技术研发中心科研项目管理办法

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第九章研究与开发管理流程(RD ) 9.1 控制目标

9.1.1 经营目标

加强研发与开发～提高公司自主创新能力～将研发成果运用到企业的生产～产品设计等方面～提升公司的生产力和生产效率～增加产品科技含量～进而实现公司的战略发展。

9.1.2 财务目标

保证研发费用核算准确～会计设置适当的科目～为财务报告的编制提供基础性支持。

9.1.3 合规目标

研发项目符合国家相关的法律法规～满足《企业内部内控指引指引第10号—研究与开发》

9.2 主要风险

9.2.1 经营风险

研发项目与公司发展战略不匹配～项目成果不能带给公司价值,项目未经过科学论证～导致研发失败～浪费资源。

9.2.2 财务风险

核实不准确～不及时～造成财务信息失真。

9.2.3 合规风险

研发项目违法国家法律法规～受到处罚或造成损失,项目管理不符合内部指引要求～存在重大隐患。

9.3 业务流程管控

9.3.1 流程范围

资金管理流程包括以下4个二级流程:研发项目开发、研发项目过程管理、研发项目结题验收、研究成果保护。

第九章研究与开发(RD)

NO 二级流程三级流程

, 研发项目初期调研 ,

RD01 研发项目开发

, 研发项目立项审批 ,

, 研发项目计划管理 ,

RD02 研发项目过程管理

, 研发合作单位调查 ,

N/A RD03 研发项目结题验收

, 研究成果保护原则 ,

RD04 研究成果保护

, 知识产权申报 ,

9.3.2 流程责任部门

公司科技项目研发部是研究与开发流程主要负责部门。 9.3.3 重要控制政策

1) 研发项目经过充分调研和有效的可行性研究分析～确保项目符合公司发

展战略～并保证技术和经济的可行性。

2) 通过有效项目计划管理～包括编制实施计划～跟踪计划执行情况～确保

项目成功。

3) 制度一系列项目成果保护的措施～确保公司的合法权益。 9.3.4 流程控制矩阵

本流程的风险控制矩阵编写情况如下:

1) “风险控制矩阵”纵向将本流程划分为若干逻辑相关的二级流程,请参

见9.3.1,～反映了该流程涉及的相关业务,

2) “风险控制矩阵”横向列示了各二级流程潜在的重大风险因素/事项～并

据此制定了风险控制点～以及设计了具体的控制活动。此外～“风险控

制矩阵”还包括了本流程相关的表单/单据～以及公司制度、规定。

本流程的风险控制矩阵～请详见“图表9-1”。

图表9-1 研究与开发(RD)-风险控制矩阵

二级流程三级流程控制点控制目标编号资金管理-主要控制措施和程序

相关制度及单据 RD01 RD01. 1 研发项目确保研发项目符1. 科技项目研发部,以下简称:研发部,根据公司经营战略～“可行性研究

选择和调号公司未来发展产品发展方向等因素～提出重点研发方向。科技项目研发报告” 研发项研发项目

研战略～并且确保其部与公司管理层,总经理～分管经营、生产、市场等相关目开发初期调研

经济和技术的可领导,就研发方向进行初步讨论。行性 2. 经过讨论通过的研发方向～研发部负责进行研发项目调研 C1 工作～搜集该领域技术,产品,发展方向和动向～提出具体的研发项目。研发部组织相关专业人员编制研发项目的“可行性研究报告”～必要时候可聘请外部专家参与编制。

“可行性研究报告”应包括但不限于:项目概况～主要研

究内容～技术关键～预期目标～项目预算等。

RD01. 2 研发项目确保研发项目经1. 研发部提交“项目申请书”和“可行性研究报告”供公司“项目申请

审批过集团讨论审批管理层共同商讨审核。一般情况下～由市场部审核产品市书” 研发项目

场发展潜力～农业事业部审核技术可行性～分管经营领导立项审批“可行性研究

审核项目是否符合公司经营发展战略～财务人员审核资金C2 报告” 预算和未来收益等。

2. 项目立项应由管理层集团商议决定～重大的研发项目应由

董事会/股东大会审批决定。

RD02 RD02.1 项目进度编制项目实施进1. 研发项目人员根据项目具体情况～合理设计项目实施进度

计划度计划～并有效跟计划～细化项目阶段的里程牌节点。研发项研发项目踪～防止项目效率C3 目过程计划管理 2. 研发部跟踪项目进展～是否项目进度计划实施,若发现实

低下～成本增加管理际进展远落后计划情况～应及时找出原因并上报公司管理

层。

二级流程三级流程控制点控制目标编号资金管理-主要控制措施和程序

相关制度及单据

对于委托,合作,研发～研发部可根据实际情况采取以下确保委托,合作, RD02.

2 委托,合

措施防范风险: 单位研发能力～避作,单位研发合作免知识产权划分1. 加强委托,合作,研发单位资信、专业能力调查单位调查 C4 不清 2. 委托研发可采用招标、议标等方式确定委托单位

3. 制定规范详尽的研究合同～明确产权归属、研究进度

和质量标准等相关内容。

1. 研发项目成员根据项目完成程度～提出“验收申请”～RD03 N/A 结题验收确保研发项目质“验收申请”

经研发部领导审批通过。量符合要求项目项2. 研发部根据项目的技术专业、难度～向公司管理层申目结题请相关具备专业能力的人员组成项目验收小组～必要情况验收 C5 下～可聘请外部专家参与验收工作。

3. 项目组按计划提交项目成果供验收小组进行验收～对

于验收不通过的项目～要及时查找原因～公司管理层、研

发部和项目成员共同制定对策,继续研究或者放弃等,

通过建立合理的1. 建立研究成果保护制度～加强对专利权、非专利技术、RD04 RD04.1 建立适当

商业秘密及研发过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料保护措施～防止研保护措施研究成研究成果的管理～严格按照制度规定借阅和使用～禁止无关人员接究成果流出果保护保护原则触研究成果。

2. 建立严格的核心研究人员管理制度～明确界定核心研C6

究人员范围和名册清单并与之签署保密协议。

3. 企业与核心研究人员签订劳动合同时～应当特别约定

研究成果归属、离职条件、离职移交程序、离职后保密义

务、离职后竞业限制年限及违约责任等内容。 RD04.2 申请专利通过申请专利～保1. 研发部负责搜集整理资料～撰写“专利申请书”等相关文“专利申请护公司的知识产件,根据实际情况可委托外单位撰写,,上报研发部领导书” 知识产权C7 权审核、公司管理层审批通过。申请

2. 研发部负责跟踪专利申请的后续工作。

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