提高企业的经营效率，防范和纠正各类风险。
2.原则：以风险为导向，全面覆盖，明确责任，科学高效，持续改进。
三、内部控制体系建设内容1.风险评估与内部控制目标的制定：通过对企业内部的风险进行评估和分析，确定内部控制的重点和目标，明确控制措施的要求。
2.内部控制制度的建立：制定和完善各项内部控制相关制度，包括财务管理制度、资产管理制度、人力资源管理制度等，明确各岗位的职责和权限。
3.内部控制流程的优化：对企业内部各项工作流程进行审核和优化，提高工作效率，防范风险。
4.内部控制信息系统的建设：建立和完善内部控制信息系统，实现对企业数据的监控和分析，确保信息的准确和及时流转。
5.内部控制意识的培养：通过培训和宣传，提高员工的内部控制意识，增强员工的风险防范能力。
四、实施计划1.制定内部控制体系建设的时间计划：确定内部控制体系建设的起止时间和具体的里程碑节点，合理安排资源，确保建设进度。
2.组建内部控制建设团队：设立内部控制建设小组，由各部门的负责人和专业人员组成，负责制定和落实内部控制体系建设的各项工作。
3.开展内部控制风险评估：通过对企业内部风险的评估，明确内部控制的重点和目标，制定控制措施的具体要求。
4.制定和完善内部控制相关制度：根据风险评估的结果，制定和完善内部控制相关制度，明确各岗位的职责和权限。
5.进行内部控制流程的优化：对企业内部各项工作流程进行审核和优化，提高工作效率，降低风险。
6.建设内部控制信息系统：根据企业的实际情况和需求，建立和完善内部控制信息系统，实现对企业数据的监控和分析。
行政单位内部控制建设工作实施方案(可修改)
XX单位内部控制建设工作实施方案为提高内部管理水平，规范内部控制，有效防控廉政及其他风险，积极推进我单位内部控制制度建设，根据相关文件，结合我单位实际，特制定本工作实施方案。
一、工作目的：根据有关法律、法规以及《行政事业单位内部控制规范（试行）》规定，围绕“以预算管理为主线、以资金管控为核心”的总思路，通过建立和实施我单位内部控制制度体系，强化内部控制管理，全面提升内部管理水平和能力，有效防控内部廉政风险。
二、实施范围：全单位各个科室，单位办公室为牵头部门。
三、组织领导：（一）组织机构及人员配置。
1.设立内部控制工作领导小组，组成人员如下：组长：XXX成员：XXX、XXX、XXX、XXX领导小组职责：对内部控制体系的建设工作进行总体筹划、组织、领导和推进，对内控工作中的重大事项进行决策；分阶段对内控体系建设成果进行验收和检验，确保内控机制有效运行等。
内控领导小组下设办公室（以下简称内控办）。
内控办主任由XXX同志担任，工作人员由XXX、XXX组成，XXX同志为专职联络员。
内控办职责主要是具体负责内部控制领导小组日常工作，组织、协调和督办各科室开展内控工作等相关工作。
2.成立内控监督评价办公室。
内控监督评价办公室由办公室人员、办公室人员组成。
内控监督评价办主要职责是负责建立健全内部监督制度，明确各部门或岗位在内部监督中的职责权限，对内部控制规范的建立和实施情况进行内部监督检查和评价。
（二）工作原则。
一是坚持全面性原则。
内部控制基础性评价应贯穿于本单位的各个层级，确保对本单位层面和业务层面各类经济与业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制实际情况。
二是坚持重要性原则。
内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务领域和高风/险领域，特别是涉及内部权/力/集/中的重/点领/域和关/键岗位，着力防/范可能产生的重/大风/险。
三是强化责任担当原则。
要坚持“一岗双责”,分管负责人要牢固树立内控理念，引导各站所人员从思想上牢固树立内部控制制度观念，由“要我内控”变为“我要内控”在单位营造良好的内控氛围。
全面推进内部控制建设的工作方案
全面推进内部控制建设的工作方案全面推进内部控制建设的工作方案在现代企业管理中，内部控制是一种非常重要的管理手段，它能够帮助企业建立科学的管理体系，强化管理的规范性和有效性，维护公司的资产安全和稳定经营。
因此，全面推进内部控制建设已经成为现代企业管理的一项基本任务。
本文在分析内部控制建设的现状和存在问题的基础上，提出了一些具体的工作方案，去促进内部控制建设的全面发展。
一、现状与问题分析目前，许多企业对内部控制建设的重视不够，内部控制建设的质量和效益得不到明显提高。
主要表现在以下几个方面：1、理念问题：有些企业对内部控制的重要性缺乏足够的认识，不能看到把设立具有适当职权的管理人员和有效的内部控制机制作为企业长期健康发展的必须措施。
2、缺乏规划：一些企业没有对内部控制建设提出相应的规划和目标，在开展内部控制建设的过程中无从下手。
3、内部控制制度不健全：企业在制定内部控制制度时，常常存在制定不完善、不具体、难以执行和缺少监督等问题。
4、实施问题：内部控制制度制定完善后，有的企业缺乏对内部控制的有效执行和监管，例如内部审核制度不健全、内部监督不到位等。
二、工作方案基于内部控制建设的现状与问题，可以从以下几个方面提出全面推进内部控制建设的工作方案，以期提高公司管理的科学性、规范性和有效性。
1、加强宣传与普及企业应该加强内部控制建设的宣传，提高员工的意识和理解，增强企业内部控制建设的成效。
同时，还可以强化内部控制建设的普及，鼓励员工积极参与其中，建设一个全体员工参与的内部控制机制。
2、制定内部控制规划目标企业需要制定内部控制规划目标，明确内部控制的方向和目标，以便于引导和推动内部控制建设的全面推进。
3、加强内部控制制度建设建立完整、科学的内部控制制度是全面推进内部控制建设的重要环节，它能够规范企业管理行为，确保公司安全和稳定经营。
企业可以采用以下方式加强内部控制制度建设。
(1) 建立健全风险控制与内部控制相结合的内部控制制度。
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关于推进内控制度建设内部控制制度的实施，有利于单位经营目标的实现，有利于促进社会经济秩序健康运行。
市场经济条件下的单位内部控制制度是一个既复杂又科学的系统，一般而言，该控制系统包括内部管理控制、内部会计控制和单位履行法规制度的职责控制三个方面，涉及的范围广、政策性和专业性都很强，而我国的市场经济尚不发达，管理知识、管理意识、管理方法与管理者的素质相对落后，若没有统一的内部控制标准，很多单位面对内部控制制度建设将无所适从，内部控制制度建设的速度将不可能太快。
注册会计师在审计实务中这方面的体会是深刻的，一方面，随着市场经济的发展，加强内部控制制度建设以提高管理水平已经成为很多单位的自觉行动，但因受自身条件和水平的限制，力不从心，工作成效不明显;另一方面，由于没有统一的标准，对单位内部控制制度的评价基本受限于注册会计师的经验与水平，对客户单位的咨询和指导也是仁者见仁，智者见智。
内部控制制度的实施，一方面有利于单位经营目标的实现，保障资产安全与完整，提高单位内部管理水平;另一方面，也有利于国家有关法规制度的贯彻执行，保护国家利益和社会公众利益，促进社会经济秩序健康运行。
可见，内部控制制度建设不仅仅是单位内部的管理工作，而且也体现社会性的要求。
因此，对于保证会计信息质量的内部会计控制和保证单位履行国家法规政策职责的控制等规范性的控制标准，应视同国家统一的会计制度，作为一项规定强制执行;对于仅涉及单位内部管理方面的示范性控制标准，作为单位实施此类内控制度的参照标准，鼓励执行。
在推动内部控制度实施过程中，政府的力量是十分重要的，各级财政部门作为会计工作的法定管理部门，应通过《会计法》执法检查和其它监督检查方式，检查、督促各单位实行规范性内部控制制度，同时，还可以根据财政部门接触面广、便于组织等优势，主动指导，组织经验交流，帮助各单位加强内部控制制度建设。
推动内部控制制度，离不开社会力量，评价和指导单位内部控制制度是注册会计师在审计和咨询过程中的重要工作内容，注册会计师在单位内部控制制度建设方面具有人力资源和经验的优势，通过审计和咨询服务，协助客户建立完善的内部控制制度，作为社会中介机构的会计师事务所将成为推动单位内部控制制度建设的重要力量。
关于推进内控机制建设的意见
关于推进内控机制建设的意见关于推进部门内控机制建设的意见为深入贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008——2012年工作规划》，保证部门权力规范、透明、高效运行，加快构建具有江苏国税特色的惩治和预防腐败体系，促进全省国税事业又好又快发展，现根据总局的部署和省纪委的要求，就全省国税系统部门内控机制建设工作提出如下意见。
一、充分认识加强部门内控机制建设的重要意义国税系统担负着筹集财政收入、调节经济和收入分配的重要职责，建立科学有效的权力制约机制，对于保证国家税收稳定增长、建设法治公平的市场环境具有重要意义。
近年来，税收工作发生了深刻变化，特别是在当前经济形势复杂多变的情况下，建立部门内控机制，对于积极应对税收管理、税收执法和行政管理中的各类风险，保证权力的正确行使，为广大税务干部干事创业创造一个真正安全的廉政环境，显得尤为重要。
（一）推进部门内控机制建设，是惩防体系建设的重要抓手。
部门内控机制建设紧贴税收工作实际，把反腐倡廉建设的目标要求融入到各部门业务工作的重点领域和关键环节，贯穿于部门权力行使的全过程，体现了中央《工作规划》和总局《实施办法》的精神，找准了纪检监察工作与部门业务工作的结合点，是惩防体系建设的主导机制和重要抓手。
（二）推进部门内控机制建设，是“两权”监督的优化和延伸。
内部控制的实质是对权力的制约，从内涵上来讲它比监督更有力度。
部门内控机制建设要求各级国税机关在“两权”监督的基础上，全面整合、补充、优化现有各项监督制度和措施，促进各种管理制度相互联系、相互作用、相互补充，从而形成全面覆盖、关联互动、协调顺畅、科学管用的管理机制。
（三）推进部门内控机制建设，是从源头上防治腐败的有效措施。
内控机制建设重在通过明确权力和落实责任，把源头预防的责任细化到各职能部门的具体岗位和人员，把预防腐败的要求落实到权力运行的各个环节，是实现着力治本、源头防范、长效管理、有效预防的重要举措，是建设反腐倡廉大预防工作格局的重要基础。
内部控制工作方案内部控制工作方案
内部控制工作方案内部控制工作方案内部控制工作方案一为了贯彻落实依法治国根本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我单位内部控制制度体系建设制定如下工作方案。
一、工作内容财政部《行政事业单位内部控制标准(试行)》明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制，是单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动风险进行防范和管控。
(一)控制目标内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。
为做到自我约束和标准，我们的控制目标为：1.经济活动合法合规。
采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。
2.各项资产平安和使用有效。
加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，合理保证资产的平安和完整。
3.会计信息真实、完整、可靠。
合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。
4.提高资金使用效率。
做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保障，合理分配各项资金，不断提高资金使用效率。
5.作为反腐倡廉的重要手段。
在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐败。
(二)实施范围内部控制标准实施的范围包括：本单位。
要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果，结合本次内控工作的具体要求，追踪资金的具体流向，建立健全各项规章制度。
(三)实施原那么在我单位制定实施内部控制的各工程标时，应当做到：1.对单位预算收支的全过程进行控制，资金走到哪里，内控跟踪到哪里。
2.突出重点，监控一般，对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。
3.要相互牵制和制衡，各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互别离，各环节的不相容岗位和人员要相互别离。
4.各项内控制度的建立与实施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。
(四)工作任务1.梳理并完善经济业务流程。
加快内部控制建设
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关于加快推进内部控制制度建设工作方案的通知(修改版007).doc
关于加快推进内部控制制度建设工作方案的通知(修改版0307)4关于加快推进公司内部控制制度建设工作方案的通知各子分公司、各部门：为全面推进公司内部控制建设，有效防控各类风险，建立符合证券监管要求和公司需求的内部控制体系。
经公司领导研究，结合公司实际，现就加快推进公司内部控制制度建设制定如下工作方案：一、组织领导公司成立内控项目工作组，组长由总经理担任，工作组对内控工作进行全面领导、决策、部署和指挥，指导和督促各部门建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。
主要职责：1)负责确定本次内控体系建设的范围；2)负责明确本次内控体系建设的总体目标；3)负责确定本次内控体系建设的整体部署；4)负责本次内控体系建设的其他内容。
内控项目工作组下设办公室在综合事务部（暂设），由综合事务部经理负责公司内部控制体系建设工作的具体开展。
二、总体要求各子分公司、各部门对内部控制建设和有效实施负责，具体负责组织协调部门内部控制日常工作；组织协调公司内部跨部门的内部控制建设工作，并负责对本部门实施内部控制的日常监控，对执行过程中出现的问题提出意见和建议。
到2018年底，公司总部初步形成内部控制体系建设，逐步完善、持续优化，并推广到各子分公司、各项目部、营业网点。
三、主要内容公司内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、行政管理、企业管理、采购业务、资产管理、信息技术、财务报告、全面预算、合同管理、审计、法务、证券以及内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面。
其中：管理规定类：39项，管理办法类：52项，管理手册：3项。
三、实施步骤公司内控建设工作涉及运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,按照内控项目工作组要求，计划于2018年1月至6月完成内部控制体系初步构建工作。
（一）梳理阶段(2018年1月1日-2月28日)公司内控项目工作组加强内控工作的推进力度；制定内部控制建设工作方案，建立健全工作机制；各单位作为内部控制建设主体，应严格落实职责分工，对标《制度体系设计框架》（附件），结合《组织架构及部门职能设计》，梳理各自牵头负责的管理制度/IOS体系思路。
(网上发文)关于进一步加强党风廉政建设完善内控工作机制规范权力运行推进工作方案
源教科体[2012]18号源汇区教科体局印发《关于进一步加强源汇区教育系统党风廉政建设完善内控工作机制规范权力运行推进工作方案》的通知各中心校、区直各学校：《关于进一步加强源汇区教育系统党风廉政建设完善内控工作机制、规范权力运行推进工作方案》已经局党委研究同意，现予印发，请结合实际，认真抓好贯彻落实。
二0一二年四月十八日源汇区教育系统关于进一步加强党风廉政建设完善内控工作机制规范权力运行推进工作方案为认真落实区委办、区政府办《关于进一步加强党风廉政建设完善内控工作机制规范权力运行的实施意见》（源文[2012]2号），深入推进源汇区教育系统廉政风险内控工作，构建惩防并举、注重预防的廉政风险防范管理体系，结合工作实际，制定本方案。
一、工作步骤与时间安排第一阶段：宣传发动阶段（4月20日前完成）各学校要及时成立工作领导小组，制定工作方案，召开“进一步加强源汇区教育系统党风廉政建设完善内控工作机制、规范权力运行”动员会，教育引导广大党员干部深刻认识开展此项工作的重要意义和基本内容，教育引导广大党员干部充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到岗位廉政风险防范机制建设工作中来。
各学校工作方案于4月20日前报局纪检监察室备案。
第二阶段：风险排查阶段（5月20日前完成）（一）梳理岗位职责（4月30日前完成）机关各股室、各学校要对本单位各类岗位职责进行一次集中梳理，填写“岗位职责梳理表”（附表一），把职责明确到岗位，明确到人。
机关工作人员、校级领导岗位职责梳理表经单位党组织审核确认后，于4月30日前报局纪检监察室备案。
在此基础上，各机关股室要编制出权力运行内部流程图和权力运行外部流程图。
（二）查找岗位风险（5月10日前完成）采取“个人找、互相查、群众评、班子定”等办法，认真查找所处岗位存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。
党政主要领导要率先查找自身风险点，给班子成员及干部职工作出示范。
全面推进内部控制建设的工作方案
全面推进内部控制建设的工作方案全面推进内部控制建设的工作方案一、背景和意义内部控制是企业风险管理体系和财务信息完整性保护的一个重要组成部分，在企业管理中起到至关重要的作用。
随着我国市场经济的逐步发展，各类企业面临的风险和压力不断增加，如何加强内部控制建设、提高企业自身的风险管理和防范能力，已经成为企业发展不可回避的主题。
II、工作目标1、提高公司内部控制水平，做到“全业务全流程全员全时段”的内部控制;2、构建体系有效、科学、稳定的一条龙管理模式,确保资源的高效利用和公司的健康可持续发展。
III、工作内容1、制定内部控制的有效机制和规范制度。
2、推行内部控制的各项制度、流程及指示的全面落实。
3、进一步规范公司的财务会计管理及其他经济交易活动。
4、完善公司的风险管理模式，提高公司的风险防范意识和应急处置能力。
5、加强规章制度和管理制度的宣传和培训。
IV、工作计划1、落实内部控制制度，优化内部流程，规范公司运作，包括：（1）建立并推行公司内部控制规定，确保制度的合理性和有效性；（2）全面制定公司各部门运作流程，每月进行流程的检查并做出相应修正；（3）加强初步会计核算管理、对美元和流动资金的监管等。
2、完善公司风险管理体系：（1）建立公司完善的管理系统，包括企业文化、内部控制、风险管理等；（2）完善风险报告机制，建立问题清单和管理措施库；（3）制定企业物资、设备管理手册和应急处置方案。
3、提高员工行业素质和内部控制意识，包括：（1）建立员工教育和培训体系，并向全员发放内部控制手册，实行全员知晓内部控制的方式；（2）定期组织内部培训，提高员工的业务能力和内部控制理论知识。
V、工作效果1、提高公司内部控制水平，实现“全业务全流程全员全时段”的内部控制。
2、构建体系完善、科学、稳定的一条龙管理模式，保障资源的高效利用和公司的健康可持续发展。
3、加强公司风险管理能力，提高公司的风险防范意识和应急处置能力。
内控管理推进方案
内控管理推进建议方案一、总体思路内控制度建设是一个持续提高和完善的过程，第一阶段内控工作取得了阶段性成果，但真正使之体现为公司管理水平的提升，尚有大量工作需要持续推进。
以内控制度建设和执行为抓手，通过内控工作的持续、深度推进，以员工过失行为责任追究及绩效管理为管理工具，落实2014年管理年的要求，提升公司的管理水平和规范化程度，进而塑造认真、负责的行为习惯和企业文化，当是行之有效的路径和策略。
二、内控管理存在的主要问题公司内控管理制度于2013年8月1日发布试运行。
由于内控管理第一阶段的目标定位，以及内控制度建设的经验不足，内控制度和流程的规划和制定、评审工作比较粗放，导致内控制度和流程的系统性、适用性、规范性都存在一些缺陷。
此外，内控制度发布实施以来，公司根据经营管理需要，对电表分公司组织机构和管理模式都有所调整，而相应的内控制度和流程未做相应的修订。
制度和流程本身的缺陷和问题导致其操作性降低，再加上员工的制度意识和规范化的行为习惯不够，导致内控的制度和流程执行度出现问题。
1、电测分公司未纳入内控范围，高科所有的业务流程均为针对电表业务制定，未出现针对电测业务的制度和流程，由于业务特征的差异，电表业务内控制度又无法适用于电测业务。
2、总部和电表分公司共用行政、人事、财务等制度和流程，而事实上，二者有显著差异。
例1：《行政物资采购管理制度》对日常采购审批描述为：“5.2.1.2日常采购：需要临时采购物资，需请购人通过OA填报《设备、物品请购单/维修申请单》—申请人所属部门经理审核——申请人所属一级部门负责人审核——申请人所属部门上级分管审核——总经理办公室主任审核——人力资源总监审批，采购金额大于5000元需高科总经理审批。
”电表分公司行政物资采购由综合部经理审核、5000元以内由电表分公司总经理批准，与上述规定存在明显的差异。
例2：《财务支付管理规定》中对员工借款审批描述为：“4.3.1 员工办理业务时可提出借款，由借款申请人填写《员工借款申请单》，由部门经理、主管领导审批后交公司财务部，会计及分管副经理审核无误后交财务总监、总经理最终审批。
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关于加快推进内部控制制度建设工作方案
的通知(修改版0307)4
关于加快推进公司内部控制制度建设
工作方案的通知
各子分公司、各部门：
为全面推进公司内部控制建设，有效防控各类风险，建立符合证券监管要求和公司需求的内部控制体系。
经公司领导研究，结合公司实际，现就加快推进公司内部控制制度建设制定如下工作方案：
一、组织领导
公司成立内控项目工作组，组长由总经理担任，工作组对内控工作进行全面领导、决策、部署和指挥，指导和督促各部门建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。
主要职责：1)负责确定本次内控体系建设的范围；2)负责明确本次内控体系建设的总体目标；3)负责确定本次内控体系建设的整体部署；4)负责本次内控体系建设的其他内容。
内控项目工作组下设办公室在综合事务部（暂设），由综合事务部经理负责公司内部控制体系建设工作的具体开展。
二、总体要求
各子分公司、各部门对内部控制建设和有效实施负责，具体
负责组织协调部门内部控制日常工作；组织协调公司内部跨部门的内部控制建设工作，并负责对本部门实施内部控制的日常监控，对执行过程中出现的问题提出意见和建议。
到2018年底，公司总部初步形成内部控制体系建设，逐步完善、持续优化，并推广到各子分公司、各项目部、营业网点。
三、主要内容
公司内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、
行政管理、企业管理、采购业务、资产管理、信息技术、财务报告、全面预算、合同管理、审计、法务、证券以及内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面。
其中：
管理规定类：39项，管理办法类：52项，管理手册：3项。
三、实施步骤
公司内控建设工作涉及运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,按照内控项目工作组要求，计划于2018年1月至6月完成内部控制体系初步构建工作。
（一）梳理阶段(2018年1月1日-2月28日)
公司内控项目工作组加强内控工作的推进力度；制定内部控制建设工作方案，建立健全工作机制；各单位作为内部控制建设主体，应严格落实职责分工，对标《制度体系设计框架》
（附件），结合《组织架构及部门职能设计》，梳理各自牵头
负责的管理制度/IOS体系思路。
（二）制定阶段(2018年3月1日-4月15日)
各子分公司、各部门依照《制度体系设计框架》制定对应内部控制制度，形成相应规定、办法、手册（初稿）。
1.对个别部门制度较多或制订比较复杂的，可以分步提交给内控项目组；如新增制度需提供参考的，请列出制度目录，统一提交给内控项目组。
2.业务操作类的制度，建议根据本部门工作实际编写初稿，要切实反映客户本身业务操作的实际流程与管理要求。
3.鉴于公司部分新设部门人员未到岗，制度工作待该部门负责人到岗后着手制定。
4.提交时间：
职能部门提交初审时间：2018年3月31日
业务部门提交初审时间：2018年4月15日
（三）调整阶段(2018年4月1日-4月30日)
内控项目组分阶段向上海财苑提交制度初稿，由上海财苑按照《业务常规授权指引》并对公司各部门提交的制度、办法进行初审，意见经项目组办公室反馈至各部门，由各部门组织进行修改补充。
1.职能部门调整修改时间：4月1日-4月15日
2.业务部门调整修改时间：4月15日-4月30日
（四）授权指引（2018年5月1日-6月30日）
基于风险管理、授权匹配性提出制度修订建议并开展下一阶段项目工作。
五、工作要求
(一)加强组织领导。
各子分公司、各部门负责人为本单位
内控工作第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。
(二)认真抓好落实。
各部门要认真查找内控风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。
(三)加大检查力度。
内控项目工作组办公室将对各部门内部控制工作开展定期检查和不定期抽查，严禁出现随意摘抄、不切实际现象。
(四)完善问责机制。
项目组办公室将检查情况在每周例会进行通报，对未按时完成或完成质量较差的部门给予200-1000元罚款。
附件：有限公司制度体系设计框架（初稿）
物流有限公司
2018年3月8日
关于加强承包车间管理的方案1 关于加强承包车间管理的方案
目前我公司承包车间在管理上存许多问题：
1、产品质量不稳定；
2、承包人员上、下班经常性不准时，导致生产员工失管；
3、承包人员上班时间内随意性较大，经常离开工厂，外出办私事。
针以上存在的问题，有必要加强承包车间管理力度，建议在管理上作相应的调整。
一、如承包车间产品质量出现问题而产生的费用全额由承包车间承担；
二、承包人必须按公司作息时间上、下班，与公司直管车间同等考勤管理；
三、公司每月发放承包一定数额固定工资，按承包人当月出勤进行计算，
如承包人当考勤为全勤，则公司给承包人每月按1500 元进行工资发放。
如承包人当月不是全勤，按实际出勤天数进行计算发工资。
四、公司发放给承包人的考勤工资以每月1500 元发放，全年为18000元，
发放金额在承包工资中扣除。
如承包人达不到全勤，公司仍视为全勤发放。
云和达成工艺品有限公司
2009-11-12
木制玩具工厂计时工资对比
木佬佬
夹料：55元-60元/天磨光：30元/天横切：35-36元/天钻孔：32元/天砂光：40-45元/天验收：30-32元/天补灰：30元/天包装：28-30元/天
新云木业
夹料：50元-55元/天磨光：26元/天横切：30元/天钻孔：25元/天砂光：32元/天验收：25元/天包装：25元/天。