企业合同风险排查表
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企业合同风险排查表
.企业合同法律风险排查分表
(每份合同填写一张表)
XXX名称:排查时间:;合同名称:合同编号:;合同对方名称:合同起始期限:责任部门:。
排查目的与方法
全面清理公司的合同、协议及作用相当于协议的其它文件,仔细检查各类合同、法律文件的签署、履行及文本和相关证据资料保存情况,并具体结合公司各项投资、经营的实际情况,分析合同、法律文件是否存在漏洞,是否符合投资和经营实际情况,是否相互衔接、完整、正确、便于履行,在理解上是否会与合同对方发生分歧、争议,以找出经营管理中法律风险易发生的环节和关键点,及时采取适当的风险防范措施。
排查内容
1、合同审核、审批程序的排查
是否按公司合同管理规定履行了审批手续?
2、合同主体资格的排查
(1)审查合同相对方的营业执照,组织机构代码证,
我方是否有对方营业执照和组织机构代码证备份,复印
件是否与原件符合?
(2)检察合同相对方资质,是否有我方所要求的签约主体资格?
(3)对于签署合同的委托代理人,是否获得授权书?(4)是否调查了解对方的履约能力和商业信用?
是/否
/
/
应备案的资
料
合同审批
表、上级批
文
营业执照、
组织机构代
码证
授权书
相关文件(原件)的
存档位置
排查情况
说明
风险描述解决措施
后续跟进
情况
.
3、合同条款的排查
(1)合同首要条款的排查:数目条款、规格条款、质量标准条款、包装条款、交付方式条款(履行条款)、付款方式条款、违约责任条款、争议处理条款等,具体检察条款是否具备,内容是否具体明确?
(2)合同签署日期是否已经填妥?
(3)合同款项是否为固定费用?
(4)若非固定费用合同,是否在合同中明确收费标准或者收费方法?
(5)合同履约保证金是否能足够承保风险?
(6)对承揽、委托、建设工程等合同,因设计或标准变更导致合同标的的工作数量或者质量发生变化,合同双方是否对该部分价款的计算进行约定?
(7)对承揽、委托、建设工程等合同,合同是否明确
竣工验收的方式及时间的认定?
(8)合同是否商定履约保函方式?履约保函是否过有效期?
4、合同生效要件的排查
(1)合同生效工夫是否与合同商定符合?
(2)合同是否经双方签字盖章?
(3)我方盖章前是否履行用章审批?
(4)双方盖章是否为公司章?
(5)双方签字是否为公司法定代表人?
5、合同履行的排查
(1)合同推行中是否储存了相关资料原件?
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用章审批表
身份证复印
件
往来函件
.
(2)合同约定内容发生变化,是否及时签订补充协议大概变更协议,该协议是否推行规定的审批手续? (3)履行过程中来往传真、电子邮件是否得到对方确认?
(4)是否存在合同外商定事项,是否保留相关证据,资料?
(5)对于采购合同,我方是否按合同商定的数额、地点、时间支付货款?
(6)对于销售合同,我方是否按合同约定的数额、地点、工夫接收货款?
(7)我方是否在合同商定的工夫内检验标的物的数目和质量?
(8)我方是否按照商定的检验方法和检验标准进行检验?
(9)我方是否在商定的检验期内就标的物的质量大概数量提出异议?
(10)对于仓储合同,我方是否按约定支付仓储费?(11)对于承揽、委托、建设工程合同,工作的进度是否符合合同要求?
(12)对于承揽、委托、建设工程合同,工作的质量
是否符合合同要求?
(13)对于承揽、委托、建设工程合同,是否按合同商定支付工作价款?
①管理团队的人为是否由我方发放?
(14)委托管
理合同
②我方是否负责管理资产、财务?
③项目终止后,是否及时处置惩罚撤牌事
宜?
弥补协议
.
(15)租赁合同中,对于不是我方租用业主物业的房屋租赁合同,我方是否有权转租?我方出租的限期是否超过我方跟业主签订的租赁限期?
(16)对于房屋租赁合同,我方是否按合同约定的时间、托付方式、数目托付租赁物?
(17)对于租赁经营项目,是否带牌出租?
①承租人是否用自己的名义与其员工签
订劳动合同?
②承租人是否依法为其员工办理社保?
③承租人是否提供一定足额的保证金,
并同时提供担保人?
④公司的分支机构注销的负责人是否是
我方人员?
⑤承租人是否以公司、公司分支机构的
名义签订合同、从事经济活动?
/
(18)带牌出
租项目
XXX的证照、公章是否我方保管?
⑦是否向承租人提供证照的电子版或加
盖公章的复印件?
(19)是否推行了合同商定的辅佐任务?
(20)如合同相对方违约,是否应追究其违约责任? (21)合同是否已过有效期?
(22)是否存在诉讼时效已过的问题?
(23)对未推行终了的合同是否签订了终止协议? 6、合同档案排查
(1)合同档案是否按规定归档,是否进行了合同编号
管理?
(2)合同档案是否按规定备份,是否与原件分开管